公司基本管理制度
前言：想要寫出一篇令人眼前一亮的文章嗎？我們特意為您整理了5篇公司基本管理制度范文，相信會為您的寫作帶來幫助，發(fā)現(xiàn)更多的寫作思路和靈感。
公司基本管理制度范文第1篇
第一條 嚴(yán)格機(jī)房進(jìn)出人員的身份管理，參與機(jī)房運(yùn)維的人員由信息技術(shù)研發(fā)中心統(tǒng)一安排。
第二條 機(jī)房工作人員由信息技術(shù)研發(fā)中心統(tǒng)一配發(fā)機(jī)房門鑰匙。
第三條 機(jī)房工作人員應(yīng)遵守考勤要求，不得擅自脫崗、離崗，有事需提前請假。
第四條 機(jī)房環(huán)境保持整潔，做到防塵、防水、防火、防靜電。
第五條 機(jī)房設(shè)備應(yīng)擺放整齊，保持清潔。工作臺上只允許擺放辦公電腦及必要的辦公設(shè)備，禁止擺放其他與工作無關(guān)的物品。
第六條 機(jī)房嚴(yán)禁喧嘩、吸煙、吃喝、聊天、會客，嚴(yán)禁攜帶易燃、易爆等危險(xiǎn)物品進(jìn)入。
第七條 機(jī)房工作人員每天進(jìn)行機(jī)房巡查，認(rèn)真檢查機(jī)房環(huán)境狀況、設(shè)備運(yùn)行情況、系統(tǒng)運(yùn)行情況、并準(zhǔn)確、完整地填寫《機(jī)房巡查記錄表》（附件1），發(fā)現(xiàn)不達(dá)標(biāo)現(xiàn)象，及時(shí)上報(bào)并采取措施改善。
第八條 機(jī)房定期組織環(huán)境衛(wèi)生打掃,定期對機(jī)房環(huán)境進(jìn)行評估檢查，發(fā)現(xiàn)不達(dá)標(biāo)現(xiàn)象，及時(shí)采取措施改善。
第九條 機(jī)房工作人員進(jìn)行設(shè)備配置時(shí)要嚴(yán)格遵守操作規(guī)范和流程。
第十條 網(wǎng)絡(luò)和主機(jī)設(shè)備附帶的說明書、各種文字資料必須登記，由機(jī)房管理人員妥善保存，重要資料只限于在機(jī)房內(nèi)查詢。
公司基本管理制度范文第2篇
關(guān)鍵詞：石油企業(yè) 制度 管理
所謂制度是指企業(yè)按照規(guī)定程序印發(fā)的具有長期普遍約束力的規(guī)范性文件。包括公司經(jīng)營目標(biāo)與戰(zhàn)略，公司的管理組織以及各業(yè)務(wù)職能領(lǐng)域活動的規(guī)定。制度標(biāo)準(zhǔn)化就是以規(guī)范的管理機(jī)制為基礎(chǔ)，按照科學(xué)的制度類別、層級和類型標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)化制度模板構(gòu)建的涵蓋公司全部業(yè)務(wù)領(lǐng)域的制度
鉆井公司傳統(tǒng)的制度管理中存在的問題主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是制度格式不統(tǒng)一，比較多樣化，經(jīng)常出現(xiàn)以通知的形式制定制度；二是沒有專業(yè)的制度審核部門，且對審核內(nèi)容不清晰，造成制度中管理職能交叉；三是制度管理不夠規(guī)范，對已停用制度不能及時(shí)廢止，造成新舊制度脫節(jié)，管理上存在盲點(diǎn)或多重管理。
鉆井公司管理主要包含以下幾個(gè)特點(diǎn)：一是業(yè)務(wù)面比較廣，涉及技術(shù)、安全、設(shè)備、人員、經(jīng)營、市場、合同、車輛、法律、財(cái)務(wù)等等，容易產(chǎn)生管理漏洞；二是一線職工人數(shù)較多，是公司管理的主要執(zhí)行者，而一線人員的能力水平差異較大，容易造成公司管理執(zhí)行不到位。
通過分析鉆井公司傳統(tǒng)制度管理中存在的問題，以及鉆井公司管理的特點(diǎn)，我們不難得出，制度標(biāo)準(zhǔn)化對于鉆井公司管理是非常迫切的一項(xiàng)工作。
一、標(biāo)準(zhǔn)化制度具有規(guī)范性，只有具有一定的規(guī)范性才能發(fā)揮管理制度的作用
一個(gè)具體的專業(yè)性的管理制度一般是由一些與此專業(yè)或職能方面的規(guī)范性的標(biāo)準(zhǔn)、流程或程序、規(guī)則性的控制、檢查、獎懲等因素組合而成的。標(biāo)準(zhǔn)化制度包含了制度的目的、編制依據(jù)、適用范圍、管理制度的實(shí)施程序、管理制度與其他制度之間的關(guān)系等，其中屬于規(guī)范性的因素有：管理制度中的編制目的、編制依據(jù)、適用范圍、管理制度的構(gòu)成等；屬于規(guī)則性的因素有：構(gòu)成管理制度實(shí)施過程的環(huán)節(jié)、管理制度實(shí)施的具體程序、控制管理制度實(shí)現(xiàn)或達(dá)成期望目標(biāo)的方法及程序；形成管理制度的過程，完善或修訂管理制度的過程，管理制度生效的時(shí)間、與其他管理制度之間的關(guān)系。這一系列規(guī)范都有利于制度執(zhí)行者在查閱制度時(shí)更清晰的了解到作為制度執(zhí)行者應(yīng)該做哪些工作，做到什么程度，更有利于制度的落實(shí)。
標(biāo)準(zhǔn)化制度的規(guī)范性能夠發(fā)揮管理作用的原因有以下兩個(gè)方面：
1.編制的制度是規(guī)范的，符合鉆井公司管理科學(xué)原理和鉆井公司行為涉及到的每一個(gè)事物的發(fā)展規(guī)律或規(guī)則；
2.實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化制度全過程是規(guī)范的，而且是全員的整體職務(wù)行為或工作程序；
只有這樣，鉆井公司管理制度體系的整體運(yùn)作才有可能是規(guī)范的，否則將導(dǎo)致管理制度的實(shí)施結(jié)果呈現(xiàn)不規(guī)范的狀態(tài)。
