中小企業技術創新
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中小企業技術創新范文第1篇
1、我國中小企業技術創新的現狀
統計表明，技術創新對中國中小企業的作用是非常顯著的，清華大學經濟管理研究所2005年對中國企業技術創新的一項調查分析顯示，在所調查的1051家企業中（其中大企業229個，中小企業797個），通過技術創新，有93.2%的企業提高了勞動生產率和增加了產品品種，有96.7%的企業提高了經濟效益，96%的企業擴大了市場，91.5%的企業提高了產品的質量，88%的企業提高了產量，77%的企業降低了材料消耗，69.4%的企業降低了能耗。由農業部、國家科委和國務院發展研究中心于2005年共同進行的鄉鎮企業技術創新調研結果顯示，在被調查的4530家企業中，70.7%的企業有技術創新活動，34.4%的企業從事了研究與開發活動，22%的企業有研究活動與開發機構。
2、我國中小企業技術創新面臨的困難
（1）條塊分割、機構龐雜、產學研脫節。由于歷史的原因，我國科技人員70%集中在高校與科研院所，中小企業的技術人員所占比重很小，在技術開發和技術改造方面沒能得到足夠的重視。過多的科研機構游離于企業之外，不利于產學研的結合。科研經費、科研力量不能集中使用，造成了科技投入的普遍浪費，致使很多基礎性、關鍵性和普遍性的生產技術問題不能解決，直接制約了技術創新的速度和進程。以部門和行業為核心的隸屬關系的羈絆，給科技系統結構上的優化組合和現代企業制度的建立設置了層層障礙，使科研單位與企業的一體化遇到了無法克服的體制困難。
（2）企業素質和企業經濟實力影響技術創新。中小企業在工程技術人員數量、素質、層次上與大企業相比還有較大差距，一些技術人員常常忙于日常技術性工作，很難獨立開展技術創新工作，同時由于經濟實力影響，絕大多數中小企業用于技術創新的費用還遠達不到國家規定的占銷售收入1.5%的水平，從而嚴重制約了中小企業的技術創新。據對河南省南陽市的調查，該市鄉鎮企業中專學歷的技術人員和大專以上學歷人員占職工人數的比例只有1.42%和9.75%，而初中以下文化程度的職工卻高達69%，技術開發費用占銷售收入的比重也只有1%左右，不利于中小企業的技術進步。
（3）政府政策、市場環境等因素也制約了中小企業技術創新。對中小企業的技術改造不夠重視。具體來說，表現在以下兩個方面：一是資金投入不足；二是扶持企業技術開發與創新的政策力度不夠。1993年財稅體制改革，取消了新產品減免稅政策，一定程度上挫傷了企業開發新產品的積極性，加上對中小企業而言，新產品開發風險很大，缺乏資金支持，中小企業的技術創新受到極大影響。
二、以市場為導向促進中小企業技術創新
中小企業是技術創新的重要源泉之一，在技術創新方面發揮著重要的作用。中小企業的技術創新不僅在數量上占有相當的份額，而且其創新的水平和影響也并不亞于大企業，中小企業創造了許多被認為是當代最重要的工業創新成果。中小企業技術創新與大企業既有相似之處，也有獨特之處。
1、中小企業應著重于工藝創新和服務創新
工藝創新是指研究和采用新的或有重大改進的生產方法，從而改進現有產品的生產或提高產品的生產效率。由于工藝創新對開發新產品、改進原有產品以及提高原有產品的質量和產量都具有重要作用，因此其重要性并不亞于產品創新，一般情況下大多數工藝創新是漸進的，投入大小和難度都比較適合中小企業的特點，因而也是中小企業技術創新的重要途徑之一。服務創新是近些年服務業，是知識密集型服務業興起的結果。它既包括新構思、新設想轉變成新的服務或者改進原有的服務，又包括改變現有的組織機構推出新的服務，目前興起的網絡服務是服務創新的成功例證。由于服務創新投入較小，而且市場需求變化快，因而是最適合中小企業特點的技術創新類型之一。
2、中小企業應以模仿為主進行技術創新
針對我國中小企業技術力量薄弱，實驗和設備手段相對落后的實際，為推動技術創新，可以采取模仿創新。模仿創新是具有模仿創新能力的企業的戰略選擇。模仿創新并不完全照搬照抄襲別人的技術，它同樣要投入一定的研究開發力量，以對領先者的技術進行進一步的開發，因而模仿創新并不是單純的模仿，而是一種漸進性的創新行為。由于模仿創新不僅可以使吸收開發的針對性大大增強，這就回避了研究開發競爭所帶來的風險，從這個意義上與自主創新戰略上相比，模仿創新是一種風險較低的戰略。采用模仿創新的中小企業一般具有較少的創新資源可供利用，市場風險，資本風險，技術風險的承受能力較弱，企業自身的技術積累不足，不足以達到可以采用自主創新的程度，但是由于模仿創新通常也要以一定的基礎研究和應用研究成果作為支撐，所以其技術水平也較高。
