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各市(州)發展改革委,省直有關單位,有關企業:
企業債券是企業直接融資的重要方式。與其它融資方式相比,企業債券具有融資規模大、期限長、成本低、市場效益明顯等特點。為完善我國金融市場結構,中央大力支持企業債券市場發展。*年初,國務院《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》中明確提出:要“鼓勵符合條件的企業通過發行公司債券籌集資金,改變債券融資發展相對滯后的狀況,豐富債券市場品種,促進資本市場協調發展”。我省經濟發展水平低,資本市場發育落后,發行企業債券對緩解經濟建設中的資金瓶頸有積極作用。自*年以來,國家發展改革委加大了企業債券發行核準工作的力度。*年已批準95家發債主體發行第一批企業債券992億元。其中能源企業25家,發債規模307億元;交通企業19家,發債規模219億元;工業企業22家,發債規模190億元;城建企業22家,發債規模209億元;高新技術企業集合債券7家,發債規模67億元。我省華亭煤業集團有限責任公司獲準發行企業債券5億元人民幣,占擬建四個項目總投資的15%。
為積極穩妥地推進全省企業債券發行工作,做好*年度我省企業債券發行工作,按照《國家發展改革委關于下達*年第一批企業債券發行規模及發行核準有關問題的通知》(發改財金[*]602號)精神,省發展改革委根據全省“十一五”國民經濟和社會發展規劃、行業發展重點及各企業項目工作進展情況,在征求相關行業意見的基礎上,初步推薦了*年我省第二批企業債券申報主體(見附件1)。為做好*年第二批企業債券發行申報工作,現將有關事宜通知如下:
一、各地、各部門企業債券發行申報的組織工作在附件1推薦企業的基礎上,可結合本地經濟發展需要,以企業自主、自愿為前提,按照“十一五”發展規劃和企業債券發行的有關要求,開展發行申報、項目儲備、組織動員等相關工作
二、各申請發行企業債券的企業按照《公司法》、《證券法》、《企業債券管理條例》和《國家發展改革委關于進一步改進和加強企業債券管理工作的通知》(發改財金[*]1134號)、《國家發展改革委關于下達*年第一批企業債券發行規模及發行核準有關問題的通知》(發改財金[*]602號)等規定的要求,編制公開發行企業債券申請材料;
三、此次企業債券發行申報規模的下限為2億元,上限為申請發債企業凈資產的40%;
四、企業發行債券募集的資金投向應符合國家產業政策和行業發展規劃,用于本企業的生產經營項目。固定資產投資項目需按照國家有關規定進行批復、核準或備案;
五、請自愿申請發行企業債券規模的企業按要求盡快開展工作。待相關資料成熟后,省屬企業材料直接上報我委,市州屬企業由所在市州轉報我委。