二、標(biāo)準(zhǔn)化制度具有統(tǒng)一性，統(tǒng)一性是制度標(biāo)準(zhǔn)化的基礎(chǔ)
制度的統(tǒng)一性是指所有制度都應(yīng)該執(zhí)行一致的格式，無論是制度的基本信息，還是制度內(nèi)容安排。鉆井公司標(biāo)準(zhǔn)化制度在制度基本信息中涵蓋了制度名稱、印發(fā)文號、主辦部門、會簽部門、生效日期、廢止制度、制定依據(jù)、適用范圍、約束對象、涉及制度等內(nèi)容，在制度內(nèi)容安排上也做了統(tǒng)一要求，圍繞“管什么”、“誰來管”、“怎么管”分別闡述制度的管理對象、職責(zé)分工、管理流程以及監(jiān)督檢查程序，統(tǒng)一的制度格式設(shè)計(jì)簡明，要求清晰，執(zhí)行效率也相對較高。
標(biāo)準(zhǔn)化制度的統(tǒng)一性能夠發(fā)揮管理作用的原因有以下三個(gè)方面：
1.統(tǒng)一的制度模板為制度制定部門提供方便，便于制度制定，同時(shí)有利于制度審核部門對制度進(jìn)行審核。
2.統(tǒng)一的制度格式對制度執(zhí)行中各層級、各部門的職責(zé)劃分比較清楚，便于各部門、各單位推行制度運(yùn)行。
3.統(tǒng)一的制度格式，制度執(zhí)行單位能夠清晰地掌握該負(fù)責(zé)的工作節(jié)點(diǎn)，尤其是對于生產(chǎn)工作比較集中的基層單位。
綜上所述，標(biāo)準(zhǔn)化制度管理在鉆井公司的推廣應(yīng)用，能夠適應(yīng)鉆井公司的管理特點(diǎn)，滿足鉆井公司的管理需求，且從根本上理清了鉆井公司各部門和各層級的管理職能，有效促進(jìn)鉆井公司制度管理水平提升，提高鉆井公司制度執(zhí)行力，為鉆井公司實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)管理目標(biāo)和經(jīng)營目標(biāo)奠定基礎(chǔ)。
參考文獻(xiàn)：
公司基本管理制度范文第3篇
我們所稱的規(guī)范化管理，是指根據(jù)本公司的章程的業(yè)務(wù)發(fā)展需要，合理地制定公司的組織規(guī)程和基本制度以及各類管理事務(wù)的作業(yè)流程(包括各類報(bào)表、圖表、公司的CI規(guī)范等等)，以形成統(tǒng)一、規(guī)范和相對穩(wěn)定的管理體系，通過對該體系的實(shí)施和不斷完善，達(dá)成公司管理動作的井然有序、協(xié)調(diào)高效之目的。
第二條規(guī)范化管理意義
(一)逐步將公司的管理工作納入"法制"管理的軌道，減少工作中的"盲目性"、"隨意性"；
(二)明確界定各管理層上下之間、橫向之間的責(zé)權(quán)關(guān)系，減少摩擦，提高工作效率；
(三)系統(tǒng)地開發(fā)和建立公司的"管理軟件"，使公司管理水平的提高和管理經(jīng)驗(yàn)的積累有一個(gè)基本生長點(diǎn)；
(四)為全面實(shí)施電腦化管理奠定基礎(chǔ)。
第三條規(guī)范化管理內(nèi)容
(一)制定各類規(guī)范管理文件，包括：
1.基本制度；
2.作業(yè)程序；
3.圖表報(bào)表；
4.CI規(guī)范。
(二)對上述規(guī)范管理文件付諸實(shí)施并定期修改完善。
基本制度--是指在公司章程的規(guī)定范圍內(nèi)，對公司的基本組織規(guī)程和各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的管理制度所作的基本規(guī)定，如各機(jī)構(gòu)分工規(guī)定、責(zé)權(quán)劃分、人事管理制度、行政管理制度財(cái)務(wù)管理制度、業(yè)務(wù)管理制度、信息統(tǒng)計(jì)制度等等。
作業(yè)程序--是指在公司各類動態(tài)管理事務(wù)的工作流程所作的基本描述和規(guī)定，例如：公司投資立項(xiàng)程序、報(bào)關(guān)程序、新進(jìn)人員試用程序等等。
圖表報(bào)表--是指對公司各類圖表、有的格式、內(nèi)容、編號、流向、存檔、審核等進(jìn)行規(guī)范化處理和運(yùn)作。
CI規(guī)范--是指對公司外在形象的統(tǒng)一設(shè)計(jì)和規(guī)定，如信封、便箋、包裝袋、招牌、廣告等等。
第四條規(guī)范化管理組織
(一)由公司主要高層領(lǐng)導(dǎo)組成規(guī)范化管理委員會，其職責(zé)如下：
1.為公司的規(guī)范化管理提出指導(dǎo)性意見，確定基本原則，并確定規(guī)范化管理工作小組的人員的構(gòu)成；
2.定期聽取規(guī)范化工作小組的工作進(jìn)展匯報(bào)，提出指導(dǎo)意見；
3.討論通過各類規(guī)范管理文件，并簽發(fā)實(shí)施；
4.負(fù)責(zé)解釋和仲裁在執(zhí)行規(guī)范管理文件時(shí)出現(xiàn)的糾紛沖突；
5.每年組織一次對規(guī)范管理文件的修訂，通過對規(guī)范管理文件的不斷修改補(bǔ)充，使本公司的各項(xiàng)管理工作日趨完善。
規(guī)范化管理委員會由下述人員構(gòu)成：
A主任：由公司董事長兼任。
委員：由總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)、執(zhí)委主任、副總裁構(gòu)成。
B主任：由公司總經(jīng)理兼任。
委員：由副總經(jīng)理、辦公室主任、各部門經(jīng)理兼任。
C主任：由廠長兼任。
委員：由副廠長各部門負(fù)責(zé)人兼任。
(二)規(guī)范化管理委員會下設(shè)工作小組，具體完成規(guī)范管理文件的擬定、修改和監(jiān)督執(zhí)行，該小組以執(zhí)委會人員為主，吸收職能部門經(jīng)理和有關(guān)業(yè)務(wù)骨干參加人員構(gòu)成如下：
組長由執(zhí)委主任兼任。