3、中小企業應實行合作創新
合作創新是指以企業為主體，企業與企業之間，或企業與高校或研究機構合作，共同推進技術創新的組織模式。對于許多缺乏信息、技術、人才等的中小企業來說，合作創新以其固有的優勢成為中小企業技術創新的重要方式。合作創新的主要優勢在于，通過合作創新，可以整合相關技術優勢，實現與合作主體間的資源共享和優勢互補，有效解決中小企業技術、人才、信息等不足的問題，從而縮短創新周期，降低創新成本和風險，提高創新成功的可能性。
合作創新可使中小企業在平等互利的基礎上，結成較為緊密的聯系，互相取長補短，共同開發市場，從而有利于自己的生存和發展。采用合作創新的中小企業可以更有效地利用有限的資金和技術力量，弱弱聯合，優勢互補，克服單個企業無法克服的困難和危機，取得規模經濟效益。我國中小企業可采取以行業為依托的聯合模式和區域聯合創新模式等形式。
一是以行業為依托的聯合創新是利用本行業的資料、人才、技術等優勢，組成技術開發小組，以合同形式明確規定各方的權利和義務，進行項目開發。這種模式一般適于開發產品（或項目）使用范圍行業性強或某方面的技術人才集中在某一部門。如煤炭行業、化工行業、醫藥行業等。在有關行業產品技術開發上，與本行業相關的高等院校、研究所等聯合開發可以取長補短，降低創新風險。二是區域合作創新。它是指由地方科委、企業、大專院校、科研院所等單位本著互惠互利的原則自愿參加。地方科委根據國家的產業政策和經濟政策，協調企業、科研院所、金融部門為某一項目成立專門的技術開發小組，以合同形式明確規定各方的權利和義務，以及要實現的目標。這種技術創新模式往往以推動區域科技進步和經濟發展為目標。
技術創新離不開研究與開發，中小企業的研究與開發活動可以分為自身的研究開發和合作研究開發兩種類型。其中自身的研究開發受到很多因素的限制，對企業的要求比較高，只局限于一些基礎（包括人力資源和資金支持等）較好的企業，但提高自身的研究與開發能力應該是中小企業技術創新的主要努力方向；合作研究開發包括中小企業與大學、研究開發機構以及大企業等的合作，對于缺乏信息、人才、技術等的中小企業來說，合作研究開發活動更加合適和普遍。統計資料顯示，在依靠大學和研究機構的幫忙，以及利用各種公共資源方面，中小企業表現出更大的效率和熱情。另外，積極參與政府的研究與開發活動也是一種越來越普遍的形式。比如近些年歐盟中小企業政策的核心就是引導更多的中小企業參與到歐盟的研究與開發計劃的框架之中。今后隨著高新技術產業的發展，中小企業將越來越多地參與高新技術的研究與開發活動。
三、政府應為中小企業技術創新提供必要的支持
1、健全有利于創新的制度和政策體系
包括與創新直接相關的技術標準、風險管理制度、知識產權制度、獎勵制度、評價體系、科技咨詢和服務體系、稅收制度，以及不直接相關的金融制度、政府補貼體系、分配制度、稅收制度，以及不直接相關的金融制度、政府補貼體系、分配制度、政府采購制度等。制度還包括與市場機制的健全相當有關的合同、認識、雇傭等制度。此外，創新的制度還包括與市場機制的健全相關的合同、人事、雇傭等制度。創新的制度還包括有關的社會文化價值觀。創新的社會文化基礎在于人們普遍具有甘冒風險的意愿、把握機遇的積極態度和對未來充滿信心的心態。政策包括國家制定的直接促進創新的政策，以及教育政策、收人分配政策、社會保障政策、就業政策、交通和通訊等產業政策等，這些政策并非直接以促進創新活動為目標，但是對創新活動有很大的影響。政府應該根據國家創新系統的思路，健全制度框架，防止制度缺口導致的系統失靈，并通過制度的建立，促進市場的發育；使各種相關的政策互相協調，為創新創造良好的政策環境。
2、發展專業化的創新服務機構，理順金融系統與創新組織之間的聯系
大力開展市場信息服務、技術與管理咨詢、技術和產權評估、技術經紀、風險擔保等服務。要加強科技型中小企業支撐服務體系的建設，設立信息咨詢機構，為科技型中小企業提供信息，減少投資風險，提高經營管理水平。經科技行政主管部門認定的科技型中小企業服務機構，可享受科技型中小企業的優惠政策。建立現代適應市場經經濟的金融體制，使金融機構真正關注企業的效益，政府要制定法規和政策，支持和促進風險投資的發展，為創新和創業的啟動、發育提供有效的金融支持。創新是動態發展的，科技進步加速經濟發展，導致人們不斷深化對創新體系的認識，創新體系本身也是在不斷發展完善之中，從而必將對中小企業的改革和發展，特別是創新能力的提高產生深遠的影響。
中小企業技術創新范文第2篇
關鍵詞：中小企業；技術創新；審計
中圖分類號：F276.3 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2016）04-0101-02
