個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查及防控措施

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個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查及防控措施范文第1篇

一、制定實(shí)施方案，廣泛動(dòng)員發(fā)動(dòng)

根據(jù)縣紀(jì)委《實(shí)施方案》的要求，結(jié)合本單位實(shí)際，制定了具體的實(shí)施方案，按照學(xué)習(xí)發(fā)動(dòng)、組織排查、風(fēng)險(xiǎn)防控、監(jiān)督檢查等階段，科學(xué)籌劃每個(gè)階段的目標(biāo)任務(wù)和工作內(nèi)容，制定工作進(jìn)度表，確保在具體實(shí)施過程中目標(biāo)明確，具有可操作性。成立了由黨總支書記、局長任組長，由副局長和價(jià)檢局局長為副組長，各科、室、所、中心負(fù)責(zé)人為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)立辦公室，實(shí)行主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé)、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、相關(guān)科、室、所、中心各負(fù)其責(zé)協(xié)調(diào)配合的組織領(lǐng)導(dǎo)體系和工作體系，為活動(dòng)開展提供組織保障。召開了全局動(dòng)員大會(huì)，以及通過個(gè)別談話等方式，進(jìn)行廣泛動(dòng)員和宣傳發(fā)動(dòng)，引導(dǎo)干部職工統(tǒng)一“三個(gè)認(rèn)識”，即：認(rèn)識到有崗就有權(quán)，有權(quán)就有責(zé)，有責(zé)就有廉政風(fēng)險(xiǎn)；認(rèn)識到每個(gè)崗位上的廉政風(fēng)險(xiǎn)都是潛在的；認(rèn)識到這項(xiàng)工作是對崗不對人。解決好什么是風(fēng)險(xiǎn)崗位、為什么要實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能以及如何排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等思想認(rèn)識問題，提高對實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作重要性的認(rèn)識，形成了風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作“人人有責(zé)、主動(dòng)參與”的共識。

二、梳理崗位職權(quán)，劃分風(fēng)險(xiǎn)等級

一是認(rèn)真梳理崗位職權(quán)。按照工作職能，對價(jià)檢局和機(jī)關(guān)各科、室、所、中心每個(gè)崗位的工作職責(zé)、法定權(quán)限和運(yùn)行流程進(jìn)行認(rèn)真梳理。

二是仔細(xì)排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。找準(zhǔn)、找實(shí)每個(gè)工作崗位、每名工作人員相對應(yīng)的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，是制定防控措施的前提。突出重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)部門和重點(diǎn)環(huán)節(jié)，從思想道德、崗位職責(zé)、工作流程、領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制等方面，全面查找存在的或潛在的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，做到個(gè)人排查“準(zhǔn)”，科室排查“全”，重點(diǎn)排查“深”。

查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)三個(gè)層次：第一個(gè)層次是查找領(lǐng)導(dǎo)班子崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，重點(diǎn)查找在“三重一大”，即重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金使用等方面容易存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)；第二個(gè)層次是查找科室廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，價(jià)檢局和機(jī)關(guān)各科、室、所、中心對照職責(zé)定位情況，分別查找出業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制等方面存在或潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，并認(rèn)真分析出風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式；第三個(gè)層次是每人對照崗位職責(zé)、工作制度，查找分析出個(gè)人在履行崗位職責(zé)、執(zhí)行制度規(guī)定、行使自由裁量權(quán)和執(zhí)法辦案權(quán)、內(nèi)部管理權(quán)等方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)及其表現(xiàn)形式。一個(gè)認(rèn)定：對價(jià)檢局和機(jī)關(guān)各科、室、所、中心查找出來的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，由分管局長審核后，報(bào)局黨總支進(jìn)行專題研究確定；領(lǐng)導(dǎo)班子成員查找出來的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，由局工作領(lǐng)導(dǎo)小組審核確認(rèn)。對查找出的所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率或危害損失程度對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室進(jìn)行登記匯總，備案存檔。

三是準(zhǔn)確劃分風(fēng)險(xiǎn)等級。首先是自行申報(bào)。價(jià)檢局和機(jī)關(guān)各科、室、所、中心及每名工作人員根據(jù)排查的廉政風(fēng)險(xiǎn)和行使權(quán)力大小、與企業(yè)、人民群眾生產(chǎn)生活關(guān)系密切程度以及產(chǎn)生腐敗可能性的大小，按A、B、C三類申報(bào)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)等級，局黨總支成員的風(fēng)險(xiǎn)級別根據(jù)分管科室的最高風(fēng)險(xiǎn)級別確定，制定自我防控措施，分別填寫《崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)等級申報(bào)表（科室）》、《崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)識別和自我防控表（科室）》和《崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)識別和自我防控表（個(gè)人）。其次是民主評議。召開全體人員大會(huì)，對價(jià)檢局和機(jī)關(guān)各科、室、所、中心和個(gè)人申報(bào)的廉政風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行民主評議，廣泛征求意見，相互點(diǎn)評，查漏補(bǔ)缺。評議結(jié)果匯總整理后報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。第三是黨總支審定。召開黨總支會(huì)議對價(jià)檢局和機(jī)關(guān)各科、室、所、中心和個(gè)人崗位的廉政風(fēng)險(xiǎn)等級劃分進(jìn)行逐個(gè)討論、審核修改，最終確定價(jià)檢局和機(jī)關(guān)各科、室、所、中心和個(gè)人崗位的廉政風(fēng)險(xiǎn)等級，根據(jù)分工科室的最高風(fēng)險(xiǎn)等級確定局領(lǐng)導(dǎo)成員的廉政風(fēng)險(xiǎn)等級。

