融資部門考核方案

前言：想要寫出一篇令人眼前一亮的文章嗎？我們特意為您整理了5篇融資部門考核方案范文，相信會為您的寫作帶來幫助，發現更多的寫作思路和靈感。

融資部門考核方案范文第1篇

一、持續加強理論學習。今年以來，本人作為xx支部的黨支部書記，持續帶領支部的黨員加強理論知識的學習，積極參加支行黨委中心組擴大學習，積極開展支部黨史學習教育活動，先后共參加學習6次，以身作則引導黨員干部銘記黨的光輝歷史，深刻領悟黨史學習教育的重大意義。同時，每周開展一次部門例會，學習信貸業務知識以及警示教育、案例學習，提升部門理論知識水平和風險防控能力。

二、認真履行部門各項職責。在年初與個金經理配合討論制定了全行旺季綜合考核方案以及專項考核方案，加強對網點對公業務的指導，按周統計各項指標進度并督導網點及時完成落后指標。同時制定了對公客戶經理全年考核方案以及月度考核方案，對部門對公客戶經理實行按周制定計劃表，按月制定派工單制度進行核算和考核績效工資，督促轄內客戶經理及時做好月度小微企業利息催收及存款歸行率的提升，按周制定公私聯動方案，每周聯系2個企業與網點配合走訪營銷工資、信用卡等業務。

三、積極上報項目貸款。配合支行領導積極走訪xx公司對接xx項目貸款，經過多次協商和討論確定上報方案，并在較短時間內收集資料，撰寫項目貸款調查報告，一個月內發起貸款流程，在三月底成功獲批，與xx務積極溝通后續開立賬戶及放款事宜，為二季度項目貸款發放做好基礎工作。同時針對xx兩個項目，協助客戶經理做好業務上報與其他溝通協調工作，主要包括負責與客戶的對接以及與上級行業務部門的對接和溝通，并傳導至客戶經理做好業務的上報工作。一季度成功獲批xx項目貸款3000萬元，xx5000萬元正在積極對接中，預計二季度可上報。

四、維護重點客戶，提升核心業務。一是積極對接機構類客戶。主要負責關注招投標網站的動態，及時獲取賬戶招投標信息，并與支行領導討論參標細節。一季度參加存款招投標項目2次，成功中標xx存款招投標，新增機構類存款xx萬元。二是加強對xx集團公司維護和對接。陪同省分行投資銀行部及市分行機構部領導走訪和營銷xx公司，積極上報流貸周轉業務和集團發債業務和理財融資業務，三月底留存轉貸資金xx億元，完成流貸上報工作，并發起授信變更和理財融資業務流程，預計二季度可上報至省分行。三是陪同支行行長積極走訪房地產公司做好資金留存工作，加強對xx公司銷售資金回籠監管和集團資金營銷，提升日均存款。四是加強對重點客戶的走訪和營銷。積極走訪制造業龍頭企業xxxx等公司的走訪和營銷，及時了解融資需求，制定融資方案等，同時做好日均存款的留存和維護工作。五是分層維護，陪同網點負責人積極走訪5-50萬元日均余額客戶，了解客戶需求，挖局客戶潛能，提升網點對公業務經營能力。

五、做好管戶客戶管理工作。一季度兼任客戶經理，管戶12戶，主要為項目貸款客戶和xx集團、xx等重點客戶的管戶工作，一個是做好日常走訪工作，除了陪同支行領導走訪外，個人按周拜訪財務相關人員，做好日常維護聯系工作，及時獲取客戶需求及融資信息。二是做好客戶年度評級、授信以及貸款周轉，確保客戶評級及授信在有效期內。三是做好貸后管理工作，及時完成客戶的上門貸后檢查及其他貸后管理工作。

六、強化三線一網格管理，加強員工行為管理。加強對部門員工的管理，因客戶部除法人客戶經理外還包含了個金經理以及卡電團隊負責人和一名負責抵押登記的老員工，日常加強對所有員工的工作管理和生活方面人文關懷，重點排查員工是否有非法集資、代客理財等違法違規行為，確保所有業務在風險可控范圍內平穩運行。

融資部門考核方案范文第2篇

關鍵詞：投資金融業務；經營體系；制度安排；專業化

中圖分類號：D924 文獻標識碼：A 文章編號：1003-9031（2015）10-0084-04 DOI：10.3969/j.issn.1003-9031.2015.10.19

一、構建新型投資金融業務經營體系的外部環境分析

本文提出的投資金融業務，是指代客資金投資和自有資金投資所涉及的投資銀行、金融市場、金融同業等業務。本文從宏觀經濟金融趨勢、投資金融業務市場資源、同業競爭形勢等方面對構建新型投資金融業務經營體系進行分析。

（一）宏觀經濟金融趨勢分析

1.經濟環境方面。在宏觀經濟增長下行壓力加大的背景下，海南經濟增速趨緩，2015年上半年海南省GDP比2014年度同期增長7.6%，比2014年增速下降0.9個百分點。經濟下行壓力給銀行業發展帶來更大挑戰，一方面增長動力衰減，資金市場資源萎縮加劇存款同業競爭，傳統行業有效信貸需求不足加劇信貸結構性矛盾；另一方面企業利潤下降，經營環境惡化加大信用風險防控壓力。傳統信貸業務經營壓力有增無減，促使銀行必須大力發展新型投融資業務。