組員由執(zhí)委各室骨干、各職能部門經(jīng)理和有關(guān)業(yè)務(wù)骨干構(gòu)成。
公司基本管理制度范文第4篇
一、公司建立內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則
（一）公司建立內(nèi)部控制的五項(xiàng)基本目標(biāo)
1.建立和完善符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，形成科學(xué)的決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，保證公司生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
2.針對各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)全面防范和控制，保證公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動的正常、有序、高效運(yùn)行。
3.堵塞漏洞、消除隱患，防止并及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正各種錯(cuò)誤、舞弊行為，保護(hù)公司資產(chǎn)的安全完整。
4.規(guī)范公司會計(jì)行為，保證會計(jì)資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，提高會計(jì)信息質(zhì)量。
5.確保國家有關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度的貫徹執(zhí)行
（二）公司內(nèi)部控制遵循以下基本原則
1.內(nèi)部控制制度涵蓋公司內(nèi)部的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各個(gè)崗位，并針對業(yè)務(wù)處理過程中的關(guān)鍵控制點(diǎn)，將內(nèi)部控制制度落實(shí)到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、檢查、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
2.內(nèi)部控制符合國家有關(guān)的法律法規(guī)和本單位的實(shí)際情況，要求全體員工必須遵照執(zhí)行，任何部門和個(gè)人都不得擁有超越內(nèi)部控制的權(quán)力。
3.內(nèi)部控制保證公司機(jī)構(gòu)、崗位及其職責(zé)權(quán)限的合理設(shè)置和分工，堅(jiān)持既無重疊，又無空白，確保不同機(jī)構(gòu)和崗位之間權(quán)責(zé)分明，相互制約、相互服務(wù)。
4.內(nèi)部控制的制定兼顧考慮成本和效益的關(guān)系，盡量以合理的控制成本達(dá)到最佳的控制效果。
二、公司內(nèi)部控制體系
（一）內(nèi)部環(huán)境
1.管理理念與經(jīng)營風(fēng)格公司把“誠實(shí)守信”作為企業(yè)發(fā)展之基、員工立身之本，將制度視為公司的法律、組織的規(guī)范，堅(jiān)持在管理中不斷完善和健全制度體系，注重內(nèi)部控制制度的制定和實(shí)施，認(rèn)為只有建立完善高效的內(nèi)部控制機(jī)制，才能使公司的生產(chǎn)經(jīng)營有條不紊、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，才能提高工作效率、提升公司治理水平。
2.治理結(jié)構(gòu)根據(jù)《公司法》、《公司章程》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公司建立了股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層“三會一層”的法人治理結(jié)構(gòu)，制定了議事規(guī)則，明確決策、執(zhí)行、監(jiān)督等方面的職責(zé)權(quán)限，形成科學(xué)有效的職責(zé)分工和制衡機(jī)制。三會一層各司其職、規(guī)范運(yùn)作。董事會下設(shè)戰(zhàn)略及投資委員會，審計(jì)委員會，提名委員會、薪酬與考核委員會四個(gè)專門委員會，以進(jìn)一步完善治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)董事會科學(xué)、高效決策。
3.組織機(jī)構(gòu).公司根據(jù)職責(zé)劃分結(jié)合公司實(shí)際情況，設(shè)立了總經(jīng)理辦公室、質(zhì)量保證部、生產(chǎn)部、人力資源部、財(cái)務(wù)部、物料部、研發(fā)部、內(nèi)審部等職能部門并制定了相應(yīng)的崗位職責(zé)。各職能部門分工明確、各負(fù)其責(zé)，相互協(xié)作、相互牽制、相互監(jiān)督。公司對控股或全資子公司的經(jīng)營、資金、人員、財(cái)務(wù)等重大方面，按照法律法規(guī)及其公司章程的規(guī)定，通過嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹贫劝才怕男斜匾谋O(jiān)管。
4.內(nèi)部審計(jì)公司審計(jì)部直接對**負(fù)責(zé)，在審計(jì)委員會的指導(dǎo)下，獨(dú)立行使審計(jì)職權(quán)，不受其他部門和個(gè)人的干涉。審計(jì)部負(fù)責(zé)人由審計(jì)委員會召集人承擔(dān)，并配備了專職審計(jì)人員，對公司及下屬子公司所有經(jīng)營管理、財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)控執(zhí)行等情況進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，對其經(jīng)濟(jì)效益的真實(shí)性、合理性、合法性做出合理評價(jià)。