三、制定防控措施，加強(qiáng)監(jiān)督管理

針對查出來的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的內(nèi)外因素和具體原因進(jìn)行分析，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因制定價(jià)檢局和機(jī)關(guān)各科、室、所、中心和個(gè)人的防控措施。針對價(jià)檢局和機(jī)關(guān)各科、室、所、中心風(fēng)險(xiǎn)，由分工領(lǐng)導(dǎo)和價(jià)檢局和機(jī)關(guān)各科、室、所、中心全體人員一起分析形成原因，制定具體防控措施和相關(guān)工作程序；針對個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)，由本人對照與業(yè)務(wù)工作相關(guān)的各項(xiàng)法規(guī)制度，提出防范控制風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和辦法，經(jīng)價(jià)檢局和機(jī)關(guān)各科、室、所、中心及分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。

四、取得成效及下步打算

我局實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)崗位廉能管理工作取得了初步成效，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

一是干部職工的自律意識明顯增強(qiáng)。宣傳發(fā)動(dòng)、梳理制度職權(quán)、查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、制定防控措施的過程，也是干部職工自我教育、自我提醒、自我提高的過程，自覺不自覺的增強(qiáng)了干部職工的廉潔自律意識。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)時(shí)時(shí)發(fā)揮著“警報(bào)器”的作用，提醒著行使權(quán)力的人；防控措施發(fā)揮著“消火栓”的作用，能及時(shí)將廉政風(fēng)險(xiǎn)苗頭消滅在萌芽狀態(tài)。

個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查及防控措施范文第2篇

一、切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任

成立市發(fā)改委廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室，主任擬任領(lǐng)導(dǎo)小組組長，副主任分任副組長，科室負(fù)責(zé)人任成員；落實(shí)責(zé)任制，依據(jù)單位主要負(fù)責(zé)人與市紀(jì)委簽署廉政目標(biāo)管理責(zé)任書、單位主要負(fù)責(zé)人與各科室簽署的廉政目標(biāo)管理責(zé)任書進(jìn)一步落實(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任。

二、迅速動(dòng)員部署，加大宣傳教育

召開"市發(fā)改委開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理試點(diǎn)工作動(dòng)員大會(huì)"全體干部參加，傳達(dá)"亳辦發(fā)〔2012〕12號"和"亳紀(jì)辦〔2012〕11號"文件精神，總結(jié)2010年以來我委黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作，下發(fā)《市發(fā)改委開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理試點(diǎn)工作方案》，部署我委開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理試點(diǎn)工作，開展警示教育。

三、擬定工作方案，出臺防控措施

以"防范在前、預(yù)警在先"為出發(fā)點(diǎn)，以制約和監(jiān)督權(quán)力運(yùn)行為核心，以完善制度機(jī)制、創(chuàng)新方式方法為重點(diǎn)，制定《市發(fā)改委廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理試點(diǎn)工作方案》，力求方案系統(tǒng)完善、科學(xué)規(guī)范、切實(shí)可行。

（一）核定權(quán)力清單，主動(dòng)接受監(jiān)督。根據(jù)"三定"方案，梳理我委行政審批和項(xiàng)目申報(bào)職權(quán)職責(zé)，編制職權(quán)目錄；狠抓行政公開制度落實(shí)，把項(xiàng)目申報(bào)和行政審批事項(xiàng)、權(quán)力、法律依據(jù)、辦理主體、工作流程、辦理時(shí)限等內(nèi)容在媒體網(wǎng)絡(luò)上公布，聘請市發(fā)改委廉政風(fēng)險(xiǎn)防控監(jiān)督員，主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督，確保權(quán)力在陽光下運(yùn)行。

（二）清理核查，找準(zhǔn)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。繼續(xù)開展行政審批清理規(guī)范和項(xiàng)目申報(bào)權(quán)限、范圍梳理界定工作，認(rèn)真排查不廉行為或腐敗易發(fā)、多發(fā)的崗位和環(huán)節(jié)，找準(zhǔn)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并進(jìn)行分級評定。具有項(xiàng)目審批和項(xiàng)目申報(bào)職權(quán)職責(zé)的科室，將涉及本科室項(xiàng)目審批和項(xiàng)目申報(bào)業(yè)務(wù)依據(jù)、權(quán)限、材料要求及工作流程進(jìn)行認(rèn)真整理，報(bào)辦公室，由辦公室組織排查、確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并評定出"高、中、低"三個(gè)等級。