2.利率市場化方面。2014年11月以來，央行已連續多次降準、降息，預計“雙降”還將持續，降息后存款利率浮動上限擴大，而貸款收息率受制于議價能力沒有明顯提升，實際存貸差空間在收窄，對以傳統業務為主要收入來源的盈利模式造成嚴重沖擊，倒逼銀行尋找新的收入渠道和利潤增長點。

3.資金市場方面。直接融資市場的完善以及互聯網金融的崛起使企業、個人的融資渠道及資金運作模式發生了較大的變化。大集團開始向國際融資、大企業向資本市場和債券市場融資、小企業向民間融資、新企業向私募融資，加之證券、保險、基金等廣泛介入信貸活動，小貸、擔保、典當、第三方支付等越來越多充當融資中介，傳統銀行資金運營空間受到強力擠壓。在此背景下，銀行業務必須盡快推動經營轉型，開辟新的投行、融資、資管服務領域，搶占金融發展制高點。

（二）投資金融業務市場資源分析

1.票據業務運行情況

2004―2014年，海南省銀行年累計票據承兌與貼現量總體呈上升趨勢，其中承兌量年復合增長率達36.2%，貼現量年復合增長率達46.31%。但近幾年波動較大，2013年承兌發生額猛增了217%，2014年則下降了13.9%；貼現發生額從2011―2012年增加739.9億元，2012―2013年又驟降649.4億元，而2013―2014年再次猛增1653.4億元，走出了Z字型反轉。

2.資本市場融資情況

2000年1月至2015年2月，海南企業在上海、深圳證券交易所募集資金1177億元，其中發行股票520億元，占比44.18%；發行公司債581億元，占比49.36%；企業債19億元，占比1.61%；地方債29億元，占比2.46%；中期票據28億元，占比2.37%。

14年間，海南企業在滬深證券市場融資規模增長近31.6倍，年復合增長率為126%。融資規模在2010年后出現較大的增長，2014年達293.43億元，為募集資金最多的1年。隨著海南國際旅游島、海洋強省戰略的深入實施，以及國家“一帶一路”政策的影響，海南將迎來新的發展機遇，海南企業仍然有較大的直接融資需求。

（三）銀行間競爭形勢分析

2014年末，海南省各金融機構票據融資余額151.22億元，比上年增長了3倍。其中四大國有商業銀行票據融資余額58.09億元，占比38.41%；地方性金融機構余額34.53億元，占比22.83%；中小股份制商業銀行余額23.08億元，占比15.26%。

2014年末，金融機構買入返售資產余額428.37億元，比上年增長87.37%。其中，中小股份制商業銀行買入返售資產余額176.57億元，占比41.22%；地方性金融機構余額110.29億元，占比25.74%；四大國有商業銀行票據融資余額58.09億元，占比9.28%。

在同業往來方面，中小股份制商業銀行較為活躍，2014年末同業存放和同業拆借余額為375.71億元，占全金融機構的88.55%，四大國有商業銀行和地方性金融機構余額分別為26.82億元、19.46億元，占比分別為6.32%、4.58%；中小股份制商業銀行存放同業和拆放同業余額為104.5億元，占全金融機構的55.37%，四大國有商業銀行和地方性金融機構余額分別為14.77億元、10.16億元，占比分別為7.82%、5.38%。

2011年以來，海南省內平安銀行、光大銀行開始辦理同業資產業務，業務得到長足的發展，工商銀行及郵政儲蓄緊跟其后。隨著中信銀行、招商銀行、浦發銀行、民生銀行及興業銀行陸續登陸海南，各家中小股份銀行紛紛拼搶同業業務市場。監管新規未出來前，各家中小股份制銀行尤其招商銀行、光大銀行、平安銀行除了做傳統的存放同業、買入返售、同業代付、非標準資產回購理財對接非標資產等同業業務，業務規模增長較快。2014年以來，受同業業務監管新規的影響，業務有所收縮。

二、投資金融業務存在的問題

（一）經營體系不完善

投資金融業務屬于新興業務，在依據傳統業務設計的組織架構中，缺乏專業的部門對其進行專營和專管。但投資金融業務產品類型多、專業程度高、市場變化快等特點，決定了需要有一套行之有效的專業化經營體系與之配備，才能更好促進業務發展。從海南省各家銀行現行機構設置看，投資銀行、金融市場、金融同業散落在公司業務、機構業務、個人業務等職能部門之中，經營現實決定了這些部門難以把主要工作精力放在此類業務上，在職能上更多的還是側重管理，營銷職責偏弱，并且缺乏有效的聯動機制，彼此之間沒有太多的業務交叉、資源共享。這種機構設置導致營銷力量不足、產品支持乏力、業務聯動不到位、客戶需求得不到有效引導，難以支撐業務轉型發展。

（二）客戶基礎薄弱

由于宏觀環境制約，海南省銀行業客戶基礎薄弱，大型國企、上市公司等系統性、源頭性的大客戶，以及成長性突出的中小企業客戶不多、業務量不大。對尚處起步階段的投資金融業務而言，從存量客戶挖掘業務潛力是加快發展的捷徑，但客戶基礎的限制了從“存量要增量”的空間，對投資銀行、金融市場和同業業務發展形成掣肘，增加了向投資金融業務經營轉型的難度。

