用發(fā)展觀點(diǎn)理解列寧壟斷理論

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【正文】

［中圖分類(lèi)號(hào)］F038.2［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A［文章編號(hào)］0257-2826(2001)07-0045-07

20世紀(jì)初期，列寧在總結(jié)第二國(guó)際理論家們對(duì)壟斷問(wèn)題認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上，出版了《帝國(guó)主義是資本主義的最高階段》一書(shū)。在該書(shū)中列寧運(yùn)用馬克思主義的方法，對(duì)壟斷問(wèn)題進(jìn)行了總結(jié)性闡述，形成了關(guān)于帝國(guó)主義問(wèn)題的系統(tǒng)理論。應(yīng)該肯定，在該書(shū)中列寧正確分析了19世紀(jì)末20世紀(jì)初壟斷資本主義的真實(shí)情況，但是，囿于當(dāng)時(shí)壟斷發(fā)展階段的限制，列寧對(duì)壟斷時(shí)期生產(chǎn)力迅速發(fā)展趨勢(shì)的分析是不充分的。二戰(zhàn)后，尤其是20世紀(jì)80年代以來(lái)，資本主義加速發(fā)展的趨勢(shì)更加顯著了，我們需要用發(fā)展的觀點(diǎn)理解列寧有關(guān)壟斷的理論。

一、20世紀(jì)初壟斷方式的特點(diǎn)

19世紀(jì)末20世紀(jì)初，資本主義由自由競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)入壟斷階段。生產(chǎn)集中和大規(guī)模壟斷組織的產(chǎn)生是這一階段壟斷資本最主要的特征。列寧的壟斷理論集中概括了這一特征。列寧認(rèn)為，生產(chǎn)和資本的集中是壟斷資本主義產(chǎn)生的基礎(chǔ)和出發(fā)點(diǎn)，在工業(yè)領(lǐng)域由于價(jià)值規(guī)律和競(jìng)爭(zhēng)的作用，加劇了資本的積聚和生產(chǎn)的集中，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)生活出現(xiàn)巨型的壟斷組織，這些壟斷組織對(duì)生產(chǎn)和市場(chǎng)進(jìn)行多方面的控制。在壟斷階段，由生產(chǎn)集中生長(zhǎng)起來(lái)的資本家壟斷同盟卡特爾、辛迪加、托拉斯已在主要資本主義國(guó)家取得了完全的優(yōu)勢(shì)，其中卡特爾已成了全部經(jīng)濟(jì)生活的重要基礎(chǔ)。在流通領(lǐng)域，越來(lái)越多的貨幣資金集中于少數(shù)的大銀行，銀行業(yè)也日益趨于集中，導(dǎo)致銀行業(yè)的壟斷和金融資本、金融寡頭的出現(xiàn)。而金融資本和金融寡頭的統(tǒng)治是壟斷資本主義最重要的標(biāo)志。由此可見(jiàn)，生產(chǎn)集中和大型壟斷組織的形成是20世紀(jì)初壟斷資本的主要特征。

壟斷是企業(yè)憑借自己在規(guī)模和技術(shù)方面的優(yōu)勢(shì)，通過(guò)對(duì)生產(chǎn)和市場(chǎng)的控制獲得壟斷利潤(rùn)的一種經(jīng)濟(jì)權(quán)利，因此，壟斷實(shí)質(zhì)上是一種市場(chǎng)控制力。由于形成壟斷控制的因素可分為規(guī)模和技術(shù)兩方面，據(jù)此，壟斷就具有了兩種控制形式，即規(guī)模壟斷和技術(shù)壟斷。很顯然，由列寧上述分析可知，規(guī)模壟斷成為二戰(zhàn)前發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的主要特征。規(guī)模壟斷是廠商憑借其規(guī)模優(yōu)勢(shì)，通過(guò)對(duì)產(chǎn)品和市場(chǎng)的多方面控制獲得高額利潤(rùn)的一種經(jīng)濟(jì)權(quán)利。第二次科技革命使鋼鐵、汽車(chē)、造船、冶金等領(lǐng)域迅速發(fā)展起來(lái)，為適應(yīng)新領(lǐng)域的發(fā)展，大規(guī)模企業(yè)迅速?gòu)某汕先f(wàn)的中小企業(yè)中脫穎而出，個(gè)別企業(yè)在規(guī)模上的優(yōu)勢(shì)使其具有了某種壟斷控制力。行業(yè)集中率和企業(yè)的體制壁壘反映了規(guī)模壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的程度。規(guī)模壟斷的產(chǎn)生對(duì)自由競(jìng)爭(zhēng)形成極大的限制，這是列寧關(guān)于壟斷資本主義寄生性、腐朽性理論的重要根據(jù)。

首先，規(guī)模壁壘對(duì)競(jìng)爭(zhēng)形成的限制。巨大的生產(chǎn)規(guī)模意味著大公司擁有雄厚的資本實(shí)力，并享有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的利益和優(yōu)勢(shì)，這在客觀上為新企業(yè)的進(jìn)入造成嚴(yán)重的困難和障礙。這不僅是因?yàn)闈撛诟?jìng)爭(zhēng)者沒(méi)有足夠的資本建立起能夠與現(xiàn)存大公司相匹敵的大公司，更由于一旦形成新的進(jìn)入，就會(huì)造成現(xiàn)有部分生產(chǎn)能力和產(chǎn)量的急劇擴(kuò)大，從而使價(jià)格回落，利潤(rùn)下降。在這種情況下，新資本因懼怕蒙受巨大虧損而對(duì)投資躊躇不前。這種對(duì)進(jìn)入的規(guī)模壁壘尤其阻礙新資本進(jìn)入資本集約型的大工業(yè)部門(mén)，因?yàn)檫@些部門(mén)的最低限度效益規(guī)模非常巨大，這樣使部門(mén)之間的競(jìng)爭(zhēng)受到限制。