5.人力資源政策公司堅(jiān)持“德才兼?zhèn)洹徫怀刹拧⒂萌怂L”的人才理念，始終以人為本，做到理解人、相信人、尊重人和塑造人。公司實(shí)行全員勞動合同制，制定了系統(tǒng)的人力資源管理制度，對人員錄用、員工培訓(xùn)、工資薪酬、福利保障、績效考核、內(nèi)部調(diào)動、職務(wù)升遷等等進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定，并建立了一套完善的績效考核體系。
6.企業(yè)文化企業(yè)文化是企業(yè)的靈魂和底蘊(yùn)。公司通過*多年發(fā)展的積淀，構(gòu)建了一套涵蓋理想、信念、價(jià)值觀、行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范的企業(yè)文化體系，是公司戰(zhàn)略不斷升級，強(qiáng)化核心競爭力的重要支柱。
（二）風(fēng)險(xiǎn)評估公司根據(jù)戰(zhàn)略目標(biāo)及發(fā)展思路。
結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)，建立了系統(tǒng)、有效的風(fēng)險(xiǎn)評估體系：根據(jù)設(shè)定的控制目標(biāo)，全面系統(tǒng)地收集相關(guān)信息，準(zhǔn)確識別內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，做到風(fēng)險(xiǎn)可控。同時(shí)，公司建立了突發(fā)事件應(yīng)急機(jī)制，制定了應(yīng)急預(yù)案，明確各類重大突發(fā)事件的監(jiān)測、報(bào)告、處理的程序和時(shí)限，建立了督察制度和責(zé)任追究制度。
（三）控制活動
1.建立健全制度公司治理方面：根據(jù)《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制訂了《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》、《總經(jīng)理工作細(xì)則》、《重大投資決策制度》、《內(nèi)部審計(jì)制度》、《財(cái)務(wù)管理制度》、《信息披露管理制度》、《募集資金管理辦法》等重大規(guī)章制度，以保證公司規(guī)范運(yùn)作，促進(jìn)公司健康發(fā)展。日常經(jīng)營管理：以公司基本制度為基礎(chǔ)，制定了涵蓋生產(chǎn)管理、行政管理、物料采購、人力資源、財(cái)務(wù)管理等整個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營過程的
一系列制度，確保各項(xiàng)工作都有章可循，管理有序，形成了規(guī)范的管理體系。會計(jì)系統(tǒng)方面：按照《公司法》對財(cái)務(wù)會計(jì)的要求以及《會計(jì)法》、《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》等法律法規(guī)的規(guī)定建立了規(guī)范、完整的財(cái)務(wù)管理控制制度以及相關(guān)的操作規(guī)程，如《會計(jì)內(nèi)部牽制制度》、《財(cái)務(wù)管理制度》、《內(nèi)部審計(jì)制度》、《會計(jì)核算制度》、《資金管理辦法》《成本核算辦法》、《成本管理?xiàng)l例》等等，對采購、生產(chǎn)、銷售、財(cái)務(wù)管理等各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行有效控制，確保會計(jì)憑證、核算與記錄及其數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、可靠性和安全性。
2.控制措施。
（1）管理控制：公司有較為健全的法人治理結(jié)構(gòu)和完善的管理制度，主要包括治理綱要、《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》、《總經(jīng)理工作細(xì)則》、《內(nèi)部審計(jì)制度》、《投資者關(guān)系管理制度》、《信4息披露事務(wù)管理制度》、《重大投資決策制度》、《募集資金管理辦法》、《財(cái)務(wù)管理制度》、《財(cái)務(wù)內(nèi)部控制制度》、子公司管理制度以及研發(fā)管理、人力資源管理、行政管理、采購管理、生產(chǎn)和銷售管理等各個(gè)方面的企業(yè)管理制度、內(nèi)部控制制度。公司各項(xiàng)管理制度建立之后均能得到有效地貫徹執(zhí)行。
（2）生產(chǎn)過程控制：公司內(nèi)部制定了完善的采購、生產(chǎn)、質(zhì)量、安全、銷售等管理運(yùn)作程序和體系標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格按照國家**標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管理。公司定期對各項(xiàng)制度進(jìn)行檢查和評估，對員工進(jìn)行定期的培訓(xùn)和考試，公司質(zhì)量控制部對公司生產(chǎn)進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)督，保證了公司產(chǎn)品的安全。
