郵政銀行合規(guī)管理總結(jié)

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自銀監(jiān)會(huì)銀行業(yè)合規(guī)文化建設(shè)工作開(kāi)展以來(lái)，*縣郵政儲(chǔ)蓄高度重視，始終將此項(xiàng)工作作為各項(xiàng)工作的重中之重，在取得階段性成果的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步創(chuàng)新途徑，采取有效措施，嚴(yán)密步署，狠抓落實(shí)，形成了高層垂范，上下聯(lián)動(dòng)，多措并舉的合規(guī)文化建設(shè)環(huán)境，在全面扎實(shí)推進(jìn)的同時(shí)，有效的促進(jìn)了合規(guī)文化建設(shè)的傳播發(fā)展。

一、推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)的重要保障

1、高層重視親力親為起到模范表率作用

領(lǐng)導(dǎo)班子首先認(rèn)真學(xué)習(xí)合規(guī)文化建設(shè)的相關(guān)文件，深刻領(lǐng)會(huì)開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)的重大意義。充分認(rèn)識(shí)到開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)是我們營(yíng)業(yè)部生存、發(fā)展的內(nèi)在迫切需要。同時(shí)，從高層做起，身體力行，親力親為，起到了模范表率作用。*縣郵政儲(chǔ)蓄理事長(zhǎng)崔ddd同志不但是合規(guī)文化建設(shè)的管理者，更是踐行者。雖然他已年過(guò)五十，但他戴著花鏡一絲不茍，工工整整做學(xué)習(xí)筆記、寫(xiě)學(xué)習(xí)心得的畫(huà)面對(duì)職工來(lái)說(shuō)勝過(guò)任何形式的說(shuō)教。

2、員工認(rèn)識(shí)到位積極參與形成主動(dòng)自覺(jué)學(xué)習(xí)的濃厚氛圍

由于高層領(lǐng)導(dǎo)的親力親為和模范表率作用，在員工中形成了一種無(wú)形的力量和動(dòng)力，充分帶動(dòng)了全轄員工積極參與的自覺(jué)性和主動(dòng)性，從而形成了高層做起、上下聯(lián)動(dòng)、共同學(xué)習(xí)、共同提高的濃厚氛圍。

3、將合規(guī)文化建設(shè)列入重要的議事日程

*縣郵政儲(chǔ)蓄把合規(guī)文化建設(shè)列入極為重要的議事日程，定期召開(kāi)專(zhuān)門(mén)會(huì)議進(jìn)行研究部署。利用各種機(jī)會(huì)、不同場(chǎng)合不斷地向職工宣傳，而且還把合規(guī)文化建設(shè)的要求落實(shí)到各項(xiàng)具體工作中去，不斷推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)向縱深發(fā)展。

二、推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)的有效途徑

1、從職業(yè)操守培訓(xùn)入手加強(qiáng)員工職業(yè)道德教育

郵政儲(chǔ)蓄于*年*月*日和*年*月*日分別對(duì)全體員工和新召錄大學(xué)生進(jìn)行了職業(yè)操守培訓(xùn)。通過(guò)對(duì)銀行業(yè)從業(yè)基本準(zhǔn)則、銀行業(yè)從業(yè)人員與客戶(hù)等內(nèi)容的學(xué)習(xí)，全體職工了解了職業(yè)操守的基本知識(shí)和做為一名銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)具備的基本素質(zhì)，使職工初步樹(shù)立起是非分明的職業(yè)道德觀、榮辱觀、增強(qiáng)了“誠(chéng)信”、“正直”行業(yè)精神的培養(yǎng)，強(qiáng)化了職業(yè)道德教育。

2、制定格式化作業(yè)式操作流程規(guī)范操作行為防范操作風(fēng)險(xiǎn)