其次，寡頭勾結(jié)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)形成的限制。當(dāng)一個(gè)部門(mén)有眾多企業(yè)時(shí)，它們之間的勾結(jié)是很困難的，但是，當(dāng)部門(mén)生產(chǎn)和資本的集中達(dá)到一定程度，使該部門(mén)絕大部分的生產(chǎn)和銷(xiāo)售集中于少數(shù)大企業(yè)時(shí)，它們之間的勾結(jié)就成為必然。這時(shí)，寡頭們就會(huì)相互勾結(jié)并通過(guò)控制部門(mén)的產(chǎn)出率以提高產(chǎn)品的銷(xiāo)售價(jià)格，追求利潤(rùn)最大化目標(biāo)。在寡頭生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品的前提下，無(wú)論是有勾結(jié)寡頭市場(chǎng)，還是無(wú)勾結(jié)寡頭市場(chǎng)，它們之間的互相依存關(guān)系都會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)壟斷。寡頭勾結(jié)是對(duì)部門(mén)內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)的一種限制。

最后，混合聯(lián)合大企業(yè)多樣化生產(chǎn)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的限制。混合聯(lián)合大企業(yè)的迅速發(fā)展是戰(zhàn)后資本主義產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的最突出現(xiàn)象之一。該類(lèi)型企業(yè)的產(chǎn)生之所以使競(jìng)爭(zhēng)受到限制，不僅是由于這類(lèi)企業(yè)的產(chǎn)生與大公司絕對(duì)規(guī)模的增大和總體集中率的上升緊密聯(lián)系在一起，更是由于這類(lèi)企業(yè)會(huì)形成獨(dú)特的市場(chǎng)勢(shì)力，包括實(shí)行企業(yè)內(nèi)部的“互惠交易”以及在發(fā)生競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的市場(chǎng)上趨向于“互相依存和競(jìng)爭(zhēng)性克服”。當(dāng)然，大公司的多樣化經(jīng)營(yíng)是雙刃利劍，它在形成競(jìng)爭(zhēng)克制，加強(qiáng)規(guī)模壟斷勢(shì)力的同時(shí)，也能成為壟斷企業(yè)打破部門(mén)之間的壁壘，加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)的強(qiáng)有力武器。無(wú)論怎樣，大公司生產(chǎn)的多樣化與跨部門(mén)經(jīng)營(yíng)，是加強(qiáng)大公司壟斷勢(shì)力的極為重要的因素。規(guī)模壟斷對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的限制必然導(dǎo)致壟斷資本主義的停滯和腐朽趨勢(shì)。20世紀(jì)初，列寧正確概括了規(guī)模壟斷時(shí)代的發(fā)展趨勢(shì)。他認(rèn)為，資本主義新變化在生產(chǎn)和技術(shù)方面會(huì)導(dǎo)致兩種趨勢(shì)：一方面，資本主義壟斷的存在必然會(huì)形成壟斷價(jià)格，資本家可以通過(guò)壟斷價(jià)格獲取高額壟斷利潤(rùn)，在這種情況下，資本家發(fā)展生產(chǎn)、改進(jìn)技術(shù)的動(dòng)因消失了；資本主義壟斷的存在，必然會(huì)使壟斷資本家為了某種經(jīng)濟(jì)上的利益，人為地阻礙技術(shù)的改進(jìn)或采用新技術(shù)；金融資本在世界范圍的統(tǒng)治，必然使他們占有特別廣大、特別富饒或地理位置方便的殖民地，從而不通過(guò)改進(jìn)技術(shù)也可以獲取高額壟斷利潤(rùn)。這樣就出現(xiàn)了生產(chǎn)和技術(shù)停滯的趨勢(shì)。另一方面，在資本主義制度下，壟斷決不可能完全地、長(zhǎng)久地排除世界市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)，競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果必然是出現(xiàn)新的科學(xué)技術(shù)成果和新的工藝方法，因而可以降低生產(chǎn)成本并提高利潤(rùn)，這樣也就出現(xiàn)了帝國(guó)主義生產(chǎn)和技術(shù)發(fā)展的趨勢(shì)。他甚至說(shuō)：“如果以為這一腐朽趨勢(shì)排除了資本主義的迅速發(fā)展，那就錯(cuò)了。不，在帝國(guó)主義時(shí)代，某些工業(yè)部門(mén)，某些資產(chǎn)階級(jí)階層，某些國(guó)家，不同程度地時(shí)而表現(xiàn)出這種趨勢(shì)，時(shí)而又表現(xiàn)出那種趨勢(shì)。整個(gè)說(shuō)來(lái)，資本主義的發(fā)展比從前要快得多，但是這種發(fā)展不僅一般地更不平衡了，而且這種不平衡還特別表現(xiàn)在某些資本最雄厚的國(guó)家（英國(guó)）的腐朽上面”。（《列寧選集》，3版，第2卷，第685頁(yè)，北京，人民出版社，1995。）

盡管，列寧也預(yù)見(jiàn)到了壟斷資本主義的迅速發(fā)展趨勢(shì)，但僅限于對(duì)事實(shí)的肯定，缺乏具體深入的分析。在《帝國(guó)主義是資本主義的最高階段》一書(shū)中列寧還是用較多的筆墨分析帝國(guó)主義的寄生性和腐朽趨勢(shì)。很顯然，僅用規(guī)模壟斷條件下的競(jìng)爭(zhēng)的存在說(shuō)明當(dāng)代資本主義社會(huì)生產(chǎn)力的加速發(fā)展趨勢(shì)是不夠的，二戰(zhàn)后，資本主義迅速發(fā)展的事實(shí)需要我們根據(jù)當(dāng)代壟斷資本主義的新變化予以說(shuō)明。

