紀(jì)委一季度監(jiān)督工作

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紀(jì)委一季度監(jiān)督工作范文第1篇

結(jié)合當(dāng)前工作需要，的會員“syfeeling”為你整理了這篇紀(jì)委監(jiān)委疫情防控措施工作督查總結(jié)范文，希望能給你的學(xué)習(xí)、工作帶來參考借鑒作用。

【正文】

為切實履行督查職能，確保全市應(yīng)對疫情防控各項措施落實到位，興平市紀(jì)委監(jiān)委牽頭建立了疫情防控工作督查機制，采取不打招呼、直奔現(xiàn)場的方式，深入相關(guān)部門、單位、鎮(zhèn)（街道）重點場所對疫情常態(tài)化防控措施執(zhí)行情況開展暗訪，督促相關(guān)單位和人員進(jìn)一步提高防范意識，落實落細(xì)各項防控措施，為筑牢全市疫情防控安全屏障提供堅強紀(jì)律保障。

明確責(zé)任強化督查。興平市紀(jì)委監(jiān)委牽頭成立疫情防控督查督辦工作組，下設(shè)8個疫情防控督查暗訪組，明確了各組責(zé)任分工、督查暗訪內(nèi)容。各督查暗訪組按照分工，深入責(zé)任單位，督查暗訪任務(wù)清單落實完成情況。截止目前，已深入全市12個鎮(zhèn)（街道）、衛(wèi)生院等重點單位，汽車站、影院、超市、農(nóng)貿(mào)市場等重點部位進(jìn)行了暗訪督查。

發(fā)現(xiàn)問題現(xiàn)場交辦。各督查組對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的具體問題，能及時解決的當(dāng)場指出、現(xiàn)場整改。對不能立即整改的問題現(xiàn)場交辦，現(xiàn)場簽字確認(rèn)，提出整改要求，明確完成時限。督查暗訪辦公室對檢查出的問題建立問題臺賬，實行銷號管理。截止目前已反饋問題30余條，均已整改到位。

紀(jì)委一季度監(jiān)督工作范文第2篇

2011年第一季度于洪區(qū)動物衛(wèi)生監(jiān)督工作,在區(qū)農(nóng)林局正確領(lǐng)導(dǎo)和上級業(yè)務(wù)主管部門支持下，強化動物檢疫監(jiān)督管理，開展了檢疫員、協(xié)檢員業(yè)務(wù)培訓(xùn)，現(xiàn)就第一季度工作情況總結(jié)如下：

一、加強檢疫隊伍建設(shè)。

3月4日于洪區(qū)對檢疫員、協(xié)檢員進(jìn)行了系統(tǒng)的培訓(xùn)。重點是產(chǎn)地檢疫、檢疫票證的填寫知識的培訓(xùn)，提高了他們自身的業(yè)務(wù)水平。

二、加強和規(guī)范產(chǎn)地檢疫工作

今年第一季度于洪區(qū)各街道檢疫員認(rèn)真貫徹執(zhí)行《動物防疫法》等各項法律法規(guī)，嚴(yán)格依據(jù)《畜禽產(chǎn)地檢疫規(guī)范》出證，規(guī)范填寫檢疫證明，堅決杜絕了給未經(jīng)免疫動物出證,“異地出證”等現(xiàn)象，使產(chǎn)地檢疫工作開展面和檢疫率與上年同期相比有了很大的提高。

三、嚴(yán)把屠宰檢疫關(guān)，保證上市肉品安全衛(wèi)生。

今年第一季度于洪區(qū)屠宰檢疫對待宰動物要求一律憑免疫耳標(biāo)和動物產(chǎn)地檢疫合格證明進(jìn)場，嚴(yán)格登記，查證驗物，各屠宰場《動物產(chǎn)地檢疫證明》持證率和免疫耳標(biāo)佩帶率均達(dá)100%。同時區(qū)監(jiān)督所嚴(yán)格按照《畜禽屠宰衛(wèi)生檢疫規(guī)范》的要求，對檢疫員實行定崗定責(zé)。

