反傾銷案因果關(guān)系認(rèn)定

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一、反傾銷案因果關(guān)系認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的演變

馬克思主義哲學(xué)告訴我們，整個世界是一個相互聯(lián)系的整體，任何兩個事物之間都存在聯(lián)系，而其中實(shí)質(zhì)的、本質(zhì)的、內(nèi)在的聯(lián)系才是構(gòu)成一個事物對于另一個事物發(fā)展演變的最關(guān)鍵因素。同然，反傾銷司法實(shí)踐中，傾銷行為也并不一定是造成國內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害的唯一因素，在錯綜復(fù)雜的國際貿(mào)易中，造成一國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害的因素可能并不僅僅是另一國產(chǎn)品的低價傾銷，或許還涉及其他因素，比如一國政治環(huán)境，兩伊戰(zhàn)爭期間，伊拉克和伊朗的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)均受到重大打擊，雙方損失都在2000億美元以上。即便是沒有大規(guī)模戰(zhàn)爭沖突的近幾年，一國產(chǎn)業(yè)的興衰也是多種因素共同作用的結(jié)果，比如2008年美國次貸危機(jī)的爆發(fā)導(dǎo)致中國珠三角地區(qū)大量以廉價的低級加工產(chǎn)品為主要出口產(chǎn)品的企業(yè)倒閉，對中國的制造業(yè)造成了一定程度的損害。因此，在反傾銷司法實(shí)踐中，傾銷與損害之間因果關(guān)系的認(rèn)定就一定要考慮多種因素了。從反傾銷的發(fā)展歷史來看，國際貿(mào)易中關(guān)于反傾銷因果關(guān)系的認(rèn)定經(jīng)歷了從“主要原因因果說”到“原因之一因果說（或一般原因因果說）”，“主要原因因果說”認(rèn)為，只有傾銷行為是造成國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)生損害事實(shí)的主要原因的時候，進(jìn)口國當(dāng)局才可以采取對傾銷產(chǎn)品征收反傾銷稅等一系列的反傾銷措施，傾銷行為與損害事實(shí)之間必須存在實(shí)質(zhì)的聯(lián)系。“原因之一因果說”認(rèn)為，不必考慮傾銷行為與損害事實(shí)之間是否存在主要的、實(shí)質(zhì)的聯(lián)系，只要傾銷行為是導(dǎo)致?lián)p害事實(shí)發(fā)生的原因之一就可以采取反傾銷措施。可以看出，“原因之一因果說”比“主要原因因果說”在實(shí)踐中更容易采用，因?yàn)橐业絻A銷行為是國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)生損害事實(shí)的主要原因相對來說比較難，而找到損害事實(shí)發(fā)生的原因之一相對來說容易許多。

