中小企業(yè)自主創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制探究

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【摘要】在各類市場主體中，中小企業(yè)是最主要的組成部分，從全國來說，中小企業(yè)創(chuàng)造的稅收、GDP、技術(shù)創(chuàng)新、就業(yè)和數(shù)量構(gòu)成了民營經(jīng)濟(jì)“56789”的角色和作用。中小企業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展關(guān)系到經(jīng)濟(jì)社會(huì)的各個(gè)方面。提升中小企業(yè)自主創(chuàng)新和可持續(xù)生存能力的關(guān)鍵在于促使中小企業(yè)主動(dòng)進(jìn)行創(chuàng)新，而主動(dòng)創(chuàng)新的動(dòng)力關(guān)鍵在于激勵(lì)。因此，論文就蘭州市中小企業(yè)自主創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制進(jìn)行研究。

【關(guān)鍵詞】中小企業(yè)；自主創(chuàng)新；激勵(lì)機(jī)制；博弈

1引言

近年來，我國私營企業(yè)無論從數(shù)量，還是對(duì)國家GDP的貢獻(xiàn)都已發(fā)揮了巨大的作用，是促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)增長的主力軍，據(jù)2020年中國小微企業(yè)融資研究報(bào)告顯示：截至2019年底，中小微企業(yè)數(shù)量占到99%，提供了80%的就業(yè)，創(chuàng)造了全國70%的技術(shù)創(chuàng)新，貢獻(xiàn)了60%的GDP，實(shí)現(xiàn)了50%的稅收，這就是所謂的民營經(jīng)濟(jì)“56789”角色和作用。中小企業(yè)為國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和就業(yè)率的提升作出了積極的貢獻(xiàn)。但中小企業(yè)面對(duì)著復(fù)雜多變的市場環(huán)境，與大企業(yè)競爭中要增強(qiáng)生存能力，實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)，不僅要克服自身的不足，還要適應(yīng)新常態(tài)，不斷追求創(chuàng)新。截至2019年底，甘肅省中小企業(yè)數(shù)量、帶動(dòng)的城鎮(zhèn)就業(yè)分別為98%左右和60%，貢獻(xiàn)的進(jìn)出口總值和稅收分別在43%和40%以上，對(duì)全省經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)率超過44%，可以明顯地看到，中小企業(yè)在甘肅經(jīng)濟(jì)發(fā)展中已經(jīng)發(fā)揮了不可替代的作用。但是中小企業(yè)小、散、弱的特征也很突出，體量也不算大。蘭州作為甘肅的省會(huì)城市，是中小企業(yè)聚集區(qū)，但是大部分中小企業(yè)仍采取傳統(tǒng)的模式運(yùn)營，只將資源優(yōu)勢(shì)和廉價(jià)的勞動(dòng)力作為競爭手段，認(rèn)為不進(jìn)行自主創(chuàng)新企業(yè)也能發(fā)展。一部分企業(yè)管理者即使認(rèn)識(shí)到自主創(chuàng)新的作用，但也只是簡單地模仿，很少開展深層次的創(chuàng)新。還有一部分企業(yè)管理者認(rèn)為簡單的“引進(jìn)+模仿”能為企業(yè)帶來利益，這使企業(yè)自主創(chuàng)新只停留在表面。甚至有的中小企業(yè)想利用自己的優(yōu)勢(shì)和特點(diǎn)進(jìn)行自主創(chuàng)新，但由于政策、融資、環(huán)境等問題，也是淺嘗輒止，沒有深入系統(tǒng)地進(jìn)行創(chuàng)新，同時(shí)，也缺乏創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制等。這些偏見與政策、機(jī)制等的限制，嚴(yán)重影響目前蘭州市中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的激發(fā)，從而影響中小企業(yè)的健康、持續(xù)、良性發(fā)展。本文利用“智豬博弈”模型，通過改變一定的參數(shù)來構(gòu)建新的均衡，進(jìn)而系統(tǒng)設(shè)計(jì)蘭州市中小企業(yè)自主創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制模型。

2“智豬博弈”與自主創(chuàng)新的“矛盾”