（三）分級防控，規(guī)范流程。依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級別，重點(diǎn)制衡和配置權(quán)力，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，制定以崗位為點(diǎn)、以工作程序?yàn)榫€、以制度為面的具體防控措施，繪制"市發(fā)改委行政審批和項(xiàng)目申報(bào)工作流程圖"，完善流程設(shè)計(jì)。

（四）抓好過程監(jiān)管，全力推進(jìn)實(shí)施。抓好過程監(jiān)管，建立市發(fā)改委廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作臺賬，對工作推進(jìn)實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤記錄，將領(lǐng)導(dǎo)班子、科室和個(gè)人執(zhí)行廉政紀(jì)律、落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控情況記入臺賬。全力推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控制度實(shí)施，確保各項(xiàng)措施落到實(shí)處，不斷提高提示風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)、處置風(fēng)險(xiǎn)的能力。

個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查及防控措施范文第3篇

一、精心組織，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作有序推進(jìn)

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，加大宣傳教育，確保廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作扎實(shí)推進(jìn)

一是落實(shí)好組織領(lǐng)導(dǎo)。成立了縣檔案局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，具體負(fù)責(zé)對崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的組織、協(xié)調(diào)、實(shí)施。各股室把崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作擺上重要議事日程，做到有人負(fù)責(zé)日常廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，形成廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作三級網(wǎng)絡(luò)，即：領(lǐng)導(dǎo)小組抓辦公室，辦公室聯(lián)系協(xié)調(diào)各股室，各股室負(fù)責(zé)本部門。

二是落實(shí)好宣傳教育。對開展崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作進(jìn)行動(dòng)員部署，宣傳崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的主要精神和基本內(nèi)容，教育、引導(dǎo)廣大黨員干部真正意識到廉政風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在性與現(xiàn)實(shí)危害性，主動(dòng)查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。采取專題學(xué)習(xí)、重點(diǎn)輔導(dǎo)、交流討論等方式進(jìn)行培訓(xùn)指導(dǎo)，使之提高思想認(rèn)識、熟悉工作內(nèi)容、掌握工作方法。

三是制定好實(shí)施方案。根據(jù)縣有關(guān)文件、會(huì)議等規(guī)定，縣檔案局根據(jù)實(shí)際情況，及時(shí)認(rèn)真制定了《縣檔案局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案》，明確了活動(dòng)開展的各個(gè)階段任務(wù)、方法、舉措和目標(biāo)。同時(shí)，將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作納入縣檔案局全年重點(diǎn)工作加以推進(jìn)，與其他重點(diǎn)工作同布置、同考核。將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作落實(shí)情況與股室、干部年度考核、評先評優(yōu)、提拔任用等相掛鉤，對落實(shí)不力的股室和個(gè)人，進(jìn)行問責(zé)。為廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的開展奠定了基礎(chǔ)。

（二）認(rèn)真排查，準(zhǔn)確評估，確保廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查準(zhǔn)查實(shí)

1、認(rèn)真排查崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

按照方案要求，各股室和全體黨員領(lǐng)導(dǎo)干部都從思想道德、崗位職責(zé)、機(jī)制制度三個(gè)方面，排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

一是嚴(yán)格按照全員參與的要求，組織全體黨員干部職工對照各自崗位職責(zé)、執(zhí)行制度的情況，通過自己找、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)提、集體定等三上三下的方式，認(rèn)真分析查找個(gè)人在其崗位中的思想道德、崗位職責(zé)和機(jī)制制度等方面存在或潛在的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及其表現(xiàn)形式，確定崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

二是保證廉政風(fēng)險(xiǎn)查準(zhǔn)、查全、查深，為建立崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)信息檔案庫提供基礎(chǔ)性資料。

三是排查股室風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。結(jié)合本股室工作實(shí)際、工作特點(diǎn)，各自重點(diǎn)查找在“三重一大”（重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用）等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及表現(xiàn)形式。有行政許可、行政處罰等重要崗位的，要分別查找業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面存在或可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)真細(xì)化、分析風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容和表現(xiàn)形式。

共查出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)48個(gè)，其中：權(quán)力事項(xiàng)28個(gè)；權(quán)力運(yùn)行流程圖20個(gè)。主要集中在：物資采購、基建維修、財(cái)務(wù)、行政審批、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、檔案接收、查閱、來人接待等方面。

2、準(zhǔn)確做好評估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級

為增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)評定的科學(xué)性、系統(tǒng)性、客觀性和可操作性，我局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，對各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，逐一進(jìn)行評定，并對職權(quán)清單、工作流程也進(jìn)行會(huì)審。對每個(gè)流程和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)按職權(quán)大小、發(fā)生機(jī)率、危害程度和問題性質(zhì)進(jìn)行科學(xué)審定。共評估出高級風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)14個(gè)，中級風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)20個(gè)，低級風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)6個(gè)。

