技術創新能力管理

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摘要概括了跨國公司在我國的多種R&D投資形式，從正反兩方面分析了R&D國際化對我國技術創新能力發展產生的影響，探討了在經濟全球化日趨深入的形勢下，我國應如何利用跨國公司的R&D國際化來加快我國技術創新能力的發展，以及如何實現我國企業自身的R&D國際化。

關鍵詞跨國公司R&D國際化技術創新能力

技術創新能力是確保國家競爭力的由多項能力要素耦合而成的內生能力體系，近10年來，隨著經濟全球化的深入發展和國際競爭的日趨激烈，世界上一些大型跨國公司在生產國際化的同時也進行R&D國際化，如在海外建立獨立的R&D機構、跨國并購和R&D戰略聯盟等，而R&D的國際化勢必對我國企業創新資源投入、研發管理等方面的技術創新能力發展造成一定的影響。因此，對這一問題的探討具有一定的理論和現實意義。

1跨國公司在我國進行R&D國際化的現狀

目前，世界知名跨國公司在華R&D投資設立形式靈活多樣，主要采用的形式包括：其一，設立獨資研究中心或技術開發中心。這是跨國公司在華R&D投資最成熟、最高級的形式，它們與跨國公司總部聯系緊密，而與其在中國的企業聯系則相對較弱，主要任務是研究公司長期發展的關鍵技術。其二，在具體業務部門或合資企業內部設立研發部門。這類研發投資已經歷了從消化吸收到技術創新兩個階段：前者的任務是實現技術的本地化，將國外成熟技術根據本地市場的需求特點、原材料特點等進行技術改造，以實現生產的本地化；后者則是在國外提供的設備、技術基礎上研究開發新產品，滿足國際市場的需求。其三，與中國的大學、科研機構合作成立研究中心。一般采用項目委托、聯合研究與開發、建立培訓中心、建立聯合研究中心等多種形式。如美國惠普公司與北京大學合辦的中國惠普數字信號處理技術研究中心。其四，與中國企業建立技術聯盟。例如，朗訊科技公司與康佳電子公司合作開發手機；蓮花公司與TCL信息產業集團合作開拓Internet業務等。在合作進行研究與開發的同時，成立合資企業，對研發的技術、產品直接進行市場化經營。而出于對技術保密和技術領先帶來的受益考慮，目前跨國公司在華的研發機構更多的是建立在其獨資企業內部。

2R&D國際化對我國技術創新能力發展的正面影響

2.1有利于我國科技人力資源開發

（1）吸引高層次科技人才回流。我國許多地區與國外相比高層次研發工作機會不足，勞動報酬與國外相比也有較大差異，人才外流現象比較嚴重。跨國公司在我國設立R&D機構，將會創造大量的高薪工作崗位，不僅有助于穩定我國本土科技人才，而且可以吸引海外高級技術人才回流。

（2）培養高素質科技人才。跨國公司研發機構具有培養高級技術人才和管理人才的良好環境，它們擁有完備的培訓體系和先進的培訓理念。我國研發人員雖然總體規模大，但是大都集中在大專院校和科研院所，主要從事基礎性研究工作，缺乏面向市場的能力。跨國公司對研發人才的市場化培訓，在給跨國公司帶來豐厚利潤的同時，也提高了這些人才的市場適應能力。同時，在跨國公司研發機構工作的中國員工可以利用跨國公司先進的設備，從事科學技術研究工作，積累大量的經驗，提高自身的科研素質。

（3）為本土企業培訓人才提供支持。有些跨國公司還為我國本土企業提供培訓服務。摩托羅拉公司與國家發改委合作成立了企業優化中心，向國有企業提供各種培訓手段、方法和適用的規章制度。到2001年末，摩托羅拉已經為400多家企業培訓了1400多名企業高層管理人員和技術人員，并且，跨國公司對其雇員的培訓內容和培訓方法，也可以為我國企業培訓員工提供示范作用。這些培訓也會促進我國人力資源的建設。

