關(guān)于整頓交易場所意見
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各市人民政府，省政府各廳委、各直屬機(jī)構(gòu)：
為認(rèn)真貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險的決定》精神，做好全省各類交易場所的清理整頓和規(guī)范管理工作，結(jié)合我省實(shí)際，提出如下實(shí)施意見：
一、總體目標(biāo)
以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，按照國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所的工作部署和要求，建立既有分工又相互配合的工作機(jī)制，有重點(diǎn)、有步驟地推進(jìn)各類交易場所的清理整頓工作，規(guī)范市場秩序，逐步形成各類交易場所規(guī)范有序發(fā)展的局面，為推動我省經(jīng)濟(jì)社會又好又快發(fā)展提供有力支撐。
二、工作原則
（一）堅(jiān)持統(tǒng)一部署、整體推進(jìn)、突出重點(diǎn)的原則。
（二）堅(jiān)持屬地管理原則。各市政府是本地區(qū)各類交易場所清理整頓工作的第一責(zé)任人，具體負(fù)責(zé)本地區(qū)各類交易場所的清理整頓、風(fēng)險處置及以后的日常監(jiān)管工作。
（三）堅(jiān)持規(guī)范和發(fā)展并重的原則，促進(jìn)各類交易場所在規(guī)范運(yùn)作的前提下快速發(fā)展。
（四）堅(jiān)持清理整頓與日常監(jiān)管相結(jié)合的原則。在清理整頓的基礎(chǔ)上建立各類交易場所的日常監(jiān)管體系，構(gòu)建長效工作機(jī)制。
（五）堅(jiān)持穩(wěn)妥推進(jìn)的原則。妥善處理清理整頓工作中出現(xiàn)的問題，確保社會穩(wěn)定。
三、職責(zé)分工
省政府已經(jīng)成立省清理整頓各類交易場所工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱省領(lǐng)導(dǎo)小組），負(fù)責(zé)統(tǒng)籌組織協(xié)調(diào)全省清理整頓各類交易場所工作，研究處理清理整頓工作中的重大事項(xiàng)，指導(dǎo)、督促、檢查各市開展清理整頓工作。省領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位職責(zé)如下：
省政府金融辦負(fù)責(zé)全省清理整頓各類交易場所日常工作，承擔(dān)需省政府審批的交易所的材料審核、上報(bào)，牽頭負(fù)責(zé)全省產(chǎn)權(quán)交易所的清理整頓和日常監(jiān)管，負(fù)責(zé)與國家部際聯(lián)席會議的溝通聯(lián)系。
省服務(wù)業(yè)委牽頭負(fù)責(zé)對大宗商品中遠(yuǎn)期交易場所的清理整頓及日常監(jiān)管，監(jiān)督管理大宗商品中遠(yuǎn)期交易。
省知識產(chǎn)權(quán)局牽頭負(fù)責(zé)對知識產(chǎn)權(quán)及專利交易場所的清理整頓及日常監(jiān)管，監(jiān)督管理知識產(chǎn)權(quán)及專利交易。
省國資委負(fù)責(zé)對國有產(chǎn)權(quán)交易市場的清理整頓工作，監(jiān)督規(guī)范國有產(chǎn)權(quán)交易。
省工商局負(fù)責(zé)對列入清理整頓名單的交易場所暫停辦理年檢，清理整頓結(jié)束后對驗(yàn)收合格的交易場所進(jìn)行年檢；對未按規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立或違反規(guī)定在名稱中使用“交易所”字樣的交易場所，不予辦理工商登記或年檢，并限期辦理變更登記或注銷登記，或者依法吊銷營業(yè)執(zhí)照；為有關(guān)部門提供所需的交易場所信息，配合做好各類交易場所的調(diào)查統(tǒng)計(jì)工作。
遼寧銀監(jiān)局、大連銀監(jiān)局負(fù)責(zé)督促轄區(qū)內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不得為違法證券期貨交易活動提供開戶、托管、資金劃匯、買賣、投資咨詢等中介服務(wù)；對已提供服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)責(zé)令做好善后工作。
省委宣傳部按照等五部門下發(fā)的《關(guān)于貫徹落實(shí)國務(wù)院決定加強(qiáng)文化產(chǎn)權(quán)交易和藝術(shù)品交易管理的意見》（中宣發(fā)〔2011〕49號）有關(guān)要求，牽頭負(fù)責(zé)對文化產(chǎn)權(quán)交易和文化藝術(shù)品交易場所的清理整頓及日常監(jiān)管。