3、建立廉政風(fēng)險(xiǎn)信息檔案庫

各股室將查找到的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)登記匯總，評估確定廉政風(fēng)險(xiǎn)等級，建立臺帳，經(jīng)各股室負(fù)責(zé)人嚴(yán)格審核把關(guān)后，按要求進(jìn)行公示7天，辦公室匯總，并將其存入廉政風(fēng)險(xiǎn)信息檔案庫集中管理。

（三）聯(lián)系實(shí)際，規(guī)范操作，確保風(fēng)險(xiǎn)防控措施有力

各股室和領(lǐng)導(dǎo)干部圍繞排查確定的各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)等級，有針對性地提出防控措施，報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)小組研究確定。防控措施要著力形成以崗位為點(diǎn)、以制度為面的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。公布了舉報(bào)電話，制定了一系列的黨風(fēng)廉政相關(guān)制度。在嚴(yán)格落實(shí)防控措施的基礎(chǔ)上，對防控風(fēng)險(xiǎn)的各項(xiàng)措施落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)控，并通過各種有效途徑，及時(shí)掌握和化解干部職工的廉政風(fēng)險(xiǎn)。

二、強(qiáng)化督查，注重落實(shí)

一是正確處理各方面的關(guān)系，注重把開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作與踐行科學(xué)發(fā)展觀、與學(xué)習(xí)“領(lǐng)導(dǎo)干部廉政準(zhǔn)則”、與貫徹落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制、與推進(jìn)懲防體系建設(shè)、與機(jī)關(guān)作風(fēng)和效能建設(shè)緊密結(jié)合，并立足自身實(shí)際，創(chuàng)新思路、創(chuàng)新方法，力爭廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作特點(diǎn)突出，成效顯著。

二是建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理監(jiān)督機(jī)制。領(lǐng)導(dǎo)小組審查全局機(jī)關(guān)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作各個(gè)環(huán)節(jié)，設(shè)立“廉政風(fēng)險(xiǎn)”舉報(bào)箱、公開監(jiān)督舉報(bào)電話，建立了動(dòng)態(tài)監(jiān)督管理的長效機(jī)制。

三是將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作納入單位黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，作為責(zé)任制考核的一項(xiàng)重要內(nèi)容，同部署、同檢查、同考核。定期召開會(huì)議，聽取工作進(jìn)展情況匯報(bào)，分析研究問題，協(xié)調(diào)解決實(shí)際困難。

個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查及防控措施范文第4篇

根據(jù)總公司關(guān)于開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查工作的通知要求，我司以開展教育實(shí)踐活動(dòng)“整改落實(shí)、建章立制”環(huán)節(jié)工作為契機(jī)，結(jié)合實(shí)際工作，積極開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查工作，取得了明顯成效。現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：

一、排查工作基本情況

按照總公司統(tǒng)一安排部署，我司積極組織開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)。重點(diǎn)圍繞公司投資業(yè)務(wù)、資產(chǎn)經(jīng)營、資產(chǎn)處置等業(yè)務(wù)領(lǐng)域，從崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度建設(shè)與執(zhí)行等方面著手，對“三重一大”決策制度落實(shí)情況，中央八項(xiàng)規(guī)定、銀監(jiān)會(huì)黨委22條實(shí)施細(xì)則、總公司黨委25條實(shí)施意見相關(guān)規(guī)定執(zhí)行情況，以及公司在崗人員思想道德方面的廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了全面地排查。經(jīng)過認(rèn)真排查和梳理歸納，現(xiàn)排查出來的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)共有11項(xiàng)。在風(fēng)險(xiǎn)排查的基礎(chǔ)上，陸續(xù)制定防控措施，加強(qiáng)基礎(chǔ)合規(guī)監(jiān)督管理，取得了顯著成效。

二、加強(qiáng)排查工作組織領(lǐng)導(dǎo)

接到通知后，我司及時(shí)召開會(huì)議，組織學(xué)習(xí)相關(guān)文件精神，按照廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查工作方案要求，結(jié)合我司工作實(shí)際，一級抓一級，層層抓落實(shí)。排查工作由支部書記、總經(jīng)理負(fù)責(zé)，其他班子成員按照工作分工，組織排查分管部門員工廉潔風(fēng)險(xiǎn)，各部門負(fù)責(zé)同志協(xié)助分管領(lǐng)導(dǎo)開展工作，對本部門排查工作做出具體安排，梳理部門及各個(gè)崗位的職、責(zé)、權(quán)，并就排查情況形成書面匯報(bào)。

三、排查出的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

本次排查以我司投資業(yè)務(wù)、資產(chǎn)經(jīng)營和處置業(yè)務(wù)為重心，深入到各個(gè)部門和具體崗位，依照現(xiàn)有的職務(wù)安排和崗位職責(zé)要求，全面梳理崗位職權(quán)范圍和制度規(guī)范的執(zhí)行情況，深入查找經(jīng)營管理過程中存在或潛在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

（一）公司核心業(yè)務(wù)開展方面。在投資業(yè)務(wù)開展過程中，嚴(yán)格依照總公司有關(guān)項(xiàng)目投資體系文件要求規(guī)定的各業(yè)務(wù)崗位職責(zé)和職權(quán)范圍，從制度層面控制和防范風(fēng)險(xiǎn)，但也存在以下風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

