用發(fā)展觀點理解列寧壟斷理論

前言：本站為你精心整理了用發(fā)展觀點理解列寧壟斷理論范文，希望能為你的創(chuàng)作提供參考價值，我們的客服老師可以幫助你提供個性化的參考范文，歡迎咨詢。

【內容提要】二戰(zhàn)后，資本主義的產業(yè)組織關系發(fā)生了新的變化，即壟斷資本主義經濟開始由規(guī)模壟斷主導的市場結構向技術壟斷的市場結構轉變，以技術優(yōu)勢為主導、技術和規(guī)模的內在統(tǒng)一，是企業(yè)尋求市場控制、增強競爭力的主要方式。在技術壟斷形態(tài)下，日益加劇的競爭充分證明了列寧關于壟斷競爭關系論述的正確性。壟斷與競爭不是對立的，而是統(tǒng)一的。當代資本主義在存在停滯趨勢的同時，也存在生產力加速發(fā)展的趨勢。

【英文摘要】TheauthorobservesthatnewchangeshaveoccurredinthecapitalistindustrialorganizationssinceWorldWarII,resultinginthetrendofturningfromamarketsystemunderscalemonopolytoamarketsystemundermonopolyoftechnology.Therefore,ifanenterprisewantstomaintaincontrolofthemarketandincreaseitscompetitivecapacityitmusttakeadvantageofadvancedtechnologyandseeksintegrationoftechnologyandscalefrominsidetheenterprise.Capitalismischaracterizedbysimultaneousoccurrencesofstagnationandacceleratingproductivity.

【關鍵詞】列寧/壟斷/規(guī)模壟斷/技術壟斷Lenin/monopoly/scalemonopoly/technologicalmonopoly

【正文】

20世紀初期，列寧在總結第二國際理論家們對壟斷問題認識的基礎上，出版了《帝國主義是資本主義的最高階段》一書。在該書中列寧運用馬克思主義的方法，對壟斷問題進行了總結性闡述，形成了關于帝國主義問題的系統(tǒng)理論。應該肯定，在該書中列寧正確分析了19世紀末20世紀初壟斷資本主義的真實情況，但是，囿于當時壟斷發(fā)展階段的限制，列寧對壟斷時期生產力迅速發(fā)展趨勢的分析是不充分的。二戰(zhàn)后，尤其是20世紀80年代以來，資本主義加速發(fā)展的趨勢更加顯著了，我們需要用發(fā)展的觀點理解列寧有關壟斷的理論。

一、20世紀初壟斷方式的特點

19世紀末20世紀初，資本主義由自由競爭進入壟斷階段。生產集中和大規(guī)模壟斷組織的產生是這一階段壟斷資本最主要的特征。列寧的壟斷理論集中概括了這一特征。列寧認為，生產和資本的集中是壟斷資本主義產生的基礎和出發(fā)點，在工業(yè)領域由于價值規(guī)律和競爭的作用，加劇了資本的積聚和生產的集中，導致經濟生活出現巨型的壟斷組織，這些壟斷組織對生產和市場進行多方面的控制。在壟斷階段，由生產集中生長起來的資本家壟斷同盟卡特爾、辛迪加、托拉斯已在主要資本主義國家取得了完全的優(yōu)勢，其中卡特爾已成了全部經濟生活的重要基礎。在流通領域，越來越多的貨幣資金集中于少數的大銀行，銀行業(yè)也日益趨于集中，導致銀行業(yè)的壟斷和金融資本、金融寡頭的出現。而金融資本和金融寡頭的統(tǒng)治是壟斷資本主義最重要的標志。由此可見，生產集中和大型壟斷組織的形成是20世紀初壟斷資本的主要特征。

壟斷是企業(yè)憑借自己在規(guī)模和技術方面的優(yōu)勢，通過對生產和市場的控制獲得壟斷利潤的一種經濟權利，因此，壟斷實質上是一種市場控制力。由于形成壟斷控制的因素可分為規(guī)模和技術兩方面，據此，壟斷就具有了兩種控制形式，即規(guī)模壟斷和技術壟斷。很顯然，由列寧上述分析可知，規(guī)模壟斷成為二戰(zhàn)前發(fā)達國家市場結構的主要特征。規(guī)模壟斷是廠商憑借其規(guī)模優(yōu)勢，通過對產品和市場的多方面控制獲得高額利潤的一種經濟權利。第二次科技革命使鋼鐵、汽車、造船、冶金等領域迅速發(fā)展起來，為適應新領域的發(fā)展，大規(guī)模企業(yè)迅速從成千上萬的中小企業(yè)中脫穎而出，個別企業(yè)在規(guī)模上的優(yōu)勢使其具有了某種壟斷控制力。行業(yè)集中率和企業(yè)的體制壁壘反映了規(guī)模壟斷市場結構的程度。規(guī)模壟斷的產生對自由競爭形成極大的限制，這是列寧關于壟斷資本主義寄生性、腐朽性理論的重要根據。

