瑞典大學創新能力強化措施
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一、瑞典教育創新
瑞典位于北歐斯堪的納維亞半島東北部，是一個面積為45萬平方公里、人口不到920萬人的“小國”。但就是這樣一個歐洲“小國”，其科技研發與創新能力卻譽滿全球。在歷史上，瑞典出現了諸如發明家阿爾佛雷德•諾貝爾和植物分類學家林奈等世界知名的科學家。誕生了伽馬刀技術、電腦鼠標、防滑機車、網絡電話軟件、心電圖記錄儀和汽車安全帶等具有深遠影響的創新產品。它培育了如愛立信、沃爾沃、ABB、伊萊克斯、薩博等享譽全球的國際化企業。悠久深厚的創新文化，融合了現代意識的瑞典，創新一一直走在世界的前列。根據歐洲創新記分牌(EuropeanInnovationScoreboard，EIS)在基于結構框架、研發投入、創新型企業的數量、創新產品與服務創新等綜合因素后所作出的創新排名顯示，瑞典創新績效的得分在最近十年里普遍高于美國、加拿大、日本及歐盟的其它國家。在國際頂尖商學院英思雅德(INSEAD)和印度工業聯合會(CII)于2010年3月聯合的2010年全球創新指數(GII)報告中，冰島、瑞典和中國香港位列指數榜前三名①。近年來，瑞典在創新方面的優異表現也迅速地提升了其國家競爭力。瑞典不僅在日趨激烈的國際競爭中求得了生存與發展，并且一躍成為在科技領域處于世界先進地位的強國?？梢哉f，瑞典在經濟和社會發展方面奇跡般的崛起很大程度上來自于它對創新的重視。自20世紀90年代以來，瑞典政府和企業就大幅度地增加了對科技創新方面的投入。1997年，瑞典用于研發的投入占國內生產總值的3．9，在歐洲國家中處于前列。其中，企業投入68，政府投入32，投資領域主要分布在交通、通訊以及制藥等高技術產業①。到了2O世紀末，瑞典對于知識密集型服務產業的研發投入也開始得N／Jn強。根據瑞典統計局的數據，2005年瑞典用于研發的投入達到了1040億瑞典克朗，約占國民生產總值的3．9。從世界各主要發達國家的研發投入占國民生產總值的比重來看，只有以色列的研發(4．5)投入高于瑞典②。對于這樣一個以創新著稱的國度而言，高等教育機構始終作為瑞典創新戰略中的重要組成部分，在瑞典創新體系中扮演著重要角色。同時，瑞典支持大學中的跨學科研究，以保持在解決復雜性和系統性問題上的優勢地位，同時推動高等教育機構與產業部門之間的互動，以及跨部門、跨學科、跨國度的人才交流。目前，瑞典高等教育機構研發經費總額的一半以上來自于政府的科學研究撥款以及其它的直接撥款，其余部分來自各種研究基金會的資助。多年來，在瑞典大學的研發經費中，投向醫學、工程科學和自然科學領域的占70以上?？傮w上看，瑞典政府主要通過兩種手段來提升大學的創新能力。一是不斷地發展和完善創新政策體系，在不同的階段以側重點不同的政策使大學的研究和創新符合經濟社會發展的需求。二是以機構改革和制度創新的形式，加強大學內部不同學科之間的合作研發與創新，從而提升了大學的創新能力。
二、瑞典創新政策體系對大學研發與創新活動的引導
2O世紀4O年代，為了提升企業生產效率和技術進步，瑞典在早期的技術政策中，就已經意識到以國家資助的形式加強大學內部的研究活動。其中具有代表性的是1943年成立的瑞典技術研究委員會(SwedishTechnicalResearchCouncil，TFR)。該委員會成為瑞典歷史上第一個對全社會的研發活動進行資金支持的政府機構。其中最主要的職責就是對大學進行投資，由大學來實施新的研發計劃。正如TorstenNybom所指出：“作為一種正式的研究與技術政策，與政府直接投資于某個具體的研究機構的方式不同，政府將技術研究委員會的成立及運行作為研究政策的一種渠道，就意味著它會將主要的資源給那些受雇于大學的研究人員。”@20世紀6o年代末期至7O年代，在瑞典社會政府執政時期，瑞典開始借助技術政策和產業政策兩大政策體系對技術進步、研究發展和創新等活動進行干預。當時的政策對于大學研究的影響主要體現在政府對各個大學投資的進一步加大，以及以國家投資的名義建立各種研究資助機構。如設立國家所有制的瑞典發展公司(SwedishDevelopmentCompany)，瑞典投資銀行(SwedishInvestmentBank)，瑞典技術發展國家委員會(theSwedishNa—tionalBoardforTechnicalDevelopment，STU)等。