一、引言
在與日俱增的競爭壓力下，尋找核心技術優勢成為中小企業生存與發展的基礎。回顧我國中小企業發展現狀，我國中小企業基本上處于產業鏈中的中小游，對上游依賴強，缺乏自主的核心競爭力。中小企業技術創新所需資金量大，知識產權少，技術創新投入動力不夠，技術創新組織管理控制失衡，轉化成功率低，循環導致組織領導積極性不強，憂患意識薄弱。長期以其發展模式，創新與增值得不到發展，則可能在競爭激烈的經濟浪潮中被吞并。中小企業其發展與增值成為拉動我國經濟不可小覷的力量，以受托經濟責任觀為基礎，在20世紀80年代，各企業引入技術創新審計評價并有效地管理技術創新活動，在技術創新管理有不足的地方提出改善建議，促進技術創新取得成功。
二、我國中小企業技術創新審計的研究文獻
技術創新審計屬于管理審計范疇，從1996年Vittorio等人首次提出技術創新審計概念是指企業通過與第三方利用審計對企業創新活動進行審視，找出創新現狀與理想狀態之間的差距，找出影響其技術創新的問題，提出改進意見[1]。之后，學術界開始對企業技術創新審計一系列研究。
第一，技術創新能力的研究得到了進一步發展。早在20世紀80年代，Burgelman通過對五種創新能力進行研究，提出資源可獲性、信息可獲性、技術環境可獲性，組織文化可獲性以及戰略管理能力可獲性為審計所必須要素[2]。卜琳華等分析了企業技術管理特征，從而為技術創新審計的模型建立提供基礎[3]。隨后，馬寧等指出四種創新能力，即R& D 能力、生產制造能力、市場營銷能力和組織管理能力，是影響技術、設計制造管理和商業化的全過程的因子[4]。
第二，隨后，企業技術創新審計模型開始成為主流。Vittorio 等人提出企業創新過程審計模型，該模型將創新過程分為核心過程和周邊系統[1]。陳勁等不僅運用Vittorio審計模型，對6家企業進行實證分析，提出創新成長―達均衡―再成長等創新管理模式，而且應用技術創新高標準定位研究方法，從五方面進行審計實踐，并在前人研究的基礎上提出技術創新審計的SPRE 審計模型，從創新戰略、新流程、創新資源和創新環境等四個維度對企業創新能力進行了審計評價[5～6]。2007年，張煒總結四類技術創新審計模型，開始構建了中小創新型企業操作性定義為實證檢驗創新型企業標準提供了理論基礎[7]。廖雅等從技術創新管理的現狀分析，結合系統工程法，融入利益相關者概念建立技術創新審計的概念模型[8]。從此，技術創新審計開始融入多角度、多層次的綜合影響因子，不再單純以技術創新能力為主要定向。
第三，學術界已將技術創新審計研究面進行了擴展，對中小企業技術創新審計的研究逐漸豐富起來，融入多層視角，以期在實踐上能夠行之有效地指導技術創新審計，提高中小企業的技術創新能力。如陳勁等基于中小企業綠色技術創新審計，提出影響中小企業綠色創新的影響因子[9]；如黃益等在利益相關者理論基礎上，再融入價值鏈相關理論，分析中小企業技術創新價值鏈九大審計要素，初步構建基于價值鏈分析法的技術創新審計理論模型框架[10]。
三、中小企業技術創新審計發展與建設的建議
綜上所述，根據國內外研究分析總結出，中小企業只有通過成功的技術創新獲取競爭優勢，通過審計方法，可以合理監管，以盡可能少的資源，創造出盡可能多的符合市場需求的新技術、新產品，才能更好地實現技術創新，通過技術創新審計，可以讓企業實現價值最大化。
國內外研究一般以技術創新的發展階段作為審計衡量尺度，提出中小企業技術創新審計模型，現階段的審計模型視角逐步擴大，以期能豐富多角度、多層次、多元化的研究理論。但是，鑒于技術創新具有不可逆轉性、不確定性和復雜性等特征，且我國中小企業技術創新管理失衡，技術創新實現增值周期長，中小企業技術創新過程中實現審計監管還處于萌芽期。該系列研究缺乏系統全面地評價中小企業技術創新審計流程，指導性不足，構建的技術創新審計框架實證應用不顯著，望在以后研究過程中，結合實證，完善技術創新審計指標，構建具有可操作性的中小技術創新審計模型。
參考文獻：
[1] Vittorio Chiesa，Paul Coughlan，Chris A Voss.Development of a technical innovation audit[J].Innovation management，1996，（13）：105-136.
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[7] 張煒.基于技術創新審計的創新型企業評價標準構建[J].科學學研究，2007，（25）：465-468.
