反壟斷法憲政理念

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【內(nèi)容摘要】反壟斷法從其產(chǎn)生之日起就擔(dān)負(fù)著維護(hù)經(jīng)濟(jì)自由和經(jīng)濟(jì)民主的歷史使命，但是反壟斷法的根本使命卻是通過(guò)維護(hù)經(jīng)濟(jì)自由與經(jīng)濟(jì)民主來(lái)實(shí)現(xiàn)政治領(lǐng)域的自由與民主，即維護(hù)政治自由與政治民主。反壟斷法中具有濃厚的憲政理念，因此反壟斷法又被稱為經(jīng)濟(jì)憲法，自由企業(yè)的大憲章。本文試圖通過(guò)對(duì)各國(guó)反壟斷法的比較分析，來(lái)探究反壟斷法中的憲政理念，以期為我國(guó)反壟斷法的制定有所裨益。

【關(guān)鍵詞】反壟斷法憲政理念自由民主

反壟斷法從1890年美國(guó)制定謝爾曼法至今已有100多年的歷史，現(xiàn)在世界上大部分國(guó)家都有自己的反壟斷法，我國(guó)也在加緊制定反壟斷法，并已經(jīng)起草了多部反壟斷法草案。在這100多年中，反壟斷法發(fā)生了翻天覆地的變化，創(chuàng)立的眾多的規(guī)則與制度，但是反壟斷法有一點(diǎn)始終沒有變，那就是維護(hù)經(jīng)濟(jì)自由與經(jīng)濟(jì)民主。不過(guò)無(wú)論是最早制定反壟斷法的美國(guó)，還是二戰(zhàn)后紛紛制定反壟斷法的歐洲各國(guó)，從其制定反壟斷法的立法背景來(lái)看，維護(hù)經(jīng)濟(jì)自由與經(jīng)濟(jì)民主都不是其最終目的，他們制定反壟斷法的最終目的都是希望通過(guò)維護(hù)經(jīng)濟(jì)自由與經(jīng)濟(jì)民主來(lái)實(shí)現(xiàn)政治自由與政治民主，防止由于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域權(quán)力過(guò)大而導(dǎo)致政治專制的出現(xiàn)，而這正好與憲政的基本理念相契合。憲政的基本理念是自由，民主，平等，而反壟斷法正是通過(guò)維護(hù)這種經(jīng)濟(jì)的民主，自由與平等來(lái)保障公民的政治自由，民主與平等。世界各國(guó)的反壟斷法中都有著這種濃厚的憲政氛圍和憲政理念，這就要求我國(guó)在將來(lái)制定的反壟斷中也要體現(xiàn)憲政的基本理念，即維護(hù)經(jīng)濟(jì)自由與經(jīng)濟(jì)民主，進(jìn)而維護(hù)政治自由與政治民主，實(shí)現(xiàn)反壟斷法的憲政化。

一、美國(guó)反托拉斯法中的憲政理念

美國(guó)的反壟斷法又稱為反托拉斯法，因?yàn)樵诿绹?guó)最重要的壟斷形式是托拉斯。美國(guó)是世界上最早制定反壟斷法的國(guó)家，其第一部反托拉斯法《謝爾曼法》也是世界上第一部反壟斷法。美國(guó)的反壟斷法對(duì)世界各國(guó)產(chǎn)生了極其重要的影響，當(dāng)今世界各國(guó)的反壟斷法幾乎都受美國(guó)反托拉斯法的影響。謝爾曼法的主要目的是防止經(jīng)濟(jì)規(guī)模過(guò)大，控制托拉斯這種壟斷形式。但是如果我們看看謝爾曼法的制定背景，我們就會(huì)發(fā)現(xiàn)謝爾曼法的立法目的遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止這些。

