證券交易

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證券交易范文第1篇

一、甲方需是自然人，并承諾對(duì)與本協(xié)議有關(guān)的國(guó)家法律、法規(guī)、交易所的通告、規(guī)定和交易品種及其風(fēng)險(xiǎn)、交易規(guī)則有充分的認(rèn)識(shí)。

二、_________卡是甲方用于通過(guò)乙方與指定銀行(具體可以詢問(wèn)開(kāi)戶營(yíng)業(yè)部柜員或參見(jiàn)有關(guān)告示)的連通網(wǎng)絡(luò)在指定銀行的儲(chǔ)蓄柜臺(tái)臨柜對(duì)甲方在乙方的資金帳戶進(jìn)行存取業(yè)務(wù)，在乙方營(yíng)業(yè)部的磁卡自助委托等系統(tǒng)上(包括柜臺(tái)委托)進(jìn)行證券買賣，交割及成交回報(bào)，股票余額咨詢、資金查詢等業(yè)務(wù)所申領(lǐng)的專用卡。這些項(xiàng)目皆以甲方持有_________卡及輸入正確的證券交易密碼為準(zhǔn)。

三、甲方正常使用_________卡的具體時(shí)間以相關(guān)銀行和乙方具體規(guī)定為準(zhǔn)。

四、甲方在簽訂本協(xié)議時(shí)，必須詳細(xì)填寫相關(guān)資料，并確保所提供資料信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和有效，并且，當(dāng)有關(guān)資料發(fā)生變化時(shí)，甲方必須及時(shí)通知乙方，否則，因所提供資料不實(shí)或不詳或未及時(shí)將己經(jīng)變化的資料信息通知乙方而造成的任何損失，由甲方自行承擔(dān)。

五、甲方可憑_________卡和銀行提供的密碼(以下簡(jiǎn)稱_________卡密碼)在相關(guān)銀行的聯(lián)網(wǎng)儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)辦理甲方在乙方的資金帳戶存取款，以及辦理資金余額杏詢業(yè)務(wù)。五萬(wàn)元以上的大額兌現(xiàn)需到相關(guān)銀行規(guī)定的特定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理或提前1日向相關(guān)銀行儲(chǔ)蓄柜臺(tái)預(yù)約辦理。_________卡密碼是專門應(yīng)用于在相關(guān)銀行的聯(lián)網(wǎng)儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)辦理資金存取和查詢的密碼。甲方可憑原始密碼及身份證在相關(guān)銀行指定的柜臺(tái)網(wǎng)點(diǎn)修改_________卡密碼。甲方若遺忘_________卡密碼可憑_________卡及本人身份證到相關(guān)銀行信用卡部重新設(shè)置。

六、甲方取款不得透支，存款需足額存入，甲方隨時(shí)可通過(guò)乙方的委托電話進(jìn)行存取款查詢確認(rèn)。若由于交易所休市、電腦故障、自然災(zāi)害、電力中斷、通訊故障等乙方不可預(yù)測(cè)或不可控制事件造成甲方實(shí)際存取資金數(shù)與乙方帳面數(shù)不符時(shí)，甲乙雙方應(yīng)互相協(xié)作發(fā)現(xiàn)并解決問(wèn)題，乙方對(duì)不可預(yù)測(cè)或不可控制事件對(duì)甲方造成的損害，不承擔(dān)任何責(zé)任。乙方與相關(guān)銀行可協(xié)助甲方查明原因并根據(jù)實(shí)際情況予以妥善解決。甲方在轉(zhuǎn)帳過(guò)程中如遇問(wèn)題可通過(guò)乙方電話進(jìn)行咨詢。

證券交易范文第2篇

(一)課稅范圍和課稅方式的比較

證券交易利得稅一般是對(duì)有價(jià)證券(如股票、債券)的交易價(jià)差收人課稅，有的國(guó)家還對(duì)認(rèn)股證書(如日本)、投資股權(quán)(如西班牙)及其他某些證券財(cái)產(chǎn)權(quán)利(如意大利)的交易利得征收證券交易利得稅。至子課稅方式，從各國(guó)的課稅情況來(lái)看，主要有三種課稅方式:1.并人綜合所得征稅，主要用于不區(qū)分利得與所得的國(guó)家，如瑞典、埃及;2.單獨(dú)計(jì)征，即將證券交易利得從公司或個(gè)人所得中分離出來(lái)，單獨(dú)依率計(jì)征，如英國(guó)、愛(ài)爾蘭;3.對(duì)特定證券交易利得免稅或加成征稅。有的國(guó)家區(qū)別長(zhǎng)短期證券.對(duì)長(zhǎng)期證券交易利得免稅，而對(duì)短期證券交易利得征收較高稅率的利得稅，甚至對(duì)畸高的利得加成征稅，如德國(guó)。

