企業內部專賣監管調研報告

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從20*年6月，以國家局下發的《行業內部專賣管理監督實施意見》開始為標志，一場緊緊圍繞煙草行業改革與發展全局，認真解決好“注重自律”課題，努力做到切實維護國家利益和消費者利益，維護行業良好形象為重點內容的深入開展內部專賣管理監督工作活動，迅速在行業上下掀起高潮。經過近二年多的不懈努力，有效解決了許多影響行業發展的突出矛盾和深層次問題，全行業科學管理、民主管理、依法管理的能力和水平明顯提高，內部專賣管理工作取得了階段性成效。同時，在開展內部專賣管理監督工作實踐中，日益暴露出的制度不全，保障不力，機制不活等諸多問題，直接影響和制約著內部專賣管理監督機制有效發揮，下面，我結合基層內部專賣管理監督工作實際，就關于建立健全完善內部專賣管理監督工作長效機制建設方面，探討以下自己的幾點思考意見。

一、提高隊伍素質，建立內部管理監管隊伍保證機制

在新形勢下，做好內部專賣管理監督工作，必須建立一支穩定的高素質的專賣內管隊伍，只有抓住了這支隊伍，內部專賣管理監督工作才有保證。一是成立機構，充實力量。各級煙草部門都應及時成立了專賣內部管理監督辦公室，按照國家局的要求配足配齊專職工作人員，保證專賣內管工作的順利開展。二是加強培訓，提高素質。縱觀目前基層縣級局專賣內管隊伍成分構成，內管人員大都是從長期以來一直從事卷煙外打專賣人員中挑選而進的，普遍存在不精通兩煙經營業務，不通曉生產經營環節流程現象，不能“知彼知己”，豈能“百戰不殆”。要改變目前這一現狀，一要提高內管人員工作“入門門檻，及時從行業內部挑選一批，年富力強，責任心強，業務精湛的人員充實到內管隊伍，提高內管隊伍整體素質，二要不斷強化對現有內管人員培訓力度，通過深入開展“崗位大練兵、大比武”等活動，按照“流程化、痕跡化、精細化”工作標準，既要增強對內管人員兩煙經營業務培訓，又要切實增強各級專賣內管工作人員的監管意識和責任意識。三是建章立制，明確職責，根據內管工作性質，進一步不斷完善內管人員崗位責任制建設，建立“職權分明”內管人員崗位責任制，明確內部監管的重點環節和監管方法，解決“管什么，怎么管”的問題；形成“凡事有人負責，凡事有章可循，凡事有據可查，凡事有人監督”工作機制，切實提高內部監管實際操作能力和水平，提升專賣內管隊伍的整體素質。

二、強化制度建設，建立完善內部管理監管制度機制

姜成康局長曾經指出：規章制度建設帶有根本性、全局性、穩定性和長期性，為確保加強內部監管工作持續開展，必須建立健全一套行之有效的長效管理機制。兩年來的內管工作實踐表明，原有一些內部專賣管理監督規章制度暴露出的局限性、不科學性，直接影響和制約內管工作，急需逐步改進，使之更加科學化。因此，不斷完善制度體系和優化內部流程已成為加強內部監管的一項重點工作，按照“外講誠信、依法經營，內講制度、依法管理”的理念，必須對原有各項規章制度和業務流程進行梳理、評價、修訂和完善。切實抓住重點崗位和關鍵環節，突出重點，穩步推進，確保了內部監管工作扎實、有效地開展。通過對原有各項制度逐項梳理，進一步摸清了生產經營管理的各個環節，設計出相應的業務流程圖。在對有關制度的評價過程中，對現行制度、規定和流程，本著全面、實用、規范、科學的原則進行了認真的分析評價。進一步建立和完善有關內部管理和內部控制的制度規定，完善工作規則和議事決策程序，規范工作流程，建立科學的定期檢查、定期報告、案件查處、同級監管以及責任考核制度，內部監管定期匯報制度、部門聯系會議制度、案件報告制度、信息交流和通報制度、聯合調查和辦案制度、內部管理監督定期通報制度、建立舉報投訴中心等措施，完善基層單位內部專賣同級監管制度的建設，形成比較健全的制度體系，實現內部專賣管理監督制度化、規范化、日常化的要求。同時，始終堅持內部管理工作長期化、制度化理念。內部監管是一項復雜艱巨的工作，更是一項長期復雜的精細工作。工作永不停止，制度建設永無止境。認真貫徹落實上級內部專賣管理監督制度建設要求，及時制定和實施本轄區內部專賣管理監督長效機制；強化對兩煙經營活動監督做到事前、事中、事后專賣管理監督。做到監督與考核并重，加大監督力度，細化檢查細則，切實落實考核方案，從根本上杜絕有章不循，違章不糾的現象。