其他成員單位負(fù)責(zé)各自行業(yè)或領(lǐng)域的交易場所清理整頓工作；監(jiān)督管理各自行業(yè)或領(lǐng)域的交易場所，協(xié)助其他部門研究解決清理整頓工作中遇到的相關(guān)問題。
各市要結(jié)合本地區(qū)實(shí)際情況，建立工作機(jī)制，成立相應(yīng)的工作機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本市各類交易場所的清理整頓工作，并報(bào)省領(lǐng)導(dǎo)小組備案。
四、清理整頓范圍和主要內(nèi)容
（一）清理整頓范圍。除經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立從事金融產(chǎn)品交易的交易場所外，凡在我省注冊登記或雖然沒有登記注冊但實(shí)際從事權(quán)益類交易（包括產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)、林權(quán)、礦權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、文化藝術(shù)品權(quán)益、金融資產(chǎn)權(quán)益等）、大宗商品中遠(yuǎn)期交易及其他標(biāo)準(zhǔn)化合約類交易（包括有價證券、利率、匯率、指數(shù)、碳排放權(quán)、排污權(quán)等）的各類交易場所，均在此次清理整頓的范圍之內(nèi)。
（二）清理整頓主要內(nèi)容。
1．未經(jīng)依法批準(zhǔn)從事將權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行的；采取集中競價、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易的；將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易的；買入后賣出或者賣出后買入同一交易品種的時間間隔少于5個交易日的；除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計(jì)超過200人的。
2．未經(jīng)國務(wù)院或者國務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，以集中競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式從事標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的。
3．未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)，從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的。
4．未經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)，在名稱中使用“交易所”字樣的。
五、清理整頓的方法步驟
（一）確定名單。各市要對本地區(qū)各類交易場所進(jìn)行摸底調(diào)查，確定納入清理整頓的交易場所名單，報(bào)送省領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。省領(lǐng)導(dǎo)小組組織相關(guān)成員單位對各市上報(bào)的清理整頓名單進(jìn)行核對、確認(rèn)并反饋各市，作為各市開展清理整頓工作的依據(jù)。各市要對列入清理整頓名單的交易場所暫停辦理工商年檢，清理整頓合格后方可予以年檢。
（二）明確責(zé)任。省領(lǐng)導(dǎo)小組按照各成員單位的職責(zé)分工，對列入名單的交易場所確定負(fù)責(zé)開展清理整頓工作的省直牽頭部門和協(xié)助部門。牽頭部門負(fù)責(zé)交易場所清理整頓總體工作，協(xié)助部門負(fù)責(zé)與本部門相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)范和指導(dǎo)工作。
（三）全面自查。各市、各有關(guān)部門要組織指導(dǎo)列入清理整頓名單的交易場所針對管理制度、交易品種、交易模式、客戶資金安全等方面進(jìn)行自查，并上報(bào)自查報(bào)告。
（四）綜合檢查。各市對各類交易場所進(jìn)行檢查，省級行業(yè)主管部門加強(qiáng)組織指導(dǎo)和督促檢查，對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)交易活動，及時采取有效措施，確保投資者資金安全和社會穩(wěn)定。
（五）整改處置。對檢查發(fā)現(xiàn)需進(jìn)行整改的交易場所，要限期整改，期間不得以任何形式擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍、新增交易品種和投資者。需暫停營業(yè)的，要加強(qiáng)監(jiān)督管理和安全防控；對應(yīng)撤銷的交易場所，各市要會同有關(guān)部門制定風(fēng)險防范預(yù)案，做好善后工作；對拒不整改或撤銷的交易場所，要依法予以查處。