為規(guī)范各崗位人員操作行為，防范操作風(fēng)險(xiǎn)，*縣郵政儲(chǔ)蓄成立了崗位流程采編小組，在全面對(duì)業(yè)務(wù)管理流程進(jìn)行梳理的基礎(chǔ)上，積極探索研究“格式化、作業(yè)式”管理崗位職責(zé)及操作流程。市郵政儲(chǔ)蓄稽察部于主任親自就此項(xiàng)工作來(lái)我縣調(diào)研，提出了多項(xiàng)合理化建議和意見(jiàn)。截至日前，已初步完成了7個(gè)部室，55個(gè)操作流程的編寫(xiě)工作。在進(jìn)一步修改后，將人手一冊(cè)，指導(dǎo)一線(xiàn)業(yè)務(wù)操作。同時(shí)，采編小組還編寫(xiě)了具有警示作用的操作流程卷首語(yǔ)，旨在強(qiáng)調(diào)執(zhí)行制度及操作流程的重要性，即：

各項(xiàng)規(guī)章記心中

嚴(yán)格遵守重執(zhí)行

規(guī)章制度是準(zhǔn)繩

違規(guī)案例敲警鐘

日常操作按流程

控制風(fēng)險(xiǎn)防變通

合規(guī)文化同創(chuàng)建

促進(jìn)和諧共發(fā)展

3、開(kāi)展周習(xí)一文、月記千字、季考一試提高員工業(yè)務(wù)素質(zhì)

自六月份開(kāi)始，在全轄范圍內(nèi)開(kāi)展了周習(xí)一文、月記千字、季考一試活動(dòng)，由郵政儲(chǔ)蓄各部室和營(yíng)業(yè)部自行安排了學(xué)習(xí)內(nèi)容，日前，合規(guī)辦對(duì)每名干部職工的學(xué)習(xí)筆記進(jìn)行了檢查驗(yàn)收和展評(píng)。通過(guò)自學(xué)，提高了員工的業(yè)務(wù)素質(zhì)。

4、開(kāi)展案例學(xué)習(xí)活動(dòng)提高員工遵規(guī)守法意識(shí)和反思能力

*月份全轄統(tǒng)一學(xué)習(xí)了《*會(huì)計(jì)*案件》和《*原會(huì)計(jì)*案件》；*月份全轄統(tǒng)一學(xué)習(xí)了《*挪用資金案件》。通過(guò)案件的學(xué)習(xí)，觸動(dòng)了員工的心靈，起到了警示作用，提高了員工遵規(guī)守法意識(shí)和自控能力。

5、開(kāi)展層層簽訂責(zé)任狀活動(dòng)明確干部員工責(zé)任意識(shí)

依據(jù)《*銀監(jiān)局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)農(nóng)村合作機(jī)構(gòu)案件防控工作的通知》及省、市兩級(jí)郵政儲(chǔ)蓄的工作要求，*縣郵政儲(chǔ)蓄層層落實(shí)了案件防控責(zé)任，并按要求簽訂了案件防控責(zé)任狀，明確了員工的責(zé)任意識(shí)。

6、訂制合規(guī)文化建設(shè)專(zhuān)欄開(kāi)辟合規(guī)文化建設(shè)專(zhuān)刊形成了身邊的合規(guī)文化

（1）郵政儲(chǔ)蓄合規(guī)辦為每個(gè)營(yíng)業(yè)部訂制了120cm*85cm的合規(guī)文化建設(shè)宣傳專(zhuān)欄，并提練出合規(guī)文化建設(shè)的精髓部分打印下發(fā)到各營(yíng)業(yè)部，主要包括合規(guī)文化建設(shè)的主要內(nèi)容、目標(biāo)和工作禁令等八個(gè)部分，使職工在日常工作中能夠時(shí)時(shí)學(xué)習(xí)、時(shí)時(shí)對(duì)照，時(shí)時(shí)警示，時(shí)時(shí)自糾，通過(guò)潛移默化的方式逐漸使合規(guī)意識(shí)扎根于員工心中，以實(shí)現(xiàn)合規(guī)文化貫穿于日常工作和行為中的最終目標(biāo)。