1．GATT/WTO的立法實(shí)踐

全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程從哥倫布發(fā)現(xiàn)美洲大陸就可以說已經(jīng)開始了，二戰(zhàn)結(jié)束以后，各國之間大規(guī)模的戰(zhàn)爭沖突逐漸減少，和平的國際貿(mào)易成為很多國家，不論是發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家都極力追求和倡導(dǎo)的。GATT的第一個與反傾銷有關(guān)的守則是1967年在美國總統(tǒng)約翰•肯尼迪倡導(dǎo)下通過的《1967年反傾銷守則》。西方國家為了恢復(fù)戰(zhàn)后的經(jīng)濟(jì)，推行貿(mào)易自由化政策，對于《1967年反傾銷守則》中關(guān)于因果關(guān)系的認(rèn)定較為嚴(yán)格。《反傾銷守則》第3條明確規(guī)定：“進(jìn)口國當(dāng)局在作出決定前，必須：一方面，衡量傾銷的后果；另一方面，衡量所有可能對進(jìn)口國產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生不利影響的其他因素的后果.....必須證明傾銷的商品是實(shí)質(zhì)損害的主要原因”如此才可以采取反傾銷措施。1968年，該守則生效，主要發(fā)達(dá)國家針對該守則對本國的反傾銷法律制度進(jìn)行了修訂。20世紀(jì)70年代，歐佩克為了維護(hù)本組織內(nèi)部成員的利益，限制石油產(chǎn)量和出口量，導(dǎo)致石油價格上升，引發(fā)了石油危機(jī)，石油進(jìn)口依存度較大的幾個國家經(jīng)歷了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。為了保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)，恢復(fù)危機(jī)前的經(jīng)濟(jì)水平，貿(mào)易保護(hù)主義開始抬頭。1979年前后，美國總統(tǒng)尼克松提議舉行貿(mào)易談判，東京回合由此開始。最終在各國利益的斗爭和妥協(xié)下，1979年東京回合成果之一的《1979年反傾銷守則》誕生，該協(xié)議第3條第4款規(guī)定：“必須證明，通過傾銷的后果，傾銷的進(jìn)口產(chǎn)品正在造成本守則意義內(nèi)的損害，與此同時，可能還有其他因素也在對該產(chǎn)業(yè)造成損害，但這些因素造成的損害不能歸咎于傾銷的進(jìn)口產(chǎn)品”。通過該條規(guī)定可以看出，《1979年反傾銷守則》關(guān)于因果關(guān)系的認(rèn)定刪除了之前“主要原因”中的“主要”一詞，雖然沒有明文確立“原因之一因果說”，然而，這種模糊的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)使得東京回合之后，反傾銷案件明顯增多。為了維護(hù)自身合法利益，發(fā)展中國家一致要求對《1979年反傾銷守則》進(jìn)行修訂，重啟多邊貿(mào)易談判。烏拉圭回合談判期間，反傾銷案件中傾銷行為與損害事實(shí)之間的因果關(guān)系認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)成為焦點(diǎn)之一，經(jīng)過漫長的談判，最終形成了《1994年反傾銷協(xié)議》（《WTO反傾銷協(xié)議》）。該協(xié)議第3條第5款規(guī)定：“傾銷的進(jìn)口產(chǎn)品和對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害的因果關(guān)系的證明，應(yīng)以當(dāng)局對其所擁有的全部相關(guān)證據(jù)的審查為基礎(chǔ)。當(dāng)局也應(yīng)審查除傾銷的進(jìn)口產(chǎn)品以外的任何在給國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害的已知因素，由這些因素造成的損害不應(yīng)歸咎于傾銷產(chǎn)品..”從該條規(guī)定可以看出，雖然沒有明文確定“主要原因因果說”，但是相比東京回合還是有進(jìn)步的，它要求當(dāng)局對其他因素也要進(jìn)行審查，那么由此反傾銷案件的立案就變得繁瑣很多，一定程度上減少了反傾銷案件的發(fā)生。