紀(jì)委一季度監(jiān)督工作范文第3篇

主要工作指標(biāo)是：

計劃生育符合率力爭100%，

流動人口計劃生育管理服務(wù)率95%以上，

計劃生育法律法規(guī)、基礎(chǔ)知識知曉率95%以上，

知情選擇率100%,

育齡婦女隨訪率100%,

非意愿妊娠率控制在1.5%以下，無引產(chǎn),

綜合避孕率達(dá)88%以上,

群眾滿意率95%以上。

圍繞中心任務(wù)和工作指標(biāo)，我會著力抓好以下幾方面工作：

一、加強計劃生育隊伍建設(shè)，提高計生隊伍的政策理論水平和業(yè)務(wù)工作能力

新時期的人口與計劃生育工作需要一支高素質(zhì)的隊伍。街道要重視抓好計生管理員的政策水平和業(yè)務(wù)能力培訓(xùn)，加強對計生管理員的工作責(zé)任心教育。一是強化目標(biāo)管理責(zé)任制，建立健全各項工作制度，明確責(zé)任，狠抓各項目標(biāo)、任務(wù)、措施的落實。二是強化考核獎勵機制。細(xì)化計劃生育考核獎勵辦法，明確獎懲方式，鼓勵先進(jìn)，充分調(diào)動廣大計生管理員的工作積極性和主動性.

二、加強實有人口信息管理，提高戶籍人口、流動人口的計劃生育管理服務(wù)水平

扎實人口與計劃生育管理的基礎(chǔ)性工作，認(rèn)真做好實有人口信息采集和信息錄入工作。該工作納入今年的工作重點，目前已在寶善、安泰開始試點，將在認(rèn)真總結(jié)兩個試點社區(qū)經(jīng)驗基礎(chǔ)上，帶動其他各社區(qū)做好該項工作。要對基礎(chǔ)信息實施分類管理，抓住重點攻克難點，要充分發(fā)揮計生管理員、流動人口專職協(xié)管員、計生協(xié)會信息員的作用，依靠網(wǎng)絡(luò)資源，對人戶分離對象采取相應(yīng)的手段和措施。建立已婚流動育齡人口動態(tài)信息登記制度，保持與流入人口戶籍地的經(jīng)常聯(lián)系溝通，確保人口信息完整、準(zhǔn)確、及時，使社區(qū)的實有人口真正做到底子清、情況明。

三、加強計劃生育優(yōu)質(zhì)服務(wù)，提高育齡群眾生殖健康保護(hù)能力，提高生活質(zhì)量。

全面開展優(yōu)生優(yōu)育、生殖健康、知情選擇等有針對性的服務(wù)。繼續(xù)做好“計衛(wèi)二合一”育齡婦女健康檢查簽約工作。深化“新婚家庭生育計劃指導(dǎo)咨詢師”項目，提高新婚家庭的婚檢率和孕前四項監(jiān)測率，指導(dǎo)新婚家庭優(yōu)生優(yōu)育，并積極引導(dǎo)產(chǎn)后避孕節(jié)育知情選擇，提高以長效為主的避孕措施的落實。做好隨訪工作，及時了解和掌握育齡婦女的婚育狀況及生殖健康狀況。全面落實獨生子女父母獎勵政策，開展幫扶困難育齡家庭活動，整合社會資源，多渠道地為育齡家庭提供生產(chǎn)、生活和扶貧幫困服務(wù)。

四、加強協(xié)會組織建設(shè)，提高協(xié)會“帶頭、宣傳、服務(wù)、監(jiān)督、交流”的工作水平。

發(fā)揮協(xié)會組織在計劃生育居民自治中的作用，穩(wěn)步推進(jìn)“示范協(xié)會”“優(yōu)秀會員之家”創(chuàng)建工作的開展；擴(kuò)展協(xié)會會員隊伍，把熱心公益事業(yè)的居民群眾吸收到協(xié)會隊伍中來。堅持以大型活動和日常宣傳相結(jié)合，創(chuàng)新和貼近群眾相結(jié)合，堅持典型和特色相結(jié)合的方法，繼續(xù)深入開展婚育新風(fēng)進(jìn)萬家活動，提高育齡群眾自覺執(zhí)行國家計劃生育法規(guī)、政策的意識，提高自我保健的能力。