首先，規(guī)模壁壘對競爭形成的限制。巨大的生產規(guī)模意味著大公司擁有雄厚的資本實力，并享有規(guī)模經濟的利益和優(yōu)勢，這在客觀上為新企業(yè)的進入造成嚴重的困難和障礙。這不僅是因為潛在競爭者沒有足夠的資本建立起能夠與現存大公司相匹敵的大公司，更由于一旦形成新的進入，就會造成現有部分生產能力和產量的急劇擴大，從而使價格回落，利潤下降。在這種情況下，新資本因懼怕蒙受巨大虧損而對投資躊躇不前。這種對進入的規(guī)模壁壘尤其阻礙新資本進入資本集約型的大工業(yè)部門，因為這些部門的最低限度效益規(guī)模非常巨大，這樣使部門之間的競爭受到限制。

其次，寡頭勾結對競爭形成的限制。當一個部門有眾多企業(yè)時，它們之間的勾結是很困難的，但是，當部門生產和資本的集中達到一定程度，使該部門絕大部分的生產和銷售集中于少數大企業(yè)時，它們之間的勾結就成為必然。這時，寡頭們就會相互勾結并通過控制部門的產出率以提高產品的銷售價格，追求利潤最大化目標。在寡頭生產同質產品的前提下，無論是有勾結寡頭市場，還是無勾結寡頭市場，它們之間的互相依存關系都會導致市場壟斷。寡頭勾結是對部門內部競爭的一種限制。

最后，混合聯(lián)合大企業(yè)多樣化生產對競爭的限制。混合聯(lián)合大企業(yè)的迅速發(fā)展是戰(zhàn)后資本主義產業(yè)結構變化的最突出現象之一。該類型企業(yè)的產生之所以使競爭受到限制，不僅是由于這類企業(yè)的產生與大公司絕對規(guī)模的增大和總體集中率的上升緊密聯(lián)系在一起，更是由于這類企業(yè)會形成獨特的市場勢力，包括實行企業(yè)內部的“互惠交易”以及在發(fā)生競爭關系的市場上趨向于“互相依存和競爭性克服”。當然，大公司的多樣化經營是雙刃利劍，它在形成競爭克制，加強規(guī)模壟斷勢力的同時，也能成為壟斷企業(yè)打破部門之間的壁壘，加強競爭的強有力武器。無論怎樣，大公司生產的多樣化與跨部門經營，是加強大公司壟斷勢力的極為重要的因素。

規(guī)模壟斷對競爭的限制必然導致壟斷資本主義的停滯和腐朽趨勢。20世紀初，列寧正確概括了規(guī)模壟斷時代的發(fā)展趨勢。他認為，資本主義新變化在生產和技術方面會導致兩種趨勢：一方面，資本主義壟斷的存在必然會形成壟斷價格，資本家可以通過壟斷價格獲取高額壟斷利潤，在這種情況下，資本家發(fā)展生產、改進技術的動因消失了；資本主義壟斷的存在，必然會使壟斷資本家為了某種經濟上的利益，人為地阻礙技術的改進或采用新技術；金融資本在世界范圍的統(tǒng)治，必然使他們占有特別廣大、特別富饒或地理位置方便的殖民地，從而不通過改進技術也可以獲取高額壟斷利潤。這樣就出現了生產和技術停滯的趨勢。另一方面，在資本主義制度下，壟斷決不可能完全地、長久地排除世界市場上的競爭，競爭的結果必然是出現新的科學技術成果和新的工藝方法，因而可以降低生產成本并提高利潤，這樣也就出現了帝國主義生產和技術發(fā)展的趨勢。他甚至說：“如果以為這一腐朽趨勢排除了資本主義的迅速發(fā)展，那就錯了。不，在帝國主義時代，某些工業(yè)部門，某些資產階級階層，某些國家，不同程度地時而表現出這種趨勢，時而又表現出那種趨勢。整個說來，資本主義的發(fā)展比從前要快得多，但是這種發(fā)展不僅一般地更不平衡了，而且這種不平衡還特別表現在某些資本最雄厚的國家（英國）的腐朽上面”。（《列寧選集》，3版，第2卷，第685頁，北京，人民出版社，1995。）