二、當(dāng)代資本主義產(chǎn)業(yè)組織關(guān)系的新變化

二戰(zhàn)后，壟斷資本主義的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件發(fā)生了一系列的變化。這首先表現(xiàn)為買(mǎi)方市場(chǎng)的形成，第二次科技革命是這一變化的基礎(chǔ)。第二次科技革命本質(zhì)上是動(dòng)力革命，在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)的工業(yè)規(guī)模化經(jīng)營(yíng)把人類(lèi)單一品種的大批量生產(chǎn)能力推向了新的高度，以產(chǎn)出率為標(biāo)志的生產(chǎn)能力得到極大的提高，尤其是隨著金融體制的完善和創(chuàng)新，生產(chǎn)的供給約束大大地降低了。

這時(shí)，市場(chǎng)需求的擴(kuò)張成為制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定性因素。在這種條件下，需求層次的提高對(duì)生產(chǎn)提出了新的要求：即追求高品質(zhì)和多樣化的生產(chǎn)方式。這時(shí)，高品質(zhì)多樣化生產(chǎn)成為企業(yè)征服市場(chǎng)的關(guān)鍵因素，而以追求高品質(zhì)和多樣化為宗旨的技術(shù)創(chuàng)新則成為企業(yè)根本性的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略。其次，在第三次科技革命的推動(dòng)下，企業(yè)生產(chǎn)方式發(fā)生根本性變化。第三次科技革命使人類(lèi)生產(chǎn)活動(dòng)向智能化方向發(fā)展，科學(xué)技術(shù)成為直接的投入要素，柔性自動(dòng)控制系統(tǒng)取代傳統(tǒng)的生產(chǎn)系統(tǒng)，使產(chǎn)品的科技含量大大提高，推動(dòng)人類(lèi)的生產(chǎn)體系由追求數(shù)量上升轉(zhuǎn)變?yōu)樽非筚|(zhì)量。因此，現(xiàn)代技術(shù)完全是根據(jù)市場(chǎng)的需求形成不斷更新和不斷遞增的一組知識(shí)集，掌握這組知識(shí)集的意義在于創(chuàng)新。創(chuàng)新成為現(xiàn)代生產(chǎn)方式的本質(zhì)。最后，隨著科技的進(jìn)步和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，技術(shù)和產(chǎn)品的市場(chǎng)壟斷逐漸加強(qiáng)。這主要表現(xiàn)在：(1)企業(yè)對(duì)特殊技術(shù)的壟斷。現(xiàn)代技術(shù)具有高智能、高信息的特點(diǎn)，越是高技術(shù)，所含知識(shí)的密集度越高，技術(shù)就越不易擴(kuò)散，其壟斷程度就越高。因此，科技進(jìn)步是技術(shù)和產(chǎn)品市場(chǎng)壟斷的一般基礎(chǔ)。(2)技術(shù)壟斷形式的多樣化和技術(shù)壟斷制度的完善。二戰(zhàn)后，在專(zhuān)利制度得到完善鞏固的基礎(chǔ)上，技術(shù)壟斷的非制度形式得到發(fā)展。“商業(yè)秘密”、時(shí)間領(lǐng)先以及銷(xiāo)售、服務(wù)上的努力都被看作比專(zhuān)利更有效的技術(shù)壟斷方式。

在上述經(jīng)濟(jì)技術(shù)條件發(fā)生變化的基礎(chǔ)上，資本主義的產(chǎn)業(yè)組織關(guān)系發(fā)生了新的變化，即壟斷資本主義經(jīng)濟(jì)開(kāi)始由規(guī)模壟斷主導(dǎo)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)向技術(shù)壟斷主導(dǎo)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變。到20世紀(jì)80年代，這一新型的壟斷關(guān)系走向成熟。

技術(shù)壟斷形態(tài)是指廠商憑借其在生產(chǎn)和銷(xiāo)售中的特殊技術(shù)、知識(shí)以及在產(chǎn)品品質(zhì)和品種上的優(yōu)勢(shì)，通過(guò)移動(dòng)消費(fèi)者的需求曲線或改變需求曲線的斜率，提高產(chǎn)品的價(jià)格，獲得壟斷利潤(rùn)的一種經(jīng)濟(jì)權(quán)利，或是壟斷廠商借此優(yōu)勢(shì)所擁有的能夠限制競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)份額。技術(shù)壟斷形態(tài)本質(zhì)上是廠商從生產(chǎn)到銷(xiāo)售所具備的特殊技術(shù)、知識(shí)市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)的體現(xiàn)，是廠商所擁有的以專(zhuān)利和專(zhuān)有技術(shù)為主要內(nèi)容的技術(shù)壟斷形式的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的體現(xiàn)。一般來(lái)講，企業(yè)所擁有的技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì)必然導(dǎo)致其在產(chǎn)品市場(chǎng)上的壟斷優(yōu)勢(shì)，也就是說(shuō)廠商擁有的專(zhuān)利和專(zhuān)有技術(shù)必然要轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這主要表現(xiàn)在：(1)創(chuàng)新產(chǎn)品的技術(shù)壟斷常常是支配性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和寡頭市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的起點(diǎn)。(2)差異產(chǎn)品的技術(shù)壟斷是壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)形成的基礎(chǔ)。(3)廠商產(chǎn)前特殊準(zhǔn)備工作、特殊的銷(xiāo)售和服務(wù)活動(dòng)以及經(jīng)營(yíng)價(jià)值鏈的變化都能使企業(yè)獲得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，因而也成為企業(yè)獲得市場(chǎng)份額的重要因素。與規(guī)模壟斷主導(dǎo)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)主要通過(guò)行業(yè)集中率和體制壁壘來(lái)測(cè)度不同，技術(shù)壟斷形態(tài)主要通過(guò)產(chǎn)品市場(chǎng)需求彈性、企業(yè)占有的市場(chǎng)份額和技術(shù)壁壘來(lái)測(cè)度。