(二)稅率的比較

各國(guó)對(duì)征券交易利得一般都采用區(qū)別對(duì)待政策。有的國(guó)家區(qū)別長(zhǎng)、短期證券交易利得，采用差別稅率計(jì)稅。如法國(guó)以兩年為界線區(qū)分長(zhǎng)、短期證券，將短期證券交易利得并人公司所得按33%的稅率征收公司所得稅，而長(zhǎng)期證券交易利得可以先彌補(bǔ)證券交易虧損，對(duì)其余額按19%的稅率征收證券交易利得稅;印度對(duì)l年以內(nèi)的短期證券交易利得按公司所得稅稅率課稅，而對(duì)1年以上的長(zhǎng)期證券交易利得按2()廠的稅率課稅。有的國(guó)家不考慮證券持有期的長(zhǎng)短，統(tǒng)一實(shí)行比例稅率，如英國(guó)和希臘對(duì)所有的證券交易利得均按30%征稅，美國(guó)對(duì)長(zhǎng)短期證券交易利得實(shí)行最高稅率為28%的同等稅收待遇，西班牙則將所有證券交易利得交人營(yíng)業(yè)利潤(rùn)，按35%的稅率征稅。

(三)計(jì)稅依據(jù)的比較

各國(guó)根據(jù)其自身特點(diǎn)，分別規(guī)定了證券交易虧損的彌補(bǔ)政策，因而各國(guó)的計(jì)稅依據(jù)也因國(guó)而異。美國(guó)規(guī)定，個(gè)人的證券交易損失可用普通所得在一定限度(每年3000美元)內(nèi)，先彌補(bǔ)短期證券交易損失，再?gòu)浹a(bǔ)長(zhǎng)期證券交易損失;而對(duì)公司證券交易損失則只能用證券交易利得彌補(bǔ)。加拿大規(guī)定，納稅人證券交易損失的50少。可以從應(yīng)稅利得中扣除，但不得超過(guò)2000加元。各國(guó)人多以證券交易利得扣除應(yīng)彌補(bǔ)的損失后的凈額為應(yīng)稅利得。在計(jì)算上，美國(guó)考慮到證券持有期的長(zhǎng)短、通貨膨脹對(duì)交易利得的影響，采用“指數(shù)法”，以售價(jià)扣除通貨膨脹調(diào)整后的歷史成本為計(jì)稅依據(jù)。如出售一項(xiàng)長(zhǎng)期證券，售價(jià)為150萬(wàn)元，原始買價(jià)為100萬(wàn)元，持有期5年，同期平均通貨膨脹率水平為8%，則其應(yīng)稅利得為3.07萬(wàn)元〔15。一100x(1十8%)5〕。日本還以銷售額的5%為計(jì)稅依據(jù)。

(四)稅收優(yōu)惠的比較

為穩(wěn)定證券市場(chǎng)的發(fā)展，各國(guó)出臺(tái)一系列稅收優(yōu)惠政策，以積極鼓勵(lì)長(zhǎng)期投資而抑制過(guò)度的短期投資加拿大規(guī)定，公司證券交易利得并人普通所得課稅時(shí)，可享受證券交易利得減半征收的優(yōu)惠;個(gè)人交易利得扣除100000加元后減半征收，德國(guó)規(guī)定，對(duì)6個(gè)月以內(nèi)的短期證券交易利得扣除1000馬克后全額課稅，而持有股份達(dá)25%以上并且持有5年以上者.可享受減半征收的優(yōu)惠。瑞典規(guī)定，對(duì)持有期不超過(guò)兩年的短期證券交易利得可扣除l(l()(，克郎后課稅，持有期超過(guò)兩年的長(zhǎng)期證券交易利得按扣除2000克郎后的余額的40%課稅關(guān)于起征點(diǎn)，許多國(guó)家都沒(méi)有設(shè)置，只有少數(shù)國(guó)家設(shè)有起征點(diǎn)，如英國(guó)對(duì)個(gè)人證券交易利得的起征點(diǎn)是5800英磅，加拿大是l(、嘆)()七川加元，愛(ài)爾蘭是2000愛(ài)磅。