宣傳方面，我會著力抓好以下幾方面

第一、宣傳教育廣泛深入

要注重做到強化宣傳的首位意識，堅持把計劃生育的宣傳教育工作有機的融入到優(yōu)質(zhì)服務(wù)和精神文明建設(shè)中，把計生工作的宣傳教育列入開展精神文明教育時的一項主要內(nèi)容來抓，努力在“新”字上做文章，通過“四進(jìn)家”活動、上街宣傳、授課、培訓(xùn)等形式，使新型的生育文化傳播到千家萬戶，確保計劃生育基礎(chǔ)知識的普及率。同時，認(rèn)真組織全體干部員工學(xué)習(xí)計劃生育工作的方針、政策，不斷增強干部員工的計生意識，突出主題，深入開展學(xué)習(xí)宣傳《人口與計劃生育法》的活動，使宣傳工作深入到各個基層、各個方面，進(jìn)一步提高對計生工作重要性的認(rèn)識。

第二、嚴(yán)格執(zhí)法程序，堅持依法行政。

把計劃生育工作納入法制化、規(guī)范化軌道，做到宣傳教育、科學(xué)管理與綜合服務(wù)相統(tǒng)一是建設(shè)法制化國家的客觀需要，是貫徹《人口與計劃生育法》的必然要求。因此，在日常工作中，我們計劃生育工作者必須始終做到認(rèn)真貫徹國家有關(guān)法律、法規(guī)，堅持依法管理，嚴(yán)格按法定程序辦事，避免執(zhí)法工作中的隨意性，使行政執(zhí)法規(guī)范化。在學(xué)習(xí)貫徹《人口與計劃生育法》的過程中，要嚴(yán)格對自己依法行政的情況進(jìn)行自查，建立健全各項基礎(chǔ)臺賬、管理制度、基礎(chǔ)檔案等，特別是對社會撫養(yǎng)費、獨生子女父母獎勵等費用的情況逐一審查，防止漏發(fā)、錯發(fā)的現(xiàn)象發(fā)生。

三、抓重點、突難點，努力探索重點人口的管理經(jīng)驗。

隨著有償解除勞動合同工作的開展，流動人口的密度增加，這就為加強其管理增添了難度，因此，流動人口管理成為我們工作的重點和難點。新形勢下，要積極探索流動人口的管理辦法，不斷創(chuàng)新。一方面，要建立健全流動人口管理制度，定期督促檢查，對不按規(guī)定參加孕檢的人加大執(zhí)法力度；堅持季度見面簽字制度，及時發(fā)現(xiàn)不良因素；另一方面，要加強對外來人口的宣傳培訓(xùn)工作，向他們宣傳流動人口管理政策，注重做到管理與服務(wù)并舉，經(jīng)常組織他們參加各種知識講座，宣傳計生法規(guī)，為他們送去人口雜志、生殖健康知識圖書等，使計劃生育知識、政策進(jìn)入到每一個流動人口家庭中，為他們提供避孕藥具，并定期舉行新生兒知識講座、婦女保健知識講座等，通過以上種種工作的落實，為進(jìn)一步拓寬工作領(lǐng)域奠定基礎(chǔ)。

第四、堅持“以人為本”，深入開展優(yōu)質(zhì)服務(wù)

紀(jì)委一季度監(jiān)督工作范文第4篇

各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市證管辦（證監(jiān)會）：

我國的期貨經(jīng)紀(jì)行業(yè)經(jīng)過兩年多的規(guī)范整頓，盲目發(fā)展的熱頭得到初步遏制，混亂無序的局面得到一定控制，正逐步走上規(guī)范化管理的軌道。但是，近來一些期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)在內(nèi)部管理和運作方面暴露出一些問題，主要有：部分期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)內(nèi)部管理松懈，財務(wù)管理混亂，業(yè)務(wù)規(guī)章不夠規(guī)范，風(fēng)險控制不力，訴訟糾紛不斷；一些期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)自營與不分，挪用客戶保證金炒作期貨，損害客戶權(quán)益；有的機構(gòu)蓄意違規(guī)，為操縱市場行為提供方便，甚至直接參與操縱市場；個別期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)利用非法手段詐騙客戶資金，負(fù)責(zé)人甚至卷款潛逃。部分期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)的上述行為給期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)帶來了不良影響。為進(jìn)一步加強對期貨經(jīng)紀(jì)行業(yè)的監(jiān)管，確保我國期貨市場試點工作的正常進(jìn)行，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：