技術(shù)壟斷形態(tài)是與規(guī)模壟斷性質(zhì)完全不一樣的壟斷形式。(1)技術(shù)壟斷形態(tài)會(huì)導(dǎo)致一種“創(chuàng)造性破壞”，而規(guī)模壟斷則具有繼承性和保守性。熊彼特認(rèn)為，與技術(shù)創(chuàng)新相伴而生的是舊產(chǎn)品不斷遭到淘汰和原有企業(yè)資產(chǎn)的損失。(2)技術(shù)壟斷形態(tài)具有開(kāi)放性，而規(guī)模壟斷具有封閉性。在技術(shù)壟斷形態(tài)下，沒(méi)有任何力量會(huì)阻止?jié)撛诟?jìng)爭(zhēng)者開(kāi)發(fā)出比現(xiàn)有市場(chǎng)先導(dǎo)者更先進(jìn)的技術(shù)和產(chǎn)品，新技術(shù)、新產(chǎn)品是沒(méi)有窮盡的，競(jìng)爭(zhēng)也就不可能停止。(3)技術(shù)壟斷形態(tài)是進(jìn)攻性的，而規(guī)模壟斷卻是防御性的。技術(shù)壟斷形態(tài)是建立在不斷打破舊的壁壘、開(kāi)拓新產(chǎn)品、新產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)上的，而規(guī)模壟斷卻是建立在鞏固已有的資產(chǎn)并有效防止?jié)撛谶M(jìn)入者的基礎(chǔ)之上的。(4)技術(shù)壟斷形態(tài)具有動(dòng)態(tài)性質(zhì)，而規(guī)模壟斷卻相對(duì)靜止和穩(wěn)定。技術(shù)進(jìn)步的目標(biāo)是動(dòng)態(tài)的，因而易導(dǎo)致企業(yè)之間的勾結(jié)和壟斷。

當(dāng)生產(chǎn)和市場(chǎng)的發(fā)展使產(chǎn)品的差異性、產(chǎn)品的技術(shù)品質(zhì)在限制競(jìng)爭(zhēng)和形成壟斷控制力方面發(fā)揮決定作用時(shí)，規(guī)模壟斷主導(dǎo)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)關(guān)系就讓位于技術(shù)壟斷主導(dǎo)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)關(guān)系。技術(shù)壟斷形態(tài)主導(dǎo)性的形成意味著相對(duì)于規(guī)模壟斷而言，技術(shù)壟斷形態(tài)成為一種占支配地位的壟斷方式，是企業(yè)獲得市場(chǎng)壟斷力的關(guān)鍵因素。在技術(shù)壟斷形態(tài)主導(dǎo)系列下，規(guī)模擴(kuò)張和規(guī)模壟斷以技術(shù)和產(chǎn)品的優(yōu)勢(shì)為先導(dǎo)，任何不具備技術(shù)優(yōu)勢(shì)的規(guī)模擴(kuò)張，都不能獲得持久的市場(chǎng)壟斷力。當(dāng)然，在技術(shù)壟斷主導(dǎo)條件下，并不排除規(guī)模壟斷的基礎(chǔ)作用，因?yàn)橐?guī)模壟斷既是企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)壟斷的重要條件，又是增加技術(shù)壟斷收益、提高技術(shù)壟斷程度的途徑。因此，在技術(shù)壟斷形態(tài)下，以技術(shù)優(yōu)勢(shì)為主導(dǎo)、技術(shù)和規(guī)模的內(nèi)在統(tǒng)一是企業(yè)尋求市場(chǎng)控制、增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的主要方式。壟斷控制方式的變化導(dǎo)致發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)業(yè)組織關(guān)系的新變化。

技術(shù)壟斷形態(tài)在市場(chǎng)控制力上的決定作用，表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：(1)在同一部門(mén)內(nèi)部，以特殊技術(shù)為基礎(chǔ)的差異產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷(xiāo)售具有較強(qiáng)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，因而企業(yè)在市場(chǎng)份額、壟斷利潤(rùn)和收益方面都具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。(2)就不同的部門(mén)和產(chǎn)業(yè)而言，技術(shù)、知識(shí)含量高的產(chǎn)業(yè)和部門(mén)在部門(mén)收益和利潤(rùn)等方面具有明顯的優(yōu)勢(shì)。(3)技術(shù)壟斷形態(tài)不僅決定著廠商的規(guī)模優(yōu)勢(shì)，而且還是沖破規(guī)模壁壘的決定性因素。在技術(shù)壟斷形態(tài)主導(dǎo)下，企業(yè)的規(guī)模依賴(lài)于市場(chǎng)規(guī)模，而市場(chǎng)規(guī)模完全取決于適銷(xiāo)對(duì)路、品質(zhì)優(yōu)良的產(chǎn)品。實(shí)踐證明，沒(méi)有產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)的規(guī)模優(yōu)勢(shì)，很難獲得持久的市場(chǎng)控制力。在高科技領(lǐng)域，由于成本消耗并不重要，企業(yè)的產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)是其成長(zhǎng)的決定性條件。(4)在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)中，仍然體現(xiàn)出技術(shù)壟斷形態(tài)市場(chǎng)控制力的作用。盡管規(guī)模經(jīng)濟(jì)和低成本優(yōu)勢(shì)仍然是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的重點(diǎn)，但競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)踐說(shuō)明，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的根本出路在于高新技術(shù)對(duì)其產(chǎn)品的滲透和改造，只有這樣，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)才能獲得新的生機(jī)。