（三）考核機制不到位

投資金融業務屬于新興業務，產品種類多、專業性較強，必須有專門配套的考核機制才能更加有效地促進業務發展，尤其是在業務發展初期，更需要加大激勵力度，鼓勵先行先試。由于經營體系的缺失，海南省銀行業普遍未建立投資金融業務考核體系，對該類業務的考核隱沒在核心績效指標和綜合收入考核之中，重點不突出、標的不明顯、激勵不充分，難以適應業務轉型發展的需要。

（四）專業人才稀缺

投資金融業務橫跨多市場、多領域，對隊伍建設、人員素質要求較高，所需的部門、人員分工協作緊密度要求更強。在海南省銀行業目前投資金融業務分工體系中，基本沒有專職投資金融業務的崗位和人員，分工程度和專業程度不高，在經營行層面更沒有此類業務的專職人員，投資金融業務專業人才缺失嚴重，制約業務的有效發展[1]。

三、新型投資金融業務經營體系構架設計

（一）總體設計思路

投資金融業務經營體系是與投資銀行、金融市場、金融同業業務相關的組織架構、職能分工、崗位設置、協同機制、激勵機制等一系列制度安排。本文提出的基本設計構思是，圍繞投資金融業務，以“優化經營模式，理順經營機制、推動經營轉型、提高經營效益”為目標，通過建立決策機制、重組部門、整合業務、劃轉職能、充實人員，著力解決業務聯動、客戶聯動、有效激勵問題，構建符合業務特點和市場需要的專業化經營體系，促進投資金融業務轉型發展。

投資金融業務經營體系包含投資銀行、金融市場、金融同業三大業務，組織結構主要包括最高決策機構、新型專營部門，以及公司業務部、機構業務部、個人金融部等職能部門。其中，有效解決業務聯動和客戶聯動問題是新型專營機構組織模式選擇的關鍵。

（二）經營體系主體架構

1.成立投資金融業務管理委員會。成立投資金融業務管理委員會主要目的是建立投資金融業務經營體系中的決策機制。該委員會由行長任主任委員，分管副行長任副主任委員，相關職能部門為成員的單位。投資金融業務管理委員會作為全行投資銀行、金融市場、金融同業業務最高決策機構，負責統籌全行投資金融業務發展，協調各職能部門和分支行工作。

在投資金融部籌備階段，委員會負責統籌、協調、推動籌備工作順利開展；投資金融部成立后，委員會負責跟進全行經營策略，審議投資銀行、金融市場、金融同業業務重大事項，統籌推動投資金融業務發展。

2.成立投資金融部。成立投資金融部是構建投資金融業務經營體系的核心，是其主要機構設置和制度安排。該部設置的基本思路是，以打造“新業務經營模塊、新增收創利渠道、新客戶服務平臺”為目標，通過部門重組、業務整合成立投資金融部，按照“管營結合”的運作模式，統籌管理全行金融市場與投資銀行業務開展，強化產品支持、系統聯動和客戶營銷，提高業務創收能力、綜合服務能力和市場競爭力，促進全行經營轉型和可持續發展。

投資金融部職能定位為全行新業務經營模塊、新增收創利渠道、新客戶服務平臺，具有直接營銷、產品支持、業務管理功能，是組織推動金融市場和投資銀行業務發展的主要職能部門，集合了投資銀行業務和金融市場業務兩大職能，主要承擔統籌金融市場和投資銀行業務的營銷組織、業務管理及產品研發，直接營銷公司類客戶的金融市場和投資銀行業務等職責。

3.其它職能部門。在投資金融業務經營體系中，公司業務、機構業務等職能部門主要負責客戶推薦和聯動營銷職能。

（三）配套機制解決方案

1.明確業務聯動機制。涉及金融同業客戶、政府等機構客戶的金融市場業務由機構業務職能部門牽頭主辦，投資金融部協同配合，確保在推進地方債承銷等業務時能更好地統籌機構類業務綜合收益進行決策。涉及公司類客戶的投資銀行、金融市場業務由投資金融部牽頭主辦，公司業務職能部門協同配合。

2.完善客戶聯動機制。重點是公司類客戶的聯動問題。在業務發展初期，必須要在存量客戶中挖潛，因此要緊密投資金融部與公司業務職能部門的客戶資源聯動，投資金融部更多承擔產品支持角色、公司業務部門更多承擔客戶推薦角色。主要通過考核方式解決，即確定投資銀行和金融市場業務任務計劃時，按一定比例在投資金融部和公司業務部門間進行分配，并按該比例進行客戶業務收益的分潤。

3.建立有效激勵機制。為有效促進投資金融業務有效方案，應針對其業務特點、市場需求等制定專門激勵辦法和考核方案。在激勵方面，以有效收入為主要激勵標的，根據年度經營目標，按一定比例對收入實現部門進行獎勵，獎勵按季兌現。在績效考核方面，制定專門的投資金融業務考核方案，采用綜合績效考核的方式，以年度經營管理目標完成情況為主要考核內容。經營指標主要包括業務收入、交易量、利潤、EVA等；管理指標主要考核風險水平、內控管理、客戶管理水平、營銷聯動以及分支行評價等。