2.1企業(yè)自主創(chuàng)新。關(guān)于企業(yè)自主創(chuàng)新的定義和分類我國學(xué)者從不同的視角進(jìn)行了不斷探索，陳勁（1994）最早提出自主創(chuàng)新的概念，主要從技術(shù)創(chuàng)新視角進(jìn)行闡述，認(rèn)為我國企業(yè)更應(yīng)該在自身研發(fā)能力方面大力進(jìn)行科技創(chuàng)新，而不是僅僅依靠引進(jìn)和吸收國外先進(jìn)技術(shù)。后期學(xué)者對(duì)其概念分類進(jìn)一步拓展，本文認(rèn)為，企業(yè)自主創(chuàng)新主要指重新整合企業(yè)內(nèi)部資源，設(shè)計(jì)合理的“價(jià)值鏈”，進(jìn)而提升自身技術(shù)融合、變革與創(chuàng)新能力。現(xiàn)如今，企業(yè)要想在科學(xué)技術(shù)迅猛發(fā)展、產(chǎn)品迭代進(jìn)化快的復(fù)雜環(huán)境當(dāng)中發(fā)展，就需要持續(xù)進(jìn)行創(chuàng)新來增強(qiáng)競爭優(yōu)勢(shì)，尤其要依靠強(qiáng)大的技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新能力。一般認(rèn)為企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力來源于所占市場份額的大小，創(chuàng)新效率與企業(yè)規(guī)模成正比，所以相較于發(fā)展成熟的大企業(yè)，由于中小企業(yè)在規(guī)模、自身和品牌的知名度、市場認(rèn)知和接受新產(chǎn)品面、研發(fā)成果轉(zhuǎn)化以及推廣新產(chǎn)品的能力等方面都較弱，在與市場上生產(chǎn)同類產(chǎn)品的大型企業(yè)競爭時(shí)處于劣勢(shì)，所以中小企業(yè)先天存在創(chuàng)新效率低等特點(diǎn)。

2.2“智豬博弈”與自主創(chuàng)新的“矛盾”。“智豬博弈”理論是著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家納什提出的。其模型的最終納什均衡為大豬踩、小豬等待。這是由于利益分配格局決定兩頭豬的理性選擇：對(duì)小豬而言，無論大豬是否踩開關(guān)，小豬的最優(yōu)策略為“搭便車”。“智豬博弈”理論反映到市場活動(dòng)中，中小企業(yè)在和大企業(yè)博弈的過程中，最優(yōu)策略是中小企業(yè)選擇不自主創(chuàng)新———“搭便車”。顯然這與中小企業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀和國家策略不符。現(xiàn)實(shí)市場中，國家出臺(tái)一系列扶持政策鼓勵(lì)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，如中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳于2019年3月27日印發(fā)的《關(guān)于促進(jìn)中小企業(yè)健康發(fā)展的指導(dǎo)意見》，明確指出通過完善創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、引導(dǎo)中小企業(yè)專精特新發(fā)展、提供信息化服務(wù)等措施提升創(chuàng)新發(fā)展能力；同時(shí)，《甘肅省推動(dòng)中小企業(yè)“專精特新”高質(zhì)量發(fā)展實(shí)施方案（2018-2020年）》更加詳細(xì)、具體地支持和鼓勵(lì)中小企業(yè)自主創(chuàng)新。從中央到地方都對(duì)中小企業(yè)自主創(chuàng)新提供政策等各個(gè)方面的引導(dǎo)和支持，促使中小企業(yè)以創(chuàng)新為引領(lǐng)，實(shí)現(xiàn)發(fā)展方式快速轉(zhuǎn)變，進(jìn)而達(dá)到提質(zhì)增效的效果。同時(shí)，中小企業(yè)自身也掀起了一波創(chuàng)新浪潮，據(jù)有關(guān)報(bào)道顯示，我國中小企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新申報(bào)的專利數(shù)逐年增加。這表明，“智豬博弈”邏輯和現(xiàn)實(shí)的實(shí)踐存在矛盾。