與規(guī)模壟斷相比，技術(shù)壟斷之所以更具有市場(chǎng)控制力，是因?yàn)椋?1)技術(shù)壟斷形態(tài)具有產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)的開(kāi)拓性。企業(yè)可通過(guò)產(chǎn)品創(chuàng)新提高產(chǎn)品的市場(chǎng)吸引力和投資機(jī)會(huì)，建立起新的產(chǎn)業(yè)，從根本上改變產(chǎn)業(yè)組合和競(jìng)爭(zhēng)地位；通過(guò)產(chǎn)品差異的創(chuàng)新，增加產(chǎn)品品種，提高產(chǎn)品品質(zhì)，改變產(chǎn)品的需求彈性，擴(kuò)大市場(chǎng)份額，戰(zhàn)勝競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。(2)技術(shù)壟斷形態(tài)的高收益。企業(yè)之所以承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，首先是因?yàn)橐坏﹦?chuàng)新成功，企業(yè)就可以通過(guò)制定壟斷價(jià)格獲得高額利潤(rùn)，哪怕這種高額利潤(rùn)的獲得是短暫的，而收益增長(zhǎng)的數(shù)量是可觀的。(3)技術(shù)壟斷形態(tài)在競(jìng)爭(zhēng)中具有克敵制勝的決定作用。在規(guī)模壟斷的條件下技術(shù)和產(chǎn)品的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)是打破市場(chǎng)壟斷，戰(zhàn)勝競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的利器。技術(shù)壟斷形態(tài)就是在不斷打破規(guī)模壟斷的基礎(chǔ)上形成的。

三、技術(shù)壟斷形態(tài)主導(dǎo)下的技術(shù)進(jìn)步

在壟斷條件下，壟斷企業(yè)技術(shù)進(jìn)步狀況如何在很大程度上取決于競(jìng)爭(zhēng)的程度。在規(guī)模壟斷主導(dǎo)下，由于壟斷的相對(duì)穩(wěn)定性和保守性，競(jìng)爭(zhēng)在更大程度上受到抑制；而在技術(shù)壟斷形態(tài)主導(dǎo)下，盡管還存在競(jìng)爭(zhēng)受限制的方面，但由于競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容和方式的變化，因而使壟斷企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)不斷加劇。正如列寧在《帝國(guó)主義是資本主義的最高階段》一書(shū)中所指出的，壟斷并不能消除競(jìng)爭(zhēng)，而是與競(jìng)爭(zhēng)并存，并且產(chǎn)生出更加激烈、復(fù)雜的競(jìng)爭(zhēng)。

在技術(shù)壟斷形態(tài)下，非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)成為競(jìng)爭(zhēng)的主要方式，即企業(yè)之間圍繞增加產(chǎn)品品種，提高產(chǎn)品品質(zhì)展開(kāi)激烈的競(jìng)爭(zhēng)。一般來(lái)講，這類(lèi)競(jìng)爭(zhēng)主要包括：(1)通過(guò)產(chǎn)品創(chuàng)新，開(kāi)拓新的產(chǎn)業(yè)部門(mén)和領(lǐng)域，從根本上改變企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)地位和產(chǎn)業(yè)吸引力。(2)通過(guò)差異產(chǎn)品的創(chuàng)新，在提高產(chǎn)品品質(zhì)和效能的同時(shí)，加速產(chǎn)品的更新?lián)Q代，不斷拓寬消費(fèi)需求的范圍。(3)通過(guò)工藝過(guò)程的改造和經(jīng)營(yíng)價(jià)值鏈的創(chuàng)新，在降低產(chǎn)品成本的同時(shí)，提高產(chǎn)品品質(zhì)。競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容和方式的改變使壟斷企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)日趨加劇。

1.在技術(shù)壟斷形態(tài)下，壟斷企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈。

第一，在技術(shù)壟斷形態(tài)下，壟斷企業(yè)之間的利益差別和對(duì)抗增強(qiáng)了。這首先表現(xiàn)為：(1)以產(chǎn)品創(chuàng)新和產(chǎn)品差異化為核心展開(kāi)的競(jìng)爭(zhēng)，發(fā)展了壟斷企業(yè)之間利益的差別和對(duì)抗性。在規(guī)模壟斷下，產(chǎn)品的同質(zhì)性是寡頭勾結(jié)共同的利益基礎(chǔ)，而在技術(shù)壟斷形態(tài)下，寡頭企業(yè)為了實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品差異化戰(zhàn)略，千方百計(jì)增加自己產(chǎn)品的個(gè)性，寡頭勾結(jié)共同的利益基礎(chǔ)被削弱了，它們之間的對(duì)抗和差別增強(qiáng)了。(2)非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)具有競(jìng)爭(zhēng)主體相互替代的特征，使競(jìng)爭(zhēng)的對(duì)抗性增強(qiáng)。在規(guī)模壟斷下，激烈的競(jìng)爭(zhēng)常常導(dǎo)致兩敗俱傷，因此，這種競(jìng)爭(zhēng)極易發(fā)展為勾結(jié)和壟斷；而在技術(shù)壟斷形態(tài)下，激烈競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果是一方勝出并取代競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，即競(jìng)爭(zhēng)的失敗者就會(huì)被淘汰出局，因而使競(jìng)爭(zhēng)的激烈程度升級(jí)。(3)技術(shù)壟斷形態(tài)下的競(jìng)爭(zhēng)是制高點(diǎn)的競(jìng)爭(zhēng)，從而使競(jìng)爭(zhēng)的對(duì)抗性增強(qiáng)。在技術(shù)上領(lǐng)先的企業(yè)會(huì)獲得許多優(yōu)勢(shì)，而擁有二、三流技術(shù)和產(chǎn)品的企業(yè)，就會(huì)失去競(jìng)爭(zhēng)的主動(dòng)權(quán)，時(shí)時(shí)面臨被淘汰的危險(xiǎn)。壟斷企業(yè)利益對(duì)立性的增強(qiáng)使競(jìng)爭(zhēng)更加激烈。