一、各省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市證管辦（證監(jiān)會）要切實加強對轄區(qū)內(nèi)的期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部和期貨兼營機構(gòu)（簡稱期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)）的監(jiān)管，及時掌握期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)的經(jīng)營情況和財務(wù)狀況。

證管辦（證監(jiān)會）應(yīng)要求期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)自本通知下發(fā)之日起30日內(nèi)進(jìn)行一次自查，并就1996年9月底前的財務(wù)、營運、風(fēng)險控制、業(yè)務(wù)、遵紀(jì)守法等項寫出自查報告（內(nèi)容見附件1），報證管辦（證監(jiān)會）。對逾期未報的，證管辦（證監(jiān)會）應(yīng)給予處罰。

證管辦（證監(jiān)會）要建立期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)定期報告制度和重大事項報告制度，要求期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)自96年第四季度始，每季終了15日內(nèi)向證管辦（證監(jiān)會）報送上季營業(yè)報告（內(nèi)容見附件2、3、4）。

證管辦（證監(jiān)會）要及時掌握資不抵債或經(jīng)我會批準(zhǔn)成立后6個月未開業(yè)或開業(yè)后連續(xù)6個月沒有業(yè)務(wù)活動的期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)的情況，并報告我會，我會將取消其從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格。

二、證管辦（證監(jiān)會）要根據(jù)以下規(guī)定和國家其他有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格管理和規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)的業(yè)務(wù)行為：

1.期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部、期貨兼營機構(gòu)期貨部均不得以任何形式承包給個人或其他機構(gòu)。已經(jīng)承包的必須在本通知下發(fā)之日起30日內(nèi)解除原承包合同。

2.期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)不得為客戶融資，不得允許客戶蓄意透支交易，不得接受客戶的全權(quán)委托。交易指令必須由客戶或其授權(quán)人簽字，電話下單必須錄音并補簽字，場內(nèi)出市代表不得直接接受客戶交易指令。

3.期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照國家有關(guān)財務(wù)、資金管理的規(guī)定，建立完善的財務(wù)制度，加強對客戶開戶、資金劃轉(zhuǎn)、現(xiàn)金提取的管理。不得允許法人以個人名義開戶和個人以法人名義開戶。不得以“退還保證金”、“傭金返還”的名義隨意向第三者劃轉(zhuǎn)資金。

4.任何期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)均不得接受被我會列為“市場禁入者”的機構(gòu)與客戶，不得錄用、雇傭被我會或我會授權(quán)機構(gòu)通報的有劣跡的從業(yè)人員。

5.任何期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)不得以分倉、借倉等手段超限量持倉，不得為操縱市場者提供便利和條件。

6.期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)必須按照交易所的成交回報價格通知客戶成交結(jié)果，不得將客戶交易指令不通過期貨交易所而私下對沖，不得挪用客戶保證金。

7.期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)通過各種媒體所進(jìn)行的廣告宣傳必須真實、準(zhǔn)確，不得夸大，不得有誘導(dǎo)性內(nèi)容或虛假內(nèi)容。

三、證管辦（證監(jiān)會）要認(rèn)真規(guī)范整頓轄區(qū)內(nèi)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的機構(gòu)。

除期貨經(jīng)紀(jì)公司、已經(jīng)證管辦（證監(jiān)會）初審并上報我會復(fù)審待批的期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部和期貨兼營機構(gòu)外，其他機構(gòu)和會員單位均不得從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。期貨兼管機構(gòu)不得從事二級業(yè)務(wù)。

除已經(jīng)證管辦（證監(jiān)會）初審并上報我會復(fù)審待批的期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部外，期貨經(jīng)紀(jì)公司和期貨兼營機構(gòu)不得以其他任何名義設(shè)立從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)，各會員單位在交易所周圍設(shè)立的出市代表管理部門不得掛牌，不得接受客戶指令，不得提供結(jié)算服務(wù)。

證管辦（證監(jiān)會）如發(fā)現(xiàn)違反上述規(guī)定的機構(gòu)，必須堅決查處，對情節(jié)嚴(yán)重不服管理的，上報我會取消其從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格或其會員資格。有欺詐行為的，移交公安、司法部門依法處理。