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中小企業技術創新范文第3篇
關鍵詞 中小企業 技術創新 問題 對策
1 中小企業技術創新的概念及意義
中小企業一般是指規模較小的或處于創業階段和成長階段的企業，包括規模在規定標準以下的法人企業和人企業。在認同和制定扶持政策的實踐中，各界人士對中小企業也有廣義和狹義兩種理解。廣義的中小企業，一般是中指除國家確認為是大型企業之外的所有企業，包括中型企業、小型企業和微型企業。狹義的中小企業則不包括微型企業。通常認為微型企業是指雇員人數在8人以下的具有法人資格的企業和個人獨資企業、合伙企業以及工商登記注冊的個體和家庭組織等。根據國外一些實際的做法，特別是結合我國國情，技術創新的定義為：技術創新是以獲取商業利益為目標的，新（改進）產品的營銷或新（改進）制造工藝或設備的第一次商業使用，它是包括、組織、商業和等一系列活動的綜合過程。
我們知道，企業要生存和，必須獲得永久的競爭力，而競爭力的取得靠核心技術，核心技術需要創新。所以中小企業要生存和發展，必須成為技術創新的主體。，我國中小企業由于自身發展的缺陷和其他條件的缺乏，技術創新能力較弱，與大型企業和發達國家的中小企業相比，處于不利的地位。因此，不斷提高中小企業的技術創新能力具有重要的意義。
2 中小企業技術創新存在的問題
2.1 中小企業對技術創新重視不夠、投入不足
企業技術創新力度的大小、水平的高低，特別是能否持久深入下去，關鍵在于企業經營者的素質。中小企業是在改革開放后，適應經濟的發展和社會的需要大量發展起來的，有很大一部分是鄉鎮、集體、個體創辦的，管理者大部分是從實踐中成長起來的，缺乏系統的和培訓，整體素質低，對企業的發展存在短視行為，缺乏戰略眼光，習慣于傳統生產型的經營管理方式。導致企業要么經營保守，安于現狀，要么市場流行什么，就生產什么，盲目跟隨。而沒有從企業的實際出發制定出企業的發展規劃，樹立創造企業核心競爭力的理念，對企業技術能力的提高未能引起足夠的重視。另一方面，由于企業經營者的短視行為，對人才的重視不夠，沒有采取相關的激勵措施留住人才，從而導致進行技術創新所需的人力資源嚴重缺乏，進一步弱化了企業作為技術創新的作用。一些企業長期沒有按規定提取技術開發費用，更不用談專款專用，有的企業連續幾年都沒有技術開發支出。這些都給技術創新帶來很大的負面。
2.2 技術創新定位不準
中小企業中創新定位不準的往往表現為兩個極端。一種是將“創新”與高新技術相提并論，存在“高不可攀”的心理障礙，總是自慚于簡陋薄弱的開發條件，面對創新不敢為，局于一隅，不敢或不肯越雷池半步，企業創新工作長期處于停滯狀態，產品長期清一色、年年老一套。即便是搞一些技術創新的企業，往往也“挑肥揀瘦”，僅僅從事一些低風險、小難度的技術創新活動，偏重于短平快，難成大器。另一種則是不屑于小產品的創新開發，更不注重企業的小改小革，認為小產品本小利微、影響小、收益少，難有作為，小改小革成不了大氣候，對企業長期發展無足輕重，因而盲目攀“高”，一味追“高”，言必“高科技”創新，行必“高科技”創新，最終是欲“高”而不達。事實上，創新存在于每一個細節之中，重大發明創造、重大技術革新是創新，小發明、小創造、小改小革同樣也是創新，“小有小的好處，大有大的優勢”，關鍵是要立足實際，實事求是，既要積極追求，著力提高創新起點，又要從身邊事做起，不以“技”小而不為。
2.3 中小企業的融資環境差
企業要進行技術創新，需要大量的資金投入，必須進行融資。對于企業來講，融資有內源和外源渠道兩種，內源渠道就是通過企業本身的資本積累，外源渠道就是通過銀行信貸的間接融資和證券市場的直接融資。對于中小企業來說，首先，生產的產品大都屬于勞動密集型的產品，產品檔次低、質量差，企業的利潤偏低；其次，一些中小企業由于產權問題等必須承擔各種捐款和攤派，導致企業資本積累少，對技術創新的投入少，所以僅僅靠中小企業的自有資金和資本積累是遠遠不夠的，必須依靠外源性的資金加以補充。目前，就我國的實際情況來說，中小企業要從外源性渠道獲得資金也比較困難。從銀行信貸來講，改革開放以來，商業銀行的主體利益得到強化，已逐漸成為一個自負盈虧的企業，有了承擔貸款損失的壓力，其關注的是利潤的最大化，必須保證所貸出的資金和利息可以安全及時地收回；中小企業方面，一是難以向銀行提供真實的財務報表，使銀行無法判斷企業真實的生產經營和資金運用；二是自身信用差，逃廢銀行貸款現象嚴重，這兩方面都降低了銀行對中小企業的信任度，取得銀行貸款較為困難。
2.4 社會化服務體系不健全
