工商監管理論研究思索

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本文作者：張國山作者單位：首都經貿大學城市學院副院長

對工商行政管理理論問題和前途的困惑、悲觀，實質是對理論及其與實踐關系的認識出了問題。其中，把理論神秘化，無意中將其與實踐隔離開來，是很重要的原因。其實理論并不神秘，也不玄妙。理論就是規律和道理。任何一件事情，都有其產生發展的運行過程，這個過程都有其行蹤和機制、原理、道理以及一定的規律。把做事情的原因、過程、規律描述出來，就是理論的初步形態，經過一定加工、提煉、歸納、演繹，形成較為系統的知識，就接近理論或理論體系。反過來，這套理論或體系成為指導我們重新、繼續做事的方法和技巧，進而形成一種行動模式，人們可以學習模仿，從而提高了行動的效率與效果，這就是理論與實踐形影不離的密切關系。工商行政管理是一項關乎國家、社會和人民的重大而廣泛的事務，是國家和政府的一項管理活動，其業務活動廣泛而龐雜，對其規律的認識有一定難度，更迫切需要有理論的指導。

工商行政管理理論的根本來源是實踐。顯然，工商行政管理不是憑空產生的，它是應中國革命和建設的偉大歷史實踐的需要、由國情的要求而產生并逐步形成的一套獨特的管理體制、制度。由于工商行政管理業務具有跨學科、綜合性的特點，其理論來源于與其業務密切相關的多個學科，包括政治學、經濟學、社會學、管理學、行政學、法學等學科理論。這些歷史悠久、相對成熟的學科，是形成工商行政管理理論體系的重要學科基礎。“科學研究的區分，就是根據科學對象所具有的特殊的矛盾性。因此，對于某一現象的領域所特有的某一種矛盾的研究，就構成某一門科學的對象?！雹俟ど绦姓芾硎菫榻鉀Q社會經濟運動中的特殊矛盾而產生，起初將“綜合性的經濟行政管理”②作為研究對象，而今更加明確為維護市場經濟秩序的“市場監督管理”③。事務的特殊矛盾以及由此形成的研究對象的客觀存在和客觀需求，是科學研究和專門理論產生的前提。加之探索的行動、方法和過程，經過一定時期的積累，就可能成就一門學科。我國學者于光遠在談到建立中國鄉鎮學時說：“建立一個學科并不神秘，因為它無非是系統化了的知識。只要有這么一種研究對象，它的范圍不是很窄的，內容不是很簡單的，對這個對象所進行的包括基礎研究在內的全面的系統的研究便是以此為對象的科學部門。”④工商行政管理的范圍是廣闊的，內容是綜合復雜的，依托的學科是深厚發達的，在現實行政管理和百姓生活中的地位與作用是不可或缺、舉足輕重的。工商行政管理理論以一定的理論形態而存在。應該看到，理論是分層次的，從而有不同的理論形態。純學術的理論以學術性規范的形式和思想性的內容為特點，以學術理論形態存在；以專業業務為依托進行研究所形成的系統理論以業務理論形態存在；以規范性和操作性為特點的技術業務知識為主要內容的系統理論知識則屬于政策技術性理論。工商行政管理理論以第二種形態即專業業務理論為主要形態，兼具政策技術性理論的特點。并非只有純學術理論才是理論，應用性理論是更加普遍的理論形態。就工商行政管理理論自身而言，也有三個范疇：歷史理論、制度理論和業務理論。歷史理論是工商行政管理理論的“根”，如《新中國工商行政管理史志》。制度理論即有關工商行政管理職能、體制、方式方法、運行機制的理論，是工商行政管理理論的“型”，如《中國工商行政管理概論》。業務理論即關于工商行政管理各專門業務的理論，是工商行政管理理論的“向”（即方向），如即將出版的由《市場主體準入與監管》卷、《競爭執法與市場秩序維護》卷、《消費者權益保護》卷、《商標管理》卷、《廣告業發展與監管》卷、《直銷監管與禁止傳銷》卷、《流通環節食品安全監管》卷組成的“中國工商行政管理分論叢書”。這三方面的理論研究均已展開并取得越來越多的成果，表明工商行政管理理論體系已經具備基本結構。