四、證管辦（證監(jiān)會）要進(jìn)一步認(rèn)真貫徹中國證監(jiān)會等四部委《關(guān)于嚴(yán)厲查處非法外匯期貨和外匯按金交易活動的通知》（證監(jiān)發(fā)字〔1994〕65號）及其會議紀(jì)要（證監(jiān)發(fā)字〔1994〕96號）的有關(guān)精神，與外匯管理、工商行政管理和公安部門積極配合，協(xié)同行動，嚴(yán)厲打擊非法外匯期貨和外匯按金交易活動，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)立即取締，絕不姑息。非法從事外匯期貨和外匯按金交易的期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)將被吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。

五、規(guī)范整頓期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)涉及面廣、難度大，各地證管辦（證監(jiān)會）要進(jìn)一步加強領(lǐng)導(dǎo)，組織力量，深入調(diào)查研究，摸清本地區(qū)期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)的現(xiàn)狀和有關(guān)問題，規(guī)范整頓的工作要充分細(xì)致，方法步驟要積極穩(wěn)妥，一經(jīng)實施要迅速果斷。要吸收一些會計、審計和法律方面的專業(yè)人員，組成強有力的隊伍，把轄區(qū)的期貨監(jiān)管工作切實抓起來，維護(hù)市場穩(wěn)定。

六、凡違反本規(guī)定或提交虛假報告的期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)，證管辦（證監(jiān)會）可在我會授權(quán)范圍內(nèi)給予處罰，情節(jié)嚴(yán)重的上報我會予以懲處。對于嚴(yán)重違規(guī)、影響惡劣并造成嚴(yán)重后果的，我會將取消其從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格。構(gòu)成犯罪的移交公安、司法部門追究其刑事責(zé)任。

各證管辦（證監(jiān)會）要根據(jù)本通知精神，切實加強對轄區(qū)內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)的日常監(jiān)管，加強信息溝通并及時將落實本通知的情況報告我會。

附件：1.期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)自查報告

2.期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)營業(yè)報告？？A類

3.期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)營業(yè)報告？？B類

4.期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)營業(yè)報告？？C類

附件1：期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)自查報告

基本情況

1.你公司營業(yè)執(zhí)照與《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》內(nèi)容是否一致？

2.與期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)注冊登記和變更有關(guān)的〔1994〕69號、證監(jiān)發(fā)字〔1995〕167號、〔1995〕168號、〔1996〕4號、〔1996〕16號、國發(fā)〔1996〕10號等6個文件是否已學(xué)習(xí)并通曉？

3.你公司所有股東情況、董事情況、監(jiān)事情況、副總經(jīng)理以上管理人員情況是否已真實、及時向證監(jiān)會填報？

4.能否保證你公司所有從業(yè)人員具備期貨從業(yè)人員資格、符合證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定？

5.與你公司開展期貨業(yè)務(wù)的公司，是否已獲得證監(jiān)會批準(zhǔn)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)？

6.你公司是否曾參與過分倉、借倉等操縱市場行為？

7.你公司是否嚴(yán)格遵循了證監(jiān)發(fā)字〔1995〕167號和〔1995〕168號文件？是否還設(shè)有未申報的從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)？

8.若你公司為期貨經(jīng)紀(jì)公司或所設(shè)營業(yè)部，是否做自營？若你公司為期貨兼營機構(gòu)，是否從事二級？

開戶

1.你公司在新客戶開戶時是否嚴(yán)格審查其從事期貨交易的資格？

2.你公司客戶開戶文件（包括風(fēng)險說明書、委托合同書等）是否齊備？內(nèi)容是否符合證監(jiān)會的要求？樣本是否經(jīng)證監(jiān)會審核？

3.國有企事業(yè)單位在你公司開戶時有否檢查其是否符合證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，如：

A是否為虧損企業(yè)？

B有無主管部門或董事會同意文件？

4.你公司是否有金融機構(gòu)客戶或金融機構(gòu)股東？

5.你公司是否掌握客戶的以下情況：

A名稱或姓名？

B經(jīng)營范圍或職業(yè)？

C年齡？

D年收入？

E以前是否參與期貨交易？

6.你公司是否向客戶提供必要的培訓(xùn)？

7.你公司客戶中有否以自然人名義為單位開戶或以單位名義為自然人開戶？

8.有否措施禁止交易所或監(jiān)管部門工作人員在你公司交易？

9.其他期貨公司通過你公司做二級時，你公司是否考察過它的資信狀況？

客戶訂單和記錄保存

1.國有企事業(yè)單位下單時有否檢查其是否符合證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，如交易的品種是否與本單位生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)？