從19世紀(jì)50、60年代起，由于鐵路、通訊、能源、鋼鐵等工業(yè)的發(fā)展，美國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了一個(gè)高速發(fā)展的時(shí)代。同時(shí)企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)也日益激烈。過(guò)度的競(jìng)爭(zhēng)給企業(yè)主帶來(lái)了巨大的損失和危險(xiǎn)。在這種情況下，到了19世紀(jì)70年代，在“我活也讓你活”的思想指導(dǎo)下，為挽救共同的命運(yùn)，企業(yè)主走上了建立同業(yè)公會(huì)的道路，希望以此控制過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，其中最主要的是相互之間的殺價(jià)競(jìng)爭(zhēng)，到了19世紀(jì)80年代，這種聯(lián)盟已在大多數(shù)行業(yè)建立起來(lái)。但是實(shí)踐證明同業(yè)公會(huì)這種形式根本無(wú)法控制過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)。這樣它便逐漸讓位于聯(lián)系更緊密地卡特爾、托拉斯和控股公司。這種新的形式，對(duì)各個(gè)組成成員的控制和約束更有效，這是事情的一個(gè)方面。另一方面，也是更突出的，是當(dāng)時(shí)各部門，各行業(yè)中的少數(shù)企業(yè)，憑借自身的各種優(yōu)勢(shì)（主要是雄厚的資本、技術(shù)專利、成功的經(jīng)營(yíng)方法等）以及各種卑劣手段（如殺價(jià)、支付回扣、發(fā)行摻水股票、搞政治賄賂、控制供應(yīng)、購(gòu)買對(duì)方股票等），發(fā)展自己的力量，合并了大量的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和小企業(yè)，逐步建立了其在各部門，各行業(yè)中的壟斷地位，洛克菲勒石油帝國(guó)的建立就是一個(gè)典型的例子。到了19世紀(jì)90年代，美國(guó)各主要產(chǎn)業(yè)都建立了托拉斯這種壟斷形式，各行業(yè)集中率基本都在90%以上。高度的經(jīng)濟(jì)壟斷沒有給社會(huì)帶來(lái)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和價(jià)格優(yōu)勢(shì)，反而壟斷高價(jià)、價(jià)格歧視、限制產(chǎn)量、拒絕交易、聯(lián)合抵制、市場(chǎng)劃分等層出不窮，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)喪失殆盡。各中小企業(yè)在大壟斷企業(yè)的壓迫和剝削之下生存，舉步維艱；消費(fèi)者更是遭到了巨大的損失，忍受著壟斷者制定的驚人的高價(jià)和低下的服務(wù)質(zhì)量。此外，壟斷者為了維持其在經(jīng)濟(jì)上的地位，大搞政治交易，當(dāng)時(shí)的美國(guó)國(guó)會(huì)幾乎被壟斷資本家控制，人們沒有說(shuō)話的權(quán)力，政治腐敗、尋租、專制盛行。為了改變這種局面，一些農(nóng)場(chǎng)主組織開始呼吁“反壟斷”立法，以固定鐵路的“合理的最高費(fèi)率”，限制像標(biāo)準(zhǔn)石油公司之類的巨型制造企業(yè)的行為。隨后在美國(guó)掀起了一場(chǎng)反壟斷，反托拉斯的高潮。國(guó)會(huì)迫于這種壓力，最終于1890年通過(guò)了參議員謝爾曼等人提出的議案，制定了謝爾曼法。

從美國(guó)謝爾曼法制定背景來(lái)看，其直接目的是限制巨型企業(yè)的行為，保護(hù)中小廠商和消費(fèi)者的利益，但是如果我們深入來(lái)看，事情遠(yuǎn)非這么簡(jiǎn)單。當(dāng)時(shí)的壟斷組織不僅在經(jīng)濟(jì)上帶來(lái)了專制和腐敗，而且日漸侵入到政治領(lǐng)域，導(dǎo)致了政治的專制和腐敗，這是與美國(guó)的民族性格不相容的，也是與追求自由民主的政治制度不相容的。英明的政治家如謝爾曼等看到了這一點(diǎn)，認(rèn)識(shí)到如果不控制壟斷，自由民主的政治制度就有被蠶食的危險(xiǎn)，因此制定反壟斷法來(lái)遏制反民主的經(jīng)濟(jì)勢(shì)力。美國(guó)的反托拉斯法“既不是商法專家的創(chuàng)造物，盡管他們成為反托拉斯法的第一代專家，也不是經(jīng)濟(jì)學(xué)家的發(fā)明，盡管他們提供了堅(jiān)實(shí)的文化背景。相反，反托拉斯法產(chǎn)生于政治家的需求?！狈赐欣狗ā白鳛閭€(gè)人基本自由的表達(dá)，從公司和商號(hào)中產(chǎn)生了私人權(quán)力的相反現(xiàn)象；一種不但缺乏合法性，而且有侵害各個(gè)私人的經(jīng)濟(jì)自由以及因其具有飛揚(yáng)跋扈的力量而侵害公共決策的平衡的可能性?！睂?duì)于這種可能性，反壟斷法予以消滅。

此外從美國(guó)反托拉斯法的政策目標(biāo)來(lái)看，有學(xué)者認(rèn)為美國(guó)反壟斷法有三大目標(biāo)：第一是經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，它通過(guò)保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)最大限度的提高經(jīng)濟(jì)效率。第二是政治上的目標(biāo)，反壟斷法禁止經(jīng)濟(jì)權(quán)力的過(guò)度集中，從而有利于保障民主政治的穩(wěn)定。第三個(gè)目標(biāo)是社會(huì)道德方面的，認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程有益于培養(yǎng)人們獨(dú)立向上的性格和相互競(jìng)爭(zhēng)的精神，而這些道德是美國(guó)民族道德的精髓，因此競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制需要保護(hù)。

