地鐵更新改造工程投資控制探究

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【摘要】通過對(duì)北京地鐵更新改造工程參與主體多、設(shè)計(jì)要求高、實(shí)施階段變更多和竣工結(jié)算爭(zhēng)議多等特點(diǎn)的論述，分析投資控制時(shí)存在項(xiàng)目實(shí)施期間實(shí)施成本上漲的風(fēng)險(xiǎn)以及設(shè)計(jì)變更多、竣工結(jié)算爭(zhēng)議多的問題。提出采用期貨期權(quán)等金融衍生、工程全壽命周期內(nèi)引用BIM技術(shù)的應(yīng)對(duì)措施。

【關(guān)鍵詞】地鐵更新改造；投資控制；應(yīng)對(duì)措施

1引言

隨著軌道交通的大規(guī)模建設(shè)，其運(yùn)營(yíng)里程不斷增加，截至2021年6月，北京軌道交通運(yùn)營(yíng)線路達(dá)24條，運(yùn)營(yíng)里程達(dá)727km。隨著地鐵運(yùn)營(yíng)里程的增加和運(yùn)營(yíng)使用時(shí)間的增長(zhǎng)，其更新改造投入不斷增加。地鐵更新改造項(xiàng)目具有施工環(huán)境惡劣、不確定性大、施工內(nèi)容復(fù)雜、施工窗口期短、設(shè)計(jì)變更多等特點(diǎn)，導(dǎo)致地鐵更新改造項(xiàng)目投資控制難度大。目前，北京市地鐵更新改造工程由投資人負(fù)責(zé)立項(xiàng)審批手續(xù)、資金籌措、撥付、辦理固定資產(chǎn)增資手續(xù)等工作，北京地鐵工程管理公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目的建設(shè)管理工作。本文針對(duì)上述地鐵更新改造項(xiàng)目的特點(diǎn)并結(jié)合筆者工作經(jīng)驗(yàn)提出應(yīng)對(duì)措施。

2地鐵更新改造工程特點(diǎn)

2.1參與主體多

地鐵更新改造工程的參與主體以地鐵運(yùn)營(yíng)線路為紐帶，形成了合作共贏的關(guān)系。產(chǎn)權(quán)單位主要負(fù)責(zé)立項(xiàng)審批手續(xù)、資金籌措、撥付、辦理固定資產(chǎn)增資手續(xù)等工作，比較關(guān)注項(xiàng)目的社會(huì)效益和項(xiàng)目投入；運(yùn)營(yíng)單位負(fù)責(zé)更新改造工程的所在地鐵線路的運(yùn)營(yíng)工作，比較關(guān)注工程實(shí)施過程中對(duì)運(yùn)營(yíng)的影響及投入運(yùn)營(yíng)后的對(duì)運(yùn)營(yíng)成本的影響；項(xiàng)目的參施單位負(fù)責(zé)項(xiàng)目的具體實(shí)施，比較關(guān)注項(xiàng)目實(shí)施效率；臨近單位與居民處于更新改造項(xiàng)目附近，比較關(guān)注工程實(shí)施過程中對(duì)正常營(yíng)業(yè)和出行的影響。近產(chǎn)權(quán)單位由于其設(shè)施資產(chǎn)在更新改造項(xiàng)目附近，比較關(guān)注工程實(shí)施過程對(duì)其資產(chǎn)安全的影響。由于地鐵更新改造項(xiàng)目參與主體和利益主體多，為達(dá)到形成合作共贏的關(guān)系，協(xié)調(diào)難度大，耗時(shí)長(zhǎng)。

2.2設(shè)計(jì)要求高

對(duì)于一般新建項(xiàng)目，設(shè)計(jì)單位只需根據(jù)項(xiàng)目批復(fù)文件及項(xiàng)目概況進(jìn)行初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)。地鐵更新改造工程在設(shè)計(jì)前需要深入調(diào)查研究，但地鐵運(yùn)營(yíng)線路涉及公共安全相對(duì)封閉，設(shè)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)踏勘存在較大困難，往往先對(duì)項(xiàng)目的竣工圖等相關(guān)圖紙及竣工資料進(jìn)行研究。地鐵更新改造項(xiàng)目設(shè)計(jì)受現(xiàn)有結(jié)構(gòu)、設(shè)備、設(shè)施限制，限額設(shè)計(jì)執(zhí)行難度遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于新建項(xiàng)目。此外，地鐵更新改造工程多為消除隱患項(xiàng)目，具有應(yīng)急搶險(xiǎn)的性質(zhì)，工期要求緊。綜上所述，地鐵更新改造項(xiàng)目的設(shè)計(jì)過程要求更高。