第二，在技術(shù)壟斷形態(tài)下，壟斷企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)更充分了。首先，在這種條件下，壟斷企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)是全方位的競(jìng)爭(zhēng)，包括：(1)部門(mén)內(nèi)部生產(chǎn)一組密切替代關(guān)系的同類(lèi)商品的壟斷企業(yè)之間展開(kāi)的競(jìng)爭(zhēng)。(2)部門(mén)之間為滿足同類(lèi)需求的代用品之間的競(jìng)爭(zhēng)。(3)部門(mén)之間滿足不同種類(lèi)需求的相關(guān)產(chǎn)品之間的競(jìng)爭(zhēng)。這類(lèi)競(jìng)爭(zhēng)是由爭(zhēng)奪社會(huì)成員可自由支配收入引起的。一般來(lái)講，可自由支配收入越多，滿足不同種類(lèi)需求產(chǎn)品的部門(mén)之間的競(jìng)爭(zhēng)就越激烈、越復(fù)雜。由此可見(jiàn)，壟斷企業(yè)面臨的競(jìng)爭(zhēng)壓力是全方位的，不僅面臨部門(mén)內(nèi)同類(lèi)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)壓力，還要面對(duì)不同部門(mén)的競(jìng)爭(zhēng)壓力。其次，壟斷企業(yè)在更大的市場(chǎng)范圍內(nèi)展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)，競(jìng)爭(zhēng)更加充分了。一般來(lái)講，競(jìng)爭(zhēng)者的數(shù)量是決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的基本因素，因而也是決定競(jìng)爭(zhēng)程度的重要因素。競(jìng)爭(zhēng)者的數(shù)量越多，競(jìng)爭(zhēng)就越激烈，反之，壟斷因素占上風(fēng)。隨著經(jīng)濟(jì)的全球化發(fā)展和各國(guó)市場(chǎng)開(kāi)放程度的提高，寡頭市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)者的數(shù)量不斷增加，寡頭勾結(jié)的可能性大大下降，而它們之間的競(jìng)爭(zhēng)卻大大加強(qiáng)了。寡頭市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)者數(shù)量越眾，就越接近壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，有效競(jìng)爭(zhēng)的范圍就越來(lái)越大。據(jù)統(tǒng)計(jì)，自20世紀(jì)60年代以來(lái)，美國(guó)有效競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)的比重不斷上升，到80年代，有效競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)業(yè)占70%-75%。

第三，在技術(shù)壟斷形態(tài)下，企業(yè)之間競(jìng)爭(zhēng)循環(huán)的周期縮短了，競(jìng)爭(zhēng)更具有動(dòng)態(tài)特征。企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)循環(huán)大致經(jīng)歷價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)、產(chǎn)品品質(zhì)的競(jìng)爭(zhēng)、開(kāi)拓新市場(chǎng)、建立新的進(jìn)入障礙、擴(kuò)充企業(yè)規(guī)模形成暫時(shí)均勢(shì)五個(gè)環(huán)節(jié)。在規(guī)模壟斷形態(tài)下，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的目標(biāo)是維持領(lǐng)先企業(yè)現(xiàn)有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，同時(shí)，讓落后企業(yè)有錢(qián)賺，并且可以繼續(xù)生存，其行為特征是緩慢登上競(jìng)爭(zhēng)擴(kuò)展的階梯。而在技術(shù)壟斷形態(tài)下，企業(yè)之間展開(kāi)的是快速變化下的超優(yōu)勢(shì)競(jìng)爭(zhēng)。在超優(yōu)勢(shì)競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)下，企業(yè)采取快速競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略，不斷提升產(chǎn)品品質(zhì)，降低價(jià)格或發(fā)展新的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，加快速度進(jìn)入新的領(lǐng)域，并串聯(lián)起一系列無(wú)法持久的優(yōu)勢(shì)參與競(jìng)爭(zhēng)。企業(yè)被迫不斷破壞壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的均勢(shì)和穩(wěn)定狀態(tài)。公務(wù)員之家版權(quán)所有

在技術(shù)壟斷形態(tài)下，日趨加劇的競(jìng)爭(zhēng)充分證明了列寧關(guān)于壟斷競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系論述的正確性。壟斷與競(jìng)爭(zhēng)不是對(duì)立的，而是統(tǒng)一的。在規(guī)模壟斷條件下，二者統(tǒng)一在壟斷的基礎(chǔ)上，而在技術(shù)壟斷形態(tài)下，二者統(tǒng)一在競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)上。這時(shí)，壟斷既是競(jìng)爭(zhēng)均勢(shì)的一種體現(xiàn)，也是進(jìn)一步有效競(jìng)爭(zhēng)的方式。

