專利信息

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內容摘要：對專利信息的分析、研究和利用有利于企業在激烈的市場競爭中獲益。目前國內對專利信息的系統研究和分析還比較少，本文研究了專利信息的分析流程、體系、方法。并在此基礎上以中國專利數據庫為數據源、第三代移動通訊標準技術為研究對象，對該領域關鍵技術專利信息進行了實證研究。

關鍵詞：專利信息專利分析第三代移動通訊標準技術

隨著科學技術的迅速發展以及企業間的競爭日趨激烈，分析、研究和利用專利信息已成為企業在競爭中獲益、處于有利競爭地位的重要手段之一。通過專利信息分析可以了解行業和競爭對手在某一時段里專利的申請量、申請類型及內容，在哪些國家有過申請等方面的信息。這些價值信息的獲得可以間接地分析出競爭對手的新產品開發策略，從而幫助企業對未來的市場開拓策略做出預測及相應的對策。

專利分析技術概述

專利分析是將專利情報的技術內容用關鍵詞等數據化處理后進行加工和分析，或者將各種專利著錄項用數據形式分類、整理，將其結果以圖表形式一目了然地加以表現，用此方法處理專利文獻，易于綜合把握大量專利的內容。專利分析的具體內容主要包括：專利信息分析的流程、專利信息分析體系、專利分析方法等。

（一）專利信息分析的流程

專利信息分析的流程主要分為三個模塊：

1.專利采集模塊。該模塊根據確定的專利分析主題，通過選擇適合的專利檢索策略和分類方法，對專利文獻進行搜索、分類，并存儲到數據庫，然后由專業技術人員對資料進行篩選、分類，最后存儲到專利數據庫。

2.專利信息分析模塊。主要完成專利文獻的信息整理和分析，并形成可視化的專利管理圖、專利技術圖和專利權利圖，最后形成專利分析報告。

3.專利信息應用模塊。根據專利分析報告，進行技術創新、侵權比對和回避設計，對某一技術領域、企業或個人的后續工作提出指導性意見和建議。

（二）專利信息分析體系

專利信息分析是指將專利文獻的統計結果整理成各種圖表，即將專利信息可視化，一般可分為專利管理圖、專利技術圖、專利權利圖。

1.專利管理圖。專利管理圖通常包括專利年度動向圖、技術生命周期圖、專利技術領域累計圖、企業專利占有比例圖、公司專利平均年齡圖、專利排行榜表、專利引用族譜表、IPC（國際專利分類）分析圖等。

2.專利技術圖。專利技術圖通常包括IPC（國際專利分類）分析圖、專利技術領域累計圖、專利技術演進圖、專利技術／功效矩陣表、專利技術分布鳥瞰表、主要公司技術分布表等。

（三）專利分析方法研究

總的來說，專利分析方法主要有關聯分析、聚類分析、對比分析、功效矩陣和統計分析。

1.關聯分析。關聯分析可以使用常用的一些關系度計算方法，如關聯系數、距離系數、內積系數等；也可以根據需要，自己定義關聯性測度方法。關聯性測度方法沒有嚴格的標準。具體問題中哪種測度方法最好，要用聚類和關聯分析的結果是否符合實際情況來驗證。專利文獻組中Di和Dj之間的引用關系計算根據以下公式：

2.聚類分析。專利文獻聚類分析可以根據所處理數據的一些屬性，將專利文獻分析數據庫中的記錄劃分成一系列有意義的子集。聚類分析可以采用層次凝聚法和平面劃分法兩種類型。層次凝聚法是將每個文本文件看成是一個具有單個成員的簇，計算每對簇之間的相似度，選取具有最大相似度的簇，合并這兩個簇為一個新的簇，此過程反復進行，直到剩下一個簇為止。平面劃分法將文本文件集合水平的分割為若干個簇，形成層次化的嵌套簇。

3.功效矩陣。專利的技術/功效矩陣分析常用表格表示，將各專利文獻中所要達到的功效作為橫向欄目，將專利文獻中采用的技術手段作為縱向欄目，在表中列出各專利編號。將某一技術領域的專利分別按照“技術”、“功效”作細分類，并一一填入適當空格內，計算每個空格內的專利數量，即成為專利空白、疏松、密集區的矩陣分布表。

實證研究

了解專利信息分析的理論和方法后，本文以第三代移動通信標準技術為例，對該領域關鍵技術專利申請情況進行分析。在實證研究中，本文利用上述專利情報分析方法對3G標準相關專利進行了整體分析，并選取技術層面進行了微觀方面的分析，具體專利年度動向圖、IPC分析圖、技術演進圖等。通過對中國專利數據庫的檢索，本文首先取得近幾年在我國申請的移動通信類發明專利共3000多條，專利公開日截止到2005年，經篩選，和第三代移動通信系統標準技術相關的專利共500多項。下面將從專利所屬類別、申請人及申請年代幾個方面對第三代移動通信標準技術中的智能天線技術進行詳細的分析。

（一）專利年度動向圖分析

通過年度動向圖分析可以看到，國內廠家相關發明專利申請最早出現在1997年，從1998年開始申請量快速增加，而1998年也正是國產手機投產的開始。此后保持增長趨勢，2000年和2001年申請量持續增加，到2003年專利公開量達到了頂點。2004年和2005年申請量從目前已公開情況看有所減少，但因為發明專利從申請至公開要經過18個月，2004年和2005年申請的專利還會有陸續公開，目前數據尚不完整。

（二）IPC分析圖

通過IPC分析圖，可以發現行業的技術信息和產業發展現狀信息。本例中可以看出智能天線技術主要集中在H(電學)類，在電學類中通信行業主要技術集中在H04Q(選擇)、H04J(多路復用通信)、H04B(傳輸)、H01Q（天線）、H04L(數字信息的傳輸)、H04N（圖像通信）、H03H（阻抗網絡）這幾類中。

（三）專利占有比例圖

通過將專利文獻上的申請人、發明人或設計人的姓名定期收集，并按各申請人申請專利數量的多少進行排序、歸納和統計，就能得出本企業競爭對手名稱及申請專利數量的一覽表。

從專利占有比例圖可清楚地看出各企業在該技術領域發明專利申請量的差異，中興通訊（33%）和華為科技（22%）兩個公司的申請量較多，超過總數的一半。

（四）重點機構專利分布

通過對競爭對手全部專利進行定期統計分析，分類排序，并考察其分析情況，可以從中獲得競爭對手企業的技術開發及經營策略等方面的數據，由此可逐步判斷出競爭對手研究開發的重點、技術政策及發展方向。本例中可以發現各高產機構的主要研究領域都集中在H04Q（選擇）、H01Q、H04B和H04J幾個方面，而且與其他方面IPC申請數量相差懸殊，這也就間接導致了該IPC的專利比例的領先優勢。圖1是排名前5位的高產機構的分布圖。

（五）專利技術演進圖

結合這5000多件專利的引用信息，對其重新整理，并將技術/功效分布矩陣圖中的技術功能與功效特征代替專利號的描述，繪制出技術演進圖。

本文在對專利情報分析方法介紹的基礎上，重點研究了其中的專利管理圖、專利技術圖等技術方法，從而可以為企業發現競爭對手，掌握競爭對手的狀況，定位自身的競爭優勢和劣勢，適時調整自身的經營管理策略，提供有價值的決策信息。同時，本文還構建了一個3G標準技術專題數據庫，得出了領域的技術發展趨勢、機構專利申請情況、重點企業的技術研發情況等大量價值信息，為企業提高競爭優勢提供了有力依據。