(五)對(duì)不同證券的稅收政策的比較

證券除按持有期可分為長(zhǎng)期證券和短期證券外，還可按其他特點(diǎn)區(qū)分。

1.控股程度.指國(guó)家對(duì)控制股份達(dá)到一定程度的股票交易利得實(shí)行特別稅率。如荷蘭規(guī)定，對(duì)股票交易利得免稅，但如果出讓者擁有公司卜3以上股權(quán)的，其證券交易利得適用20男，的特別稅率;如果納稅人的應(yīng)稅利得(包括股票交易利得)不超過(guò)‘15325荷蘭盾，則按個(gè)人所得稅低檔稅率37.5寫征稅;奧地利規(guī)定.持有期超過(guò)l年的股票交易利得免稅，但擁有某公司]0%以上的股票，其交易利得按普通所得稅稅率減半征收;法國(guó)規(guī)定，對(duì)直接或間接控股達(dá)25%以上者，其股票交易利得按19.9%課稅。

2.上市證券與非上市證券的稅收政策比較‘有些國(guó)家對(duì)上市證券課以輕稅.如丹麥，上市公司二年內(nèi)交易額不超過(guò)l()8洲。克郎的，其證券利得免稅，超過(guò)108000克郎的，對(duì)證券交易利得不超過(guò)34300克郎的部分按腸%的稅率計(jì)稅，超過(guò)34300克郎的部分按40%課稅。而有些國(guó)家卻對(duì)非上市證券課以輕稅，如韓國(guó)對(duì)非上市證券又區(qū)別大公司股票和小公司股票，分別按20%和10師的比例稅率課悅，而對(duì)上市證券交易利得卻按普通所得稅稅率課稅。

3.交易是否涉及外國(guó)居民。有些國(guó)家通過(guò)對(duì)出售給外國(guó)居民股票征稅來(lái)限制外國(guó)居民控股。如比利時(shí)規(guī)定，對(duì)將比利時(shí)公司的股票大量賣給外國(guó)公司實(shí)現(xiàn)的交易利得按16.5%的稅率課稅。也有的國(guó)家通過(guò)免稅政策，鼓勵(lì)本國(guó)居民購(gòu)買外國(guó)公司的股票。如奧地利規(guī)定，出售持有期超過(guò)12個(gè)月的外國(guó)公司股票達(dá)25%以上，且不按成本與市價(jià)孰低法計(jì)價(jià)的，其股票交易利得免征公司所得稅。

二、對(duì)我國(guó)的借鑒

我國(guó)的證券市場(chǎng)自1981年恢復(fù)發(fā)行國(guó)債開(kāi)始，至今已有19個(gè)年頭。在這段時(shí)間內(nèi)，我國(guó)證券市場(chǎng)迅速發(fā)展，證券市場(chǎng)稅收制度也得到一定程度的完善，但仍有許多問(wèn)題，如未明確是否對(duì)證券交易所得課稅、證券交易損失不得彌補(bǔ)等。隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展，證券交易}J趨漢繁，證券交易利得稅將會(huì)有充足的稅源，而且實(shí)行代扣代繳方式，能保證稅款足額人庫(kù)而且，從目前的交易環(huán)境看，筆者認(rèn)為我國(guó)已具備了開(kāi)征證券交易利得稅的技術(shù)條件原因?yàn)?一是滬、深兩地的證券交易已全部實(shí)現(xiàn)了中央登記存管與集中清算。每一投資者的明細(xì)交易數(shù)據(jù)都由系統(tǒng)管理，為計(jì)算交易利得提供了條件，而且滬、深兩交易所的交易量占全國(guó)交易的絕大多數(shù):二是滬、深兩交易所已建立了較完善的投資者交易保證金管理體系，證券交易利得稅可以直接由資金清算系統(tǒng)自動(dòng)扣繳.另一方面，開(kāi)征證券交利得稅有利于證券市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展和收人分配的協(xié)調(diào)，而且還能為國(guó)家增加一筆不菲的財(cái)政收入。目前，我國(guó)證券市場(chǎng)級(jí)差收入過(guò)高，一方面是由于稅費(fèi)負(fù)擔(dān)重，另一方面則是存在著投資者實(shí)力的差距。機(jī)構(gòu)、大戶等投資者往往具有資金雄厚、信息靈通等優(yōu)勢(shì)一般會(huì)獲得比中小投資者更高的利潤(rùn)率，從而形成行業(yè)級(jí)差收人。而且，我國(guó)目前已對(duì)絕大部分所得征稅，如果不開(kāi)征證券交易利得稅，則有悖于稅收公平原則。因此，在我國(guó)開(kāi)征證券交易利得稅.已是大勢(shì)所趨。對(duì)于我國(guó)證券交易利得稅各稅收要素，筆者認(rèn)為可確定如下:

1.納稅義務(wù)人的確定。毫無(wú)疑問(wèn)，證券交易利得稅的納稅義務(wù)人應(yīng)該是獲得證券交易利得的個(gè)人和企業(yè)。

2.計(jì)稅依據(jù)的確定。證券交易利得稅的計(jì)稅依據(jù)即投資者所獲的有價(jià)證券和股權(quán)交易利得。為鼓勵(lì)投資者投資，可考慮在計(jì)算應(yīng)稅利得時(shí)，允許扣除證券交易行為稅、印花稅及其相關(guān)費(fèi)用，并彌補(bǔ)以前年度的證券交易損失，未彌補(bǔ)完的損失可無(wú)限期向后結(jié)轉(zhuǎn)，直至彌補(bǔ)完為止，這有利于穩(wěn)定投資者心理。同時(shí)，考慮到證券持有期的長(zhǎng)短及通貨膨脹的影響，可借鑒美國(guó)做法，以售價(jià)扣除通貨膨脹調(diào)整后的歷史成本和相關(guān)稅費(fèi)后的余額為計(jì)稅利得。

3.稅率的設(shè)計(jì)。根據(jù)目前我國(guó)證券市場(chǎng)上過(guò)高的級(jí)差收人，筆者認(rèn)為超率累進(jìn)稅率的調(diào)節(jié)作用比比例稅率更好。因?yàn)椋壤惵示哂忻黠@的累退性.對(duì)不同利得的投資者課以同等水平的稅負(fù)，有悖于稅收公平原則。而超率累進(jìn)稅率根據(jù)交易利得與原始成本之間的比例設(shè)置相應(yīng)的稅率，對(duì)不同獲利程度課征不同的稅負(fù)。按世界上大多國(guó)家的做法，我國(guó)可以1年為界線區(qū)分長(zhǎng)短期證券交易利得。對(duì)于長(zhǎng)期證券交易利得，可借鑒德國(guó)的做法，并加大稅收優(yōu)惠力度，同時(shí)遵循稅負(fù)宜輕不易重的原則，對(duì)持有期超過(guò)5年或者持有期超過(guò)3年且持股達(dá)抓%以上的證券交易利得免稅，對(duì)其他長(zhǎng)期證券交易利得可按個(gè)人所得稅或企業(yè)所得稅稅率減半征收。其中:收益率~應(yīng)稅利得/原始買價(jià)本級(jí)速算扣除數(shù)一(本級(jí)稅率一上級(jí)稅率)只上級(jí)最高收益率斗一上級(jí)速算扣除數(shù)計(jì)算應(yīng)納利得稅時(shí).按以下公式計(jì)算:應(yīng)納證券交易利得稅~應(yīng)稅利得火適用稅率一速算扣除數(shù)，、扣除額

證券交易范文第3篇

論文關(guān)健詞:自律監(jiān)管證券監(jiān)管證券交易所

論文摘要:目前，在我國(guó)對(duì)證券交易所的自律監(jiān)管作用越來(lái)越重視，本文在分析自律監(jiān)管的優(yōu)勢(shì)，以及我國(guó)證券交所自律監(jiān)管的現(xiàn)狀和存在的問(wèn)題后，對(duì)我國(guó)完善證券交所的自律監(jiān)管提出了自己的建議和思考。