（3）財(cái)務(wù)管理控制：公司按照《企業(yè)會計(jì)制度》、《會計(jì)法》、《稅法》、《經(jīng)濟(jì)法》等國家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，建立了較為完善的財(cái)務(wù)管理制度和內(nèi)部控制體系，具體包括《財(cái)務(wù)管理制度》、《財(cái)務(wù)會計(jì)制度》、《財(cái)務(wù)內(nèi)部控制制度》、《財(cái)務(wù)重大事項(xiàng)報(bào)告制度》、《發(fā)票管理制度》等。
（4）信息披露控制：公司已制定嚴(yán)格的《信息披露事務(wù)管理制度》，在制度中規(guī)定了信息披露事務(wù)管理部門、責(zé)任人及義務(wù)人職責(zé)；信息披露的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)；信息披露的報(bào)告、流轉(zhuǎn)、審核、披露程序；信息披露相關(guān)文件、資料的檔案管理；財(cái)務(wù)管理和會計(jì)核算的內(nèi)部控制及監(jiān)督機(jī)制；投資者關(guān)系活動；信息披露的保密與處罰措施等等，特別是對定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、重大事項(xiàng)的流轉(zhuǎn)程序作了嚴(yán)格規(guī)定。公司能夠按照相關(guān)制度認(rèn)真執(zhí)行。
（5）公司**資金管理控制。為規(guī)范公司募集資金的存放、使用和管理，保證資金的安全，最大限度地保障投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《中小企業(yè)板募集資金管理辦法》等國家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了公司的資金管理制度，對公司資金的基本管理原則，資金的三方監(jiān)管，以及資金的使用和監(jiān)督等作了明確規(guī)定。
（6）對外擔(dān)保控制。公司嚴(yán)格控制對外擔(dān)保，對外擔(dān)保按照規(guī)定，履行審批程序。報(bào)告期內(nèi)公司除對控股子公司進(jìn)行擔(dān)保外，沒有發(fā)生其他任何擔(dān)保。
（7）內(nèi)部審計(jì)控制：公司內(nèi)部審計(jì)堅(jiān)持以內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況審計(jì)為基礎(chǔ)，以經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、專項(xiàng)工程審計(jì)、經(jīng)濟(jì)合同審計(jì)為重點(diǎn)，不斷拓寬審計(jì)領(lǐng)域，加大審計(jì)監(jiān)督力度。公司每年對下屬分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)，對財(cái)務(wù)、制度執(zhí)行、工程項(xiàng)目、合同等進(jìn)行審計(jì)。
（8）人事管理控制：公司已建立和實(shí)施了較科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、輪崗、考核、獎懲、晉升和淘汰等人事管理制度，并得到有效執(zhí)行。
（9）子公司管理控制：**年以來公司子公司數(shù)量大幅增加，增加了公司管理的難度。為此，公司已制定了對子公司的管理制度和措施，明確規(guī)定了子公司的職責(zé)、權(quán)限，并在日常經(jīng)營管理中得到有效實(shí)施，對提高公司整體運(yùn)作效率和增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力起到了較好的效果。
（10）印章管理控制：公司及下屬分支機(jī)構(gòu)均制定有《印章管理制度》，對各類印章的保管和使用制定了責(zé)任條款，并嚴(yán)格執(zhí)行印章使用的審批流程，印章使用得到管理。
（四）內(nèi)部監(jiān)督
公司**負(fù)責(zé)對**、**及其他高管人員的履職情形及公司依法運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督，對股東大會負(fù)責(zé)。
審計(jì)委員會是**的專門工作機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司內(nèi)、外部審計(jì)的溝通、監(jiān)督和核查工作，確保董事會對經(jīng)理層的有效監(jiān)督。
公司內(nèi)審部負(fù)責(zé)對全公司及下屬各企業(yè)、部門的財(cái)務(wù)收支及經(jīng)濟(jì)活動進(jìn)行審計(jì)、監(jiān)督，具體包括：負(fù)責(zé)審查各企業(yè)、部門經(jīng)理任職目標(biāo)和責(zé)任目標(biāo)完成情況；負(fù)責(zé)審查各企業(yè)、部門的財(cái)務(wù)賬目和會計(jì)報(bào)表；負(fù)責(zé)對經(jīng)理人員、財(cái)會人員進(jìn)行離任審計(jì)；負(fù)責(zé)對有關(guān)合作項(xiàng)目和合作單位的財(cái)務(wù)審計(jì)；協(xié)助各有關(guān)企業(yè)、部門進(jìn)行財(cái)務(wù)清理、整頓、提高。通過審計(jì)、監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制的缺陷和不足，詳細(xì)分析問題的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因，提出整改方案并監(jiān)督落實(shí)，并以適當(dāng)?shù)姆绞郊皶r(shí)報(bào)告董事會。另外，公司還經(jīng)常通過開展部門間自查、互查、抽查、紀(jì)律大檢查等方式，強(qiáng)化制度的執(zhí)行和效果驗(yàn)證；通過組織培訓(xùn)學(xué)習(xí)、普法宣傳等，提高員工特別是董監(jiān)高的守法意識，依法經(jīng)營；通過深入推進(jìn)公司治理專項(xiàng)活動、防止大股東占用資金自查等活動，完善內(nèi)部控制，提升公司治理水平。