盡管，列寧也預見到了壟斷資本主義的迅速發(fā)展趨勢，但僅限于對事實的肯定，缺乏具體深入的分析。在《帝國主義是資本主義的最高階段》一書中列寧還是用較多的筆墨分析帝國主義的寄生性和腐朽趨勢。很顯然，僅用規(guī)模壟斷條件下的競爭的存在說明當代資本主義社會生產力的加速發(fā)展趨勢是不夠的，二戰(zhàn)后，資本主義迅速發(fā)展的事實需要我們根據當代壟斷資本主義的新變化予以說明。

二、當代資本主義產業(yè)組織關系的新變化

二戰(zhàn)后，壟斷資本主義的社會經濟條件發(fā)生了一系列的變化。這首先表現為買方市場的形成，第二次科技革命是這一變化的基礎。第二次科技革命本質上是動力革命，在此基礎上實現的工業(yè)規(guī)模化經營把人類單一品種的大批量生產能力推向了新的高度，以產出率為標志的生產能力得到極大的提高，尤其是隨著金融體制的完善和創(chuàng)新，生產的供給約束大大地降低了。

這時，市場需求的擴張成為制約經濟發(fā)展的決定性因素。在這種條件下，需求層次的提高對生產提出了新的要求：即追求高品質和多樣化的生產方式。這時，高品質多樣化生產成為企業(yè)征服市場的關鍵因素，而以追求高品質和多樣化為宗旨的技術創(chuàng)新則成為企業(yè)根本性的經營戰(zhàn)略。其次，在第三次科技革命的推動下，企業(yè)生產方式發(fā)生根本性變化。第三次科技革命使人類生產活動向智能化方向發(fā)展，科學技術成為直接的投入要素，柔性自動控制系統(tǒng)取代傳統(tǒng)的生產系統(tǒng)，使產品的科技含量大大提高，推動人類的生產體系由追求數量上升轉變?yōu)樽非筚|量。因此，現代技術完全是根據市場的需求形成不斷更新和不斷遞增的一組知識集，掌握這組知識集的意義在于創(chuàng)新。創(chuàng)新成為現代生產方式的本質。最后，隨著科技的進步和市場經濟的發(fā)展，技術和產品的市場壟斷逐漸加強。這主要表現在：(1)企業(yè)對特殊技術的壟斷。現代技術具有高智能、高信息的特點，越是高技術，所含知識的密集度越高，技術就越不易擴散，其壟斷程度就越高。因此，科技進步是技術和產品市場壟斷的一般基礎。(2)技術壟斷形式的多樣化和技術壟斷制度的完善。二戰(zhàn)后，在專利制度得到完善鞏固的基礎上，技術壟斷的非制度形式得到發(fā)展。“商業(yè)秘密”、時間領先以及銷售、服務上的努力都被看作比專利更有效的技術壟斷方式。

在上述經濟技術條件發(fā)生變化的基礎上，資本主義的產業(yè)組織關系發(fā)生了新的變化，即壟斷資本主義經濟開始由規(guī)模壟斷主導的市場結構向技術壟斷主導的市場結構轉變。到20世紀80年代，這一新型的壟斷關系走向成熟。

技術壟斷形態(tài)是指廠商憑借其在生產和銷售中的特殊技術、知識以及在產品品質和品種上的優(yōu)勢，通過移動消費者的需求曲線或改變需求曲線的斜率，提高產品的價格，獲得壟斷利潤的一種經濟權利，或是壟斷廠商借此優(yōu)勢所擁有的能夠限制競爭的市場份額。技術壟斷形態(tài)本質上是廠商從生產到銷售所具備的特殊技術、知識市場優(yōu)勢的體現，是廠商所擁有的以專利和專有技術為主要內容的技術壟斷形式的市場競爭優(yōu)勢的體現。一般來講，企業(yè)所擁有的技術壟斷優(yōu)勢必然導致其在產品市場上的壟斷優(yōu)勢，也就是說廠商擁有的專利和專有技術必然要轉化為產品和產業(yè)的競爭優(yōu)勢。這主要表現在：(1)創(chuàng)新產品的技術壟斷常常是支配性市場結構和寡頭市場結構的起點。(2)差異產品的技術壟斷是壟斷競爭市場結構形成的基礎。(3)廠商產前特殊準備工作、特殊的銷售和服務活動以及經營價值鏈的變化都能使企業(yè)獲得市場競爭優(yōu)勢，因而也成為企業(yè)獲得市場份額的重要因素。與規(guī)模壟斷主導的市場結構主要通過行業(yè)集中率和體制壁壘來測度不同，技術壟斷形態(tài)主要通過產品市場需求彈性、企業(yè)占有的市場份額和技術壁壘來測度。

