工商局發展紀檢教育調研報告

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行政執法工作是工商行政管理部門的重要職能，他肩負著維護市場經濟秩序和消費者、經營者合法權益的重任，是服務經濟發展的經濟衛士。但目前我局的行政執法工作，存在執法理念不端正、執法重點不突出、執法行為不規范和執法效能不顯著的問題，分析存在問題的原因，主要表現在三個方面：一是對行政執法責任認識不足，偏離執法宗旨，而與利益掛鉤；二是法制觀念淡薄，制度化、程序化不嚴格要求，執法隨意性較大；三是執法工作整體指導性不強，力量分散，缺乏統一性和激勵性考評機制。從根本上解決這些問題，必須用科學發展觀的理念指導行政執法工作，從執法工作的機制上入手，在完善現有的集中辦案體制基礎上，著力改進執法辦案監管事權、案件信息化管理和案件辦理聯系制，提升行政執法工作的水平。

一、改進執法辦案統一管理機制，調整監管事權，增強公平交易分局對執法辦案指導性的能力。

目前，我局執法辦案工作的基本體制，從機構設置上：市局下設的三個直屬分局，直接以市局名義查辦監管職責范圍內的案件，公平交易分局，負責重大案件和不正當競爭行為的查處；登記注冊分局，負責企業登記類和企業年檢違法行為的查處；消費者保護分局，負責農資、重要商品違法行為和重大維權案件的查處。基層行政分局，負責轄區違反“二例一法”和市局委托辦理的其他違法案件。從辦案人員上，由各分局各自按照監管工作需要，確定執法辦案人員，辦案人員由各分局管理。從審批上，基層分局以自己名義作出的5000元以下的行政處罰，由分局自己核審和審批；以市局名義作出的處罰和基層分局以自己名義作出的5000元以上的行政處罰，由市局法規科核審，市局分管領導審批。同時，公平交易分局對以市局名義的立案審批、實施強制措施和扣留物資實行統一管理。這種體制存在的弊端：一是雖然有相對的職能分工，但仍容易造成多頭辦案、交叉辦案；二是執法辦案各自為政，分局間都是辦案單位，信息共享、聯動機制難以形成；三是辦案人員以各分局為單位，考核評價尺度難以統一；四是集中專項整治，力量整合不夠，難以達到整治效果。鑒于此，有效解決上述問題，需要調整各分局監管事權，實行二主二輔的監管辦案模式。即以公平交易和基層分局辦案為主，登記、消保分局輔助辦案。

1、對直屬分局辦案職能的調整。登記、消保分局不再作為辦案單位辦理案件，登記注冊分局對市場主體的監管權下放到基層分局履行，由基層分局全權負責轄區市場主體的年檢、驗照和日常監管，登記注冊分局只負責監管范圍內的牽頭指導工作。消保分局在農資、食品和重要商品監管上，履行檢查、抽檢商品質量職能，商品的質量狀況分析，指導基層分局辦理商品質量案件，同時，組織、指導市場專項整治工作。公平交易分局作為全市系統案件的主管單位，重點履行案件辦理的三項職能。一是指導基層分局辦理案件；二是負責案件的協調管理；三是組織實施自辦案件。

2、放權擴大基層分局辦案范圍。基層分局實施轄區綜合監管，對轄區各類市場主體履行監管職能，依法查處轄區市場主體違反涉及工商行政管理法律法規的行為。一是辦理以分局名義的案件；二是辦理以*市局名義的案件；三是調查宜昌市局委托辦理的案件。

3、公平交易分局與基層分局的辦案關系。公平交易分局負責部署專項執法行動和案件指定辦理，基層分局的辦案工作受公平交易分局的領導和指導，基層分局在轄區發現的違法違規行為，應當積極作為，并按照案件管理權限調查、報批和處理：一是以分局自己名義的案件，案件實行備案制。處罰金額5000元以上的，由公平交易分局審批；二是辦理以*市局名義的案件，立案、處罰由公平交易分局審批；三是以宜昌市局名義的案件（含外資），須經公平交易分局同意，方可辦理委托調查。

4、登記、消保分局與辦案分局的關系。登記、消保分局對辦案分局履行業務范圍內的工作指導和工作協辦。一是登記、消保分局在履行職能中發現的違法違規行為，應當交辦轄區行政分局辦理，重大案件轉辦公平交易分局，辦案分局將案件處理情況反饋交辦、轉辦的分局；二是辦案分局辦理的涉及登記、消保分局業務范圍內的案件，應將處罰決定書報其備案（對企業和商廣案件報注冊分局，重要商品、投訴案件報消保）。三是辦案分局對查處帶有政策性、行業性和商品普遍性的案件，應征求業務主管分局的處理建議，服從業務指導。