3中小企業(yè)自主創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制的構(gòu)建

根據(jù)學(xué)者楊婷、沈杰（2016）基于博弈論視角構(gòu)建的“中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制模型”（見圖1），中小企業(yè)創(chuàng)新博弈受內(nèi)生因素（創(chuàng)新資源、創(chuàng)新成本）和外生變量（政府政策）的影響，企業(yè)要想提高自主創(chuàng)新能力，就要合理地利用內(nèi)、外因素，既要匯集創(chuàng)新資源、降低創(chuàng)新成本，也要積極利用政府政策，同時(shí)，政府也應(yīng)該給予政策傾斜，以鼓勵(lì)和支持中小企業(yè)創(chuàng)新。圖1中小企業(yè)創(chuàng)新機(jī)制模型如何構(gòu)建中小企業(yè)自主創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制模型，鼓勵(lì)中小企業(yè)自主創(chuàng)新，關(guān)鍵在于游戲規(guī)則的核心指標(biāo)設(shè)置，也就是內(nèi)生因素對(duì)于參與者而言是否具有很強(qiáng)的誘惑力。“智豬博弈”的主要變量有：豬食的單位量數(shù)、開關(guān)與食槽的距離。本文以大企業(yè)與中小企業(yè)作為“智豬博弈”模型的大豬和小豬，以自主創(chuàng)新和搭便車為選擇策略，并將自主創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制作為游戲規(guī)則變量，通過變更變量來建立新的博弈均衡（見表1）。原“智豬博弈”模型中是以恒定的10個(gè)單位量的豬食分配進(jìn)行選擇的，從表1可以看出最優(yōu)策略為中小企業(yè)選擇“搭便車”或者等待。現(xiàn)在，在10個(gè)單位豬食的基礎(chǔ)上，設(shè)置游戲規(guī)則變量，即對(duì)選擇自主創(chuàng)新的企業(yè)給予一定量（n個(gè)單位量）的獎(jiǎng)勵(lì)。當(dāng)n=1時(shí)，此時(shí)的均衡解：（（9,0）自主創(chuàng)新；搭便車）；當(dāng)n=2時(shí)，此時(shí)的均衡解：（（9,2）自主創(chuàng)新；搭便車）；當(dāng)n逐漸增大時(shí)，游戲規(guī)則對(duì)中小企業(yè)的誘惑力逐漸增強(qiáng)了，甚至已經(jīng)有了自主創(chuàng)新的想法，而不是被動(dòng)地等待或“搭便車”。當(dāng)n增加到一定程度時(shí)，中小企業(yè)就會(huì)主動(dòng)出擊。當(dāng)然n的尺度把握是關(guān)鍵，過小則誘惑力不足，中小企業(yè)繼續(xù)“搭便車”或觀望；過大會(huì)使企業(yè)很容易能夠滿足更多的物質(zhì)福利，競爭減弱。所以，在這場游戲規(guī)則設(shè)置中，誘惑力設(shè)置的范圍和參與者的配合水平至關(guān)重要，將決定是否最大限度地去激勵(lì)中小企業(yè)自主創(chuàng)新。這對(duì)游戲規(guī)則的設(shè)計(jì)者來說，是挑戰(zhàn)也是考驗(yàn)，因?yàn)閮?nèi)生因素的影響只有和外生變量的完美匹配，才能激發(fā)更大的活力。對(duì)于蘭州市中小企業(yè)來說，由于技術(shù)型中小企業(yè)相對(duì)較少，主要以子公司、勞動(dòng)密集型、電商、物流類等為主，加之甘肅經(jīng)濟(jì)水平較低，企業(yè)能夠?qū)で蟮秸呢?cái)政政策支持有限，要想在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的浪潮中健康發(fā)展和不斷壯大，內(nèi)生因素的改善至關(guān)重要，所以只有企業(yè)自身不斷增加自主創(chuàng)新激勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)，合理配置人力資源，將游戲變量中的n發(fā)揮到最大，才能夠占據(jù)一定的市場份額。