2.你公司的客戶訂單是否包含以下內(nèi)容：

A交易時間？

B買或賣？

C交易品種？

D數(shù)量？

E價格？

3.電話委托是否有同步錄音及客戶事后補辦的簽字或蓋章手續(xù)？

4.你公司在接到客戶訂單后，是否立即蓋上時間戳記？

5.你公司在接到客戶訂單后，是否立即下到交易所場內(nèi)？

6.成交后你公司是否立即通知客戶？

7.你公司是否及時向客戶發(fā)出交易確認(rèn)書和成交月報？

8.由于你公司失誤造成客戶損失，是否由你公司承擔(dān)？

9.你公司是否有適當(dāng)?shù)某绦虮ＷC大戶報告書能及時向有關(guān)機構(gòu)呈報？

10.對以下記錄是否保存二至五年：

A客戶訂單？

B電話錄音？

C成交確認(rèn)書？

D交易月報？

E大戶報告書？

F結(jié)算所或機構(gòu)的成交單？

G客戶保證金明細(xì)帳？

保證金和手續(xù)費

1.當(dāng)客戶保證金不足時，你公司是否及時發(fā)出追加保證金通知？

2.你公司向客戶收取的保證金水平是否低于交易所向會員收取的水平？

3.你公司是否曾向客戶提供過透支交易？

4.你公司是否挪用過客戶保證金或套用不同帳戶的資金？

5.你公司是否曾經(jīng)通過或計劃通過降低手續(xù)費來吸引客戶？

內(nèi)部管理

1.你公司的《客戶委托合同書》、《風(fēng)險說明書》、《交易章程》和《從業(yè)人員管理規(guī)定》是否符合證監(jiān)會的要求？

2.當(dāng)你公司修改上述四個文件時是否事先向地方證管部門申報？

3.你公司的其他內(nèi)部管理規(guī)章是否完備？

4.你公司是否允許從業(yè)人員參與期貨交易？若允許，你公司通過什么辦法能執(zhí)行客戶委托優(yōu)先的原則以保護(hù)客戶利益？

5.若你公司為期貨經(jīng)紀(jì)公司并設(shè)有營業(yè)部，是否設(shè)有內(nèi)部審計制度并有相應(yīng)的人員審計營業(yè)部的財務(wù)情況？多長時間向總公司提供一次書面報告？若發(fā)現(xiàn)問題，你公司能否保證會采取行動？

6.你公司是否聘用過曾被證監(jiān)會、交易所或地方期貨監(jiān)管部門處分過的人員？

7.你公司對負(fù)責(zé)開發(fā)客戶的從業(yè)人員是否進(jìn)行過必要的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和職業(yè)道德教育？