2.3實(shí)施階段變更多

由于地鐵更新改造工程工期要求緊，很多項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)概算批復(fù)后，招標(biāo)代理單位根據(jù)初步設(shè)計(jì)圖紙和用戶需求書，編制招標(biāo)清單及控制價(jià)進(jìn)行招標(biāo)。由于沒有細(xì)化到施工圖階段，很多項(xiàng)目清單中項(xiàng)目特征描述只能參考用戶需求書等初步設(shè)計(jì)文件。受現(xiàn)有結(jié)構(gòu)、設(shè)備、設(shè)施限制難以參照初步設(shè)計(jì)文件進(jìn)行施工圖設(shè)計(jì)，導(dǎo)致存在大量的設(shè)計(jì)變更。

2.4竣工結(jié)算爭(zhēng)議多

地鐵更新改造工程絕大部分在運(yùn)營(yíng)線路上施工，施工窗口期普遍低于4h，每次施工都需對(duì)運(yùn)營(yíng)線路上的設(shè)備設(shè)施實(shí)施保護(hù)措施，降效嚴(yán)重。根據(jù)《北京市軌道交通運(yùn)營(yíng)改造工程定額（2014）》，人工、機(jī)械消耗量折算系數(shù)取1.65，難以彌補(bǔ)降效損失。此外，地鐵更新改造工程二次搬運(yùn)數(shù)量、成品保護(hù)措施大幅高于新建工程，致使二次搬運(yùn)、成品保護(hù)等總價(jià)措施費(fèi)往往不能覆蓋其成本。施工單位往往需要靠其管理費(fèi)、利潤(rùn)、材料差價(jià)等彌補(bǔ)此部分虧損項(xiàng)，施工單位希望從其他方面得到彌補(bǔ)，工程結(jié)算時(shí)爭(zhēng)議項(xiàng)多。設(shè)計(jì)變更、工作聯(lián)系單、會(huì)議紀(jì)要等竣工結(jié)算資料多，實(shí)施過程中圖紙存在初步設(shè)計(jì)圖、招標(biāo)圖、施工圖等多個(gè)版本圖紙。使得地鐵更新改造工程的竣工結(jié)算比一般新建工程的竣工結(jié)算更為復(fù)雜，問題更多，爭(zhēng)議性更大[1]。

3投資控制的存在問題

3.1項(xiàng)目實(shí)施期間實(shí)施成本上漲的風(fēng)險(xiǎn)

由于地鐵更新改造工程參與主體和利益主體多、協(xié)調(diào)難度大、耗時(shí)長(zhǎng)，導(dǎo)致項(xiàng)目立項(xiàng)到項(xiàng)目實(shí)施前期工作時(shí)間長(zhǎng)，實(shí)施成本存在較大波動(dòng)的可能性較大，甚至有批復(fù)資金難以覆蓋實(shí)施成本的現(xiàn)象。建設(shè)期由于施工窗口期短、變更多、前期工作遺留問題等因素影響，實(shí)際開工時(shí)間和竣工時(shí)間往往晚于計(jì)劃開竣工時(shí)間。工期的延長(zhǎng)往往是由于非乙方原因?qū)е碌模蚀嬖趨⒔▎挝凰髻r管理費(fèi)、人工及機(jī)械窩工費(fèi)、趕工措施費(fèi)、材料漲價(jià)費(fèi)等。

3.2設(shè)計(jì)變更多

由于地鐵更新改造工程工期緊、設(shè)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)踏勘難度大、受地鐵現(xiàn)有條件限制，招標(biāo)圖與竣工圖差距較大，變更多。此外，由于某些參與主體處于強(qiáng)勢(shì)地位，要求建設(shè)單位擴(kuò)大實(shí)施范圍，提高實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)。強(qiáng)勢(shì)參與主體的“搭便車”行為也增加了變更數(shù)量，大幅增加了投資。

3.3竣工結(jié)算爭(zhēng)議多

由于地鐵更新改造項(xiàng)目施工窗口期短，施工降效嚴(yán)重，另外，二次搬運(yùn)、成品保護(hù)等總價(jià)措施投入大幅高于新建項(xiàng)目。施工單位在此類項(xiàng)目上的收入不能覆蓋成本，施工單位往往存在從其他方面得到彌補(bǔ)的心態(tài)。此外，由于招標(biāo)圖紙與最終施工圖的差距，導(dǎo)致地鐵更新改造工程變更多，由于施工單位想在變更中得到一定補(bǔ)償?shù)男膽B(tài)，致使地鐵更新改造工程的竣工結(jié)算爭(zhēng)議項(xiàng)多，難于解決。

4投資控制問題的應(yīng)對(duì)措施

4.1項(xiàng)目實(shí)施期間實(shí)施成本上漲的風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施