企業要發展，必須密切觀注市場動態，包括產品信息、市場信息、技術信息、政策信息等，根據市場的變化和自身的條件及時作出有利于企業的決策。而中小企業經濟實力弱、規模小、整體素質低，依靠其自身的力量，難以通過各種渠道獲得信息，即使獲得了信息，也很難判別哪些是對企業有利的信息。在如何選擇技術，使之與市場需求、自身優勢相一致，如何降低風險，提高成功率，集中有限資源重點突破方面難以做出正確的決策。而健全的社會化服務體系可以依靠其建立起來的信息渠道，不僅可以為企業提供各種信息，為企業提供咨詢和進行各種培訓，還可以通過專業人員的信息收集與調查，進行評估和預測，根據企業的不同特點幫助企業確定發展的方向，在技術服務、生產、經營管理、營銷等環節方面提供幫助，成為企業發展的有力支撐。目前，我國面向中小企業的服務機構不多，即使有，也是費用高昂，中小企業根本無力負擔。
3 促進中小技術創新的對策
3.1 選擇合適的技術創新形式
（1）產品創新是指中小企業在產品的生產和經營過程中，對其自身生產或經營的產品所從事的改進、提高或發明的創新活動。它可分為重要創新和漸進創新兩類。重要的產品創新是指全新的產品創新，或通過組合已有的技術而取得新的；漸進的產品創新是指通過使用新材料、新配件等改進產品的性能或降低產品成本，或通過改變產品的局部而改進產品整個系統的功能。一般說來，重要創新對企業的較大，漸進創新對企業的影響有大有小，但前者往往比較難以實現，投入也較大；后者較易做到。中小企業所實現的重要產品創新和漸進產品創新有很多，20世紀許多重大的產品創新都是由中小企業實現的。
（2）服務創新是近幾年服務業（尤其是知識密集型服務業）興起的結果，它既包括把新思想、新設想轉變成新的或者改進的服務，又包括通過改變現有的組織結構推出新的服務，比如各種衍生工具等，興起的服務等也是服務創新的成功的例證。由于服務創新投入較小，而且市場需求變化快，因而是最適合中小企業特點的技術創新類型之一。
（3）工藝創新是指和采用新的或有重大改進的生產，從而改進現有產品的生產工藝或提高新產品的生產效率。由于工藝創新對開發新產品、改進原有產品以及提高原有產品的質量和產量都具有重要作用，因此其重要性并不亞于產品創新。一般情況下，大多數工藝創新是漸進的，投入大小和創新難度都比較適合中小企業的特點，也是中小企業技術創新的重要途徑之一。
產品創新、服務創新和工藝創新之間常常相互影響、相互交融、相互促進，并與中小企業的直接經營活動密切相關，因而具有較大的普遍性，在中小企業的技術創新活動中占有重要位置。
3.2 因地制宜地選擇階段性的技術創新戰略
在活動中，技術創新成為企業的生命之源和市場競爭制勝法寶。中小企業由于其所面對的市場結構及自身特性，它們更需要技術創新戰略。技術創新戰略主要解決企業技術創新的基本原則、根本目標和主要規劃等企業技術創新經濟活動中一些帶有全局性、長遠性和方向性的。具體來講，企業技術創新戰略主要是從宏觀上解決三類問題：一是技術創新面對市場競爭采取何種態勢，是進攻型，還是防衛型；二是研究開發何種技術；三是采用何種方式進行技術的研究與開發。當然，在不同層次的經濟單元之間，企業的技術創新戰略是有所不同的。即使在同一層次的經濟單元之間，技術創新戰略也因市場、顧客、技術成熟程度、地理位置的差異而各不相同。中小企業在創業、成長、成熟、停滯各個時期，都要受到、經濟、行業環境和企業所處的地理環境等因素的限制，因此，在中小企業不同的發展階段，所選擇的技術創新戰略也是有所不同的。
3.3 完善中小企業技術創新的政策和
由于我國長期計劃經濟體制的因素，以前國家的技術改造投資幾乎都集中在大中型國有企業，對中小企業的技術改造不夠重視。因此政府應通過政策和法律等手段對中小企業技術創新活動進行鼓勵和指導，特別是應完善融資方面的有關政策和法律。政府有關部門應與金融部門合作建立適合中小企業的信用評價體系。評定企業的信用等級，一是可促進中小企業改進信用狀況；二是使得銀行針對中小企業的資信評價有一定的依據，減少兩者之間的信息不對稱。并且政府應建立中小企業貸款的擔保體系，降低銀行的貸款風險，使中小企業貸款變得相對容易。設立針對中小企業的政策性銀行，積極發展面向中小企業的創業投資基金，利用中小企業的創業板市場，使得風險投資能有一個有效的退出市場。
4.4 盡快建立完善的化服務體系
建立人才開發服務系統，政府要充分利用現有的教學資源，采取官助民辦的方式，建立中小企業培訓基地，培訓中小企業的經營者，提高其整體素質，為中小企業培訓經營管理人才和技術人才，提高中小企業的整體素質；加強對中小企業的技術服務和指導，加快產學研聯合步伐，幫助中小企業提高技術管理水平；通過有計劃、有組織舉辦中小企業高新技術產品展銷會、訂貨會等形式為中小企業開拓市場提供服務。
參考
1 侯大銘．對中小企業技術創新的幾點看法與建議[J].管理研究，2001(4)
2 王乃靜．中小企業改革與發展模式初探[J].山東經濟，2001(1)
中小企業技術創新范文第4篇
1.技術創新資金匱乏。由于我國大多數中小企業成立的時間不長，規模較小，企業的自有資本偏小，技術創新活動的高投入性決定了企業僅僅依靠自身積累難以滿足其技術創新以擴大再生產的需要，因此需要外部資金的注入。然而由于中小企業自身的規模相對較小，資產少，資信程度較差，在籌資借貸時會遇到很大的困難。由于融資渠道不暢，融資體系不完善，使企業資金匱乏，這就嚴重制約了我國中小企業的技術創新。