客戶投訴和廣告宣傳

1.你公司是否專門聘有法律人士來處理客戶投訴或咨詢？

2.你公司是否建立有相應(yīng)的規(guī)定和步驟來處理客戶的投訴或咨詢？

3.你公司客戶投訴有處理結(jié)果的百分比是多少？

4.若你公司為期貨經(jīng)紀(jì)公司并設(shè)有營業(yè)部，是否要求營業(yè)部將發(fā)生的投訴向公司報告、由公司處理？

5.你公司是否做過誘導(dǎo)、夸大或虛假廣告宣傳？

6.你公司廣告宣傳的文稿在正式刊登以前，是否有一定的審核程序？是否經(jīng)公司副總經(jīng)理以上管理人員審定并批準(zhǔn)？

7.你公司廣告宣傳文稿在刊登以后，是否保存五年以上？

資金和帳戶管理

1.你公司是否有專人負(fù)責(zé)保證金的收取及核算，客戶提取保證金是否有專人負(fù)責(zé)審批，并有相應(yīng)的內(nèi)部控制制度？

2.若你公司為期貨兼營機構(gòu)，你公司是否做到了與自營帳戶分開？

3.你公司是否考慮過將客戶的持倉量與其凈資產(chǎn)掛鉤？

4.你公司對客戶或二級返還的手續(xù)費，是否都進(jìn)行專項的財務(wù)處理。支付的款項是否都通過客戶的保證金帳戶？

5.你公司能否掌握客戶的財務(wù)狀況和信用風(fēng)險，并有相應(yīng)的風(fēng)險控制措施？

6.你公司是否按國家法律規(guī)定及時足額納稅，有無偷漏稅和拖欠稅款情況？

7.你公司是否定有風(fēng)險警界線以防止客戶爆倉？

8.你公司累計投資額是否超過凈資產(chǎn)50％？

茲聲明本報告真實、準(zhǔn)確、完整，不含虛假成分。

                                                法定代表人：

                                                公章

                                                  年    月    日

     附件2：期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)營業(yè)報告??A類（期貨經(jīng)紀(jì)公司）

                                            編號：＿＿＿＿＿＿

                                              （監(jiān)管部門填）

    公司名稱：                        開業(yè)時間：

    －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

    許可證有效期自：      至：        許可證號：

    －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

    住所：                            郵政編碼：

    －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

    營業(yè)場所：

    －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

    法定代表人：        總經(jīng)理：      本報告聯(lián)系人

    －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

    電話：（    ）        傳真：      BP機或手機：

    －－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－

          區(qū)號

    1．本報告反映的起迄時間自＿＿年＿＿月＿＿日至＿＿年＿＿月＿＿日。

    2．本報告的類型是  月報  季報  由＿＿＿＿＿特別要求。

    3．登記事項若有變更，請列出具體事項。

                            具  體  內(nèi)  容

      股權(quán)＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

      名稱＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

      住所＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

      法定代表人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

      其他＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

    4．交易所席位若有變動，請列出具體情況。

                          交易所名稱    取得席位時間    席位號

      新增①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

            ②＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

            ③＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

紀(jì)委一季度監(jiān)督工作范文第5篇

一、一季度工作完成情況

（一）政策審計

完成2020年重大政策措施落實情況跟蹤審計一季度相關(guān)工作并對2019年四季度發(fā)現(xiàn)問題的整改情況進(jìn)行了檢查，重點審計了我市肺炎疫情防控資金和捐贈款物以及相關(guān)金融支持政策、復(fù)工復(fù)產(chǎn)等情況，清理拖欠民營企業(yè)中小企業(yè)賬款情況，脫貧攻堅問題整改情況等。抽查了市衛(wèi)健局、市財政局、市發(fā)改局等24個政府部門、單位、企業(yè)，針對發(fā)現(xiàn)的問題提出審計建議2條，被審計單位采納并及時整改。

（二）民生審計

完成病毒感染肺炎疫情防控財政資金、社會捐贈款物以及疫情重點保障企業(yè)貼息貸款等3個專項審計。提出審計建議3條被指揮部采納，及時出善了2項制度，為應(yīng)急物資采購管理提供了制度保證，確保疫情物資采購、管理，為疫情防控提供堅實的后勤物資保障。

（三）財政審計

全面實施預(yù)算執(zhí)行審計全覆蓋，對市本級預(yù)算執(zhí)行和60個預(yù)算單位預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行審計全覆蓋。以全面數(shù)據(jù)歸集與分析相結(jié)合、現(xiàn)場審計與非現(xiàn)場審計相結(jié)合、審計機關(guān)核實與被審計單位核查相結(jié)合方式實現(xiàn)審計全覆蓋。一季度已進(jìn)場對財政、教育、發(fā)改、自然資源局實施全面審計，完成了全市財務(wù)、預(yù)算數(shù)據(jù)的收集，并對數(shù)字化進(jìn)行了初步分析，并形成審計疑點，以便下一步審計核實。目前3個部門預(yù)算執(zhí)行情況審計已結(jié)束現(xiàn)場審計工作。

（四）農(nóng)業(yè)農(nóng)村審計

一是進(jìn)場實施市穩(wěn)定糧食生產(chǎn)政策措施落實情況專項審計調(diào)查，對推進(jìn)穩(wěn)定糧食生產(chǎn)情況開展專項審計調(diào)查，反映工作推進(jìn)、政策落實中存在的突出困難、短板和薄弱環(huán)節(jié)，揭示財政資金安全、績效方面的突出問題，促進(jìn)從制度機制層面深化落實糧食各項政策措施，推動鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略更好實施。