針對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)到項(xiàng)目實(shí)施前期工作時(shí)間長(zhǎng)的問題，加大協(xié)調(diào)力度，縮短前期工作時(shí)間。根據(jù)前期協(xié)調(diào)難度編制估算、概算等決策文件時(shí)適當(dāng)漲價(jià)預(yù)備費(fèi)以應(yīng)對(duì)前期時(shí)間長(zhǎng)、實(shí)施成本上漲的風(fēng)險(xiǎn)。據(jù)統(tǒng)計(jì)材料及主要設(shè)備占地鐵更新改造工程造價(jià)的70%~80%，材料及主要設(shè)備的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的控制變得尤為重要。針對(duì)施工期間材料及主要設(shè)備的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)可以采用期貨、期權(quán)等金融衍生工具來進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。編制招標(biāo)清單及招標(biāo)控制價(jià)時(shí)，導(dǎo)出主要設(shè)備、材料數(shù)量，與期貨期權(quán)等金融衍生工具相匹配，如1t瀝青對(duì)應(yīng)1t瀝青期貨，電纜根據(jù)含銅量進(jìn)行換期貨等金融衍生工具的換算。在招標(biāo)文件的合同條款中根據(jù)換成結(jié)果確定調(diào)價(jià)公式，如式（1）：△P=Q1×（P11-P10）+Q2×（P21-P20）+…+Qn×（Pn1-Pn0）（1）式中，△P為需調(diào)整的價(jià)格價(jià)差；Q1，Q2，…，Qn為當(dāng)期某種金融衍生品消耗量；P11，P21，…，Pn1為當(dāng)期某種金融衍生品價(jià)格；P10，P20，…，Pn0為基期某種金融衍生品價(jià)格。在招標(biāo)文件的合同內(nèi)約定其他材料不再參與調(diào)價(jià)，將基差（基差=現(xiàn)貨價(jià)格-期貨價(jià)格）及其他輔材等價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給施工單位。在本工程基期購(gòu)進(jìn)本工程所需的相同數(shù)量的期貨，根據(jù)施工進(jìn)度情況賣掉等量的期貨。當(dāng)材料價(jià)格上漲時(shí)，期貨價(jià)格上漲額等于當(dāng)期施工結(jié)算調(diào)增額度，當(dāng)材料價(jià)格下跌時(shí)，期貨價(jià)格下跌額等于當(dāng)期施工結(jié)算調(diào)減額度，形成對(duì)沖機(jī)制，將主材價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給金融市場(chǎng)，以達(dá)到穩(wěn)定施工成本的目的[2]。另外，根據(jù)相應(yīng)材料當(dāng)前的價(jià)位，通過期權(quán)等更復(fù)雜的其他金融衍生工具時(shí)可獲得二次價(jià)格鎖定等其他策略，從而獲得超額收益。