這些機構一方面體現了瑞典政府試圖用政策手段來規劃、資助和影響大學內部的研究與創新活動，另一方面也在客觀上促進了大學創新能力的提升，加強了各個大學之間的聯系與合作。尤其是為推動大學與隸屬于政府部門之間的科研機構的合作研究奠定了基礎。在整個2O世紀8o年代和90年代，瑞典的產業政策和技術政策發生了巨大的轉型，在新自由主義理論和新公共管理運動的影響下，瑞典政府適時調整政策，更加強調以市場為主的自由主義、減少對信用市場的管制等政策行為。1993年至1994年，瑞典政府成立了許多旨在資助研發活動、加強大學與產業部門聯系的基金會。在技術政策方面，較為重要的是成立了瑞典戰略研究基金會以及知識與卓越基金會等①。面對全球市場中競爭的不斷加劇，創新能力日益成為一個國家和地區推動經濟發展和社會進步的關鍵。進入21世紀后，在整合原有產業政策和研究政策的基礎上，瑞典的創新政策更為重視政府、企業、大學及研究機構之間的緊密聯系與合作，同時也將更多的資金投入到以新知識、新技術、新產品為代表的領域。進入21世紀之后，瑞典政府對于研發與創新的投入逐年增加，其創新政策不僅重視提升中小型企業的創新能力，更注重科學研究的國際化，通過促進跨學科的創新活動進一步完善其國家創新系統。為了使科技成果快速商業化，2005年至2008年，瑞典政府增加1．2億克朗用于汽車、航空航天以及環境技術等領域的產學研合作項目。對教育持續增加投入，它激發了每個人的潛力，從而創造一個以創新為基礎的知識社會。為此，瑞典政府將為培養研究生增撥5．21億克朗的資金，為培養年輕研究人員(博士后)增加1．5億克朗，并且優先考慮那些研究實力強、研發環境優越的大學。2000年9月，由瑞典議會審議通過的《研究政策法案》成為進入新世紀后瑞典實施創新計劃的主要政策依據。該法案針對高等教育機構中存在的創新能力不足以及研究人員匱乏的現狀，提出要加強瑞典高等教育機構，尤其是研究型大學的基礎研究。加大對研究生教育的投入，提高研究生教育的質量。
改變大學專業設置和學科分類過細的狀況。提出鼓勵開展跨專業、多學科的聯合研究，特別是針對已有的研究優勢開展進一步的探索，如生物、信息技術、新型材料、新能源等重點領域。在該法案的支持下，瑞典成立了專門負責創新政策實施的國家創新局，進一步完善國家創新政策的運行體系②。與《研究政策法案》同時通過瑞典議會審議的還有《創新體系中的研究開發與合作》政策文件。如果說前者提出要建立專門的機構實施創新政策及其相關計劃，那么后者重點則是進一步明確國家創新局的性質、功能和職責范圍。按照規定，國家創新局作為政府部門內部最主要的一個科研資助機構，將接受來自科研機構、大學、企業、私立研究機構和非營利性研究機構所提交的項目申請，在通過審核之后給予一定的經費資助uJ。2004年5月，瑞典工業與貿易部和教育與科學部共同制定了一個重要的政策文件——《創新瑞典》，該文件也是瑞典歷史上第一份與創新有關的政府白皮書?！秳撔氯鸬洹匪O定的目標是將瑞典建設成為歐洲最具競爭力、最有活力、以知識為基礎的經濟體。這一目標的實現自然離不開繼續改革和發展瑞典的大學，以及提升大學的創新能力。為此，《創新瑞典》在其列舉的四大主要任務中——創新知識基礎、創新貿易與產業、創新公共投資和創新人民，將教育排在了第一位。提出要力爭使瑞典的教育和研究保持世界先進水平，集中所有資源用于瑞典大學中具有優勢的研究領域，充分把握由全球化所帶來的各種機遇，充分利用全球市場提升瑞典大學的國際競爭力和創新能力①。為了增強瑞典的競爭優勢，在瑞典教育與科學部的提議之下，瑞典議會審議批準了關于下一個四年的瑞典國家科技創新發展的總體政策與規劃文件，其中包括政府科研投入預算、指導原則以及重點資助領域等內容。