三、內(nèi)部控制自我評價(jià)
公司基本管理制度范文第5篇
《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）已于7月1日實(shí)施，現(xiàn)將實(shí)施《銷售辦法》的有關(guān)問題通知如下：
一、各基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照《證券投資基金法》、《銷售辦法》的有關(guān)規(guī)定開展基金銷售活動。
二、《銷售辦法》實(shí)施之前已經(jīng)成立或已獲核準(zhǔn)尚未完成募集的開放式基金，贖回費(fèi)歸入基金財(cái)產(chǎn)的比例低于贖回費(fèi)總額的百分之二十五的，基金管理人應(yīng)當(dāng)會同基金托管人按照《銷售辦法》第二十九條的規(guī)定變更基金合同（契約）的相關(guān)內(nèi)容，報(bào)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）備案并公告后實(shí)施。
三、基金募集申請獲中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，基金管理公司應(yīng)當(dāng)在該基金開始募集兩個(gè)工作日前將基金合同、招募說明書以及中國證監(jiān)會無異議的基金宣傳推介材料報(bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局備案。
四、符合《銷售辦法》規(guī)定的條件、擬申請基金代銷業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券投資基金代銷業(yè)務(wù)資格申請材料的內(nèi)容與格式》（見附件）的規(guī)定向中國證監(jiān)會報(bào)送基金代銷資格業(yè)務(wù)申請材料。
附件
證券投資基金代銷業(yè)務(wù)資格
申請材料的內(nèi)容與格式
一、 申請材料的格式
（一） 紙張
應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于A4紙格）。
（二） 封面
1、 標(biāo)有“證券投資基金代銷業(yè)務(wù)資格申請材料”字樣；
2、 申請人名稱；
3、 正式報(bào)送申請材料的日期；
4、 主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。
（三） 申請材料的頁碼應(yīng)置于每頁下端居中，按內(nèi)容分章節(jié)安排頁碼順序，例如：1－4或者1－4－1……章節(jié)之間應(yīng)當(dāng)有分隔頁。
（四） 份數(shù)：申請材料一式3份，其中至少1份為原件。基金代銷資格申請材料通過審核后，申請人應(yīng)當(dāng)提交書面、電子版光盤申請材料（定稿）各1份。
二、 商業(yè)銀行需提交的申請材料目錄與內(nèi)容
（一） 承諾函，保證向中國證監(jiān)會報(bào)送的所有申請材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)；
（二） 申請報(bào)告及銀行基本情況說明；
（三） 加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證復(fù)印件；
（四） 商業(yè)計(jì)劃書，主要內(nèi)容包括市場情況分析、今后三年的業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃和盈利情況分析、開展基金銷售業(yè)務(wù)對銀行經(jīng)營的影響、風(fēng)險(xiǎn)和對策等；
（五） 資本充足率是否符合國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定的說明；
（六） 財(cái)務(wù)狀況說明及最近三年經(jīng)審計(jì)的實(shí)收資本及財(cái)務(wù)報(bào)表；
（七） 最近三年內(nèi)是否有重大違法違規(guī)行為、是否受過重大處罰的情況說明；
（八） 辦理基金銷售業(yè)務(wù)的專門機(jī)構(gòu)設(shè)置情況及職能說明；
（九） 基金銷售主要分支機(jī)構(gòu)及網(wǎng)點(diǎn)情況說明；
（十） 從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員配備情況及培訓(xùn)情況說明；
（十一） 銀行總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理基金銷售業(yè)務(wù)部門的管理人員的名單、簡歷、學(xué)歷和資格證書；
（十二） 基金代銷業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)軟硬件及其他技術(shù)設(shè)施情況的說明；
（十三） 銀行總部與分支機(jī)構(gòu)之間基金代銷業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)測試報(bào)告；
（十四） 銀行基金代銷業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)與基金管理公司、注冊登記機(jī)構(gòu)間聯(lián)機(jī)、聯(lián)網(wǎng)測試報(bào)告；
（十五） 最近一年內(nèi)信息技術(shù)系統(tǒng)是否發(fā)生過重大技術(shù)故障情況的說明；
（十六） 客戶資金及資產(chǎn)安全保證措施的說明；