競(jìng)爭(zhēng)加劇是壟斷企業(yè)加快技術(shù)創(chuàng)新的外在動(dòng)力，而避免在競(jìng)爭(zhēng)中失敗并追求壟斷高額利潤(rùn)，是壟斷企業(yè)加速技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力。

2.在技術(shù)壟斷形態(tài)下，壟斷企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力日趨增強(qiáng)。

應(yīng)該承認(rèn)，由于現(xiàn)有的壟斷地位，壟斷企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)和技術(shù)創(chuàng)新中其行為具有保守性的一面，但迫于競(jìng)爭(zhēng)的壓力，企業(yè)也會(huì)有加強(qiáng)的創(chuàng)新動(dòng)力。

第一，壟斷企業(yè)為避免在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中遭到替代和更大的損失，具有加強(qiáng)的創(chuàng)新動(dòng)力。一般來(lái)講，壟斷企業(yè)有兩種完全不同的壟斷優(yōu)勢(shì)，即由企業(yè)技術(shù)和產(chǎn)品實(shí)力形成的壟斷優(yōu)勢(shì)和憑借自己的壟斷地位獲得的種種額外的好處，后一種優(yōu)勢(shì)包括：壟斷企業(yè)憑借其信用地位獲得的各種資源，掌握各種發(fā)展生機(jī)的優(yōu)勢(shì)等。壟斷地位優(yōu)勢(shì)對(duì)于壟斷企業(yè)來(lái)說(shuō)是十分重要的。在競(jìng)爭(zhēng)中，壟斷企業(yè)一旦失去壟斷實(shí)力優(yōu)勢(shì)，其由壟斷地位形成的優(yōu)勢(shì)也會(huì)加速瓦解，壟斷企業(yè)就會(huì)被加速淘汰出局。不僅如此，在壟斷企業(yè)與非壟斷企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)中，雙方得失是不對(duì)稱(chēng)的，如果未能抓住技術(shù)進(jìn)步的時(shí)機(jī)，壟斷企業(yè)除了損失其研發(fā)投入的費(fèi)用，還要喪失一部分市場(chǎng)和壟斷利潤(rùn)，而競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)只損失其研發(fā)投入的費(fèi)用。為了避免巨大的損失和導(dǎo)致毀滅性的失敗，壟斷企業(yè)也會(huì)率先進(jìn)行創(chuàng)新，即使率先進(jìn)行較少的投資，也能阻止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的進(jìn)攻行為。

第二，為了維持現(xiàn)有的壟斷地位和壟斷收益，壟斷企業(yè)具有加強(qiáng)的創(chuàng)新動(dòng)力。通常企業(yè)的收入取決于利潤(rùn)率和產(chǎn)品的銷(xiāo)售量，當(dāng)激烈的競(jìng)爭(zhēng)只能使企業(yè)保持有限利潤(rùn)時(shí)，市場(chǎng)份額的擴(kuò)張就成為壟斷企業(yè)追求收益最大化的重要途徑，而要維持和擴(kuò)大市場(chǎng)份額，企業(yè)就必須不斷推出適銷(xiāo)對(duì)路的新產(chǎn)品。因此，以創(chuàng)新為基礎(chǔ)的產(chǎn)品更新?lián)Q代，就成為壟斷企業(yè)實(shí)現(xiàn)收益最大化的重要途徑。這時(shí)，壟斷企業(yè)會(huì)展開(kāi)非合作博弈，并通過(guò)不斷推出創(chuàng)新產(chǎn)品來(lái)?yè)屨嘉幢徽碱I(lǐng)的市場(chǎng)以擴(kuò)張自己的市場(chǎng)份額。在這類(lèi)競(jìng)爭(zhēng)中，價(jià)格優(yōu)勢(shì)只是獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的必要條件，而企業(yè)擁有適銷(xiāo)對(duì)路的產(chǎn)品才是獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的決定性條件。與此同時(shí)，市場(chǎng)份額的擴(kuò)大又能有效地保證對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的投入，最大限度地降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)和成本，推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展。

第三，中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的特殊優(yōu)勢(shì)，對(duì)壟斷企業(yè)形成潛在的競(jìng)爭(zhēng)壓力，促使壟斷企業(yè)有加強(qiáng)的創(chuàng)新動(dòng)力。在技術(shù)壟斷條件下，壟斷企業(yè)面臨的競(jìng)爭(zhēng)壓力，不僅來(lái)自壟斷企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)，而且還來(lái)自非壟斷的中小企業(yè)。現(xiàn)代技術(shù)高知識(shí)含量的特點(diǎn)使其與中小企業(yè)存在較高的親和性，因而使中小企業(yè)可以在現(xiàn)代技術(shù)的創(chuàng)新中發(fā)揮獨(dú)特的作用，包括中小企業(yè)新技術(shù)的研發(fā)上有高度的靈活性和適應(yīng)性，中小企業(yè)在新企業(yè)的開(kāi)發(fā)中發(fā)揮投石探路的作用和快速推進(jìn)的先導(dǎo)作用，在新技術(shù)的挖掘和應(yīng)用開(kāi)發(fā)上發(fā)揮完善作用，等等。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的增強(qiáng)對(duì)壟斷企業(yè)構(gòu)成威脅，如中小企業(yè)在現(xiàn)代技術(shù)的發(fā)明上所擁有的快速行動(dòng)對(duì)壟斷企業(yè)構(gòu)成的威脅；中小企業(yè)模仿創(chuàng)新的靈活性對(duì)壟斷企業(yè)形成的威脅以及中小企業(yè)在衍生發(fā)明上的優(yōu)勢(shì)對(duì)壟斷企業(yè)構(gòu)成的威脅。進(jìn)退無(wú)障礙理論的主要代表鮑莫爾認(rèn)為，不要有較多的企業(yè)，只要存在潛在的競(jìng)爭(zhēng)壓力，即只要存在潛在的創(chuàng)新者和潛在的創(chuàng)新市場(chǎng)，壟斷企業(yè)就會(huì)面臨一種進(jìn)退無(wú)障礙的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，壟斷市場(chǎng)就會(huì)有較好的績(jī)效。