因此無(wú)論從美國(guó)反壟斷法的立法背景，還是其政策目標(biāo)來(lái)看，美國(guó)反壟斷法都是為了維護(hù)經(jīng)濟(jì)自由與經(jīng)濟(jì)民主，進(jìn)而維護(hù)自由民主的政治制度，維護(hù)憲政的基本理念。

二、德國(guó)反限制競(jìng)爭(zhēng)法中的憲政理念

德國(guó)像美國(guó)一樣，也是一個(gè)后起的資本主義國(guó)家。德國(guó)統(tǒng)一以后，資本主義迅速發(fā)展起來(lái)。不過(guò)德國(guó)資本主義在發(fā)展的過(guò)程中，呈現(xiàn)出與其他國(guó)家不同的特征，即壟斷組織主要是卡特爾，且與容克地主階級(jí)相勾結(jié)，因此德國(guó)的壟斷組織具有更強(qiáng)的堅(jiān)固性。雖然在19世紀(jì)末德國(guó)也通過(guò)了一些反對(duì)卡特爾的法律，但是由于強(qiáng)大的封建殘余勢(shì)力和牢固的壟斷組織，德國(guó)的經(jīng)濟(jì)壟斷沒有得到解決。這種形式的一直發(fā)展最終導(dǎo)致了政治上的獨(dú)裁和希特勒等法西斯力量的上臺(tái)。戰(zhàn)后德國(guó)在美國(guó)等盟國(guó)的幫助下，肢解壟斷組織，并于1957年通過(guò)了《反限制競(jìng)爭(zhēng)法》，這才解決了經(jīng)濟(jì)上的壟斷勢(shì)力，并最終實(shí)現(xiàn)了政治上的民主化。

德國(guó)的歷史表明不解決經(jīng)濟(jì)上的壟斷，政治上的民主與憲政根本不可能實(shí)現(xiàn)，法西斯勢(shì)力的上臺(tái)與政治的獨(dú)裁就充分的說(shuō)明了這一點(diǎn)。反壟斷法不僅要追求經(jīng)濟(jì)上的競(jìng)爭(zhēng)與自由，還要保證政治上的民主與自由，即反壟斷法必須有憲政理念。

三、我國(guó)制定反壟斷法的憲政理念

我國(guó)自改革開放以后，經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展，統(tǒng)一市場(chǎng)逐步形成。但是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程中，企業(yè)的市場(chǎng)力量也在逐步擴(kuò)大，一些市場(chǎng)上開始出現(xiàn)了壟斷企業(yè)，并出現(xiàn)了大量的限制競(jìng)爭(zhēng)行為。特別是我國(guó)還存在著大量的行政壟斷，這正是我國(guó)現(xiàn)階段是最主要的壟斷形式。因此我國(guó)的反壟斷不僅擔(dān)負(fù)著反經(jīng)濟(jì)壟斷的重任，還擔(dān)負(fù)著反行政壟斷的重任。我國(guó)的反壟斷不僅是經(jīng)濟(jì)體制改革的需要，也是政治體制改革的需要，因此在我國(guó)反壟斷法中貫徹憲政理念有其特殊的意義。

無(wú)論是經(jīng)濟(jì)壟斷，還是大量存在的行政壟斷，不僅阻礙了統(tǒng)一市場(chǎng)的形成和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)展，而且還帶來(lái)了大量的政治問(wèn)題。特別是行政壟斷，因其與行政權(quán)力的千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系，導(dǎo)致了政治上的尋租、腐敗、權(quán)錢交易和不民主，這嚴(yán)重影響了我國(guó)社會(huì)的政治民主化的進(jìn)程，與我國(guó)的憲政理念格格不入，因此急需改變這種狀況。

我國(guó)現(xiàn)階段正在進(jìn)行的反壟斷立法正是適應(yīng)這一需要，且已出臺(tái)了大量的反壟斷法草案。不過(guò)各種反壟法草案中有一個(gè)共同的缺陷，那就是沒有說(shuō)明反壟斷的憲政意義。如2005年7月出臺(tái)的反壟斷法草案把我國(guó)反壟斷法的立法目的歸結(jié)為制止壟斷行為，維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，保護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，保障社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。對(duì)于成文法國(guó)家來(lái)說(shuō)，明示其立法目的至關(guān)重要。筆者認(rèn)為我國(guó)反壟斷法立法目的中應(yīng)該將維護(hù)經(jīng)濟(jì)自由和政治民主包括其中，明示其憲政意義，這才符合我國(guó)國(guó)情。

結(jié)合美國(guó)和德國(guó)的經(jīng)驗(yàn)，筆者認(rèn)為我國(guó)反壟斷法應(yīng)該以憲政的基本理念為指導(dǎo)，合理的設(shè)計(jì)反壟斷法的立法目的，基本原則和各項(xiàng)制度，這樣才能為我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和政治的民主化奠定良好的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。