《2009—2012年的科研預算法案》(以下簡稱《法案》)于2008年1o月頒布，其主要內容如下：第一，大幅度增加科研經費?！斗ò浮分赋?，在全球化背景下，瑞典國家競爭力的提高要建立在增加產品的科技含量和加強外貿出口的基礎上，科研與創新是國家整體經濟增長的關鍵。同時，科研也是解決溫室氣體效應、能源危機以及大規模傳染病等一系列社會問題的最有效的途徑?；谝陨蠎鹇栽瓌t，瑞典政府計劃2009年至2012年期間增加科研經費約150億瑞典克朗。瑞典政府已經為2009年至2012年的研究和創新撥款5億瑞典克朗(約合6．16億美元)，該金額是之前預算的兩倍②。第二，加強高等教育機構的科研力量。瑞典政府認為大學等高等教育部門不僅是瑞典人才的培養機構，同時是瑞典公共科研的最主要力量，進一步發展大學基礎科研將對促進產業界保持高水平的研發投入和創新活動具有重要意義。《法案》提出，大學的研究撥款增長的份額最大，將在4年內增長44億瑞典克朗。第三，增加戰略性科研與基礎研究基金?！斗ò浮诽岢?，將通過國家創新局和國家研究理事會增加對戰略性研究和基礎研究的投入，未來4年中增加總額達到l3億瑞典克朗。2007年，瑞典研發投入經費總額超過1100億瑞典克朗，占GDP的3．58，比2005年增長120億瑞典克朗。其中企業研發投入占總量的74，約為814億瑞典克朗；高等教育機構的研發投入占21，約為235億瑞典克朗；政府機構如各事業署、各省市研發資助機構的研發投入占5，約為53億瑞典克朗；私有非盈利機構的研發投入占0．16O，約為l_77億瑞典克朗。可以看出，與其它國家不同，在整個20世紀9O年代之前，瑞典并沒有關于“創新政策”的概念。盡管瑞典在歷史上很早就意識到創新的重要性，并對新知識的產生與社會和經濟可持續發展之間的相關性有著廣泛的認可，但實際上，瑞典的政策議程主要沿著兩個方向前進。一是旨在促進經濟增長和產業發展的產業政策，二是旨在提升科技創新能力的研究政策。因此，在很長一段時間里，瑞典國內并沒有統一的創新政策。
然而，在最近十多年里，特別是進入21世紀后，受到創新理論研究的影響，創新系統的概念，特別是國家創新系統理念迅速地進入到產業、研發和經濟政策的視野中，瑞典也開始運用宏觀的創新戰略及一系列政策發展機制來加強不同政策領域之問更為有效的合作。自2000年9月公布的《研究政策法案》開始，瑞典先后一系列致力于創新的政策文件，逐漸完善創新戰略及其政策實施機制。而大學對于瑞典創新體系的重要作用依舊在上述政策文件中得到充分的反映。同時，伴隨瑞典加入歐盟以及“里斯本戰略”的實施，大學在瑞典創新政策體系中所起的作用將會更加明顯。
三、國家創新局與瑞典大學創新能力的提升
隨著產業部和就業與通信部的成立，瑞典公共科研資助機構的管理體系在2000年之后出現了巨大的變革。2001年，瑞典政府根據《研究與政策法案》的要求，將過去分散在各個政府部門的職能重新整合之后，成立國家創新局，對瑞典具有重要戰略意義的領域實施應用開發。國家創新局主要使命是將瑞典發展成為世界領先的創新型國家，平時的工作重點是不斷完善創新政策體系。但必須注意的是，雖然瑞典國家創新局的局長由政府指定，但是國家創新局卻保持著相當大的獨立性。國家創新局會定期與政府各部門保持溝通，確立研發項目。在經費使用方面，政府只支配其中大約2O研發經費，80研發經費則由國家創新局在聽取各領域代表的意見基礎上獨立支配。由此可見，國家創新局具有很大的相對獨立性，不太容易受到政府決策的影響。同時，在瑞典的政府體系中，由于各個政府機構的規模較小，因此，對于下屬機構的依賴性很強，許多創新政策的具體執行都是通過如國家創新局這樣的機構來執行。國家創新局的使命是對所有的私人和公共部門在研發與創新活動的需求方面提供資助。其它活動則包括促進大學、產業研究機構和企業之間加強合作、提升信息的共享與知識成果的擴散傳播。特別是加強對中小企業創新活動的資助、通過項目評價和前沿技術的評估等手段，對創新政策的發展進行協調。在國家創新局成立之后頒布了戰略創新規劃，提出將創新作為瑞典經濟持續增長的基礎。通過構建高效率的創新系統，開展以問題為中心的研究，注重產業、科技、政策三者之間的互動，提高國家研發投入的回報。
在贊助的項目領域方面，國家創新局將如下領域作為重點資助對象：一是高端制造業和材料研究，這已占據產業主要部分。二是交通，包括對新型交通方式的研究，以及對交通系統的政策研究。三是信息技術。四是生物技術。五是職業生活，包括管理體制的創新、工作環境的創新，從而實現某個機構和企業的創新①。由于瑞典的大部分基礎研究都發生在大學、大學學院和研究所，因此，高等教育機構成為企業與社會在基礎研究和研發領域中的主要研究資源。在與研發與創新有關的聯合項目中通常都會有合作。為了加強這種高等教育機構與企業界之間的合作機制，瑞典通過一些國家資助計劃進一步刺激研究成果的商業化，以及大學中創新型企業的衍生。