二是按計劃開展市2019年扶貧專項審計，重點關(guān)注扶貧政策落實、資金到位、項目落地、目標(biāo)完成等內(nèi)容以及影響2020年如期脫貧的薄弱環(huán)節(jié)、已脫貧地區(qū)的成果鞏固等情況，確保惠民政策落地生根、取得實效。

（五）經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計

按計劃進(jìn)場實施市教育局局長任中經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計，緊扣經(jīng)濟(jì)責(zé)任范圍，緊盯領(lǐng)導(dǎo)干部決策等權(quán)力行使重點事項開展審計，把準(zhǔn)監(jiān)督方向，提高經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計針對性，加強對履職盡責(zé)情況的檢查，關(guān)注重大經(jīng)濟(jì)方針政策和改革部署的落實，著力規(guī)范權(quán)力運行、推進(jìn)反腐倡廉。

（六）固定投資審計

一是前移關(guān)口，強化事中監(jiān)督，實施對中學(xué)遷建工程、新建市人民醫(yī)院等9個重大建設(shè)項目的全過程跟蹤審計，發(fā)出“審計建議單”及“審計建議函”共11份。

二是完成竣工決算投資項目4個，并提出審計建議，促進(jìn)各方落實責(zé)任，加快項目投資對經(jīng)濟(jì)增長的拉動和結(jié)構(gòu)調(diào)整的引導(dǎo)作用。

三是完成投資審計“三轉(zhuǎn)”項目結(jié)算審計資料清退及相關(guān)移交工作。

（七）按時保質(zhì)完成市委、市政府以及上級審計機關(guān)臨時交辦任務(wù)

一是抽調(diào)人員參與疫情指揮部在疫情期間對湖北等重點疫區(qū)來（返）人員情況、行動軌跡文檔的整理工作二是抽調(diào)人員到市發(fā)改局參與疫情防控物資采購和資金使用監(jiān)督工作；三是抽調(diào)業(yè)務(wù)骨干參與紀(jì)委工作。四是完成2019年度鄉(xiāng)村振興工程造價專項審計調(diào)查。

二、下一步工作方向

一是統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，確保年度審計計劃按時完成，重點關(guān)注重大政策跟蹤、防控專項資金、財政預(yù)算執(zhí)行、領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任等審計項目中存在的共性問題，向市政府提出相關(guān)制度建設(shè)的合理化意見和建議。

二是繼續(xù)做好重點政府投資建設(shè)項目跟蹤審計工作，促進(jìn)提高項目的科學(xué)決策水平，提高資金使用的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益，重點關(guān)注工程量變更、款項支付、項目管理的合法合規(guī)性。

三是科學(xué)推進(jìn)審計全覆蓋工作，做好新形勢審計監(jiān)督工作銜接，嚴(yán)格落實各級審計委員會和上級審計機關(guān)的工作要求，通過實施財政預(yù)算執(zhí)行情況專項審計、擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計工作面、開展專項財務(wù)收支審計等方式，擴(kuò)大審計監(jiān)督面。

四是抓好審計整改跟蹤落實工作，強化新形勢審計監(jiān)督職能，對每份審計報告反映的問題梳理匯總，每月對審計整改情況進(jìn)行收集匯總和動態(tài)管理，對照“問題清單”和“整改清單”逐個進(jìn)行銷號，并對未整改到位問題進(jìn)行跟蹤督促，確保整改落實到位。

五是全面推進(jìn)大數(shù)據(jù)審計，推動審計監(jiān)督全覆蓋。加強審計業(yè)務(wù)人員計算機、大數(shù)據(jù)應(yīng)用培訓(xùn)；推進(jìn)計算機規(guī)范化建設(shè)，加強維護(hù)管理；堅持科技強審，學(xué)習(xí)借鑒上級“總體分析、發(fā)現(xiàn)疑點、分散核實、系統(tǒng)研究”的數(shù)字化審計模式，努力實現(xiàn)審計監(jiān)督全覆蓋。

六是加強審計隊伍建設(shè)，提高審計質(zhì)量和效率。加強審計人員的政策及業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，積極組織干部職工收看“審計大講堂”、開展好每月的“學(xué)法用法”專題講座，全面提高審計隊伍的綜合素質(zhì)，促進(jìn)審計質(zhì)量和效率的全面提升。