（六）結(jié)果確認(rèn)。各市將完成清理整頓的交易場所報(bào)省直牽頭部門確認(rèn)合格后，于2012年6月15日前報(bào)省領(lǐng)導(dǎo)小組備案。取得省領(lǐng)導(dǎo)小組備案回執(zhí)后，各市方可通知相關(guān)工商部門予以辦理工商手續(xù)。
各市對在名稱中擬保留使用“交易所”字樣的交易場所，須由市政府向省政府提出申請，申請前須征求省直牽頭主管部門意見。省政府報(bào)請國家部際聯(lián)席會議后，決定是否批準(zhǔn)。清理整頓期間，不批準(zhǔn)設(shè)立新的開展標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品或合約交易的交易場所。
六、日常監(jiān)管
清理整頓結(jié)束后，各市要建立各類交易場所的日常監(jiān)管體系，負(fù)責(zé)對本地區(qū)的交易場所進(jìn)行日常監(jiān)管。原則上本次清理整頓中的牽頭負(fù)責(zé)部門就是日常監(jiān)管的責(zé)任部門，負(fù)責(zé)該交易場所的日常統(tǒng)計(jì)監(jiān)測、違規(guī)處理等工作。各監(jiān)管部門在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)交易場所有違反本實(shí)施意見的情況，要及時采取措施予以規(guī)范，同時報(bào)省領(lǐng)導(dǎo)小組。
對于擬新設(shè)立的名稱中使用“交易所”字樣的交易場所，須先辦理工商企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)登記，再經(jīng)當(dāng)?shù)厥姓畬徍瞬⒄髑笫≈毙袠I(yè)主管部門意見后，向省政府報(bào)送請示，經(jīng)省政府報(bào)請國家部際聯(lián)席會議后，決定是否批準(zhǔn)。對于擬新設(shè)立的文化產(chǎn)權(quán)交易所，在上報(bào)省政府之前，須按照中宣發(fā)〔2011〕49號文件有關(guān)要求，完成相關(guān)行業(yè)主管部門的審批。其他有行業(yè)管理辦法的交易所審批，也須先履行行業(yè)審批，再報(bào)請省政府和國家部際聯(lián)席會議。未按規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立的交易所，工商部門不得為其辦理工商登記。
七、風(fēng)險處置
各市政府是各類交易場所風(fēng)險處置的第一責(zé)任人。各市要針對交易場所的實(shí)際情況，對可能存在的群體性風(fēng)險隱患逐一排查，制定有針對性的維穩(wěn)工作預(yù)案，采取有效措施，防范和化解不穩(wěn)定因素。對發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險或群體性事件隱患的，要在第一時間上報(bào)省領(lǐng)導(dǎo)小組。各市、各有關(guān)部門要密切關(guān)注市場動向和投資者動態(tài)，提前化解矛盾糾紛，保護(hù)投資者合法權(quán)益，切實(shí)維護(hù)社會穩(wěn)定。
八、工作要求
（一）統(tǒng)一思想，周密部署。清理整頓各類交易場所是完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的重要舉措，是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展的重要保障。各市、各有關(guān)部門要切實(shí)增強(qiáng)責(zé)任感和緊迫感，切實(shí)做好各類交易場所的清理整頓工作，務(wù)求取得實(shí)效。做好清理整頓政策的解釋工作，做好正面引導(dǎo)，確保社會穩(wěn)定。各市要結(jié)合實(shí)際情況，制定本地區(qū)的清理整頓工作方案，并報(bào)省領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。
（二）聯(lián)合行動，綜合整頓。各級金融、工商、服務(wù)業(yè)、知識產(chǎn)權(quán)、國資等部門要建立完善協(xié)調(diào)配合工作機(jī)制，及時溝通清理整頓進(jìn)展情況，對工作中發(fā)現(xiàn)的問題，要及時進(jìn)行分析和妥善處理。建立并完善信息通報(bào)等各項(xiàng)工作制度，研究采取有針對性的工作措施。清理整頓期間，省領(lǐng)導(dǎo)小組要成立聯(lián)合檢查組，開展實(shí)地檢查和指導(dǎo)，確保清理整頓工作取得預(yù)期效果。
（三）加強(qiáng)指導(dǎo)，規(guī)范發(fā)展。各市、各有關(guān)部門要指導(dǎo)交易場所建立健全規(guī)章制度，嚴(yán)格遵守國家的法律法規(guī)，公平交易，規(guī)范經(jīng)營，在規(guī)范的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展。