技術壟斷形態(tài)是與規(guī)模壟斷性質完全不一樣的壟斷形式。(1)技術壟斷形態(tài)會導致一種“創(chuàng)造性破壞”，而規(guī)模壟斷則具有繼承性和保守性。熊彼特認為，與技術創(chuàng)新相伴而生的是舊產品不斷遭到淘汰和原有企業(yè)資產的損失。(2)技術壟斷形態(tài)具有開放性，而規(guī)模壟斷具有封閉性。在技術壟斷形態(tài)下，沒有任何力量會阻止?jié)撛诟偁幷唛_發(fā)出比現有市場先導者更先進的技術和產品，新技術、新產品是沒有窮盡的，競爭也就不可能停止。(3)技術壟斷形態(tài)是進攻性的，而規(guī)模壟斷卻是防御性的。技術壟斷形態(tài)是建立在不斷打破舊的壁壘、開拓新產品、新產業(yè)基礎上的，而規(guī)模壟斷卻是建立在鞏固已有的資產并有效防止?jié)撛谶M入者的基礎之上的。(4)技術壟斷形態(tài)具有動態(tài)性質，而規(guī)模壟斷卻相對靜止和穩(wěn)定。技術進步的目標是動態(tài)的，因而易導致企業(yè)之間的勾結和壟斷。

當生產和市場的發(fā)展使產品的差異性、產品的技術品質在限制競爭和形成壟斷控制力方面發(fā)揮決定作用時，規(guī)模壟斷主導的市場結構關系就讓位于技術壟斷主導的市場結構關系。技術壟斷形態(tài)主導性的形成意味著相對于規(guī)模壟斷而言，技術壟斷形態(tài)成為一種占支配地位的壟斷方式，是企業(yè)獲得市場壟斷力的關鍵因素。在技術壟斷形態(tài)主導系列下，規(guī)模擴張和規(guī)模壟斷以技術和產品的優(yōu)勢為先導，任何不具備技術優(yōu)勢的規(guī)模擴張，都不能獲得持久的市場壟斷力。當然，在技術壟斷主導條件下，并不排除規(guī)模壟斷的基礎作用，因為規(guī)模壟斷既是企業(yè)實現技術壟斷的重要條件，又是增加技術壟斷收益、提高技術壟斷程度的途徑。因此，在技術壟斷形態(tài)下，以技術優(yōu)勢為主導、技術和規(guī)模的內在統(tǒng)一是企業(yè)尋求市場控制、增強競爭力的主要方式。壟斷控制方式的變化導致發(fā)達國家產業(yè)組織關系的新變化。

技術壟斷形態(tài)在市場控制力上的決定作用，表現在以下幾個方面：(1)在同一部門內部，以特殊技術為基礎的差異產品的生產和銷售具有較強的市場競爭力，因而企業(yè)在市場份額、壟斷利潤和收益方面都具有競爭優(yōu)勢。(2)就不同的部門和產業(yè)而言，技術、知識含量高的產業(yè)和部門在部門收益和利潤等方面具有明顯的優(yōu)勢。(3)技術壟斷形態(tài)不僅決定著廠商的規(guī)模優(yōu)勢，而且還是沖破規(guī)模壁壘的決定性因素。在技術壟斷形態(tài)主導下，企業(yè)的規(guī)模依賴于市場規(guī)模，而市場規(guī)模完全取決于適銷對路、品質優(yōu)良的產品。實踐證明，沒有產品優(yōu)勢的規(guī)模優(yōu)勢，很難獲得持久的市場控制力。在高科技領域，由于成本消耗并不重要，企業(yè)的產品優(yōu)勢是其成長的決定性條件。(4)在傳統(tǒng)產業(yè)的競爭中，仍然體現出技術壟斷形態(tài)市場控制力的作用。盡管規(guī)模經濟和低成本優(yōu)勢仍然是傳統(tǒng)產業(yè)競爭的重點，但競爭的實踐說明，傳統(tǒng)產業(yè)的根本出路在于高新技術對其產品的滲透和改造，只有這樣，傳統(tǒng)產業(yè)才能獲得新的生機。