4促進(jìn)蘭州市中小企業(yè)自主創(chuàng)新的建議

4.1充分發(fā)揮企業(yè)的“靈氣”和“活力”。于2020年3月29日在浙江考察時(shí)講到我國中小企業(yè)有靈氣、有活力。就蘭州市中小企業(yè)來說：①由于規(guī)模較小，大多處于成長期，可供依賴的經(jīng)驗(yàn)約束少，具有快速反應(yīng)、決策靈活、邊界柔性等優(yōu)勢(shì)；②中小企業(yè)的管理者和技術(shù)人員平均年齡在35左右，都比較年輕，同時(shí)，企業(yè)負(fù)責(zé)人也是在自己從事的領(lǐng)域具有一定專長，這些都有利于中小企業(yè)創(chuàng)新。所以中小企業(yè)應(yīng)充分發(fā)揮自己規(guī)模小、資金少，船小好掉頭的優(yōu)勢(shì)，彌補(bǔ)不足，只有這樣就能在市場競爭中增加“n”值，贏得一定的“豬食”。

4.2重整資源，設(shè)計(jì)合理的“價(jià)值鏈”。哈佛商學(xué)院MichaelPorter提出，企業(yè)的競爭優(yōu)勢(shì)來自價(jià)值活動(dòng)的有效組合，這也是企業(yè)不同于其他廠商的特質(zhì)，企業(yè)的競爭成功也產(chǎn)生于合理的“價(jià)值鏈”設(shè)計(jì)。尤其蘭州市中小企業(yè)以勞動(dòng)密集型企業(yè)為主，大多數(shù)還處于初級(jí)發(fā)展階段或者資本的積累階段，在技術(shù)創(chuàng)新、開拓市場方面都還很欠缺，所以在發(fā)展中應(yīng)該整合好自己的資源，突出特色和優(yōu)勢(shì)，利用好地方政府“專精特新”等一系列發(fā)展政策，設(shè)計(jì)出符合自己發(fā)展的“價(jià)值鏈”，降低成本。如果照搬大企業(yè)的運(yùn)營模式，無形中會(huì)增加成本。

4.3加強(qiáng)與科研院校及中小企業(yè)間的合作。中小企業(yè)要想取得長遠(yuǎn)的發(fā)展，沒有技術(shù)創(chuàng)新，靠單打獨(dú)斗是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。一方面，中小企業(yè)應(yīng)該積極主動(dòng)尋求與高等院校、科研機(jī)構(gòu)的合作，形成以高校、科研機(jī)構(gòu)為中心的技術(shù)聯(lián)盟，建立創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)實(shí)踐基地，不僅可以利用高校的科研人才，還可通過學(xué)生實(shí)踐解決人員不足、人力成本高等問題，同時(shí)，為高校提供科研成果轉(zhuǎn)化的平臺(tái)和學(xué)生就業(yè)創(chuàng)業(yè)的實(shí)踐基地，實(shí)現(xiàn)雙贏，進(jìn)一步提高中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力。例如，蘭州銀行在成立之初，與蘭州大學(xué)、西北師范大學(xué)等成立校企合作聯(lián)盟，建立了良好的產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系，簽訂訂單培養(yǎng)等協(xié)議。另一方面，中小企業(yè)要加強(qiáng)與同行小企業(yè)間的密切合作，在平等互利、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的基礎(chǔ)上，結(jié)成較為緊密的伙伴關(guān)系，建立共享的技術(shù)研發(fā)平臺(tái)，共同開發(fā)市場，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，降低創(chuàng)新成本，從而創(chuàng)造規(guī)模優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)抱團(tuán)發(fā)展，形成中小企業(yè)共同繁榮與發(fā)展的環(huán)境。就如同豬圈中有一群小豬和一頭大豬，小豬聯(lián)合在一起，抱團(tuán)作戰(zhàn)，則是一股強(qiáng)大的力量。通過這些措施必將提高中小企業(yè)創(chuàng)新的成功率和自主創(chuàng)新底氣。中小企業(yè)之間的互相合作能夠促進(jìn)信息高效交流與共享，降低創(chuàng)新活動(dòng)不確定性風(fēng)險(xiǎn)。現(xiàn)實(shí)中，創(chuàng)新活動(dòng)存在的不確定性風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力不足或帶來毀滅性的打擊。自主創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，與企業(yè)對(duì)信息的掌握程度密切相關(guān)。尤其中小企業(yè)在創(chuàng)新選擇時(shí)面臨技術(shù)和市場信息方面的不足更加凸顯，創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)明顯升高。事實(shí)證明，企業(yè)之間的互動(dòng)與信息交流能夠有效降低創(chuàng)新的不確定性，提高成功率。因此，中小企業(yè)之間應(yīng)建立科技信息情報(bào)共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)信息交流便利化，降低企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的盲目性，提高自主創(chuàng)新績效。