一是在崗位職責(zé)方面：

（1）在項(xiàng)目實(shí)施過程中，綜合（檔案）崗位人員應(yīng)增強(qiáng)項(xiàng)目文件資料和檔案管理的保密意識，切實(shí)防范商業(yè)秘密泄露；

（2）在項(xiàng)目投后管理過程中，需防范可能因選派的項(xiàng)目管理人員執(zhí)行不力或行為失當(dāng)而侵害公司利益的風(fēng)險(xiǎn)；

（3）在項(xiàng)目執(zhí)行和監(jiān)管過程中，各崗位人員應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行既定的合同、協(xié)議、規(guī)定等，堅(jiān)持廉潔自律不松懈，防范道德風(fēng)險(xiǎn)；

二是在業(yè)務(wù)流程方面：

（1）業(yè)務(wù)開展中，我司在商務(wù)招待上嚴(yán)格執(zhí)行中央八項(xiàng)規(guī)定，將繼續(xù)堅(jiān)持勤儉節(jié)約原則，確保不弱化；

（2） 在項(xiàng)目投資業(yè)務(wù)開展中，應(yīng)進(jìn)一步規(guī)范中介機(jī)構(gòu)選聘流程；

（3）在項(xiàng)目投放后續(xù)管理工作中，應(yīng)增強(qiáng)對存續(xù)項(xiàng)目的期間管理規(guī)范化程度，提高項(xiàng)目管理、監(jiān)督工作的合規(guī)水平，有效防控項(xiàng)目運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)；

（4）在項(xiàng)目運(yùn)作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)上，需加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督，進(jìn)一步提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力。

在公司資產(chǎn)經(jīng)營和資產(chǎn)處置業(yè)務(wù)開展過程中，明確規(guī)定了各個(gè)崗位職責(zé)和職權(quán)范圍。針對公司房產(chǎn)租賃經(jīng)營業(yè)務(wù)，制定了《房屋租賃管理辦法》和《房屋設(shè)備設(shè)施日常維修維護(hù)管理辦法》并嚴(yán)格執(zhí)行，使相關(guān)業(yè)務(wù)得以規(guī)范化、制度化；在公司低效資產(chǎn)處置過程中，依據(jù)上級相關(guān)規(guī)定和授權(quán)，嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)流程操作。但也存在以下風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

一是在崗位職責(zé)方面：

（1）在房屋租賃經(jīng)營管理過程中，資產(chǎn)經(jīng)營崗位人員需防范因人情因素降低租金水平而損害公司利益；

（2）在房屋及配套設(shè)備設(shè)施日常維修過程中，需防范維修維護(hù)項(xiàng)目審查及經(jīng)費(fèi)審批不嚴(yán)，造成不必要的支出而增加公司運(yùn)營成本。

（3）在資產(chǎn)處置方案等涉及的文件制定過程中，各崗位人員需防范商業(yè)秘密泄露風(fēng)險(xiǎn)；

二是在業(yè)務(wù)流程方面：

在資產(chǎn)處置過程中，有關(guān)資產(chǎn)評估、法律調(diào)查、拍賣等中介機(jī)構(gòu)選聘環(huán)節(jié)，需防范操作不規(guī)范現(xiàn)象；

（二）“三重一大”決策制度落實(shí)方面。我司嚴(yán)格執(zhí)行授權(quán)管理制度，在授權(quán)范圍內(nèi)開展各項(xiàng)工作，凡授權(quán)范圍之外的重大決策均按規(guī)定上報(bào)審批，不存在越權(quán)決策現(xiàn)象。公司日常經(jīng)營管理過程中，涉及重大問題決策、重要干部任免、重大項(xiàng)目投資決策和大額資金使用，均經(jīng)過總經(jīng)理辦公會(huì)或?qū)ｎ}會(huì)研究決定，并形成會(huì)議記錄和會(huì)議紀(jì)要。

（三）中央八項(xiàng)規(guī)定貫徹執(zhí)行方面。自中央八項(xiàng)規(guī)定和總公司黨委25條實(shí)施意見，我司能夠嚴(yán)格貫徹執(zhí)行。本著接待從簡、食宿從簡、匯報(bào)從簡，節(jié)約開支，壓縮成本，把厲行勤儉節(jié)約落到實(shí)處。領(lǐng)導(dǎo)班子嚴(yán)格執(zhí)行公司工作和生活待遇相關(guān)規(guī)定，調(diào)整辦公面積，規(guī)范公車管理。采取多種形式加強(qiáng)黨員干部的廉潔自律教育，嚴(yán)格執(zhí)行上級規(guī)定要求，加強(qiáng)監(jiān)督和自我約束，嚴(yán)防出現(xiàn)違反中央八項(xiàng)規(guī)定和公司系統(tǒng)實(shí)施細(xì)則的行為出現(xiàn)。