2.2彌補了我國科研投入，尤其是企業研發投入的不足

R&D是一種高風險、高投入的經濟活動，需要大量的資金支持，我國企業普遍面臨R&D投入不足的困境。例如，2003年，我國企業在R&D的投資為186.01億美元，占GDP的1.31%，而美國這一指標達到2.6%,日本3.15%，韓國2.64%，不僅如此，在總額來看，由于受我國經濟發展水平的局限，我國全部的科技投入與發達國家相差甚遠，而且在我國研發支出結構中，政府投入為主，企業的研究與開發投資極為有限。跨國公司的研發活動增加了我國的研發資金投入，在一定程度上改善了我國研發投入不足的窘境。

2.3利用先進技術、知識的溢出效應

跨國公司R&D國際化為我國帶來先進的研發管理經驗。跨國公司擁有最先進的創新體系與全球創新網絡，因此，隨著跨國公司在華研發活動的擴展，部分當地人員參與跨國公司當地研究與開發活動的管理，必然有助于提高我國的研究機構和企業的研發管理水平。

此外，跨國公司研發機構對我國技術創新能力產生正面的溢出效應的另一條主要途徑就是通過跨國公司向我國企業提供的技術支持或援助。跨國公司的國外子公司通常與我國的零部件、原材料與相關服務的供應商有密切的聯系，特別是當外國子公司將其部分工作分包給當地公司時，這種聯系就更加緊密。根據建立這種聯系的目標來區分，分為后向聯系和前向聯系。在后向聯系方面，比如為了保證其產品的質量和競爭能力，為供應商建立生產性設施、提供技術援助、信息咨詢服務和管理培訓服務等，有利于上游產業的制造能力的改進和經營管理能力的提高。同時，當跨國公司對產品與工藝進行調整改進時，通常會邀請我國當地供應商與分包商的研發機構參與其中，從而使我國能夠掌握必要的技術以適應其服務對象的產品與工藝變化，這種做法在最近幾年越來越常見。在前向聯系方面，通過向下游產業的技術轉移以及對當地經銷商產品的包裝、分配、維修或客戶培訓等服務，促進下游產業的技術水平提高和經銷商服務能力增強。

3跨國公司R&D國際化對我國技術創新能力發展的負面影響

3.1沖擊了我國技術創新體系

（1）沖擊了現行的以科研機構為主體的研發體系。跨國公司R&D國際化對我國現行的科研體系帶來破壞性影響。國內部分研究開發機構面臨著來自跨國公司在項目投標中的競爭壓力，而跨國公司憑借其雄厚的研發實力和先進的科研儀器、管理經驗，而使國內的科研機構逐步萎縮，其技術積累、人才培養等基礎性功能將難以發揮。

（2）抑制了我國企業的研發行為。一些跨國公司將我國作為生產基地，取消或削弱了合資企業中方的研發機構，使我國在獲得跨國公司生產能力的同時，減弱了本國的技術開發能力。目前，在一些我國本來已經形成較強研發能力的產業領域，由于產品市場已被外商投資企業占有，國內的研發工作失去依附而被取消或削弱。

3.2造成我國企業和科研機構人才流失

跨國公司R&D機構不僅給研發人員提供了高薪，還創造了良好的工作環境，因此國內許多企業和科研單位的大批人才被外資R&D機構吸引，從而嚴重地削弱了我國R&D機構的研發力量。

3.3國內研發成果輕易流失

我國知識產權保護體系還不健全，尤其是對過去由國家研究機構多年積累的很多研究成果，并沒有很好地加以保護，這些成果有可能被外資研究機構以很小的代價獲取，使我們喪失本來可以獲得的自主知識產權。同時，一些屬于保密范圍內的技術和研究項目也可能隨著主要人員的流動而流失。人才的流失實際上意味著我國科研院所或企業向跨國公司免費擴散技術。