其中一個重要計劃就是于2006年啟動的創新卓越中心。該計劃由創新局撥款。第一期計劃撥款2．8億瑞典克朗，撥款周期從2006年持續至2015年。第二期計劃撥款1O．5億瑞典克朗，從2007年持續至2016年②。所謂創新卓越中心，就是建立在各個研究型大學中，為加強大學、產業界、政府三者之間在創新和研發合作領域中的長期合作而成立的機構。該計劃首先通過創新卓越中心建立一個有效的論壇機制，促進社會各部門之間的廣泛討論，推動新知識和新技術形成新的產品和服務。隨后在瑞典各主要大學中計劃建成25個優秀的創新卓越中心，重點資助生物制藥、信息通訊、交通等重點發展的產業領域，同時面向其它基礎研究，確保在前沿知識和技術的推動下產生新的產品、服務和流程。從2004年到2008年，國家創新局已經創立19個這樣的創新卓越中心。
該機構由國家創新局、大學、企業共同建立，一般以一所大學為該機構的所在地，周邊其它大學廣泛參與進來。每個中心的建設期為10年，投資預算總額大約為2300萬歐元，其中700萬歐元由國家創新局提供，其它部分則由企業和大學出資。創新卓越中心擁有自己的管理委員會，主要由企業代表組成。每一個創新卓越中心還有一個負責人，對項目的運行和管理起主導作用。伴隨著創新卓越中心網絡的形成，大學的知識轉移過程也將變得更為容易。值得注意的是，在此計劃中，國家創新局并不是合作方，而只是為各方參與者提供一個基礎性的合作框架，在計劃初期幫助大學與企業處理一些知識產權問題。
四、啟示
近現代歷史上誕生的第一所研究型大學當屬1810年成立的德國柏林大學，它開創了大學“研究與教學”相結合的先河，從而使第二次工業革命中的德國在很長一段時間內保持全球最高的經濟增長率。隨后，這一理念被引入美國并直接催生約翰•霍普金斯大學的建立。而美國著名的威斯康辛思想、《莫里爾法案》的頒布、贈地學院的產生，大學理念的每一次變遷都有力地推動了現代大學功能的演進與完善，標志著大學地位的提升與增強，從而形成以人才培養、科學研究、社會服務三大基本功能于一身的穩定發展模式。中國的現代大學已歷經百年的發展，回顧中國大學發展的歷程，無不與每個時代中國經濟社會發展的主題緊密相連。在進入21世紀之后，“創新”成為提升國家競爭力、推動經濟發展和社會進步的原動力。在這樣的背景之下，如何持續有效地提升高等教育機構，尤其是研究型大學的創新能力，不僅是研究型大學自身發展的需要，也是必需承擔的社會責任。研究型大學的創新能力與國家戰略、社會發展、人的需求緊密結合，它提供強有力的智力資源和知識基礎，在國家的創新系統中發揮著重要的作用。
目前，我國僅在大學從事科技研究的人員大約為80萬，占全國科技人員總量的26，從事科技活動的人員達30萬，承擔各類科技課題10余萬項。全國大學的研發機構超過6000個，并擁有百多所國家重點實驗室和國家工程技術研究中心①。無論是從大學參與創新活動的數量，還是從大學與其它社會部門的聯合研發頻率來講，大學對于中國國家創新系統的發展起著不可替代的作用。但是與發達國家相比，雖然我國大學的研發機構的數量和總體規模在不斷膨脹，但是，質量和效益并沒有得到顯著提升。在條塊分割的現狀下，大學難以組織實施一些對科技和經濟長遠發展有重大影響的創新項目。各類研發機構對于行政部門有著很強的依賴性，為大學創新系統的結構重組和優化設置了層層障礙。
同時，國家對于大學創新活動的政策引導作用尚不明顯，研究型大學與其它創新機構之間的分工合作和資源互補機制并沒有真正建立起來。面對發達國家提升大學創新能力的一些舉措，我們似乎能夠從中找到一些可資借鑒的做法。如英國的高等教育與產業委員會(TheCouncilforHigherEducationandIndustry，CHEI)的成立，就使企業、大學、科研機構及其它社會組織之間有了溝通和合作的平臺。美國威斯康辛大學麥迪遜分校在2002年成立多學科合作研究中心，它整合多個學科的資源進行研發活動。本文所提到的瑞典“創新卓越中心”更加凸顯大學在推動新知識和新技術形成過程中的推動作用。大學的創新活動，一方面要考慮作為高等教育機構自身的特點，另一方面則要合理確定研究的課題與發展重點。因此，國家必須從長遠發展的角度，增加研究型大學中基礎研究的比例，重點支持大學的基礎研究，鼓勵大學與其它產業部門之問的應用研究，建立大學一產業部門之間的合作機制。