我國(guó)證券市場(chǎng)起步較晚，發(fā)展10多年來(lái)取得了許多令人矚目的成就。我國(guó)現(xiàn)行證券監(jiān)管模式是以政府監(jiān)管為主導(dǎo)，市場(chǎng)自律監(jiān)管為補(bǔ)充的監(jiān)管制度。但由于現(xiàn)在政府監(jiān)管沒(méi)有發(fā)揮應(yīng)有的功能，致使出現(xiàn)政府監(jiān)管失靈的現(xiàn)象，同時(shí)自律監(jiān)管的作用發(fā)揮很小，所以大力加強(qiáng)自律監(jiān)管在我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管中的作用。我國(guó)自律監(jiān)管體系主要有三方面組成，即證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)以及其他相關(guān)的行業(yè)協(xié)會(huì)和各種證券市場(chǎng)參與機(jī)構(gòu)。筆者認(rèn)為我國(guó)的自律監(jiān)管應(yīng)以證券交易所的自律監(jiān)管為主要力量，本文將主要對(duì)證券交易所自律監(jiān)管有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行探討。

一、證券交易所自律監(jiān)管的必要性和優(yōu)勢(shì)

首先，證券交易所自律監(jiān)管的具有更高的監(jiān)管效率。證券交易所直接貼近市場(chǎng)，熟知市場(chǎng)變化，能夠及時(shí)的了解證券市場(chǎng)中的股票的交易信息、股價(jià)的波動(dòng)，發(fā)現(xiàn)上市公司的具體情況，可以強(qiáng)制上市公司進(jìn)行持續(xù)信息披露，減少信息的不對(duì)稱性，同時(shí)可以根據(jù)市場(chǎng)反饋的信息，結(jié)合證券市場(chǎng)的實(shí)際情況，對(duì)自律監(jiān)管及時(shí)作出調(diào)整、改變規(guī)則和措施。

其次，自律監(jiān)管在作用空間上更為寬泛。法律具有剛性，政府監(jiān)管必須依賴法律規(guī)范對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行管理，而法律不能完全調(diào)整到市場(chǎng)中的全部間題，由于這種性質(zhì)就決定了政府監(jiān)管不可能面面俱到，照顧到市場(chǎng)中的每個(gè)角落，肯定會(huì)存在政府監(jiān)管的灰色區(qū)域。所以在這些政府監(jiān)管與法律規(guī)范無(wú)法調(diào)整的領(lǐng)域內(nèi)，政府監(jiān)管的效果不言而喻。而證券交易所自律監(jiān)管的優(yōu)點(diǎn)之一就在于它可以在政府的剛性管理之外，施加道德、行業(yè)和倫理標(biāo)準(zhǔn)的約束。

再次，證券交易所自律監(jiān)管的專業(yè)性。證券市場(chǎng)具有高風(fēng)險(xiǎn)性和不穩(wěn)定性，證券交易所處于市場(chǎng)的前線，要有效迅速的處理市場(chǎng)的各種情況，就決定了自律組織必須儲(chǔ)備著大量的專業(yè)人才，這些專業(yè)人才必須具有豐富的專業(yè)知識(shí)和實(shí)際的證券市場(chǎng)操作經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)要具有敏銳的市場(chǎng)嗅覺(jué)，對(duì)市場(chǎng)中瞬息萬(wàn)變的具體情況，能夠熟練的運(yùn)用證券法律、法規(guī)進(jìn)行處理，有效的規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，達(dá)到利益的最大化。這些都決定了自律組織相對(duì)于政府監(jiān)管更具有專業(yè)性。

最后，自律監(jiān)管還更符合成本一收益原則。證券交易所處于市場(chǎng)的第一線，可以迅速及時(shí)地隨市場(chǎng)作出反應(yīng)，采取行動(dòng)，從而降低監(jiān)管的成本，提高社會(huì)公共資源的利用效率。

二、證券交易所的自律監(jiān)管的現(xiàn)狀和存在的問(wèn)題

筆者認(rèn)為，在現(xiàn)階段應(yīng)具體根據(jù)我國(guó)實(shí)際國(guó)情，充分發(fā)揮證券交易所的獨(dú)有的自律監(jiān)管，把證券交易所作為我國(guó)證券自律監(jiān)管的主導(dǎo)力量。然而現(xiàn)實(shí)中的證交所的自律監(jiān)管職能非但沒(méi)有得到有效的發(fā)揮，而且存在很多阻礙其有效發(fā)揮的障礙:

(l)由十證監(jiān)會(huì)與證交所之間的職責(zé)劃分不明確，而法律對(duì)證交所的性質(zhì)、地位沒(méi)有一個(gè)明確的規(guī)定，證交所很多職能在很大程度上都要證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，證監(jiān)會(huì)也代替證交所行使了一部分自律監(jiān)管職權(quán)，致使證交所看起來(lái)像一個(gè)證監(jiān)會(huì)的“派出機(jī)構(gòu)”。

(2)由于股市的發(fā)展能給當(dāng)?shù)卣畮?lái)巨額的稅收，可以大力推動(dòng)當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，加上當(dāng)?shù)卣拇罅χС?，滬深兩地交易所之間競(jìng)爭(zhēng)激烈，相互搶奪上市公司的現(xiàn)象相當(dāng)嚴(yán)重。

(3)證交所本身在組織形式即會(huì)員制上存在很大缺陷，實(shí)行會(huì)員制不利于證券交易的公正性、投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)隨之加大，容易形成市場(chǎng)壟斷，這些都導(dǎo)致證交所的很多自律監(jiān)管職能到不到有效的發(fā)揮。

(4)上市協(xié)議不是由證交所和上市公司商議決定，而是政府部門硬性規(guī)定的產(chǎn)物，不能體現(xiàn)為市場(chǎng)參與主體相互競(jìng)爭(zhēng)和相互妥協(xié)的產(chǎn)物，而是游離于利益關(guān)系之外的產(chǎn)物，也就不能發(fā)揮市場(chǎng)高效配置資源的職能。

三、關(guān)于加強(qiáng)證券交易所自律監(jiān)管作用的思考

正如由上所闡明，加強(qiáng)證券交易所的自律監(jiān)管職能，使之成其為我國(guó)證券市場(chǎng)自律監(jiān)管體系中的中堅(jiān)力量，將有助于我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體系的和諧構(gòu)建。具體來(lái)說(shuō)可以作以下方面的嘗試:

(1)要強(qiáng)化證券交易所的自律監(jiān)管地位，必須從監(jiān)管理念上人手，從根本上消除證監(jiān)會(huì)把證交所作為自己的“派出機(jī)構(gòu)”的監(jiān)管理念，樹(shù)立證交所是我國(guó)自律監(jiān)管體系中的主要力量。

(2)完善證券方面的法律法規(guī)，從法律上明確規(guī)定證券交易所自律機(jī)構(gòu)的性質(zhì)、法律地位、組織形式，對(duì)證交所的權(quán)利實(shí)行法定授權(quán)，進(jìn)一步明確證監(jiān)會(huì)與證券交易所之間的職能分工，明確證交所的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，真正將證交所作為一層獨(dú)立的監(jiān)管主體。

(3)賦予證券交易所更多的權(quán)力。證券交易所自主決定其人事安排，比如證券交易所的總經(jīng)理，由其理事會(huì)選擇后再報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn);給與證交所更多收益方面的自。

(4)從我國(guó)具體實(shí)際出發(fā)，充分借鑒境外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，改革我國(guó)證券交易所現(xiàn)行的組織形式，由會(huì)員制改為公司制。

(5)為了消除地方政府對(duì)證交所的控制和干預(yù)，建議考慮在合適的時(shí)機(jī)逐步取消地方政府的稅收分成，切斷地方政府對(duì)證交所干預(yù)的根本源泉。

證券交易范文第4篇

    證券交易所具有以下特征：1、證券交易所一般都是依法設(shè)立的法人組織。根據(jù)我國(guó)證券法的規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定。

    2、證券交易所是集中競(jìng)價(jià)交易的場(chǎng)所。所謂集中競(jìng)價(jià)是指所有證券經(jīng)紀(jì)商、自營(yíng)商主要集中在這個(gè)場(chǎng)所通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)的方式，從事證券的或自營(yíng)買賣活動(dòng)。

    3、證券交易所是證券交易的組織者。

證券交易范文第5篇

一、甲方在簽署此協(xié)議書時(shí)，須認(rèn)真閱讀下列證券交易可能存在的投資風(fēng)險(xiǎn)

1．因《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中所提原因，使投資者面臨可能得不到投資決策時(shí)所預(yù)期的收益，甚至虧損的風(fēng)險(xiǎn)。

2．因投資者對(duì)交易操作不熟練或?qū)ψC券交易有關(guān)規(guī)則不甚了解、甚至誤解而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。