4我國應采取的對策

4.1利用好跨國公司R&D國際化的機遇，促進我國的技術創新

跨國公司對我國的R&D投資，對于我國技術創新是一個機遇，我國應該通過調整吸引投資的方向和政策，最大化地吸收和接受跨國公司投資的技術溢出；加強和跨國公司的R＆D合作，以提高我國的技術水平和技術創新能力。具體應該從以下幾個方面入手：

(1)調整吸引外資的方向和政策。在引資方向上，從注重數量轉向注重引資的質量，擴大引資的技術含量，多引進技術合作型的跨國投資，這樣有利于更好的接受直接投資的技術溢出效應。在引資政策上，真正把“以市場換技術”落實到實處，提高這一政策的可行性和可操作性。

(2)提高我國企業的技術吸收能力。世界銀行的一份調查報告指出:“一個沒有能力通過自身機構進行科研的國家,也難以從跨國公司的科研中得到較大的收益。一個發展中國家選擇、吸收和利用科技知識的能力,主要取決于創新技術所需要的同類研究能力。”吸收能力存在著自我強化機制和路徑依賴粘性，前期的研發平臺和R＆D投資將影響后一階段知識吸收的多樣化和效率。因此，要加強技術吸收能力培育：首先，促進企業積極尋求挖潛改造途徑，增加R＆D投入，開發新產品，改進工藝，提高產品質量，提升企業整體技術水平。其次，加強對企業的技術服務和提高融資的便利性。可以建立企業技術服務機構，并為企業提供各類專業的人才，同時通過各種優惠政策和便利的融資環境，加快企業的技術革新。

（3）加大吸引跨國公司在我國設立R＆D機構。在國外設立R＆D機構是跨國公司技術創新的重要手段之一。我國應該利用好這一契機，通過良好的科研環境建設以及科研設施的改進，吸引跨國公司在我國設立R＆D機構。這樣雖然給跨國公司帶來了技術的革新，但同時也加大了跨國公司的技術溢出效應，而且技術的集聚效應會進一步提高我國的技術水平。

4.2學習跨國公司技術創新經驗，實現我國企業自身的R&D國際化

最近的實證研究發現，通過對外直接投資，尤其是向發達國家的直接投資，可以提高母國企業的技術水平，這被稱為反向的技術溢出效應。通過對外直接投資的方式引進國外先進技術，可以在一定程度上打破西方發達國家對高新技術的相對壟斷，與國內獨立開發相比，成本要低得多。同時通過對外投資，也能夠更好的學習國外跨國公司的技術創新經驗。具體地說，應從以下方面著手：

(1)大力發展我國技術尋求型的對外投資。對外投資具有反向的溢出效應，我們的企業就要積極的開展對外直接投資，尤其加大在發達國家技術聚集的地區投資，發展技術尋求型的對外投資。這不僅需要我們的企業有相當的規模，我國政府也要加強對企業跨國投資的指導和可行性研究，引導企業在合適的地方投資合適的產業。

(2)逐步開展我國企業設立在其他國家的企業的R＆D活動。設立在發展中國家的企業可以通過自身的R＆D活動，進一步拓寬投資技術的適應性和競爭力，并根據當地市場需要開發新產品，更多地占領當地市場。設立在技術水平先進發達國家的企業通過R＆D活動，可更好地開展技術獲取工作，充分利用境外企業接近當地技術資源的優勢，實現跟蹤先進技術的目的。

(3)與國際先進技術水平的跨國公司結成戰略聯盟。這樣可以吸收他們的先進技術，也減少了獨立進行R＆D的風險性。如與之合作在海外興辦技術開發中心、海外實驗室等，還可就某一方面的技術開發項目結成較松散的聯盟。

(4)培育和壯大我國的跨國公司。企業實行跨國經營，可以更好地獲取國外技術進步的信息和資源，利用國外資源、技術、資金、管理經驗，從而擇優確定企業技術進步戰略，實現企業技術進步要素優化配置，壯大企業技術進步的實力。目前，大多數跨國經營企業規模較小，難以形成技術優勢和競爭優勢，必須進一步培育壯大我國的跨國公司，實施企業集團化經營戰略。

參考文獻

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