從鼓勵部門間、條線間合作，最大程度避免利益協調問題，降低溝通與協調成本的角度出發，對投資金融業務的考核，按照業務類型的不同采取差異化的影子考核方式，即對需要部門間聯動的業務，按客戶推薦、產品支持、業務管理等工作貢獻度，對業務收入進行分潤；對需要在經營行落地的業務，100%在經營行入賬，同時按100%影子考核計入投資金融部和所屬前臺部門業績。

4.優化業務運作流程。區分不同的業務種類，在保留原有較為成熟、完善的業務運行機制基礎上，進一步優化業務流程，充分發揮“管營結合”、“協同聯動”的優勢，實現運行效率和風險控制的有效結合。基本原理是對投資金融部與公司業務、機構業務等客戶部門分工進行調整。對投資銀行和金融市場業務，由投資金融部牽頭，對公業務部門聯動；對金融同業業務，由機構業務部門牽頭，投資金融部聯動[2]。

參考文獻：

融資部門考核方案范文第3篇

一、考核對象

直接從事融資的政府各融資平臺、區內金融機構和服務融資的相關部門。

（一）融資平臺：市區城市資產經營有限公司（含市區城市資產投資發展中心、市區城投置業有限公司、市興淮農村經濟發展有限公司和市興淮水務有限公司）、市華廈建設資產經營有限公司、市楚州文化旅游資源開發有限公司、市區經濟適用房開發有限公司、市路通交通資產經營有限公司、經濟開發區資產經營有限公司以及市安瀾水利資產經營有限公司。

（二）區內金融機構。

（三）服務融資的相關部門。

二、融資平臺年度目標任務及獎勵辦法

（一）市區城市資產經營有限公司（含市區城投置業有限公司、市興淮農村經濟發展有限公司、市興淮水務有限公司等）完成年度新增融資8億元任務（含銀行貸款、企業債券、中票、短融、信托、融資租賃等各種金融產品，不包括轉貸項目，下同），完成8億元部分按融資額0.05%標準獎勵，超額部分獎勵標準提高50%。

（二）市華廈建設資產經營有限公司、市楚州文化旅游資源開發有限公司各自主完成1.5億元新增融資任務，完成1.5億元部分按0.1%標準獎勵，超額部分獎勵標準提高50%。

（三）市區經濟適用房開發有限公司、經濟開發區資產經營有限公司各自主完成1億元融資任務，完成1億元部分按0.1%標準獎勵，超額部分獎勵標準提高50%。

（四）市路通交通資產經營有限公司和市安瀾水利資產經營有限公司各自主完成0.5億元新增融資任務，完成0.5億元按0.1%獎勵，超額部分獎勵標準提高50%。

（五）如上述單位自主完成年度融資目標50%以上(含50%)，但未達到融資年度目標任務，獎勵標準則按各單位獎勵標準下浮50%；完成年度融資目標50%以下，則不予獎勵。

上述平臺如非自主完成而與市區城市資產經營有限公司（含上同）共同完成的，完成指標可由參與方平均分攤。

三、區內金融機構獎勵辦法

區內各金融機構年度內發放給上述平臺或通過其他公司發放給上述平臺貸款的，按實際發放數（不含轉貸資金）的0.05%進行獎勵。

四、對涉及到的相關融資服務部門，由區城市資產投資發展中心根據各部門配合及工作量情況提出方案，年終給予一次性1-3萬元的獎勵。

五、對各融資平臺及區內金融機構融資工作實績由區城市資產投資發展中心配合區金融辦考核認定。

六、上述獎金主要用于彌補融資業務支出和獎勵各單位領導班子集體及融資工作有功人員，具體分配方法由各單位自行決定。

各金融機構獎金經區政府批準后統一由區城市資產經營有限公司直接發放；其余各單位的獎金經區政府批準后納入融資成本由實際用款單位列支；對給予相關融資服務部門的獎勵經區政府批準后由區城市資產經營有限公司列支。

融資部門考核方案范文第4篇

目錄

一、現有組織結構內部分析..................................................... 1

二、集團總部功能定位......................................................... 2

三、集團總部部門組織結構設置................................................. 2

四、集團總部部門職責及權利說明............................................... 3

五、集團總部部門崗位設置及人員配置........................................... 8

六、關鍵崗位說明：***........................................................ 9

七、管理體系和管理流程設計：***.............................................. 9

一、現有組織結構內部分析

1. 總部功能定位不清，未能充分發揮戰略導向作用

現在對集團總部的定位似乎更多的是強調最高決策的功能，而發揮整體優勢和共享資源的集中管理問題未得到強調，比如資金的統一調度、人力資源統籌的集中管理等。另外，由于集團總部部門、崗位和人員都比較弱，董事會對總部設計的職能都未能得到應有的發揮。

2. 抓不住管理重心和控制不好管理力度

ü 抓不住工作重點，導致處理關鍵職能問題人員和精力不足，大部分人員的精力被牽扯在一些瑣碎閑雜事務，如：保衛、食堂、車輛登記等;承擔了不應承擔的職責，如：分公司的投標工作、環保手續問題等。

ü 管理層級不對等的問題：人事保障部充當了后勤保障的職責。

3. 職能劃分造成管理不協調，組織功能有待加強

相對于集團追求卓越的遠大目標來說，目前的組織中戰略研究、產業規劃、企業文化、信息管理、行政督導管理、人力資源開發等功能顯得較為薄弱。而且在集團的組織結構設計中沒有顯含對這些功能的相應責任部門和相應責任崗位。