與規(guī)模壟斷相比，技術壟斷之所以更具有市場控制力，是因為：(1)技術壟斷形態(tài)具有產品和產業(yè)的開拓性。企業(yè)可通過產品創(chuàng)新提高產品的市場吸引力和投資機會，建立起新的產業(yè)，從根本上改變產業(yè)組合和競爭地位；通過產品差異的創(chuàng)新，增加產品品種，提高產品品質，改變產品的需求彈性，擴大市場份額，戰(zhàn)勝競爭對手。(2)技術壟斷形態(tài)的高收益。企業(yè)之所以承擔高風險進行技術創(chuàng)新，首先是因為一旦創(chuàng)新成功，企業(yè)就可以通過制定壟斷價格獲得高額利潤，哪怕這種高額利潤的獲得是短暫的，而收益增長的數量是可觀的。(3)技術壟斷形態(tài)在競爭中具有克敵制勝的決定作用。在規(guī)模壟斷的條件下技術和產品的市場優(yōu)勢是打破市場壟斷，戰(zhàn)勝競爭對手的利器。技術壟斷形態(tài)就是在不斷打破規(guī)模壟斷的基礎上形成的。

三、技術壟斷形態(tài)主導下的技術進步

在壟斷條件下，壟斷企業(yè)技術進步狀況如何在很大程度上取決于競爭的程度。在規(guī)模壟斷主導下，由于壟斷的相對穩(wěn)定性和保守性，競爭在更大程度上受到抑制；而在技術壟斷形態(tài)主導下，盡管還存在競爭受限制的方面，但由于競爭內容和方式的變化，因而使壟斷企業(yè)之間的競爭不斷加劇。正如列寧在《帝國主義是資本主義的最高階段》一書中所指出的，壟斷并不能消除競爭，而是與競爭并存，并且產生出更加激烈、復雜的競爭。

在技術壟斷形態(tài)下，非價格競爭成為競爭的主要方式，即企業(yè)之間圍繞增加產品品種，提高產品品質展開激烈的競爭。一般來講，這類競爭主要包括：(1)通過產品創(chuàng)新，開拓新的產業(yè)部門和領域，從根本上改變企業(yè)的競爭地位和產業(yè)吸引力。(2)通過差異產品的創(chuàng)新，在提高產品品質和效能的同時，加速產品的更新?lián)Q代，不斷拓寬消費需求的范圍。(3)通過工藝過程的改造和經營價值鏈的創(chuàng)新，在降低產品成本的同時，提高產品品質。競爭內容和方式的改變使壟斷企業(yè)之間的競爭日趨加劇。

1.在技術壟斷形態(tài)下，壟斷企業(yè)競爭日趨激烈。

第一，在技術壟斷形態(tài)下，壟斷企業(yè)之間的利益差別和對抗增強了。這首先表現為：(1)以產品創(chuàng)新和產品差異化為核心展開的競爭，發(fā)展了壟斷企業(yè)之間利益的差別和對抗性。在規(guī)模壟斷下，產品的同質性是寡頭勾結共同的利益基礎，而在技術壟斷形態(tài)下，寡頭企業(yè)為了實現產品差異化戰(zhàn)略，千方百計增加自己產品的個性，寡頭勾結共同的利益基礎被削弱了，它們之間的對抗和差別增強了。(2)非價格競爭具有競爭主體相互替代的特征，使競爭的對抗性增強。在規(guī)模壟斷下，激烈的競爭常常導致兩敗俱傷，因此，這種競爭極易發(fā)展為勾結和壟斷；而在技術壟斷形態(tài)下，激烈競爭的結果是一方勝出并取代競爭對手，即競爭的失敗者就會被淘汰出局，因而使競爭的激烈程度升級。(3)技術壟斷形態(tài)下的競爭是制高點的競爭，從而使競爭的對抗性增強。在技術上領先的企業(yè)會獲得許多優(yōu)勢，而擁有二、三流技術和產品的企業(yè)，就會失去競爭的主動權，時時面臨被淘汰的危險。壟斷企業(yè)利益對立性的增強使競爭更加激烈。