二、改進執法案件統一管理機制，運用信息化管理，提升執法辦案的社會效能。

現行的集中辦案體制，主要存在案件的集中管理性不強，立、銷案管理流于形式，案件線索的收集和運用能力較差，缺乏指導性，案件查處被動，機制不活。根本原因在于缺乏相應的機構，實施管理職能。所以，在改進案件統一管理上，應組建案件管理中心，定崗定責，著力從以下三個方面加以管理。

1、收集、處置案件線索，向辦案機構提供辦案指導。一是建立案件信息收集平臺，與12315申投訴平臺聯動，廣泛收集媒體、網絡、群眾投訴舉報等多渠道案件線索，建立案件線索登記臺帳；二是分析案件線索，將收集的案件線索整理分析，為辦案機構提供案件思路和線索；三是處置案件線索，對符合案件條件的線索，批辦調查；四是制定專項行動意見，按照上級工作要求和批辦的意見制定專項整治工作方案指導實施；五是分析案件動態，定期匯總、通報案件辦理情況，為領導提供執法建議。

2、嚴格立、銷案管理，規范辦案工作程序。一是嚴把立案標準關，堅持立案條件，防止隨意立案，多頭立案，久立不查，銷案不及時和不按程序銷案；二是嚴格案件網上辦理，監督案件及時錄入網上，實行網上審批；三是嚴格實施強制措施審批管理，防止濫用強制手段，加強公務倉管理，確保扣留物質安全；四是嚴格案件檔案管理，規范建檔，及時歸檔。

3、實行案件督辦制度，提高執法工作效能。案件管理中心對各辦案單位查辦的經濟違法案件實行督查制。一是對一般性案件，按期未辦結或銷案的，實行督促辦理；二是對群眾反映的熱點案件，實行限時辦結；三是對大要案件，實行跟蹤辦理，確保案件高效有序進行。同時，對疑難和跨區域案件，及時幫助辦案機構，調配辦案力量，提供辦案幫助。

三、改進辦案單一聯動工作機制，利用內外資源，提高工商執法辦案的水平。

以往我局在執法辦案工作中，辦案機構傾向于獨立辦案，聯動辦案也局限于直屬分局與基層分局，形成監管工作單打獨斗的局面，也造成辦理的案件領域窄，社會影響力不大。加強聯動辦案，整合監管資源，借力拓展監管領域，對提升工商執法辦案的能力和水平是非常重要的。

1、加強工商內部執法辦案的聯系會商制。在系統各業務科室和分局，確定1-2人執法辦案聯系人，每半年組織召開聯系工作會，交流、征集執法辦案工作意見，總結辦案經驗，分析辦案重點，促進提高辦案工作的水平。

2、加強工商內部辦案機構的聯動辦案制。為防止基層辦案中礙于情面、辦人情案、有案不查和大案輕處現象的發生，有效化解辦案阻力，加大辦案力度。圍繞案件查處工作的目標和效果，推行多樣化辦案形式。一是上下聯動辦案，對以宜昌市局名義和重大案情的案件，公平交易分局主動與宜昌市公平交易分局請示匯報，爭取辦案支持，開展聯合辦案；對基層分局辦理有價值的案件線索和創新監管領域的案件，公平交易分局調配辦案力量，積極配合案件調查，實行聯動辦案、指導辦案；二是異地交叉辦案，對一般性案件，管轄地辦案分局，由于辦案阻力較大，查處較為困難的案件，由公平交易分局指定，實行分局間交叉辦案、指定辦案；三是行政督辦案件，對基層辦案分局，辦案決心欠缺，案件查處不利，實行行政督辦制，督促案件的辦理進度和查處工作。

3、推行工商與相關部門的案件聯席交流制。工商行政管理部門作為綜合性行政執法部門，執行的法律法規較多，但自身的行政資源有限，單打獨斗難于取得監管的成效，需要相關執法部門的通力配合。同時，在履行市場經濟秩序執法監管中，很多情況是由政府主導或者其他執法部門為主，工商部門配合執法。比如，治理商業賄賂、查處無照經營、強化食品監管，從案件線索到綜合整治，以及辦案資源的共享，都離不開政府和部門的支持。而工商部門在以往的辦案實踐中，往往忽視主動向政府報告尋求支持和與其他部門聯動，造成單打獨斗，執法辦案工作不被理解，執法效能不高的問題。要改變這一現狀，適應新形勢下執法辦案的工作要求，建立健全查辦案件協調機制，實行聯席會議制，加強工商部門與相關部門的密切合作，有利于增強政府對工商行政執法辦案工作的領導力度，有利于形成相互支持，綜合治理的執法格局，有利于借力增強工商執法的工作力度。一是爭取政府的領導和重視，把工商執法辦案工作作為服務地方經濟發展，維護社會穩定的重要手段。二是發揮聯席機制的職能，他不僅為辦案服務，而且，工商部門對外執法配合、協助，都有聯席會議領導小組負責，防止聯席會議制度流于形式。三是建立聯席會議制度協助單位工作獎勵機制，激活聯動辦案的積極性。