4. 責任不明，權限不清

ü 集團總部崗位設置不十分清晰、明確，缺少完整的崗位說明書， 導致管理部門的員工對應該做的工作并不十分清楚，主要依靠一種慣性和責任心在開展工作。

ü 集團總部缺少完整的部門職能說明書 ，不利于各部門順利地開展工作， 也使高層領導難以準確評價各部門的工作。

ü 集團總部和子公司之間的管理關系沒得到較清晰的界定和理順，管理流程未能較完整的建立起來。

5. 企業文化和經營理念模糊，集團凝聚力下降，平臺資源不能發揮

發展目標和經營理念并不太明確、企業文化感受不深，嚴重影響了集團凝聚力的形成。

由于上述問題的存在，使得大量重要的管理信息分割、滯后，部門間協調需求大;使總部對下屬公司的支持、管理難以到位;使得總部產生工作隨意化;使得總部人員的職責和績效無法考核;使得下屬公司對總部應該創造的附加值和貢獻率產生疑問。

二、集團總部功能定位

集團總部是集團的決策中心和管理中心，對集團重大和共性問題進行集中決策、集中管理或提供集中服務。集團的集中管理和提供集中服務都是建立在集團整體最佳利益的基礎上的;因此集團總部的功能定位應遵循如下基本原則：

ü 發揮整體優勢和規模經濟，共享資源

ü 代表集團總體利益

ü 降低交易成本，消除信息缺陷

ü 充分發揮各成員企業的積極性和能動性

遵循以上原則，根據5、6月份兩次高層工作例會中董事長講話精神，把集團總部定位為五大中心，即投融資中心、企業監控中心、服務支持中心、宏觀調控中心、價值創造中心、制度輸出中心。

三、集團總部部門組織結構設置

根據集團總部定位，規劃總部主要職權和職責如下：

ü 確立集團的核心理念體系及企業精神體系。

ü 確定集團的長期戰略目標及中長期發展規劃。

ü 確定集團的管理模式和組織機構方案。

ü 確定集團各部門以及子公司的職責和權利。

ü 批準集團和分公司的投資計劃和方案，集中管理投資項目的工程建設。

ü 批準集團及分公司的年度財務預算。

ü 確定集團全局性的政策、標準和制度。

ü 依靠決策支持系統確定其他的一些重大方案。

按照集團總部的定位及其職責，集團總部職能部門設定為五個部門，即集團辦公室、企劃發展部、投資融資部、人力資源部、審計監察部。

各部門基本職能為：

ü 集團辦公室：承擔集團行政、企業文化、企業形象、公關外聯、文秘、后勤保障、安全保衛等工作

ü 企劃發展部：負責公司戰略管理、信息管理、產業規劃、集團各階段管理模式設計和優化等工作

ü 人力資源部：負責集團人力資源的開發、人員的招聘和培訓、勞資管理、考核評價管理、人力資源激勵機制設計等

ü 投資融資部：負責集團的財務控制、財務預決算、成本管理、會計管理、資金管理、內部結算、資金籌集與平衡、公司理財、財務分析、子公司和分支機構財務控制等。

ü 審計監察部：發揮集團的監督控制功能，對成員企業的經濟活動、財務開支、制度執行等情況進行審計監督，同時負責集團相關法務工作。

集團辦公室

股東大會

董事會

董事長

企劃發展部團辦公室

人力資源部

投資融資部團辦公室

審計監察部

四、集團總部部門職責及權利說明

u 集團辦公室

職責

Ø 根據上級要求和工作需要，擬訂集團有關行政、后勤管理、安全保衛、企業文化建設制度及其實施細則，參與公司其他管理制度的審議，并負責匯總和組織宣傳、落實集團各項制度;

Ø 按照上級指示組織起草集團的重要文件、通知、信息公告，并負責集團總部辦公會議的記錄和整理，負責會議紀要的撰寫，并負責集團總部相關辦公會議各種決議的跟蹤、督辦和檢查;

Ø 負責集團月度總體工作計劃的擬訂和工作總結的撰寫;負責成員企業月度、年度工作計劃和工作總結的匯總。

Ø 根據公司檔案管理制度(待定)，負責集團各類檔案的歸檔管理和查詢服務，負責整理保管文書檔案，管好集團印鑒和介紹信;

Ø 負責辦理集團的工商登記、變更、年檢、注銷手續和組織人員辦理子公司級的各類年檢;

Ø 負責集團重要會議的會務工作，協助上級做好集團外聯公關和和各種社會關系的聯絡工作，做好與工商、人事、勞資等政府有關部門之間的溝通與聯系;并負責公司來客的接待和引導;

Ø 負責董事長日常使用資料的收集、整理及董事長來客的接待，完成董事長交辦的各項事務;

Ø 負責集團文件的文字核稿修改、格式審查、打印復印，辦公用品的印刷，集團內外部文件及信件的收發、傳閱，圖書資料的采購、登記和借閱管理，總機管理，傳真收發和報刊的征訂收發;

Ø 負責集團總部行政車輛和駕駛員的管理，負責組織或督促各部門做好集團各辦公場所的清潔衛生工作和集團安全、消防、保衛工作，負責辦公用房室內裝修、維修，電話、房產證管理和名片印制等行政工作，做好工作用餐、客餐管理;

