嚴(yán)打非法發(fā)行股票工作意見

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一、充分認(rèn)識非法證券活動的危害性。

增強(qiáng)打擊非法證券活動的責(zé)任感和緊迫感非法中介機(jī)構(gòu)以“投資咨詢機(jī)構(gòu)”產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司”外國資本公司或投資公司駐華代表處”等名義，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，向社會公眾非法推銷和買賣未上市公司股票；不法分子以證券投資為名，以境內(nèi)外上市為幌子，以高額回報(bào)為誘餌，詐騙群眾錢財(cái)；以銷售炒股軟件為名，非法從事證券咨詢業(yè)務(wù)，吸收會員，聚斂錢財(cái)。這些非法證券活動涉及面廣、迷惑性強(qiáng)、手段隱蔽、涉及人數(shù)眾多，且受害者多為離(退)休人員、下崗職工、大中專畢業(yè)生和社會閑散人員等困難和弱勢群體，極易引發(fā)群體性上訪事件，如任其發(fā)展，將會嚴(yán)重干擾正常的經(jīng)濟(jì)金融秩序，嚴(yán)重破壞社會和諧與穩(wěn)定。對此，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、各部門、各單位要從維護(hù)全縣經(jīng)濟(jì)金融秩序和社會穩(wěn)定，構(gòu)建和諧社會的高度，深刻領(lǐng)會《通知》精神，充分認(rèn)識非法證券活動的危害性，增強(qiáng)政治責(zé)任感，從維護(hù)社會穩(wěn)定的大局出發(fā)，密切配合，共同做好防治和查處工作。

二、明確法律政策界限，嚴(yán)厲查處非法證券活動

凡違反以下規(guī)定的要嚴(yán)厲打擊，堅(jiān)決取締，依據(jù)相關(guān)法律和最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證監(jiān)會聯(lián)合的關(guān)于整治非法證券活動有關(guān)問題的通知》規(guī)定，追究其法律責(zé)任。

一)嚴(yán)禁變相公開發(fā)行股票。向特定對象發(fā)行股票后股東累計(jì)不超過200人的為非公開發(fā)行。非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，不得采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行。嚴(yán)禁任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票。向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未依法報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)不得超過200人。

二)嚴(yán)禁非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。股票承銷、經(jīng)紀(jì)(買賣)證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)由中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券機(jī)構(gòu)經(jīng)營，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，其他任何機(jī)構(gòu)和個人不得經(jīng)營或變相經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

三、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，明確職責(zé)分工，強(qiáng)化協(xié)調(diào)配合，形成執(zhí)法合力

根據(jù)《通知》規(guī)定：非法證券活動查處和善后處理工作按屬地原則由各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市人民政府負(fù)責(zé)”及市人民政府辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知(武政辦發(fā)[1132號)精神，縣動。

一)對證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立非法證券經(jīng)營網(wǎng)點(diǎn)、非法買賣非上市公司股票和非法證券咨詢活動的由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室統(tǒng)一上報(bào)市打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)違法活動領(lǐng)導(dǎo)小組。

二)對未上市公司擅自公開發(fā)行股票或變相公開發(fā)行股票的由縣工商局牽頭，公安等部門配合查處，涉嫌犯罪的由公安機(jī)關(guān)立案偵查。

三)其它各類企業(yè)或自然人從事非法證券活動的由縣工商部門牽頭，公安機(jī)關(guān)配合查處，工商部門要對非法證券活動涉及有關(guān)工商登記、媒體廣告等各個環(huán)節(jié)，依法加強(qiáng)監(jiān)管。

四)工商部門在查處非法證券活動中發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪線索的應(yīng)及時移送公安機(jī)關(guān)，公安機(jī)關(guān)在接到移交的涉嫌犯罪案件后，要及時立案偵查。公安機(jī)關(guān)調(diào)查取證過程中，工商等部門應(yīng)支持和配合。移交的案件需相關(guān)鄉(xiāng)鎮(zhèn)派出所進(jìn)行查處的縣公安局責(zé)成當(dāng)?shù)嘏沙鏊鶄赊k，縣公安局督辦。

五)公安機(jī)關(guān)在調(diào)查非法證券活動案件中，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為不構(gòu)成犯罪的并將受理情況通知移交方。

六)人民銀行對非法證券經(jīng)營活動給我縣金融穩(wěn)定工作造成的影響進(jìn)行監(jiān)測、分析、預(yù)警；配合有關(guān)部門做好金融穩(wěn)定工作；職責(zé)范圍內(nèi)協(xié)調(diào)各金融機(jī)構(gòu)配合監(jiān)控涉案公司資金流向。

七)法院依法審判涉及非法證券活動的各類案件；對打擊非法證券活動提出法律意見，及時處理需要協(xié)調(diào)的事項(xiàng)。

八)檢察院辦理和指導(dǎo)非法證券活動涉嫌犯罪案件的批捕、起訴、訴訟監(jiān)督工作，依法查辦和預(yù)防與非法證券活動相關(guān)的職務(wù)犯罪案件；提出對打擊非法證券活動的法律意見，及時處理需要協(xié)調(diào)的事項(xiàng)。

九)廣電、宣傳部門負(fù)責(zé)在打擊非法證券活動中的新聞宣傳管理工作；協(xié)調(diào)新聞媒體配合有關(guān)部門開展必要的新聞宣傳工作，正確引導(dǎo)輿論導(dǎo)向，提高公眾的識別能力，教育和提示公眾防范各種形式的非法證券經(jīng)營活動。

十)對重大、復(fù)雜涉及人數(shù)眾多的涉嫌犯罪案件，要在縣政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，由公安、工商、銀監(jiān)等部門組成聯(lián)合執(zhí)法小組，由公安機(jī)關(guān)牽頭，工商、銀監(jiān)等部門按照各自職責(zé)權(quán)限，明確工作程序和分工，形成快速打擊合力。從預(yù)防、發(fā)現(xiàn)、性質(zhì)認(rèn)的群體性事件；負(fù)責(zé)本地區(qū)的打擊非法證券活動宣傳和投資者教育。

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府要設(shè)立相應(yīng)的打擊非法證券活動工作辦公室，具體負(fù)責(zé)本區(qū)域打擊非法證券活動的案件查處和善后處理工作。

四、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，建立預(yù)警機(jī)制

公安、工商等部門要建立風(fēng)險(xiǎn)防范和預(yù)警機(jī)制。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)派出所、工商所在日常監(jiān)管、檢查和接待信訪投訴過程中，發(fā)現(xiàn)進(jìn)行非法證券活動的要及時向縣公安、縣工商局報(bào)告；對重大案件，相關(guān)單位要及時向縣政府報(bào)告；工商部門要全面掌握非上市股份公司的股權(quán)狀況，對存在非法發(fā)行股票或變相公開發(fā)行股票的公司重點(diǎn)監(jiān)管。

五、加強(qiáng)輿論宣傳，提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)防范意識

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、各有關(guān)新聞宣傳單位要配合縣公安、工商等部門，廣泛利用報(bào)紙、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)等傳媒手段，全方位、多角度地揭露非法證券活動的表現(xiàn)形式、特點(diǎn)及其嚴(yán)重危害，鼓勵群眾舉報(bào)監(jiān)督，對非法經(jīng)營者形成輿論壓力，震懾不法分子。