2.產出規模小、技術裝備率低。我國的中小企業特別是小企業，還不能像發達國家一樣，在現代化過程中實現小型企業的“巨大化”，技術裝備率低，產出規模小，產品多為勞動密集型。中小型企業一般一次性投資量較小，進入的限制條件較少，使用的多為傳統技術，產品的技術含量低，附加價值低。這種設備水平的落后最終導致技術創新難以維系。
3.技術創新人才短缺。從我國情況來看，由于中小企業的從業人員主要來自于農村剩余勞動力和城鎮新增勞動力，文化水平普遍低下，缺乏創新意識和專業技術背景，缺乏工作所必需的技能訓練。因而技術研發人才嚴重短缺。另外，中小企業由于自身的特點，相對于大企業更難吸引到人才，這嚴重影響了中小企業技術創新活動的展開，導致中小企業技術開發能力薄弱，創新活力、實力與潛力不足。
4.技術創新信息短缺。信息化潮流的到來，給廣大中小企業帶來機遇，尤其是對中小企業發展高科技十分有利。在信息方面，中小企業同大企業獲取的機會是平等的。然而，許多中小企業卻未能充分認識和抓住這個時代契機，盡管他們已經意識到信息的重要性，但信息的收集方法和渠道依然偏于傳統形式，導致技術創新信息短缺，阻礙中小企業的技術創新。
二、中小企業技術創新模式分析
1.自主創新。所謂自主創新，是指企業主要依靠自身的技術力量進行研究開發，并在此基礎上，實現科技成果的商品化，最終獲得市場的承認。它需要有較高的科技開發能力和科技基礎，技術和市場風險較高，投入較大。
2.模仿創新。所謂模仿創新，是指在率先創新的示范影響和利益誘導之下，企業通過合法手段（如通過購買專有技術或專利許可的方式）引進技術，并在率先者技術的基礎上進行改進的一種創新形式。模仿創新并不是原樣仿造，而是有所發展、有所改善。其風險小，投入少。
3.合作創新。所謂合作創新，是指以企業為主，企業與企業，企業與研究院所或高等院校合作推動創新的組織方式。合作的成員之間可以是供需關系，也可以是相互競爭的關系。其一般以合作伙伴的共同利益為基礎，以資源共享或優勢互補為前提，有明確的合作目標、合作期限和合作規則，合作各方在技術創新的全過程或某些環節共同投入，共同參與、共擔風險、共享成果。
三、我國中小企業技術創新的模式選擇
1.自主創新模式。自主創新具有率先性，是一種先動行為，可以是根本性的變革，也可以是漸進的改變，是一種對領先企業較為適用的模式。對于自主創新模式，中小企業最好是在通過模仿創新、合作創新等模式的過渡階段，逐步積累自己的技術、資金、管理經驗和人才，為進行自主創新創造足夠條件后采用。“北大方正”推出電子出版系統便是一個自主創新的典型實例。自主創新要求企業有雄厚的研究開發實力和研究成果積累，處于技術領先的地位，否則是做不到率先創新的。自主創新應該是模仿創新和合作創新所要發展的終極目標，但我國企業的整體技術水平、創新能力與工業發達國家的先進企業有很大差距，所以，對大多數企業來說，現階段不宜過分強調自主創新。過早地提出以自主創新為主對中小企業是不現實的，也是難以做到的。
2.模仿創新模式。這種模式要求企業首先要對被模仿的產品進行技術解密，再對其進行各方面的技術改進，使模仿創新后的產品更具市場競爭力。它是一種跟進行為，是一種從漸進走向根本性變革的技術創新過程。
中小企業在新生期和成長的初期，創新能力一般都較弱，中小企業一般應當先選擇以技術引進為主的模仿創新模式。值得強調的是，模仿創新模式的重點不在于技術引進而在于引進技術的消化吸收和再創新。中小企業必須在模仿時充分利用自己已有的能力在創新上下大力氣，而不是單純意義的“模仿”。在實踐中，很多逐漸成長為大企業的中小企業在成長初期引進模仿外國產品的同時，都是努力吸收其中的先進技術，并在新推出的產品中越來越多地加進自己的東西，在模仿中實現技術和經驗的積累，積蓄經濟實力，直到最后趕上并超越強大的競爭對手，產生“后發優勢”。因此，中小企業通過成功的技術引進再創新可以使自己在較短的時間內提高技術水平和自主創新的能力，增強企業的競爭力。
中小企業技術創新范文第5篇
關鍵詞：技術創新；路徑選擇；中小企業
中圖分類號：F27文獻標志碼：A文章編號：1673-291X（2010）34-0032-03
引言
中國是制造業大國，但是在維基百科中給予中國制造這樣的定義[1]：他是世界上認知度最高的標簽之一，因為他龐大的制造體系，這個標簽可以在廣泛的商品中找到，從服裝到電子產品。當然也有像蘋果這樣的公司，他們把中國制造看成是質量略差的同義詞，因此赫然印上“加州制造，中國組裝”。缺乏自主創新能力無疑是制約這些制造企業向世界級優秀企業成長的重要因素。
一、什么是技術創新
熊彼特首次提出了“創新理論”，他認為，創新[2]是企業家對生產要素的重新組合，其形式主要有引入新的產品或提供新的產品質量、采用新的生產方法、開辟新的市場、獲得新的供應來源和實行新的組織方式。而技術創新的概念是由熊彼特的追隨者在20世紀80年代提出的。美國學者曼斯菲爾德（Mansfeild）認為，當一項發明被首次應用時才成為技術創新。斯通曼（Stoneman）認為，技術創新是首次將科學發明輸入生產系統，并通過研究開發努力形成商品交易的過程。中國學者傅家驥[3]認為，技術創新是企業家抓住市場潛在的盈利機會，重新組合生產條件、要素和組織，從而建立效能更強、效率更高行業生產費用更低的生產經營系統的活動過程。