Ø 負責集團總部安全保衛工作，保證集團良好的辦公環境;

Ø 指導子公司辦公室的行政管理工作

Ø 配合集團其他部門開展工作，完成上級下達的各項臨時性任務。

權利

Ø 根據工作需要，提出部門人員增減、設施投放和所需資金預算的權力;

Ø 對違反集團行政等各項管理制度的部門和人員按集團紀律制度提出處罰建議的權力;

Ø 根據工作需要，要求其他各部門按本部門要求提供相關信息、資料的權力;

Ø 根據上級授權，組織或召集集團其他部門協調開展一些綜合性工作的權力;

Ø 要求財務部及其他部門協助做好固定資產采購、管理工作的權力;

Ø 公章、介紹信的控制權和保管權;

Ø 要求其他部門明確服務要求及對本部門的工作給予合理配合的權力;

Ø 在部門職責范圍內按制度自主開展各項工作的權力;

Ø 集團各項制度中規定的權力。

u 企劃發展部

職責

戰略管理和產業規劃

Ø 對國內外政治、經濟、產業、技術、金融等宏觀環境進行跟蹤研究，為高層決策提供依據

Ø 組織制訂集團階段性發展戰略及中長期發展規劃，并根據實際情況及時調整

Ø 根據中長期規劃制訂集團年度工作綱要和集團年度經營工作計劃

Ø 根據集團各個時期的發展戰略及時提出組織結構、管理模式及組織功能的改進和調整方案

Ø 提出集團各個階段各種功能培育方案，促使集團核心能力和競爭優勢的形成

Ø 指導子公司和其他分支機構戰略規劃和經營計劃的制訂和實施

Ø 定期對集團及下屬機構的經營狀況作詳細調研，提出診斷報告和改進措施

Ø 負責集團產業規劃，捕獵未來產業投資機會，為集團未來發展儲備項目，建立項目庫

Ø 協助投資集團公司進行投資項目的前期調研和投資項目的可行性研究。

Ø 對集團公司品牌進行戰略性管理，樹立集團公司品牌形象并不斷強化。

信息管理

Ø 建立集團管理信息系統，整合集團信息資源，實現集團內部信息共享

Ø 經常為董事長和各級領導提供特供信息，隨時接受各單位、各部門的信息查詢要求

Ø 充分開發和利用INTERNET等先進的信息技術和手段

Ø 創辦內部信息刊物，薈萃新觀念、新方法、新理念、新趨勢和各種信息精華，成為集團各級管理和技術人員的學習材料

Ø 通過各種途徑收集集團經營所需信息，經篩選后提供經分析加工的信息資料

Ø 選擇和開發集團經營所需的應用軟件，負責集團計算機系統的日常維護

部門權力

Ø 根據工作需要，提出部門人員增減、設施投放和所需資金預算的權力;

Ø 對違反公司行政等各項管理制度的部門和人員按公司紀律制度提出處罰建議的權力;

Ø 根據工作需要，要求其他各部門按本部門要求提供相關信息、資料的權力;

Ø 根據上級授權，組織或召集公司其他部門協調開展一些綜合性工作的權力;

Ø 對集團所有項目投資具有審核權，根據集團產業規劃對不符合集團戰略規劃和經濟不合理的項目具有否決權;

Ø 要求其他部門明確服務要求及對本部門的工作給予合理配合的權力;

Ø 在部門職責范圍內按制度自主開展各項工作的權力;

Ø 公司各項制度中規定的權力。

u 人力資源部

職責

Ø 根據集團發展戰略，組織擬訂集團人力資源發展規劃和集團年度人事工作計劃;

Ø 從塑造企業文化的高度開展人力資源工作，協助辦公室推進企業文化在企業內部的塑造、滲透和共鳴，拓寬內部溝通渠道，營造良好的公司氛圍，提高員工的凝聚力和士氣;

Ø 組織設計集團的考核評價模式，并按照階段性具體情況做好調整，不斷完善;

Ø 根據集團年度經營計劃和董事長的要求，組織相關部門和工作小組擬訂各部門、各分支機構和公司高級管理人員年度考核指標;

Ø 負責根據各部門的月(季)度工作計劃和集團階段性工作要求，組織擬定各部門月(季)度任務書和考核表;

Ø 做好對績效考核工作的組織、協調、實施和監督管理，并負責考核結果的匯總、核實以及受理、查處對考核結果的投訴;

Ø 根據人力資源管理制度和集團發展需要，做好集團內管理和技術崗位員工的招聘、定崗定編、部門間調配、辭退、職稱評聘、職級評定、考核獎懲、考勤管理、出差管理、人事檔案管理和能力考察等工作以及退休人員的日常管理和服務;

Ø 對子公司和其他分支機構生產作業類和簡單勞動類員工的聘用條件提出標準，并對員工的招聘質量進行把關;

Ø 按照集團的發展要求，做好集團的培訓管理工作，包括制定培訓計劃、確定培訓內容、組織實施培訓、學員管理、效果評價等工作，營造學習型的組織;

Ø 根據集團年度經營計劃和董事長的要求，組織相關部門和工作小組擬訂各部門、各分支機構和公司外派高級管理人員年度考核指標;