2．主要國家的立法實(shí)踐

美國于1921年制定了本國的反傾銷法，該法規(guī)定，由于外國的傾銷造成美國產(chǎn)業(yè)的損害，美國即可以采取反傾銷措施。該條并沒有說傾銷是否是損害的主要原因，在認(rèn)定因果關(guān)系上采用了“由于（byreasonof）”一詞。《1967年反傾銷守則》確定了傾銷行為必須是損害事實(shí)的主要因素才可以采取反傾銷措施，美國以與本國國內(nèi)法有沖突為由，沒有簽署《1967年反傾銷守則》。1974年，美國國會在制訂貿(mào)易法修正案的時候，明確說明，傾銷只要是損害的原因之一就可以采取反傾銷措施，用以保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)。1994年，為了適應(yīng)《WTO反傾銷協(xié)議》在本國的適用，美國國會通過了《烏拉圭回合協(xié)議法》，該法規(guī)定了反傾銷的一些內(nèi)容，并引入關(guān)稅法中。關(guān)稅法第771條第7款中卻仍然沿用了“由于”一詞。直到今天，在美國的反傾銷司法實(shí)踐中，對于傾銷行為與損害事實(shí)之間因果關(guān)系的認(rèn)定，“原因之一因果說”依然占據(jù)上風(fēng)。我國于1997年頒布了《反傾銷和反補(bǔ)貼條例》，并于2004年6月，國務(wù)院修訂之后，將反傾銷與反補(bǔ)貼分離開來，頒布了《反傾銷條例》，該條例雖然沒有因果關(guān)系認(rèn)定的專門規(guī)定，不過，該條例第2條規(guī)定：“進(jìn)口產(chǎn)品以傾銷的方式進(jìn)入中華人民共和國市場，并對已經(jīng)建立的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)損害或者產(chǎn)生實(shí)質(zhì)損害威脅，或者對建立國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)阻礙的，依照本條例的規(guī)定進(jìn)行調(diào)查，采取反傾銷措施”，很顯然，從該條可以看出，我國反傾銷案因果關(guān)系的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)是“主要原因因果說”。傾銷行為造成的損害只有是實(shí)質(zhì)性的，才可以采取反傾銷措施。同時，該條例第7條關(guān)于傾銷的認(rèn)定以及第8條關(guān)于在審查傾銷的時候要考慮的因素方面已經(jīng)認(rèn)定了將“主要原因因果說”作為反傾銷案因果關(guān)系認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)。在實(shí)踐中，我國依然將“主要原因因果說”作為認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)，對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部《關(guān)于對原產(chǎn)于加拿大、韓國和美國的進(jìn)口新聞紙反傾銷調(diào)查初步裁定》：原產(chǎn)于上述國家的新聞紙的傾銷行為是造成我國新聞紙產(chǎn)業(yè)損害的重要原因，上述國家對中國大量低價傾銷新聞紙的行為對中國的新聞紙產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)性損害。誠然，從我國的立法情況來分析，我國畢竟沒有在立法文件，比如《反傾銷條例》中明確規(guī)定將“主要原因因果說”作為反傾銷案因果關(guān)系認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)，也沒有說在實(shí)踐當(dāng)中，當(dāng)傾銷行為不是損害事實(shí)發(fā)生的主要原因的時候就不能采取反傾銷措施，從反傾銷措施的本質(zhì)來看，是一種貿(mào)易保護(hù)手段，是面對自由貿(mào)易政策下國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)，保護(hù)本國弱小產(chǎn)業(yè)的一種合法的貿(mào)易手段，也是《WTO反傾銷協(xié)議》所認(rèn)可的，但是，在實(shí)踐當(dāng)中，我國大多數(shù)案例，尤其是幾個典型案例都表明了，我國在反傾銷因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定上至少是傾向于“主要原因因果說”。從反傾銷因果關(guān)系認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的演變也可以看出，“主要原因因果說”一直是各國，尤其是廣大發(fā)展中國家所倡導(dǎo)和追求的，只不過某些西方大國的干預(yù)而一度被“原因之一因果說”所替代，我們應(yīng)該確立“主要原因因果說”。