（四）在崗員工思想道德方面。公司一貫重視在崗人員的思想教育工作，強(qiáng)調(diào)在崗員工要不斷融入信達(dá)文化，提高理想信念、職業(yè)道德、責(zé)任意識、紀(jì)律觀念和品德修養(yǎng)。采取的主要措施有：一是領(lǐng)導(dǎo)班子和黨員干部以身作則、率先垂范，在工作和生活上嚴(yán)格要求自己，為員工群眾帶好頭，做好表率；二是加強(qiáng)正面引導(dǎo)，對員工群眾大力宣揚(yáng)信達(dá)文化，學(xué)習(xí)系統(tǒng)內(nèi)外的先進(jìn)典型，強(qiáng)化職業(yè)道德意識和崗位責(zé)任意識，激發(fā)員工的榮譽(yù)感與歸屬感；三是積極組織學(xué)習(xí)輔導(dǎo)，通過上廉政教育課、集中學(xué)習(xí)輔導(dǎo)、組織觀看講座等各種學(xué)習(xí)形式，使員工理解思想道德教育的內(nèi)涵，使其真正重視思想道德教育，進(jìn)而努力提升思想道德水平，避免思想道德風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。通過排查，尚未發(fā)現(xiàn)在崗員工的思想道德風(fēng)險(xiǎn)。

（五）外部環(huán)境因素影響方面。在我司日常各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)中，未發(fā)生外部干預(yù)導(dǎo)致的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

四、采取的防控措施

（一）加強(qiáng)基礎(chǔ)制度建設(shè)。一是針對有關(guān)人員變動(dòng)，對原有崗位設(shè)置和職責(zé)進(jìn)行修訂增補(bǔ)；二是參照上級文件精神，對我司有關(guān)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行了修訂調(diào)整；三是為規(guī)范和加強(qiáng)參股股權(quán)的管理，及時(shí)制訂了《參股公司管理辦法》；四是為了加強(qiáng)公司對存續(xù)項(xiàng)目的期間管理，提高業(yè)務(wù)人員對項(xiàng)目的管理水平，有效防控運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)利，正加緊制訂《項(xiàng)目投放后續(xù)管理工作指引》；五是為規(guī)范中介機(jī)構(gòu)選聘工作，及時(shí)制定了《中介機(jī)構(gòu)管理規(guī)程》等。

（二）加強(qiáng)日常監(jiān)督制約。一是強(qiáng)化對現(xiàn)有制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，防止有規(guī)不依、不按流程辦事的現(xiàn)象出現(xiàn)。各分管領(lǐng)導(dǎo)對分管部門規(guī)范開展各項(xiàng)工作切實(shí)負(fù)起責(zé)任，各部門負(fù)責(zé)人對本部門員工加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，切實(shí)防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)；二是強(qiáng)化內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理意識，充分發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)的監(jiān)督制約作用。風(fēng)險(xiǎn)管理人員和內(nèi)部審計(jì)人員要全程參與投資業(yè)務(wù)和資產(chǎn)經(jīng)營與處置相關(guān)工作，監(jiān)督主要工作環(huán)節(jié)；三是主動(dòng)接受并積極配合上級例行風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)檢查和內(nèi)部審計(jì)，加強(qiáng)監(jiān)督制約。

（三）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控教育。把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范教育滲透到每個(gè)部門和崗位，通過開展作風(fēng)教育、宗旨教育、警示教育和廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育，全面提升員工隊(duì)伍反腐倡廉的思想意識，增強(qiáng)全體員工廉潔自律意識，恪守依法合規(guī)開展工作的底線，切切實(shí)實(shí)地防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)。

（四）加強(qiáng)防控措施落實(shí)。嚴(yán)格按照排查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和制定的防控措施，把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作與各項(xiàng)業(yè)務(wù)開展有機(jī)結(jié)合起來，確保排查防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)的落實(shí)工作取得實(shí)效。

五、取得的成效

（一）增強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)意識。通過本次廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查和風(fēng)險(xiǎn)防范措施的制定，逐步形成了制度約束與個(gè)人自律相結(jié)合，內(nèi)部監(jiān)督與外部監(jiān)督相結(jié)合的良好局面，促進(jìn)全員的風(fēng)險(xiǎn)意識和廉潔意識進(jìn)一步增強(qiáng)，筑牢了拒腐防變的思想道德防線。

（二）改進(jìn)了工作作風(fēng)。通過本次開展的廉潔風(fēng)險(xiǎn)排查工作，公司干部員工責(zé)任意識得到增強(qiáng)，工作作風(fēng)進(jìn)一步改進(jìn)，工作效率進(jìn)一步提高。

個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查及防控措施范文第5篇

一、圍繞三層面、做到三到位，明確“查什么”、“怎樣查”

在廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查上，我局主要圍繞政策、操作和監(jiān)管三個(gè)層面入手，努力做到三個(gè)到位，即確保制度依據(jù)準(zhǔn)確、業(yè)務(wù)程序規(guī)范和個(gè)人廉潔自律。通過內(nèi)部自查、民主評議及征求相關(guān)部門意見等形式進(jìn)行查找，對查找出的問題和薄弱環(huán)節(jié)逐一梳理登記，看風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找是否準(zhǔn)確無遺漏，是否真正做到了不漏崗、不缺項(xiàng)。