3.壟斷企業(yè)在加快技術(shù)創(chuàng)新中的主體作用。

近年來(lái)，隨著競(jìng)爭(zhēng)壓力的增加和生存環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)不斷增大，壟斷企業(yè)具有了加強(qiáng)的創(chuàng)新動(dòng)力，因而在資本和技術(shù)密集的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域形成了壟斷競(jìng)爭(zhēng)和寡頭壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，壟斷企業(yè)在現(xiàn)代技術(shù)的創(chuàng)新中發(fā)揮了主體作用。據(jù)統(tǒng)計(jì)，發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司掌握了有效專(zhuān)利的80%和主要馳名商標(biāo)，并掌握了70%的國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓。

第一，壟斷企業(yè)在加速新產(chǎn)品的市場(chǎng)開(kāi)發(fā)上發(fā)揮重要作用。廣義的創(chuàng)新活動(dòng)通常包括發(fā)明、創(chuàng)新和模仿三階段。如果說(shuō)發(fā)明的主要資源是創(chuàng)造性的智力活動(dòng)，不需要投入更多的資金和設(shè)備，那么，創(chuàng)新則需要較多資金和設(shè)備的投入，壟斷企業(yè)的資金和設(shè)備實(shí)力，使其能夠在技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)上發(fā)揮主體的作用。

第二，壟斷企業(yè)在那些投資大且需要較高專(zhuān)門(mén)知識(shí)的生產(chǎn)領(lǐng)域和開(kāi)發(fā)項(xiàng)目中發(fā)揮重要作用。現(xiàn)代科技不僅具有高、精、尖的特點(diǎn)，且有很強(qiáng)的多學(xué)科綜合性特點(diǎn)，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行的任何一種創(chuàng)新和市場(chǎng)開(kāi)發(fā)在短期內(nèi)不易得到回報(bào)，這就需要有大企業(yè)的實(shí)力作為后盾，而小企業(yè)勢(shì)單力薄，資金周轉(zhuǎn)回旋余地很小，很難在綜合性的技術(shù)開(kāi)發(fā)中發(fā)揮重要作用。

第三，壟斷企業(yè)在科學(xué)技術(shù)的基礎(chǔ)研究中發(fā)揮重要作用。在發(fā)達(dá)國(guó)家，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新占整個(gè)技術(shù)創(chuàng)新的60%-70%，而大企業(yè)的實(shí)驗(yàn)室則在技術(shù)創(chuàng)新中發(fā)揮著決定性作用。大企業(yè)的實(shí)驗(yàn)室不僅進(jìn)行實(shí)用技術(shù)的開(kāi)發(fā)，而且還成為國(guó)家基礎(chǔ)科學(xué)研究的重要力量。這些大企業(yè)具有一流的實(shí)驗(yàn)室和一流的科學(xué)家。20世紀(jì)許多重要的發(fā)明和創(chuàng)新都來(lái)自這些著名的實(shí)驗(yàn)室。

第四，壟斷企業(yè)在全球科技創(chuàng)新的合作中發(fā)揮重要作用。近年來(lái)，全球范圍內(nèi)科技創(chuàng)新合作成為重要的發(fā)展趨勢(shì)，而跨國(guó)公司則是科技創(chuàng)新國(guó)際合作重要的載體。只有跨國(guó)公司跨越巨大空間的生產(chǎn)和銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)，才能使科技創(chuàng)新的國(guó)際合作成為可能，只有跨國(guó)公司多樣化的生產(chǎn)方式，才能使跨學(xué)科、跨行業(yè)的科技合作成為現(xiàn)實(shí)。因此，壟斷企業(yè)在世界范圍的技術(shù)創(chuàng)新中發(fā)揮了重要作用。

第五，壟斷企業(yè)在持久性技術(shù)創(chuàng)新中發(fā)揮決定性作用。技術(shù)創(chuàng)新按照其性質(zhì)可劃分為持久性技術(shù)創(chuàng)新和突破性技術(shù)創(chuàng)新。持久性技術(shù)創(chuàng)新是指沿著產(chǎn)品性能改進(jìn)和完善的途徑展開(kāi)的技術(shù)創(chuàng)新。一個(gè)行業(yè)中大部分的技術(shù)創(chuàng)新是持久性的。在持久性的技術(shù)創(chuàng)新中，壟斷和支配性企業(yè)是成功的先鋒，壟斷企業(yè)總是能夠在一浪又一浪的持久性技術(shù)創(chuàng)新中保持領(lǐng)先地位，而使新加入的中小企業(yè)望塵莫及。

壟斷企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中所發(fā)揮的主體作用是當(dāng)代資本主義加速發(fā)展的重要基礎(chǔ)。因此，當(dāng)代資本主義的加速發(fā)展完全是由于產(chǎn)業(yè)組織關(guān)系發(fā)生了一些新的變化，這些新變化導(dǎo)致國(guó)際范圍內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)加劇和技術(shù)的加速進(jìn)步。當(dāng)然，不能因?yàn)楫?dāng)代資本主義的加速發(fā)展趨勢(shì)而否認(rèn)其存在的停滯趨勢(shì)，更不能否認(rèn)世界范圍內(nèi)的兩極分化和發(fā)展不平衡趨勢(shì)。

［收稿日期］2001-03-21

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