二、我國確立“主要原因因果說”的立法分析

1．基于貿(mào)易政策的分析

推行自由貿(mào)易政策是以美國為代表的西方國家一直崇尚的，他們認(rèn)為自由貿(mào)易政策的推行可以讓各個國家發(fā)揮比較優(yōu)勢，使得資源在全球范圍內(nèi)得到最優(yōu)配置，促進(jìn)國際分工，進(jìn)一步推進(jìn)經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程。APEC的三大支柱之中的兩大支柱就是“貿(mào)易自由化”和“投資自由化”，力促APEC從一個論壇性質(zhì)的非正式組織轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€自由貿(mào)易區(qū)。為了追求這種自由化，各國從1967年的肯尼迪回合談判到1979年的東京談判再到1994年的烏拉圭回合談判，直至去年十月份在印尼巴厘島閉幕的APEC2013年領(lǐng)導(dǎo)人非正式會議和APEC工商領(lǐng)導(dǎo)人峰會，不斷消除貿(mào)易和投資壁壘是各國追求的結(jié)果。然而，不斷消除的關(guān)稅壁壘使得發(fā)展中國家中的弱勢產(chǎn)業(yè)遭到國外優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的打壓，而不利于本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展，因此從短期情況來看，雖然確定“原因之一因果說”會有利于打擊傾銷行為，但是會使得反傾銷成為新一輪的貿(mào)易保護(hù)手段，而事實(shí)上已經(jīng)如此了，反而不利于自由貿(mào)易的推進(jìn)。因此，從貿(mào)易政策的角度分析，確立“主要原因因果說”不僅可以最大程度的避免反傾銷成為貿(mào)易保護(hù)手段，而且可以在調(diào)查過程中更多的了解國外產(chǎn)業(yè)，從而有利于自身的優(yōu)勢互補(bǔ)，達(dá)到雙贏。

2．基于證據(jù)規(guī)則的分析

“以法律為依據(jù)，以事實(shí)為準(zhǔn)繩”是法律人的信仰，但是在不同的案件當(dāng)中有不同的適用標(biāo)準(zhǔn)，民事案件的判決以“優(yōu)勢證據(jù)”為標(biāo)準(zhǔn)，一方對于自己的主張能夠以足夠的證據(jù)支持的而另一方不能的時候，法院的判決往往會傾向于有足夠證據(jù)的一方。而刑事案件的判決以“唯一證據(jù)”為標(biāo)準(zhǔn)，只要不能排除其他一切可能，就不能認(rèn)定犯罪嫌疑人有罪，用以定罪量刑的證據(jù)必須確定唯一。在著名的“辛普森殺妻案”中，控方提供的證據(jù)因不能完全排除他人作案的可能，而沒有被法院采納。李昌鈺是刑事鑒識科學(xué)的專家和權(quán)威，他在該案中提供的專家意見中說：“現(xiàn)場提取的血液沒有按照規(guī)定保存在冷庫里，而是被警察放在口袋里，導(dǎo)致被污染，而且，現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的血手套，辛普森根本就戴不進(jìn)去。另外，現(xiàn)場還發(fā)現(xiàn)第二個人的腳印.....”，由于證據(jù)不足，不能排除他人作案的可能，最終辛普森被無罪釋放。然而，刑事案件無罪釋放的辛普森在隨后的民事賠償案件中失敗了，他需要支付巨額的賠償費(fèi)用。反傾銷案件也是民事案件，借鑒民事案件“優(yōu)勢證據(jù)”的規(guī)則，也應(yīng)該確立“主要原因因果說”作為認(rèn)定反傾銷案件因果關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn)，而需要占優(yōu)勢，就必然是實(shí)質(zhì)的，從量上超過一半的可能性。

三、結(jié)語

傾銷行為本身是一種經(jīng)濟(jì)行為，是國際貿(mào)易中正常的競爭手段，各國利用自身優(yōu)勢將本國的產(chǎn)品打入國際市場，從而獲得本國經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增長。法律所要規(guī)制的是有害的傾銷行為，對一國產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)性的損害（損害，損害威脅，阻礙等），為了保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)采取的一種自衛(wèi)行為，其中關(guān)鍵因素就在于因果關(guān)系的認(rèn)定。我國《反傾銷條例》第一條規(guī)定：“為了維護(hù)對外貿(mào)易秩序和公平競爭......”已經(jīng)說明，我國的立法宗旨不是為貿(mào)易保護(hù)主義提供保護(hù)傘，而是為了維護(hù)對外貿(mào)易秩序和公平競爭，一切立法和政策的手段都是為了國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)的，確立“主要原因因果說”不僅有利于我國，符合我國國情，也有利于國際貿(mào)易的健康發(fā)展。

作者：王平單位：廣東暨南大學(xué)法學(xué)院