（一）完善制度機(jī)制，確保依據(jù)準(zhǔn)確

在實(shí)際工作中，我們認(rèn)為主要有四個(gè)方面的原因造成制度的缺失：一是由于制度本身存在漏洞或缺乏可操作性，二是制度貫徹落實(shí)不到位，三是制度過時(shí)未及時(shí)修訂，四是制度缺乏相互支撐、相互制約，不能形成合力。因此，我局排查廉政風(fēng)險(xiǎn)首先從制度入手，對我局現(xiàn)行制度進(jìn)行研究分析，全面系統(tǒng)梳理，對內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)流程、評價(jià)考核和監(jiān)督制度等方面進(jìn)行認(rèn)真審查，并逐步完善。通過完善制度機(jī)制，筑牢體制機(jī)制防線，形成用制度規(guī)范從政行為、按制度辦事、靠制度管人的有效機(jī)制，在深化國土資源管理制度改革中降低風(fēng)險(xiǎn)。通過制度“立、改、廢”，加強(qiáng)對行政審批、資金管理、項(xiàng)目安排、干部任命等權(quán)力運(yùn)行重點(diǎn)部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督，真正做到從源頭防腐、治腐。

（二）按流程排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確保程序規(guī)范

在專項(xiàng)行動(dòng)中，我局將土地出讓（土地市場交易）、土地儲備開發(fā)項(xiàng)目資金使用、土地征收、土地開發(fā)整理、土地登記發(fā)證、土地規(guī)劃調(diào)整、建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審、國土資源違法案件查處、采礦權(quán)出讓（申請）初審、礦山環(huán)境-地質(zhì)災(zāi)害治理、大額資金使用、政府采購等12項(xiàng)工作列為重點(diǎn)內(nèi)容，繪制了流程圖，依據(jù)流程圖查找工作流程是否嚴(yán)密，各個(gè)環(huán)節(jié)是否得到有效監(jiān)督制約，是否存在缺乏制約或制約不力的環(huán)節(jié)，通過流程梳理、逐個(gè)環(huán)節(jié)的排查，共排查出易出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)36個(gè)。

（三）明晰崗位職責(zé)，確保廉潔自律

根據(jù)部門特點(diǎn)和人員安排，遵循“誰行使、誰梳理”的原則，認(rèn)真對照廉政準(zhǔn)則和國土資源部確定的應(yīng)先行停職或免職的五種不廉潔行為表現(xiàn)，從腐敗現(xiàn)象易發(fā)多發(fā)環(huán)節(jié)和部位入手，以崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析為出發(fā)點(diǎn)，從每個(gè)干部職工到每個(gè)科室，通過召開支部黨員大會(huì)、專題民主生活會(huì)、工作專題會(huì)、學(xué)習(xí)討論會(huì)等形式，采取“自查、互查和集體排查”等方式，結(jié)合案例分析，自下而上，群策群力，進(jìn)行崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析和排查。

個(gè)人排查廉政風(fēng)險(xiǎn)主要從四個(gè)方面展開，一是查找對與履行職責(zé)密切相關(guān)的政策法規(guī)和工作紀(jì)律是否做到經(jīng)常性學(xué)習(xí)，是否存在疏于學(xué)習(xí)、不熟悉相關(guān)政策法規(guī)和紀(jì)律要求等風(fēng)險(xiǎn)；二是查找對工作人員的教育、管理、監(jiān)督工作是否重視，是否到位，是否存在因失查、失管導(dǎo)致科室人員不能正確履行職責(zé)等風(fēng)險(xiǎn)；三是查找是否經(jīng)常受到管理對象人情關(guān)（關(guān)系、吃請、財(cái)物）的考驗(yàn)，容易誘發(fā)執(zhí)法不嚴(yán)、管理缺位等風(fēng)險(xiǎn)；四是查找對個(gè)人履行職責(zé)的監(jiān)督制約是否完善，是否有效，是否存在個(gè)人自由裁量權(quán)過大的問題，容易誘發(fā)權(quán)錢交易，等風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)過排查，查找出單位制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)3個(gè)，查找科室風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)61個(gè)，查找個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)359個(gè)。

二、堅(jiān)持分類指導(dǎo)、加強(qiáng)監(jiān)督管理，明確“防什么”、“怎樣防”

廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作是“兩整治一改革”專項(xiàng)行動(dòng)的重要任務(wù)和基礎(chǔ)性工作，為使風(fēng)險(xiǎn)排查工作落到實(shí)處，切實(shí)排查出符合實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，我局采取多項(xiàng)措施，防止在排查環(huán)節(jié)出現(xiàn)認(rèn)識不到位、工作不到位、檢查不到位、追究不到位的現(xiàn)象，防止出現(xiàn)查找不深、不全、不細(xì)的現(xiàn)象，防止概念化和形式主義。