根據中國學者傅家驥的理論[4]，技術創新的模式又可以分為自主創新、模仿創新和合作創新三種。自主創新是主要依靠企業自身的力量完成技術創新全過程，關鍵技術上的突破由本企業實現。這與合作創新的行為模式區分開來。合作創新即是不同企業不同行為主體為進行某項技術創新共同努力。模仿創新是指企業通過學習模仿率先創新者的創新思路和創新行為，吸取率先者的成功經驗，引進購買或者破譯率先者的核心技術和技術秘密，并在此基礎上改進完善，進一步開發。
創新按照不同的對象可以分為兩種[5]，即：產品創新（Product Innovation）和過程創新（Process Innovation）。在產品技術變化基礎上進行的技術創新稱為產品創新。產品創新包括在技術發生較大變化的基礎上推出新產品，也包括對現有產品進行局部改進而推出改進型產品。而過程創新又稱為工藝創新，是指在生產或者服務過程技術變革基礎上的技術創新。工藝創新包括在技術較大變化基礎上采用全新工藝的創新，也包括對原有工藝的改進所形成的創新。產品創新旨在使產品功能滿足消費者需求；而過程創新旨在降低生產成本和提高產品質量。例如，在生產過程中大量采用微機控制、節能降耗從而產生良好的經濟效益。
二、企業的核心能力
企業要取得相對于競爭對手的長期優勢就是要構建自己的核心能力，而核心能力的關鍵便是技術創新。企業的核心能力概念的產生和形成可以追溯到經濟學家熊彼特和彭羅斯（Penrose，1959），但是對于核心能力至今沒有形成一個統一的定義。克里斯（Collis，1991）：一種不可追求的資產屬性，企業借以獲得獨特優勢。波拉哈拉特（Prahalad）、哈默（Hamel）：企業的核心能力是公司特有的一組技術和技能的集合體。借助于核心能力，企業具備了比其他競爭對手更能滿足消費者需求的技能。Leonard Barton（1992）：核心能力是一種知識的集合，包括四個維度：員工所擁有的知識和技能、技術體系、管理系統、價值觀與規范，核心能力與所有這些維度的組合相關。
核心能力具有比較明顯的四個特征：稀缺性、難以模仿性、難以替代性以及優勢和價值性。它來自企業價值鏈上的某些特定環節：可以是生產環節、研發環節、營銷環節，也可以是某些輔助增值環節[6]。企業要在市場競爭中贏得競爭優勢，就要控制企業價值鏈的戰略環節。NIKE是世界著名的鞋業生產跨國公司，它不生產NIKE鞋是僅僅抓住研發和銷售兩個關鍵環節，把生產制造環節外包給發展中國家去做，韓國和中國就是它最大的生產基地，而其總部不到70人，主要從收益產品設計與營銷并不斷構建自己的競爭優勢 。
三、進行自主創新的途徑選擇
根據技術生命周期理論[7]，企業應該在一個技術生命周期的早期進入創新和競爭，以獲取先期進入者優勢。這也是美國長期推崇以產品創新為中心的科學技術政策和企業戰略的一個理論背景。但是20世紀日本和“亞洲四小龍”的崛起主要是通過“late entery”和模仿獲得成功的。結合中國企業的技術現狀，可以從既有的技術基礎開始依靠企業的自身的技術積累實現自主創新。
1.依靠自身技術積累，利用自身技術上的優勢抓住時機率先進行技術創新。海爾創新實施人單合一的雙贏商業模式，從傳統的賣產品轉化為賣服務，激發員工的創新力，讓員工創造用戶價值進而創造市場資源，達到用戶、企業、員工的雙贏，并得以實現員工的高效率、高增值和高薪酬。 在2010年的美國CES展上，海爾率先推出了一款無尾電視引起產業界轟動。日本記者以“最感震驚”來描述海爾產品創新的速度，因為日韓企業早已進入對這一產品的研發階段，但是以最快速度推出產品、創造客戶需求的卻是海爾。
2.先擴大產品規模，然后投入大量資金進行自主創新，創建自己的品牌。于2004年被世界管理大師、哈佛商學院訪問教授赫爾曼?西蒙作為“如何成為你所在行業的NO.1”的經典案例的中山圣雅倫日用品有限公司正是以已有的產品為基礎，通過不斷的產品創新增加產品的技術含量，并且不斷創新市場，經過短短六年的時間就從行業的無名小卒成功躍居指甲鉗行業中國第一、世界第三，并一舉成為中國指甲鉗行業新國標的制定者，成為與德國、韓國三足鼎立的世界品牌。盡管指甲鉗在國外被稱為夕陽產業，圣雅倫卻是從原有的產品工藝出發，經過不斷的技術創新避開競爭壓力，并由此規避了市場帶來的風險，其成立專職研發隊伍（不包括工業設計），不斷地研制新品申請專利，再把專利和貼牌加工服務捆綁銷售給有實力的中間商。和單純的OEM（貼牌生產）相比，這樣做并不見得給企業帶來更高的利潤。但好處在于增加了他們的依賴性，否則就是侵權。