三、創新工作機制，建立內部專賣管理高效運作機制

要徹底解決目前內部專賣管理工作執行不力，監管不到位的弊病，真正發揮內部專賣工作職能和作用，必須打破目前內部專賣管理監督工作的工作體制，建立垂直領導的內部專賣管理監督體系。在這方面我們可以借鑒國家監察局工作體制改革，將內部專賣管理人員從原單位分離，建立至上而下垂直領導的內部專賣管理監督機構，實行“內管”工作派出機構，下級內部專賣管理工作直接對上級負責，避免內管人員既當裁判又當運動員的尷尬局面，消除許多企業領導的人為干涉，變過去消耗大量人力物力的“自查”變成長期的“檢查”，內管工作人員放心大膽全身心投入工作，不再擔心“端著單位碗還砸單位鍋”，消除各種人為干擾因素，為內管工作創造良好的外部環境，可以不斷提高內管工作執行力，提高工作效率。在這方面我們內管實施的“駐廠特派員”就是成功經驗。同時在開展內管工作中，做到“四個結合”，即：堅持內部專賣管理監督與社會監督的有機結合。通過內部制度的建立和外部社會輿論的監督，使不規范經營管理行為明顯減少，逐步形成事事有監管、時時有監管、人人被監管的社會監督和內部監管有機結合的監管機制，進一步提高了行業內部的自律能力。堅持專賣內部監管與工作考核和責任追究的有機結合。省、市、縣三級局都制定了內部專賣管理監督考核辦法，實行定期進行工作考核。并將考核結果存檔，作為對各級局領導干部業績評定、獎勵懲處、選拔任用的重要依據，實現內部專賣管理督查制度化、規范化、科學化，確保工作效果。堅持內部專賣管理監督與現代信息化管理手段的有機結合。充分發揮現有的信息網絡管理系統作用，整合信息網絡，統一信息平臺，實現內部專賣管理監督體系與業務部門的對接，有效提高內部專賣管理監督效率。堅持內部專賣管理監督與專項整頓的有機結合。要繼續和發揮專項治理整頓作用，實現專項整頓和內部管理的有機結合，鞏固內部管理工作成果，不斷創新內部專賣管理工作新局面。

四、按照上級內管工作標準，建立“職權分明”的保障機制

根據國家局國煙人[2007]186號文件要求，內部專賣人員數量不少于專賣人員人數20％，內部專賣機構設立多種專職崗位。而縱觀基層內部專賣管理工作，基層內部監管機構雖然成立，但縱觀基層內管人員特別是在縣級局內管人員數量遠遠未能達到上級要求，存在著人員不足，職責不明，一人多崗等現象，直接影響工作效果。各級領導都應將內部專賣管理監督工作作為重點，處理好內部專賣管理監督與生產經營關系。徹底改變重經營、輕管理的觀念，加強對內部專賣管理監督的領導，強化內部專賣管理監督的職能作用，嚴格執行國家局作好內部專賣工作有關文獻，按照標準，配齊配足內管人員，配備必要的辦公設施和交通工具，建立職權分明內部專賣人員崗位責任制，目標考核制、進一步完善各種制度建設，確保人員、制度、落實到位。

五、規范內部監管流程，建立高效運作的監管體系建設

當前基層內部專賣管理監督工作，普遍存在缺乏科學統一管理程序，制度不全，職責定位不明，監管重點不突出，工作無序，與上級要求的內管工作，監管流程化、突出痕跡化、體現精細化、促進規范化要求還有很大差距。對此，按照“完善制度、規范程序、嚴格監管”的工作要求，必須梳理內部管理程序，明確管理監管重點，建立有效的管理機制。

（1）明確重點環節監管。

通過強力實施“四化”管理（監管流程化、突出痕跡化、體現精細化、促進規范化），緊緊抓住兩煙經營“關鍵環節”（合同簽訂、合同收購、調撥，煙葉加工，卷煙購進、庫存、銷售、責任追究）等，筑牢“三道監管防線”（事前監管、事中監管、事后監管），不斷完善監管程序，理順工作流程；明確監管責任，環環留下痕跡；嚴格監管標準，事事體現精細；落實監管目標，全面推進規范，形成各司其職、各盡其責、緊密配合、層層落實的專賣內管工作格局。