（一）劃分風(fēng)險(xiǎn)等級，明確分類管理

國土部門權(quán)力運(yùn)行的環(huán)境復(fù)雜、誘惑多，各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)相對較多。因此，在實(shí)際工作中，我局對廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效評估，合理劃分風(fēng)險(xiǎn)等級，確定了三類風(fēng)險(xiǎn)，即一級廉政風(fēng)險(xiǎn)，主要是土地征收、土地和礦業(yè)權(quán)出讓、土地儲備、政府采購、干部任用、大額資金使用等;二級廉政風(fēng)險(xiǎn)，主要是土地開發(fā)整理、登記發(fā)證、建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審等;三級廉政風(fēng)險(xiǎn)，主要是基本沒有行政許可、行政處罰及項(xiàng)目審批權(quán)，較少或基本不掌握人、財(cái)、物管理權(quán)力等。根據(jù)權(quán)利運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容和不同風(fēng)險(xiǎn)等級，我們有針對性地加強(qiáng)管理，完善工作責(zé)任分工和監(jiān)督管理體系，實(shí)行分級管理、分級負(fù)責(zé)。一級廉政風(fēng)險(xiǎn)由分局領(lǐng)導(dǎo)班子負(fù)責(zé)；二級廉政風(fēng)險(xiǎn)在科室領(lǐng)導(dǎo)直接管理的基礎(chǔ)上，由單位分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)；三級廉政風(fēng)險(xiǎn)由科室領(lǐng)導(dǎo)直接管理和負(fù)責(zé)。

（二）堅(jiān)持責(zé)任追究，加強(qiáng)排查督導(dǎo)

在工作中，我局加強(qiáng)對廉政風(fēng)險(xiǎn)排查的監(jiān)督和指導(dǎo)，及時(shí)檢查工作落實(shí)情況，通過自己找、群眾幫、組織審等環(huán)節(jié)，從細(xì)從嚴(yán)排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，分局“兩整治一改革”專項(xiàng)行動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組對排查的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行審核認(rèn)定。針對目前我們在履職中暴露出來的問題以及工作中存在的隱性問題，查找根源，健全制度，實(shí)現(xiàn)關(guān)口前移，從源頭上治理可能出現(xiàn)的廉政風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)加強(qiáng)責(zé)任追究，對收到群眾投訴和上級檢查出的問題，一律追查到底；對查證屬實(shí)違法違規(guī)的，一律追查到位；對自查自糾敷衍塞責(zé)的，一律追究領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

（三）完善監(jiān)督體系，確保監(jiān)管有效

一是加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，建立:請記住我站域名考察和管理制度；二是重視外部監(jiān)督，認(rèn)真接受區(qū)人大、區(qū)政協(xié)及司法機(jī)關(guān)和社會(huì)群眾的監(jiān)督，設(shè)立監(jiān)督舉報(bào)電話，及時(shí)處理和回復(fù)各種來函、來電和來訪等。三是將黨員干部查找廉政風(fēng)險(xiǎn)

、制定防控措施、填寫風(fēng)險(xiǎn)防控表等情況進(jìn)行公開公示，接受監(jiān)督。三、思想制度雙保障，人防技控雙結(jié)合，明確“改什么”、“怎么改”

在整改階段，我局針對自查自糾階段查找出來的問題，在整改內(nèi)容和整改方式上積極探索，思想建設(shè)和制度建設(shè)并重，強(qiáng)化科技防控手段，逐步、逐項(xiàng)整改。

（一）強(qiáng)化廉政教育，筑牢思想防線

堅(jiān)持廉政教育嚴(yán)格化、活動(dòng)經(jīng)常化、形式多樣化、方法創(chuàng)新化，提高廉潔奉公、艱苦奮斗的意識，在主觀認(rèn)識上建立起牢不可破的思想防線，排除思想上存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)隱患問題。

（二）健全制度建設(shè)，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行

結(jié)合重點(diǎn)業(yè)務(wù)工作的實(shí)際，梳理完善各項(xiàng)規(guī)章制度，進(jìn)一步理清各項(xiàng)行政審批、審核工作和行政執(zhí)法工作程序。例如在排查工作中，我們發(fā)現(xiàn)在執(zhí)行行政處罰工作中，存在自由裁量權(quán)過大、缺乏有效監(jiān)督制約的風(fēng)險(xiǎn)，存在著執(zhí)法人員受到拉攏、收受賄賂的風(fēng)險(xiǎn)，針對這類風(fēng)險(xiǎn)，我局完善了《非法開采礦產(chǎn)資源行政處罰標(biāo)準(zhǔn)》和《打擊非法開采礦產(chǎn)資源工作程序》等，嚴(yán)格按照行政處罰標(biāo)準(zhǔn)及處罰程序?qū)`法相對人進(jìn)行處罰，削減了自由裁量權(quán)，以監(jiān)督和規(guī)范執(zhí)法人員的執(zhí)法行為，防止出現(xiàn)，錢權(quán)交易的現(xiàn)象發(fā)生。

（三）加快平臺建設(shè)，提高科技防控水平