3．因投資者個(gè)人操作密碼泄密、有效證件遺失，被他人非法使用并導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

4．投資者須承擔(dān)因不可抗力或非因乙方所致停電、通訊線路故障、電腦故障、衛(wèi)星傳輸中斷等意外事件導(dǎo)致投資者委托交易指令無(wú)法執(zhí)行，以致可能造成的經(jīng)濟(jì)損失。

二、甲方委托乙方進(jìn)行網(wǎng)上證券交易，雙方就委托、事項(xiàng)達(dá)成以下條款

1．甲方的所有證券交易活動(dòng)必須遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、證券管理部門及乙方有關(guān)規(guī)定。網(wǎng)上委托的證券為上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券。

2．甲方在乙方申請(qǐng)開(kāi)立網(wǎng)上委托時(shí)，須當(dāng)面提出申請(qǐng)，并提供其本人身份證、證券帳戶、安全數(shù)字證書及資金帳戶，不得委托他人辦理。甲方愿對(duì)其向乙方所提供證件的合法性、真實(shí)性、同一性，承擔(dān)全部法律、經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

3．甲方在辦理網(wǎng)上委托的同時(shí)，乙方為其開(kāi)通電話委托，做為替代的交易方式。

4．甲方開(kāi)戶時(shí)自行設(shè)置和掌握操作密碼，并負(fù)有保密責(zé)任，承擔(dān)使用密碼進(jìn)行交易所產(chǎn)生的一切后果。凡使用密碼進(jìn)行的一切交易均視為甲方親自辦理的有效委托，乙方對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。

5．乙方通過(guò)internet向甲方提供證券市場(chǎng)行情信息，提供與交易有關(guān)的信息資料，并注明信息來(lái)源的時(shí)間，甲方通過(guò)電話等其他方式對(duì)行情信其他信息進(jìn)行查證、核實(shí)。

6．甲方證券交易集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)的委托須在交易所規(guī)定的時(shí)間和證券漲跌幅限額內(nèi)進(jìn)行，否則視為無(wú)效委托。參加集合競(jìng)價(jià)未能成交的委托將自動(dòng)轉(zhuǎn)入當(dāng)日的連續(xù)競(jìng)價(jià)。

7．成交確認(rèn)以交易所收市后的最終回報(bào)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，在此之前的成交即時(shí)回報(bào)僅作參考之用。乙方每周定期向甲方提供書面的對(duì)帳單。甲方如有異議，可電話或當(dāng)面到乙方查證。

8．甲方買入委托須有足額交易結(jié)算資金；賣出委托須有足額證券，否則，乙方不予受理。

9．甲方憑其身份證及證券帳戶和資金帳戶卡，到乙方資金柜臺(tái)辦理甲方資金帳戶的存取，同取款有效證件遺失造成甲方帳戶資金損失，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。

10．乙方不提供網(wǎng)上或電話形式的資金轉(zhuǎn)帳服務(wù)，也不得提供網(wǎng)上證券轉(zhuǎn)托管服務(wù)。

11．甲方在進(jìn)行網(wǎng)上委托時(shí)。單筆委托金額不得超過(guò)_________元，單日委托金額不得超過(guò)_________元。

12．除經(jīng)甲方同意；或應(yīng)司法機(jī)關(guān)要求，乙方不得透露甲方的委托事項(xiàng)及開(kāi)戶資料。

13．對(duì)在證券交易中因不可抗力或非因乙方所致通訊、供電等因素造成的甲方損失，由甲方自負(fù)。

14．在委托期間，如遇有關(guān)證券法規(guī)、管理辦法及交易所交易規(guī)則等發(fā)生變化，甲乙雙方應(yīng)當(dāng)遵守更改后的有關(guān)規(guī)定。

三、乙方對(duì)本協(xié)議各條款及各項(xiàng)委托系統(tǒng)使用說(shuō)明擁有解釋權(quán)，如有爭(zhēng)議雙方應(yīng)協(xié)商解決。本協(xié)議由乙方授權(quán)營(yíng)業(yè)部所在地人民法院管轄。

四、本協(xié)議一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份，雙方簽署后即生效。

甲方（蓋章）：_________

乙方（蓋章）：_________

代表人（簽字）：_________

代表人（簽字）：_________