Ø 根據集團報酬激勵制度和考核結果，按規定進行員工的工資調整、職級晉升和獎金分配等工作，并根據集團員工福利計劃，為員工辦理各類保險和審核各類福利費的支出;

Ø 不斷探索、研究最佳的激勵機制，設計并不斷完善集團的激勵政策;

部門權力

Ø 根據工作需要，提出部門人員增減、設施投放和所需資金預算的權力;

Ø 根據工作需要，要求其他各部門按本部門要求提供相關信息、資料的權力;

Ø 根據上級授權，組織或召集公司其他部門協調開展一些綜合性工作的權力;

Ø 根據公司考核管理制度，組織協調、貫徹落實公司考核制度的權力

Ø 要求其他部門明確服務要求及對本部門的工作給予合理配合的權力;

Ø 在部門職責范圍內按制度自主開展各項工作的權力;

Ø 公司各項制度中規定的權力。

u 財務部(投資融資部)

職責

Ø 組織擬訂集團統一的財務管理制度和預算、核算制度，建立集團內部的資金預算、會計核算體系;

Ø 按照集團預、決算管理制度，擬定集團年度預算、決算和分期預算，指導和協助其他部門做好專題預算;

Ø 負責集團銀行帳戶管理、有價證券、單證管理與使用和現金管理與結算服務，根據公司財務管理制度建立會計帳冊，進行會計核算，及時提供合法、真實、準確、完整的會計信息;

Ø 定期進行財務分析，為集團決策提供客觀、準確的依據，為集團理財提出對策并組織實施;

Ø 牽頭進行財務、生產系統的數據核對和督查，并指導生產部門建立與財務相關的臺帳;

Ø 及時制作集團財務報表，按期申報、交納稅款，并辦理年終決算及稅務清繳;做好有關上報報表，填報有關數據并審核;

Ø 負責集團及各子公司經濟指標完成情況的核實、集團所有資金進出的復核，并按照集團的相應制度為相關部門提供必要、適當的查帳及其他服務;

Ø 根據相關制度對集團及分支機構的資金使用情況進行財務審查監督和管理，并據此提出相應的改進意見和建議;

Ø 組織集團財會專業知識培訓和交流;

Ø 負責與財稅等相關政府部門的日常聯絡，及時反映情況，爭取政策支持;

Ø 根據稽查和真實性檢查的要求，提供必要的會計資料，并負責財務資料的解釋說明等工作;配合會計師事務所及有關單位做好對集團財務的審計及檢查;

Ø 根據集團檔案管理制度，負責會計憑證、帳簿、報表等會計檔案的整理、裝訂和歸檔;

Ø 及時編制年度、季度、月度資金使用計劃和現金流程表，并按資金需要及時籌集集團生產經營所需資金，源源不斷地保證集團的資金需求;

Ø 負責集團內部銀行的運作和管理，統籌和調度好集團成員企業的資金余缺，充分發揮集團資金的使用效率，逐步開展資本經營;

Ø 建立財務派出體制和嚴密的財務監控機制， 對下屬子公司等分支機構派出財務負責人和主辦會計等，并對派出財務人員進行直線業務管理。

Ø 完成上級交辦的其他財務工作。

部門權力

Ø 對違反國家財經法律法規、公司財務制度和有可能造成經濟損失的行為予以制止或向上級匯報的權力;

Ø 對違反集團預算管理制度的費用開支，有拒絕辦理相關事宜并報告上級的權力;

Ø 選擇部門員工，提出部門設施投放要求建議的權力;

Ø 要求集團其他相關部門和子公司及時提供報表或憑證的權力;

Ø 核實集團各部門及各子公司各時期各項經濟指標完成情況的權力;

Ø 依據集團的相關制度，要求公司其他部門和子公司對本部門工作予以合理配合的權力;

Ø 依據公司各項制度享有的其他權力。

備注

根據5、6月工作例會董事長講話精神，目前財務統一管理，時機不成熟，此時財務部更多的是行使投融資的功能。

附投融資部工作職責

Ø 制定和完善集團投融資管理規范

Ø 集團投融資活動策劃、論證與監督

Ø 審核各子公司重要投融資活動，參與重大投資活動的研究和實施，并提出融資和資金規劃類專業意見

Ø 牽頭會同財務部門與金融機構商談和申請年度集團授信額度，并進行額度和資源的合理分配;

Ø 為各子公司提供擔保的風險分析，并提供擔保意見;

Ø 制定和監督集團公司投融資管理措施和執行;

Ø 對集團所有投融資活動進行動態跟蹤管理

Ø 制定和完善集團投融資操作指引和控制流程;

Ø 審核集團本部與個子公司間資金調劑業務

u 審計監察部 含法律相關職責

職責

Ø 負責對集團各部門、各子公司以及分支機構的財務計劃執行情況、財務收支以及相關經濟活動及其效益進行審計監察;

Ø 負責對集團各項規章制度、決定的執行情況的審計監察;

Ø 參與重大經濟合同的擬定、簽約、兌現、考核等事宜;

Ø 負責對集團的大額擔保、合并、分立、撤消、清算等事項進行審計監察;