工商行政管理理論研究的不足

改革開放初期，工商行政管理系統領導干部高度重視理論研究，一大批領導干部以學習和研究為己任。高等院校積極參與，創辦專業，研究成果不斷推陳出新。此后至今的幾十年里，理論研究也在不斷發展，工商行政管理理論研究從體制制度到方式方法，從市場主體到市場行為，從消費維權到競爭壟斷，從單純經濟行為規范到社會經濟秩序維護，從服務發展到監管執法，從國情歷史到國際比較，研究內容漸次展開，體系結構日益豐富。但是，仍然存在明顯的不足，距離理想的目標仍有不小差距。主要是突破性研究、指導性成果和學術性價值明顯不足。對此進行分析和反思十分必要。

（一）研究方法傳統，缺乏新意

上世紀90年代以來的十幾年，是公共管理研究范式引進和轉換快速發展期。一系列新的規范研究方法被日益廣泛采用，相應地研究成果產出加快，類型增多。但這些方法在工商行政管理研究中很少應用。工商行政管理理論研究基本停留在傳統的邏輯分析方法上。相應地，研究成果也就以傳統老面孔復制為主。工商行政管理從研究方法到成果形式處于落后于時代的地步。

（二）研究起點定位低，視界較窄

理論研究有學術性研究、政策理論研究、業務理論研究等不同層次。工作性質的研究嚴格說不屬于理論研究范圍。工商行政管理理論研究應當多層次開展，相互借鑒和促進，共同發展提高。然而實際上，工商行政管理理論研究大多在業務政策層面和業務操作層面進行研究，學術性研究和應用理論研究明顯不足。長此以往，整體性的研究水平與質量形成較低的定位，進而成為較低的工商行政管理社會定位和學術定位。

（三）缺乏規劃與交流，重復研究

與前述有關，工商行政管理理論研究缺乏統一的高層次規劃，缺乏分層次、分類別、分步驟的有序組織、推進和引導，溝通交流少。相應地，重復性問題、重復性層次研究甚至重復性類似觀點較為突出。

（四）在既定框架下的研究多，批判性研究少

即在現行工商行政管理體制框架和工商行政管理業務格局下，政策法令研究多，缺乏探討性、突破性的批判研究。理論研究如果一味地在既有制度下進行研究，就失去了理論研究的真正意義，必然沒有活力，批判性和建設性應該兼顧。

（五）偏重監管對象自身運行規律的單一性研究多，側重監管規律的整合性研究少

翻檢回顧工商行政管理的研究成果，大多是各業務部門的分口業務研究，而且大多側重監管對象自身規律的研究。比如有關電子商務的市場自身規律研究，有關企業、廣告、商標、合同等自身規律的研究等。而就業務監管問題的研究薄弱。這就實際上偏離了工商行政管理的“管理”或“監管”的主流和規律性，難以真正體現有別于其他學科的工商行政管理的學科特殊規律，不利于學科的發展。

開拓工商行政管理理論研究新局面

實踐的變革需要理論武裝和指導。適應中國市場經濟體制和市場經濟管理體制要求的市場監管體制亟待重整和完善，迫切需要理論的配合、指導和支持。為此，推進理論研究工作應該有戰略舉措。

第一，高度重視理論和理論研究的地位。沒有理論指導的實踐必然是盲目的實踐和沒有層次、沒有發展、低位徘徊、沒有形象地位和卓越影響力的實踐。要把理論建設作為一項工程和戰略，置于與業務工作同等重要甚至更加重要的地位。以統領的高度，形成統一規劃和戰略。高起點、高位勢、高視界地組織、推動、支持工商行政管理理論研究活動。建立廣泛、深入、持續、富有活力的理論研究工作機制。開創工商行政管理理論研究新、全、強、盛的新局面。

第二，統一規劃、指導和管理工商行政管理學術理論研究活動。與高等院?？蒲袡C構合作，形成不同層次、不同類型學術研究團體，多種形式開展學術研討交流活動，營造工商行政管理學術文化陣地。

第三，搭建平臺，打造品牌，聚集國內外專家、教授、學者等學術界、理論界、實踐領域的精英，開辟和建設學術園地，成為工商行政管理專家學者理論研究的依附和依托，為工商行政管理理論研究和實踐服務，開展多種多樣的交流研討活動。

第四，建立全國性、規范性的科學研究和學術交流制度。建立科學研究基金制度；建立全國性的工商行政管理課題、申報、評審制度；建立和組織經常性的國內調研、國際考察交流活動制度，等等。

總之，工商行政管理理論研究應該提高層次，走出系統，形成制度，有品牌，有特色，有活力；有組織，有隊伍，有成果。