3.與大型企業捆綁，借助其市場和品牌優勢實現創新。目前全國最大規模的推力軸承生產企業湖西王集團有限公司，與一汽、北汽福田等大中型企業配套生產汽車專用軸承、推力球軸承、液壓件以及汽車零部件，成功的捆綁幫助企業實現銷售收入3.3億元，之后企業與國家級科研機構進行技術合作，成立了“山東湖西軸承有限公司.洛陽軸承研究所科研生產聯合體”，投入大量資金進行技術研發和技術創新，實現了需求到創新再到新的需求的良性循環，截至2008年企業已申報專利六項，被定為“自主創新試點企業”，被山東省科技廳授予山東省高新技術企業。企業目前已經與國內的六十家大型企業實現了技術兼容產品配套的合作機制，實現了借勢生長自主創新的良好局面，并且實現了借勢企業與被借勢企業的雙贏。
四、啟示
要提高中小企業的自主創新能力就必須結合政府、企業、高等院校和科研院所等等各方的力量，可以從以下幾個方面做出積極有益的嘗試：
1.加大基礎研究投入力度。基礎研究是培養和造就創新人才的最有效途徑，也是培養創新精神及創新敏感性的最佳方式。除此之外，基礎研究還向應用研究、實驗開發、高技術發展及各類管理工作領域培養大批具有解決綜合問題能力和創新能力的復合型人才，在美國，企業申請專利的科學基礎73％來自政府支持的基礎研究。只有基礎研究創造出新思想，技術領域才能進行真正意義的自主創新。據科技部統計，2007年中國每萬名勞動力中R&D人員為22人，而日本2006年即為141人，是中國的6.4倍；2007年中國R&D經費支出為488億美元，占國內生產總值的1.49，其中用于基礎研究的僅為4.7%；相對于美國2006年R&D經費支出為3 437億美元，為中國的7倍，占國內生產總值的2.62%，用于基礎研究的為18.6%；日本則分別為1 485、3.39%和12.7%。因此政府政府繼續加大基礎研究投入比例，引導企業重視基礎研究具有長期重要影響。
2.加快建設區域產業集群。產業集群是在某一特定領域內互相聯系的、在地里位置上集中的公司和機構的集合[8～9]。有技術競爭力的跨國公司和研發結構的區域聚集能夠發揮極其重要的作用，他們的進入能夠促進本土科技企業和研發機構迅速成長。一方面，產業集群內部存在激勵的競爭，必將刺激企業技術創新；另一方面，由于集群內企業地理位置的鄰近，企業之間必然存在著技術合作人才交流以及信息共享等，這無疑為合作創新創造了極其有利的環境，就政府方面來說，可以采取適當的激勵創新機制，加強政策引導作用，減少企業采用新技術和技術擴散方面的風險；就企業來說，則可以加強多方面的合作，采取風險分擔資源互補的合作創新機制，加速技術創新和技術擴散。上海、蘇州和無錫都取得了重要進展，山東的濟南、青島、濰坊、淄博、威海五家高新區亦成為科技自主創新活動最活躍的區域和主要載體。
3.加強知識產權保護。2006年中國發明專利授權量為57 786件，而居于世界前三位的美國、日本和韓國則分別是173 770、141 399和120 790件。一方面，目前中國的許多高新技術仍然沒有擁有自主知識產權，另一方面，據國家工商總局的不完全統計，國內超過15%的知名商標已經在國外被搶注，因此加強知識產權保護工作刻不容緩。市場占有率達70%以上好孩子GOODBOY童車至今擁有專利280項，國際專利13項，但是自1994―2007年的十三年間就打了一百多場涉及知識產權糾紛的維權官司。自主創新的基本標志是在技術創新過程中擁有自主知識產權。保護知識產權，對于鼓勵自主創新，減少國際糾紛、優化創新環境具有十分重要的意義。
4.促進產學研結合。美國的企業科技開發結構形式大多采用“軸心”（公司直接領導的中心實驗室或者科技研究中心）和“輻條”（設在公司各事業部或者工廠的產品開發研究部門）的模式。軸心主要研究較長遠的研究項目，后者主要進行新產品的研制開發。而中國企業的現狀是企業科研力量相對薄弱，高等院校和科研院所的科研力量較強。加強產學研合作一方面企業可以充分利用外部技術優勢縮短技術創新周期，另一方面促使技術成果迅速向生產轉化，減少了滿目投資和重復開發。
5.財政和稅收政策支持。政府要鼓勵企業技術創新，可以采取積極穩妥的財政和稅收政策。例如，美國政府規定：用于高技術研究開發的投資可連續三年享受30%的減稅；日本企業技術創新所需要的設備費用和運轉經費一半可以由政府財政補貼解決；中國稅收政策規定：對經國務院批準的高新技術產業開發區內的高新技術企業，減按15%的稅率征收所得稅；新辦高新技術企業自投產年度起免征所得稅兩年以及《政府工作報告》中對應稅額在3萬元以下的微型企業今年所得稅減半。這些都是政府為鼓勵企業搞好技術創新采取的積極有效的財政和稅收政策，政府還需要繼續做好監督管理方面的工作，幫助企業通過合理合法的途徑獲得財政和稅收方面的支持，以免造成資源浪費。
參考文獻：
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Primary Research for SME Technological Innovation
NIE Wen-jie，SU Hui-wen
（China Oceanography University Management Institute，Qingdao 266100，China）