（2）自*年*月*日起，*縣郵政儲(chǔ)蓄開(kāi)辟了合規(guī)文化建設(shè)專(zhuān)刊，合規(guī)文化建設(shè)專(zhuān)刊隨時(shí)刊發(fā)郵政儲(chǔ)蓄及營(yíng)業(yè)部在教育引導(dǎo)、完善制度、強(qiáng)化監(jiān)督等方面的工作經(jīng)驗(yàn)、案件剖析等，它以促進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)為目標(biāo)，以高效、快速的信息傳遞為手段，以在工作中的經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)等為載體，截至日前，已刊發(fā)11期，全部為轄內(nèi)郵儲(chǔ)員工原創(chuàng)文章，形式多樣的題材給大家?guī)?lái)了精神的啟迪，心靈的觸動(dòng)，思想的警示，受到了干部員工的喜愛(ài)。

7、結(jié)合六個(gè)一工程將合規(guī)文化建設(shè)推向深入

根據(jù)縣郵政儲(chǔ)蓄〔20*〕第6號(hào)關(guān)于開(kāi)展“六個(gè)一”廉政文化活動(dòng)的通知，*縣郵政儲(chǔ)蓄七、八月份做了如下工作：

（1）郵政儲(chǔ)蓄自行精選了廉政警句，制作成了警示牌，并發(fā)到了員工手中。

（2）于8*月*日，*縣郵政儲(chǔ)蓄工作人員到*訂購(gòu)了廉政圖書(shū)。將在近期組織干部員工進(jìn)行學(xué)習(xí)，以增強(qiáng)員工的職業(yè)道德和廉政意識(shí)。

（3）為加強(qiáng)員工責(zé)任意識(shí)的培養(yǎng)，*縣郵政儲(chǔ)蓄近期購(gòu)置了“贏在責(zé)任”光盤(pán)一套，并制定了詳細(xì)的觀看學(xué)習(xí)計(jì)劃，旨在提高干部職工責(zé)任意識(shí)，企業(yè)忠誠(chéng)度的培養(yǎng)，提高制度執(zhí)行力。

三、開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)的顯著效果

1、形成了學(xué)習(xí)知識(shí)、苦練技能的濃厚氣氛

通過(guò)多種途徑的合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)，在全轄范圍內(nèi)形成了濃厚的學(xué)習(xí)氣氛，業(yè)余時(shí)間除對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度、新業(yè)務(wù)進(jìn)行學(xué)習(xí)外，還注重崗位練兵活動(dòng)，通過(guò)業(yè)務(wù)考試和業(yè)務(wù)技能比賽，成績(jī)較去年同期有了很大程度的提高。

2、形成了以社為家、愛(ài)崗敬業(yè)的企業(yè)精神

為確保如期實(shí)現(xiàn)全省郵政儲(chǔ)蓄數(shù)據(jù)大集中，搭建業(yè)務(wù)創(chuàng)新和服務(wù)平臺(tái)，*縣郵政儲(chǔ)蓄所有職工全部堅(jiān)守在工作一線(xiàn)，經(jīng)常加班加點(diǎn)至深夜，超負(fù)荷的工作，沒(méi)有一名員工因任何原因掉隊(duì)，相反，卻有對(duì)成功上線(xiàn)的期盼，對(duì)本職工作的熱情和自豪！成功上線(xiàn)后，面對(duì)更換單折、掛失等大量業(yè)務(wù)和諸多問(wèn)題，頻繁的加班加點(diǎn)，依舊沒(méi)有人叫苦，沒(méi)有人喊累，以?xún)?yōu)質(zhì)的服務(wù)真正詮釋了以社為家，愛(ài)崗敬業(yè)的郵儲(chǔ)精神。