第二，在技術壟斷形態(tài)下，壟斷企業(yè)之間的競爭更充分了。首先，在這種條件下，壟斷企業(yè)之間的競爭是全方位的競爭，包括：(1)部門內部生產一組密切替代關系的同類商品的壟斷企業(yè)之間展開的競爭。(2)部門之間為滿足同類需求的代用品之間的競爭。(3)部門之間滿足不同種類需求的相關產品之間的競爭。這類競爭是由爭奪社會成員可自由支配收入引起的。一般來講，可自由支配收入越多，滿足不同種類需求產品的部門之間的競爭就越激烈、越復雜。由此可見，壟斷企業(yè)面臨的競爭壓力是全方位的，不僅面臨部門內同類企業(yè)的競爭壓力，還要面對不同部門的競爭壓力。其次，壟斷企業(yè)在更大的市場范圍內展開競爭，競爭更加充分了。一般來講，競爭者的數量是決定市場結構的基本因素，因而也是決定競爭程度的重要因素。競爭者的數量越多，競爭就越激烈，反之，壟斷因素占上風。隨著經濟的全球化發(fā)展和各國市場開放程度的提高，寡頭市場競爭者的數量不斷增加，寡頭勾結的可能性大大下降，而它們之間的競爭卻大大加強了。寡頭市場競爭者數量越眾，就越接近壟斷競爭市場，有效競爭的范圍就越來越大。據統(tǒng)計，自20世紀60年代以來，美國有效競爭產業(yè)的比重不斷上升，到80年代，有效競爭的產業(yè)占70%-75%。

第三，在技術壟斷形態(tài)下，企業(yè)之間競爭循環(huán)的周期縮短了，競爭更具有動態(tài)特征。企業(yè)之間的競爭循環(huán)大致經歷價格競爭、產品品質的競爭、開拓新市場、建立新的進入障礙、擴充企業(yè)規(guī)模形成暫時均勢五個環(huán)節(jié)。在規(guī)模壟斷形態(tài)下，企業(yè)競爭的目標是維持領先企業(yè)現有競爭優(yōu)勢，同時，讓落后企業(yè)有錢賺，并且可以繼續(xù)生存，其行為特征是緩慢登上競爭擴展的階梯。而在技術壟斷形態(tài)下，企業(yè)之間展開的是快速變化下的超優(yōu)勢競爭。在超優(yōu)勢競爭狀態(tài)下，企業(yè)采取快速競爭戰(zhàn)略，不斷提升產品品質，降低價格或發(fā)展新的專業(yè)知識，加快速度進入新的領域，并串聯(lián)起一系列無法持久的優(yōu)勢參與競爭。企業(yè)被迫不斷破壞壟斷競爭市場的均勢和穩(wěn)定狀態(tài)。

在技術壟斷形態(tài)下，日趨加劇的競爭充分證明了列寧關于壟斷競爭關系論述的正確性。壟斷與競爭不是對立的，而是統(tǒng)一的。在規(guī)模壟斷條件下，二者統(tǒng)一在壟斷的基礎上，而在技術壟斷形態(tài)下，二者統(tǒng)一在競爭的基礎上。這時，壟斷既是競爭均勢的一種體現，也是進一步有效競爭的方式。

競爭加劇是壟斷企業(yè)加快技術創(chuàng)新的外在動力，而避免在競爭中失敗并追求壟斷高額利潤，是壟斷企業(yè)加速技術創(chuàng)新的內在動力。

2.在技術壟斷形態(tài)下，壟斷企業(yè)創(chuàng)新動力日趨增強。

應該承認，由于現有的壟斷地位，壟斷企業(yè)在競爭和技術創(chuàng)新中其行為具有保守性的一面，但迫于競爭的壓力，企業(yè)也會有加強的創(chuàng)新動力。