4.4督促政策落地生根見實(shí)效。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，中小企業(yè)在國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略中的作用越來越重要。近年來，從中央到地方都對(duì)中小企業(yè)自主創(chuàng)新提供政策等各個(gè)方面的引導(dǎo)和支持。但在具體實(shí)施過程中，政府政策落實(shí)和執(zhí)行力度還不夠，更多的是宏觀指導(dǎo)方面的或者一攬子政策，沒有精準(zhǔn)針對(duì)某行業(yè)或某領(lǐng)域的專門政策，或者沒有具體落實(shí)的細(xì)則，執(zhí)行往往會(huì)打折扣或者因企而異，進(jìn)而影響中小企業(yè)創(chuàng)新的積極性。尤其是蘭州這樣的西部欠發(fā)達(dá)城市，很難吸引尖端或者大企業(yè)入駐，所以更應(yīng)該將政策的制定和落實(shí)放到中小企業(yè)上，特別是制定有針對(duì)性的政策，實(shí)現(xiàn)“一企一策”，真正為中小企業(yè)自主創(chuàng)新提供健康可持續(xù)的發(fā)展環(huán)境。充分發(fā)揮服務(wù)型政府的職能作用，真正實(shí)現(xiàn)“小政府、大企業(yè)”的格局。可通過政府財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)等措施進(jìn)一步激發(fā)中小企業(yè)自主創(chuàng)新的熱情。同時(shí)，蘭州市政府應(yīng)進(jìn)一步加大督查和巡視力度，確保政策落到實(shí)處，使企業(yè)真正獲益。

5結(jié)語

中小企業(yè)在我國推動(dòng)深化改革和技術(shù)創(chuàng)新方面發(fā)揮了重要作用，尤其是在自主創(chuàng)新領(lǐng)域。甘肅省社會(huì)經(jīng)濟(jì)對(duì)于資源依賴過于嚴(yán)重，在供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的新要求下，甘肅經(jīng)濟(jì)發(fā)展的希望和未來在中小企業(yè)身上，只有鋪天蓋地的有核心競爭力、生命力強(qiáng)、有特色的中小企業(yè)才能實(shí)現(xiàn)甘肅社會(huì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重任。本文基于“智豬博弈”模型，在提出中小企業(yè)自主創(chuàng)新悖論中，通過游戲規(guī)則變量的部分變動(dòng)構(gòu)建蘭州市中小企業(yè)自主創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制博弈模型，提出了蘭州市中小企業(yè)自主創(chuàng)新激勵(lì)應(yīng)該充分發(fā)揮甘肅資源稟賦優(yōu)勢(shì)、明確定位；在技術(shù)創(chuàng)新、拓展市場方面做到資源重整，設(shè)計(jì)合理的“價(jià)值鏈”；在長遠(yuǎn)發(fā)展方面應(yīng)該積極尋求與科研院所、中小企業(yè)之間的合作等內(nèi)生因素；同時(shí)，政府應(yīng)該更加強(qiáng)化服務(wù)職能，加大監(jiān)管力度，督促政策落實(shí)生效。只有各方共同發(fā)力，并隨著大數(shù)據(jù)、人工智能的應(yīng)用，以及5G時(shí)代的到來，蘭州市中小企業(yè)自主創(chuàng)新將會(huì)面臨更多機(jī)遇，環(huán)境將會(huì)更加完善，中小企業(yè)也應(yīng)該在市場競爭中勇于創(chuàng)新、敢于投入創(chuàng)新的浪潮當(dāng)中，進(jìn)而助力蘭州乃至甘肅經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。限于篇幅，文章未對(duì)影響中小企業(yè)創(chuàng)新的因素進(jìn)行實(shí)證分析，這將是該論題今后的研究方向。

作者:尚宏利 單位:西北師范大學(xué)知行學(xué)院