（十七） 律師出具的法律意見書；
（十八） 基金銷售業(yè)務(wù)管理制度，包括代銷業(yè)務(wù)基本流程、代銷業(yè)務(wù)資金清算流程、代銷業(yè)務(wù)帳戶管理制度、員工行為規(guī)范、代銷業(yè)務(wù)客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、代銷業(yè)務(wù)資料檔案管理制度、代銷業(yè)務(wù)應(yīng)急處理措施、代銷業(yè)務(wù)監(jiān)察稽核制度、代銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度等；
（十九） 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
三、 證券公司需提交的申請材料目錄與內(nèi)容
（一） 承諾函，保證向中國證監(jiān)會報(bào)送的所有申請材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)；
（二） 申請報(bào)告及公司基本情況說明；
（三） 加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證復(fù)印件；
（四） 商業(yè)計(jì)劃書，主要內(nèi)容包括市場情況分析、今后三年的業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃和盈利情況分析、開展基金銷售業(yè)務(wù)對公司經(jīng)營的影響、風(fēng)險(xiǎn)和對策等；
（五） 財(cái)務(wù)狀況說明及最近三年經(jīng)審計(jì)的實(shí)收資本及財(cái)務(wù)報(bào)表；
（六） 最近一個(gè)月的凈資本表；
（七） 凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)是否符合中國證監(jiān)會規(guī)定的情況說明；
（八） 最近三年內(nèi)是否有重大違法違規(guī)行為、是否受過重大處罰的情況說明；
（九） 最近兩年是否有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益行為的情況說明；
（十） 公司是否發(fā)生已經(jīng)影響或可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等重大事項(xiàng)的情況說明；
（十一） 公司是否因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間的說明；
（十二） 辦理基金銷售業(yè)務(wù)的專門機(jī)構(gòu)設(shè)置情況及職能說明；
（十三） 基金銷售主要分支機(jī)構(gòu)及網(wǎng)點(diǎn)情況說明；
（十四） 從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員配備情況及培訓(xùn)情況說明；
（十五） 公司總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理基金銷售業(yè)務(wù)部門的管理人員的名單、簡歷、學(xué)歷和資格證書；
（十六） 基金代銷業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)軟硬件及其他技術(shù)設(shè)施情況的說明；
（十七） 公司總部與分支機(jī)構(gòu)之間基金代銷業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)測試報(bào)告；
（十八） 公司基金代銷業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)與基金管理公司、注冊登記機(jī)構(gòu)間聯(lián)機(jī)、聯(lián)網(wǎng)測試報(bào)告；
（十九） 最近一年內(nèi)信息技術(shù)系統(tǒng)是否發(fā)生過重大技術(shù)故障情況的說明；
（二十） 客戶資金及資產(chǎn)安全保證措施的說明；
（二十一） 律師出具的法律意見書；
（二十二） 基金銷售業(yè)務(wù)管理制度，包括代銷業(yè)務(wù)基本流程、代銷業(yè)務(wù)資金清算流程、代銷業(yè)務(wù)帳戶管理制度、員工行為規(guī)范、代銷業(yè)務(wù)客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、代銷業(yè)務(wù)資料檔案管理制度、代銷業(yè)務(wù)應(yīng)急處理措施、代銷業(yè)務(wù)監(jiān)察稽核制度、代銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度等；
（二十三） 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
四、 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)需提交的申請材料目錄與內(nèi)容
（一） 承諾函，保證向中國證監(jiān)會報(bào)送的所有申請材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)；
（二） 申請報(bào)告及公司基本情況說明；
（三） 加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證復(fù)印件；
（四） 商業(yè)計(jì)劃書，主要內(nèi)容包括市場情況分析、今后三年的業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃和盈利情況分析、開展基金銷售業(yè)務(wù)對公司經(jīng)營的影響、風(fēng)險(xiǎn)和對策等；