第一，壟斷企業(yè)為避免在激烈的競爭中遭到替代和更大的損失，具有加強的創(chuàng)新動力。一般來講，壟斷企業(yè)有兩種完全不同的壟斷優(yōu)勢，即由企業(yè)技術和產品實力形成的壟斷優(yōu)勢和憑借自己的壟斷地位獲得的種種額外的好處，后一種優(yōu)勢包括：壟斷企業(yè)憑借其信用地位獲得的各種資源，掌握各種發(fā)展生機的優(yōu)勢等。壟斷地位優(yōu)勢對于壟斷企業(yè)來說是十分重要的。在競爭中，壟斷企業(yè)一旦失去壟斷實力優(yōu)勢，其由壟斷地位形成的優(yōu)勢也會加速瓦解，壟斷企業(yè)就會被加速淘汰出局。不僅如此，在壟斷企業(yè)與非壟斷企業(yè)的競爭中，雙方得失是不對稱的，如果未能抓住技術進步的時機，壟斷企業(yè)除了損失其研發(fā)投入的費用，還要喪失一部分市場和壟斷利潤，而競爭性企業(yè)只損失其研發(fā)投入的費用。為了避免巨大的損失和導致毀滅性的失敗，壟斷企業(yè)也會率先進行創(chuàng)新，即使率先進行較少的投資，也能阻止競爭對手的進攻行為。

第二，為了維持現有的壟斷地位和壟斷收益，壟斷企業(yè)具有加強的創(chuàng)新動力。通常企業(yè)的收入取決于利潤率和產品的銷售量，當激烈的競爭只能使企業(yè)保持有限利潤時，市場份額的擴張就成為壟斷企業(yè)追求收益最大化的重要途徑，而要維持和擴大市場份額，企業(yè)就必須不斷推出適銷對路的新產品。因此，以創(chuàng)新為基礎的產品更新?lián)Q代，就成為壟斷企業(yè)實現收益最大化的重要途徑。這時，壟斷企業(yè)會展開非合作博弈，并通過不斷推出創(chuàng)新產品來搶占未被占領的市場以擴張自己的市場份額。在這類競爭中，價格優(yōu)勢只是獲得競爭優(yōu)勢的必要條件，而企業(yè)擁有適銷對路的產品才是獲得競爭優(yōu)勢的決定性條件。與此同時，市場份額的擴大又能有效地保證對技術創(chuàng)新的投入，最大限度地降低創(chuàng)新風險和成本，推動企業(yè)技術創(chuàng)新活動的開展。

第三，中小企業(yè)在技術創(chuàng)新中的特殊優(yōu)勢，對壟斷企業(yè)形成潛在的競爭壓力，促使壟斷企業(yè)有加強的創(chuàng)新動力。在技術壟斷條件下，壟斷企業(yè)面臨的競爭壓力，不僅來自壟斷企業(yè)之間的競爭，而且還來自非壟斷的中小企業(yè)。現代技術高知識含量的特點使其與中小企業(yè)存在較高的親和性，因而使中小企業(yè)可以在現代技術的創(chuàng)新中發(fā)揮獨特的作用，包括中小企業(yè)新技術的研發(fā)上有高度的靈活性和適應性，中小企業(yè)在新企業(yè)的開發(fā)中發(fā)揮投石探路的作用和快速推進的先導作用，在新技術的挖掘和應用開發(fā)上發(fā)揮完善作用，等等。中小企業(yè)技術創(chuàng)新能力的增強對壟斷企業(yè)構成威脅，如中小企業(yè)在現代技術的發(fā)明上所擁有的快速行動對壟斷企業(yè)構成的威脅；中小企業(yè)模仿創(chuàng)新的靈活性對壟斷企業(yè)形成的威脅以及中小企業(yè)在衍生發(fā)明上的優(yōu)勢對壟斷企業(yè)構成的威脅。進退無障礙理論的主要代表鮑莫爾認為，不要有較多的企業(yè)，只要存在潛在的競爭壓力，即只要存在潛在的創(chuàng)新者和潛在的創(chuàng)新市場，壟斷企業(yè)就會面臨一種進退無障礙的產業(yè)競爭環(huán)境，壟斷市場就會有較好的績效。

3.壟斷企業(yè)在加快技術創(chuàng)新中的主體作用。

近年來，隨著競爭壓力的增加和生存環(huán)境風險不斷增大，壟斷企業(yè)具有了加強的創(chuàng)新動力，因而在資本和技術密集的產業(yè)領域形成了壟斷競爭和寡頭壟斷的市場結構，壟斷企業(yè)在現代技術的創(chuàng)新中發(fā)揮了主體作用。據統(tǒng)計，發(fā)達國家的跨國公司掌握了有效專利的80%和主要馳名商標，并掌握了70%的國際技術轉讓。