Ø 負責接受集團各部門、各員工對公司決定的申訴，并實施調查取證并報告。

Ø 定期或者不定期對集團各部門、所屬子公司，分支機構執行國家法律、法規和公司的規章制度、決定的情況進行檢查監察，對發現的問題，體察審計監察意見，責令整頓糾察。

部門權力

Ø 對于在審計監察過程中發現問題，有權采取：查閱、復制、暫扣、封存有關資料;

Ø 對違反國家財經法律法規、公司財務制度和有可能造成經濟損失的行為予以制止或向上級匯報的權力;

Ø 選擇部門員工，提出部門設施投放要求建議的權力;

Ø 要求集團其他相關部門和子公司及時提供報表或憑證的權力;

Ø 核實集團各部門及各子公司各時期各項經濟指標完成情況的權力;

Ø 依據集團的相關制度，要求公司其他部門和子公司對本部門工作予以合理配合的權力;

融資部門考核方案范文第5篇

加強財務管理發揮財務管理職能需要加強對資源配置方案的決策作用

(一)加強核算，提高會計信息質量，奠定資源配置方案的編制基礎。健全的會計核算系統，通過各項會計要素核算，能夠準確、完整地反映企業財務狀況的資本結構、資產負債、盈利能力;企業各項資源的數量、價值及其分布;各項資源的利用現狀及存在的等會計信息，為企業提供擬訂資源配置方案基礎資料，同時，按照有關規定做好資源配置結果的會計核算和管理工作，正確提供會計信息。

(二)強化財務預算功能，提供資源配置方案的決策依據。運用管理會計的有關和技術，根據企業的資產關系，通過全面的預算和差異，提供資源配置方式、配置成本、籌資和投資方式、預期效益等預算資料;模擬編制資產負債表、損益表和現金流量表，反映資源配置前后企業財務狀況的變化情況;從財務的角度對資源配置方案的優劣作出初步的判斷。

(三)增強會計咨詢作用，為企業的作用配置方案的決策提供專業服務。資源配置工作涉及到國資管理、中介評估審計、財稅、證券監管、工商等各個部門，涉及到各方面的規定、規章、政策，是一項政策性專業性很強、涉及面很廣的工作。財務部門在其中應該發揮特長，做好專業咨詢和政策咨詢，分析利弊，使各項工作合規合法。

加強財務管理發揮財務管理職能需要降低成本

(一)妥善安置職工，降低人工成本。加強人力資源的培訓工作，合理使用原有在職職工;對于離退休人員的安置，宜采取集中管理辦法，統一企業內部管理和費用支出標準，既符合安置政策又達到降低費用效果。

(二)合理選擇融資方式，降低資金成本。一是企業的內部挖潛，如存量資產盤活變現、合理采用分期付款方式使用客戶結算資金等;二是間接融資方式，即銀行信貸融資，銀企合作的戰略伙伴關系，降低融資成本;三是直接融資方式，利用上市公司發行股票、債券、配股、增發等形式募集資金。更多采用先間接融資再直接融資的辦法，解決增資控股要有好項目，而好項目需有大資金的矛盾。但必須加強新項目的資金使用管理，確保經營收益以獲取直接融資資格，降低資金成本。

(三)合理設計業務和管理流程，降低營運成本。統一商品采購、配銷系統，通過提升采購、營銷、信息和物流配送核心業務技術，降低經營成本;整合財務管理、投資管理、人力資源管理及信息管理流程，提高管理效率，降低管理費用。

(四)化解風險，降低風險成本。在企業對外的購并項目中，由于各種管理上的原因，或有負債風險是增加企業重組成本的重要因素。對外一要完備各項法律手續;二要加強銀行的查詢、函證工作，如通過銀行貸款證查詢系統發現是否存在或有負債;對內要及時清理檔案、核查資料、人員征詢等辦法，努力化解和規避風險，把風險成本降低到最低限度。

加強財務管理發揮財務管理職能財務整合

(一)整合企業會計政策和核算方法。根據會計準則的要求和企業經營管理的需要，銜接企業的會計制度和政策;整合內部單證流轉、會計核算流程、核算方法、財務管理辦法;并整合會計電算化的支持系統。

(二)整合組織機構和管理理念。根據重組后的企業規模，設置會計組織機構;貫徹以人為本的用人機制，配備財會人員;組織專業人員培訓，提高專業能力，導人先進高效的管理機制、企業精神，融合企業文化。

(三)增強企業競爭優勢的財務整合。圍繞提高核心競爭能力，從市場占有率、生產經營能力、營銷技術、專業合作和多元化經營等方面進行整合，保留原有的競爭優勢，形成互補關系，發揮協同和規模效應，實現企業穩定持續的。

(四)加強內部控制和提高資產效率的財務整合。圍繞企業的各個會計要素的內部控制，包括業務流程控制、現金控制、成本費用控制、預算控制、內部稽核審計等，完善內部控制制度;根據國資管理的要求，整合企業內部授權資產經營、管理、監督，完善績效考核體系，提高資產使用效率，確保國資保值增值。

(五)重視企業外部關系的整合。包括獲取企業主管和政府部門大力支持的良好關系;發展穩定的供應商、客戶關系;培養戰略合作伙伴的銀企關系;建立協調的工商、財稅關系等。

 

加強財務管理發揮財務管理職能的方法相關文章：

1.加強財務管理工作的六種有效方法

2.怎樣加強財務管理工作

3.企業怎么加強財務管理