（五） 財(cái)務(wù)狀況說明及最近三年經(jīng)審計(jì)的實(shí)收資本及財(cái)務(wù)報(bào)表；
（六） 最近三年內(nèi)是否有重大違法違規(guī)行為、是否受過重大處罰的情況說明；
（七） 公司是否發(fā)生已經(jīng)影響或可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等重大事項(xiàng)的情況說明；
（八） 公司是否因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間的說明；
（九） 辦理基金銷售業(yè)務(wù)的專門機(jī)構(gòu)設(shè)置情況及職能說明；
（十） 基金銷售主要分支機(jī)構(gòu)及網(wǎng)點(diǎn)情況說明；
（十一） 從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員配備情況及培訓(xùn)情況說明；
（十二） 公司總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理基金銷售業(yè)務(wù)部門的管理人員的名單、簡歷、學(xué)歷和資格證書；
（十三） 公司高級管理人員名單、簡歷、學(xué)歷和資格證書；
（十四） 基金代銷業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)軟硬件及其他技術(shù)設(shè)施情況的說明；
（十五） 公司總部與分支機(jī)構(gòu)之間基金代銷業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)測試報(bào)告；
（十六） 公司基金代銷業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)與基金管理公司、注冊登記機(jī)構(gòu)間聯(lián)機(jī)、聯(lián)網(wǎng)測試報(bào)告；
（十七） 公司最近一年內(nèi)信息技術(shù)系統(tǒng)是否發(fā)生過重大技術(shù)故障情況的說明；
（十八） 客戶資金及資產(chǎn)安全保證措施的說明；
（十九） 律師出具的法律意見書；
（二十） 基金銷售業(yè)務(wù)管理制度，包括代銷業(yè)務(wù)基本流程、代銷業(yè)務(wù)資金清算流程、代銷業(yè)務(wù)帳戶管理制度、員工行為規(guī)范、代銷業(yè)務(wù)客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、代銷業(yè)務(wù)資料檔案管理制度、代銷業(yè)務(wù)應(yīng)急處理措施、代銷業(yè)務(wù)監(jiān)察稽核制度、代銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度等；
（二十一） 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
五、 專業(yè)基金銷售公司需提交的申請材料目錄與內(nèi)容
（一） 承諾函，保證向中國證監(jiān)會報(bào)送的所有申請材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)；
（二） 申請報(bào)告及公司基本情況說明；
（三） 加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證復(fù)印件；
（四） 公司章程；
（五） 商業(yè)計(jì)劃書，主要內(nèi)容包括市場情況分析、今后三年的業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃和盈利情況分析、開展基金銷售業(yè)務(wù)對公司經(jīng)營的影響、風(fēng)險(xiǎn)和對策等；
（六） 財(cái)務(wù)狀況說明及最近三年經(jīng)審計(jì)的實(shí)收資本及財(cái)務(wù)報(bào)表；
（七） 主要出資人的財(cái)務(wù)狀況說明和規(guī)范運(yùn)作情況說明；
（八） 最近三年內(nèi)是否有重大違法違規(guī)行為、是否受過重大處罰的情況說明；
（九） 公司是否發(fā)生已經(jīng)影響或可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等重大事項(xiàng)的情況說明；
（十） 公司是否因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間的說明；
（十一） 基金銷售主要分支機(jī)構(gòu)及網(wǎng)點(diǎn)情況說明；
（十二） 從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員配備情況及培訓(xùn)情況說明；
（十三） 公司高級管理人員名單、簡歷、學(xué)歷和資格證書；
（十四） 基金代銷業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)軟硬件及其他技術(shù)設(shè)施情況的說明；
（十五） 公司總部與分支機(jī)構(gòu)之間基金代銷業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)測試報(bào)告；
（十六） 公司基金代銷業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)與基金管理公司、注冊登記機(jī)構(gòu)間聯(lián)機(jī)、聯(lián)網(wǎng)測試報(bào)告；
（十七） 公司最近一年內(nèi)信息技術(shù)系統(tǒng)是否發(fā)生過重大技術(shù)故障情況的說明；
（十八） 客戶資金及資產(chǎn)安全保證措施的說明；
（十九） 律師出具的法律意見書；