（2）規范內管流程體系建設。一是明確了各級專賣管理崗位的工作職責。二是制定了專賣管理監督全員工作流程，統一制定相應的文書表格。流程規范細化到了專賣管理每項工作的每個環節，每個流程規范均繪制了工作流程圖，并配以相應的工作流程說明、工作表、工作文書、工作操作規范等方面的內容，為行業專賣管理工作提供了統一規范的操作標準。建立以制度為基礎，以流程為載體，以痕跡為依據，以精細為目的，制度為綱，流程為目的內部專賣管理流程體系建設。通過流程的執行，在每個工作環節留下監管的痕跡和記錄，促進工作達到精細化、標準化、規范化。

（3）完善內管信息化體系建設。一是開發完善軟件功能。充分發揮省局級專賣管理模塊作用，加快內部監管模塊調試運行，將信息化監管手段融入到日常監管的各項工作中，使內部監管工作更加科學快捷地運行。二是狠抓網上日常監管。上級內管辦通過信息網絡系統，定期抽查各下屬單位卷煙營銷和煙葉收購數據，發現異常立即提出質詢，下達整改通知，責令責任部門說明情況并限期整改。各基層單位直至基層專賣管理所，都嚴格按照同級監管和網上實時監管的制度和工作流程規范開展工作，并填寫《網上實時監管情況登記表》，留下工作記錄和痕跡，發現問題及時向有關部門提出質詢和整改通知，并跟蹤監督整改意見的落實。通過推廣信息化管理手段運用，使網上日常監管真正發揮了實時監管、有效管控的作用。三是網上監管和實地核查緊密結合。各級內管部門在日常監督考核中，要經常深入到基層專賣管理所和市場一線，對下屬各單位的內管工作進行嚴格的實地檢查考核。

（4）建立科學的內管考核體系。進一步加大對規章制度執行情況的監督考核力度，對規章制度及流程的貫徹執行情況進行檢查和考核，做到監督與考核并重，加大監督力度，細化檢查細則，切實落實考核方案，尤其對哪些“違者無心”的行為要做到“監督有意”，從根本上杜絕有章不循，違章不糾的現象。

六、全面實施“一把手”工程，完善內管工作領導負責機制建設

搞好內部專賣管理監督工作，重在領導、重在落實。當前一些基層領導在開展內部專賣管理監督工作中還存在著：不能善始善終，缺乏打持久戰的韌勁，工作布置多，落實少等問題。究其原因，關鍵是認識上的問題，個別基層領導及其主要領導對內部專賣管理監督的重要性艱巨性認識不夠，長期以來，行業考核都是以效益數字論政績，造成行業干部職工特別是“一把手”兩眼緊盯效益指標，重經營輕管理觀念根深蒂固，認為抓經濟是“硬指標”，抓內管是“軟任務”，只重效果，不管過程，內管意識淡薄，執行力不強，部分領導同志認為“黒貓白貓逮住老鼠就是好貓”，造成內部專賣管理監督的各項工作制度落實不到位等現象時有發生。因此，必須強化各級領導對內管工作重要性的認識，樹立不抓內管是失職，抓不好內管是不稱職，出問題是瀆職的觀念，從根本上解決“抓落實不夠的問題”。一是要落實責任。建立“主要領導負總責，分管領導具體負責，專賣管理監督組主體負責、日常協調定人專職負責、全程管理監督”的工作機制。嚴格實行分級管理、分級負責、分級落實的辦法，形成上下聯動、各負其責、齊抓共管的局面。二是明確目標。要按照“細化、量化、硬化、科學化”的要求合理確定內部專賣管理監督工作目標，并把各級目標有機結合起來，把內管目標和兩煙考核指標有機結合起來，把長遠目標和近期目標有機結合起來，形成科學的網絡體系目標考核體系。積極推行目標管理，各級領導要層層簽訂“責任狀”，把“軟任務”變成“硬指標”。。三是明確獎懲。要強化對各級領導的內管工作進行定期考核，要根據考核結果，定序排名，兌現獎懲。對排名列前的要進行表彰，對主要領導要予以提拔重用；對排名最后的給予黃牌警告。努力形成“人人奮勇、個個爭先”的工作局面。

總之，深入開展內部監管工作，是我們煙草行業認真踐行“兩個利益至上”，確保行業健康發展，維護行業良好形象的具體體現，是作大作強中國煙草的根本要求，同時它又是一項系統工程，內容豐富，涉及面廣，貫穿行業發展全過程，需要行業上下正確面對內部專賣管理監督工作出現的新問題，以高度的使命感、責任感，不斷建立健全完善內部專賣管理監督長效機制，創新內部專賣工作機制，積極探索，勇于實踐，狠抓落實，努力開創內部煙草專賣管理監督工作新局面。