3、作郵儲(chǔ)主人，主動(dòng)宣傳業(yè)務(wù)，肩負(fù)起普及農(nóng)村金融知識(shí)責(zé)任

結(jié)合省網(wǎng)成功上線(xiàn)運(yùn)行，采取多種方式對(duì)金融業(yè)務(wù)進(jìn)行了宣傳：利用鄉(xiāng)、村集日發(fā)放傳單；通過(guò)各村大喇叭進(jìn)行廣播；利用信貸人員下鄉(xiāng)時(shí)間走村入戶(hù)針對(duì)不同知識(shí)水平和文化層次的農(nóng)民進(jìn)行通俗易懂的講解和宣傳，并根據(jù)農(nóng)民朋友需要幫助期制定理財(cái)方案。通過(guò)主動(dòng)宣傳，肩負(fù)起了普及金融知識(shí)責(zé)任，縮短了和農(nóng)民朋友之間的距離，將金融知識(shí)送到了老百姓的生活中，心坎上。

4、形成主動(dòng)合規(guī)文化理念

稽察部在下鄉(xiāng)檢查中，一些員工主動(dòng)就合規(guī)文化建設(shè)情況與我們溝通、交流，將在實(shí)際工作中遇到的問(wèn)題與我們探討，并就改進(jìn)工作提出自己的建議，同時(shí)主動(dòng)匯報(bào)自己由于未堅(jiān)持制度所犯的錯(cuò)誤，且認(rèn)識(shí)到位及時(shí)自糾并主動(dòng)上繳罰款。

四、合規(guī)文化建設(shè)經(jīng)驗(yàn)的傳播發(fā)展

1、入選*合規(guī)文化建設(shè)先進(jìn)單位，并在銀行業(yè)合規(guī)文化推介會(huì)上做典型發(fā)言

*縣信用郵政儲(chǔ)蓄作為郵儲(chǔ)系統(tǒng)內(nèi)唯一一家縣級(jí)郵政儲(chǔ)蓄入選*銀行業(yè)合規(guī)文化建設(shè)先進(jìn)單位，并于*年*月*日在*銀行業(yè)合規(guī)文化建設(shè)推介會(huì)上做了典型發(fā)言，*縣郵政儲(chǔ)蓄合規(guī)文化建設(shè)取得的成果得到了上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和同行的肯定，促進(jìn)了合規(guī)文化建設(shè)的傳播和發(fā)展。

2、加強(qiáng)同業(yè)間交流學(xué)習(xí)促進(jìn)同業(yè)間合規(guī)文化建設(shè)共同發(fā)展

*縣郵政儲(chǔ)蓄在大力加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)的同時(shí)，還非常注重學(xué)習(xí)同業(yè)間先進(jìn)做法、工作經(jīng)驗(yàn)，以提高自身合規(guī)文化建設(shè)發(fā)展水平。同時(shí)，*縣郵政儲(chǔ)蓄在深入開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)中的先進(jìn)的經(jīng)驗(yàn)、做法，也吸引了其他兄弟郵政儲(chǔ)蓄來(lái)我縣實(shí)地參觀學(xué)習(xí)，大大加強(qiáng)了同業(yè)間的溝通、交流、合作，促進(jìn)了彼此合規(guī)文化建設(shè)的更深發(fā)展。

3、重視合規(guī)信息宣傳實(shí)現(xiàn)同業(yè)間信息資源共享

*縣郵政儲(chǔ)蓄在日常工作中注重合規(guī)信息的寫(xiě)作，并將工作中的經(jīng)驗(yàn)做法等隨時(shí)在合規(guī)文化建設(shè)專(zhuān)刊刊發(fā)外，還擇優(yōu)積極向各大報(bào)刊投稿，其中《*縣郵政儲(chǔ)蓄合規(guī)文化建設(shè)開(kāi)展情況紀(jì)實(shí)》被中國(guó)金融界網(wǎng)采用；《金融員工警示歌》入圍*省郵政儲(chǔ)蓄農(nóng)信文化作品展。促進(jìn)了同業(yè)間信息資源共享。