第一，壟斷企業(yè)在加速新產品的市場開發(fā)上發(fā)揮重要作用。廣義的創(chuàng)新活動通常包括發(fā)明、創(chuàng)新和模仿三階段。如果說發(fā)明的主要資源是創(chuàng)造性的智力活動，不需要投入更多的資金和設備，那么，創(chuàng)新則需要較多資金和設備的投入，壟斷企業(yè)的資金和設備實力，使其能夠在技術創(chuàng)新和市場上發(fā)揮主體的作用。

第二，壟斷企業(yè)在那些投資大且需要較高專門知識的生產領域和開發(fā)項目中發(fā)揮重要作用。現代科技不僅具有高、精、尖的特點，且有很強的多學科綜合性特點，在此基礎上進行的任何一種創(chuàng)新和市場開發(fā)在短期內不易得到回報，這就需要有大企業(yè)的實力作為后盾，而小企業(yè)勢單力薄，資金周轉回旋余地很小，很難在綜合性的技術開發(fā)中發(fā)揮重要作用。

第三，壟斷企業(yè)在科學技術的基礎研究中發(fā)揮重要作用。在發(fā)達國家，企業(yè)技術創(chuàng)新占整個技術創(chuàng)新的60%-70%，而大企業(yè)的實驗室則在技術創(chuàng)新中發(fā)揮著決定性作用。大企業(yè)的實驗室不僅進行實用技術的開發(fā)，而且還成為國家基礎科學研究的重要力量。這些大企業(yè)具有一流的實驗室和一流的科學家。20世紀許多重要的發(fā)明和創(chuàng)新都來自這些著名的實驗室。

第四，壟斷企業(yè)在全球科技創(chuàng)新的合作中發(fā)揮重要作用。近年來，全球范圍內科技創(chuàng)新合作成為重要的發(fā)展趨勢，而跨國公司則是科技創(chuàng)新國際合作重要的載體。只有跨國公司跨越巨大空間的生產和銷售網絡，才能使科技創(chuàng)新的國際合作成為可能，只有跨國公司多樣化的生產方式，才能使跨學科、跨行業(yè)的科技合作成為現實。因此，壟斷企業(yè)在世界范圍的技術創(chuàng)新中發(fā)揮了重要作用。

第五，壟斷企業(yè)在持久性技術創(chuàng)新中發(fā)揮決定性作用。技術創(chuàng)新按照其性質可劃分為持久性技術創(chuàng)新和突破性技術創(chuàng)新。持久性技術創(chuàng)新是指沿著產品性能改進和完善的途徑展開的技術創(chuàng)新。一個行業(yè)中大部分的技術創(chuàng)新是持久性的。在持久性的技術創(chuàng)新中，壟斷和支配性企業(yè)是成功的先鋒，壟斷企業(yè)總是能夠在一浪又一浪的持久性技術創(chuàng)新中保持領先地位，而使新加入的中小企業(yè)望塵莫及。

壟斷企業(yè)在技術創(chuàng)新中所發(fā)揮的主體作用是當代資本主義加速發(fā)展的重要基礎。因此，當代資本主義的加速發(fā)展完全是由于產業(yè)組織關系發(fā)生了一些新的變化，這些新變化導致國際范圍內競爭加劇和技術的加速進步。當然，不能因為當代資本主義的加速發(fā)展趨勢而否認其存在的停滯趨勢，更不能否認世界范圍內的兩極分化和發(fā)展不平衡趨勢。

【參考文獻】

[1]R．庫姆斯，P．薩維奧蒂，V．活爾什．經濟學與技術進步[M]．北京：商務印書館，1989．

[2]高峰．發(fā)達資本主義經濟中的壟斷與競爭[M]．天津：南開大學出版社，1996．

[3]魏塤．壟斷資本主義的過去和現在[M]．太原：山西人民出版社，1992．

[4]吳敬璉．市場經濟的培育與運作[M]．北京：中國發(fā)展出版社，1993．

[5]邁克爾·波特．競爭優(yōu)勢[M]．北京：華夏出版社，1997．

[6]達爾·尼夫．知識經濟[M]．珠海：珠海出版社，1998．

[7]邱立成．技術壟斷與跨國公司的發(fā)展[M]．天津：南開大學出版社，1997．

[8]丹尼斯·卡爾．現代產業(yè)組織[M]．上海：上海人民出版社，1997．

[9]于立，王詢．當代西方產業(yè)組織學[M]．大連：東北財經大學出版社，1996．

[10]吳易風．馬克思主義經濟理論的形成和發(fā)展[M]．北京：中國人民大學出版社，1998．（公務員之家版權所有）