4.2變更多的應(yīng)對(duì)措施

BIM技術(shù)具有可視化、協(xié)調(diào)性、模擬性、優(yōu)化性和可出圖5大特點(diǎn)[3]。地鐵運(yùn)營(yíng)單位在接收新建線路的BIM模型上更新維護(hù)模型。投資方及各運(yùn)營(yíng)單位可以利用BIM可視化平臺(tái)方便準(zhǔn)確地發(fā)布設(shè)計(jì)要求，設(shè)計(jì)單位各專業(yè)利用BIM平臺(tái)協(xié)調(diào)性的特點(diǎn)進(jìn)行協(xié)同設(shè)計(jì)，提供設(shè)計(jì)質(zhì)量和效率。4.2.1在項(xiàng)目建議書階段的應(yīng)用。在編寫項(xiàng)目建議書階段，在BIM的三維模型上加載各方案的材料、壽命等管理信息，并與進(jìn)度安排、投資估算等指標(biāo)集成，一旦進(jìn)行參數(shù)修改，便可馬上獲得工期、建設(shè)期成本、運(yùn)營(yíng)成本變化情況等決策信息。為投資方高效準(zhǔn)確地提供決策依據(jù)。4.2.2在初步設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)階段的應(yīng)用地鐵更新改造工程的設(shè)計(jì)工作一般分為初步設(shè)計(jì)階段和施工圖設(shè)計(jì)階段，初步設(shè)計(jì)階段由設(shè)計(jì)單位根據(jù)項(xiàng)目建議書、運(yùn)營(yíng)單位提供的現(xiàn)有資料（主要有竣工圖、檢修資料、BIM模型等）、概算定額等資料按照概算金額不超估算的原則進(jìn)行初步設(shè)計(jì)。根據(jù)運(yùn)營(yíng)單位更新維護(hù)的BIM模型更貼近運(yùn)營(yíng)線路的實(shí)際情況，使初步設(shè)計(jì)的質(zhì)量更好，有利于施工圖設(shè)計(jì)階段進(jìn)行限額設(shè)計(jì)。4.2.3在招標(biāo)階段的應(yīng)用。在編制招標(biāo)控制價(jià)時(shí)使用BIM技術(shù)，可以根據(jù)經(jīng)投資方及各運(yùn)營(yíng)單位審核的BIM模型直接提取更新改造項(xiàng)目的工程量、材質(zhì)等信息，經(jīng)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)根據(jù)設(shè)計(jì)文件及BIM模型編制招標(biāo)清單，最大限度地減少漏項(xiàng)、錯(cuò)項(xiàng)情況的發(fā)生。招標(biāo)時(shí)將BIM模型、工程量清單一同發(fā)放給報(bào)名單位，投標(biāo)方根據(jù)BIM模型進(jìn)行工程量核算，并根據(jù)招標(biāo)文件的要求及自身情況填報(bào)單價(jià)，大大提高招標(biāo)效率。此外，由于BIM模型的可出圖性也避免了招標(biāo)圖紙與模型不匹配的情況，大大減少了施工過程中因清單錯(cuò)誤而產(chǎn)生的變更。4.2.4在施工階段的應(yīng)用。由于地鐵更新改造工程具有應(yīng)急搶險(xiǎn)性質(zhì)，工期緊，設(shè)計(jì)要求高，在編制設(shè)計(jì)文件的時(shí)候難免有所變化，故在施工期間會(huì)有一部分“三邊”（邊勘測(cè)、邊設(shè)計(jì)、邊施工）工程。由于某些強(qiáng)勢(shì)參與主體往往利用自己的壟斷地位“搭便車”，從而增加設(shè)計(jì)變更及投資額。采用BIM技術(shù)后，地鐵更新改造工程的邊界更清晰更透明，工程投資方及各運(yùn)營(yíng)單位更方便對(duì)項(xiàng)目的審查，設(shè)計(jì)變更的項(xiàng)目更具有可跟蹤性，可大幅減少因強(qiáng)勢(shì)參與主體的“搭便車”行為產(chǎn)生的變更。

4.3竣工結(jié)算爭(zhēng)議多的應(yīng)對(duì)措施

4.3.1加強(qiáng)對(duì)招標(biāo)清單的審核力度。厘清最新版工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范、工程費(fèi)組成和計(jì)價(jià)規(guī)則等的施工單位管理費(fèi)、總價(jià)措施費(fèi)所包含的內(nèi)容，做到不漏記、不重復(fù)編制。對(duì)于運(yùn)營(yíng)地鐵線路上的設(shè)施設(shè)備的保護(hù)應(yīng)列入單價(jià)措施項(xiàng)，根據(jù)產(chǎn)權(quán)單位的要求編制措施項(xiàng)清單。規(guī)避因招標(biāo)清單編制不當(dāng)導(dǎo)致施工單位的潛在虧損項(xiàng)，減輕施工單位在變更中得到一定補(bǔ)償?shù)男膽B(tài)，從而減少結(jié)算爭(zhēng)議項(xiàng)。大力推進(jìn)BIM技術(shù)的應(yīng)用，最大限度地減少了漏項(xiàng)、錯(cuò)項(xiàng)情況的發(fā)生，從技術(shù)層面減少設(shè)計(jì)變更數(shù)量，達(dá)到減少結(jié)算爭(zhēng)議項(xiàng)的目的。4.3.2加快地鐵更新改造工程造價(jià)信息庫(kù)的建設(shè)。根據(jù)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、辦公廳《關(guān)于印發(fā)工程造價(jià)改革工作方案的通知》（建辦標(biāo)〔2020〕38號(hào)）精神，北京作為本次工程造價(jià)改革試點(diǎn)。落實(shí)建設(shè)單位造價(jià)管控責(zé)任，建立更新維護(hù)北京地鐵更新改造工程造價(jià)信息庫(kù)，規(guī)范工程變更定價(jià)程序及依據(jù)，減少結(jié)算爭(zhēng)議項(xiàng)。

5結(jié)語(yǔ)

地鐵更新改造工程具有參與主體多、設(shè)計(jì)要求高、實(shí)施階段變更多和竣工結(jié)算爭(zhēng)議多等特點(diǎn)，導(dǎo)致在投資控制時(shí)存在項(xiàng)目實(shí)施期間實(shí)施成本上漲的風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)變更多、竣工結(jié)算爭(zhēng)議多的問題。通過工程實(shí)踐效果來看，采用期貨期權(quán)等金融衍生品，結(jié)合招標(biāo)文件的方式可將實(shí)施期間的材料價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)絕大部分轉(zhuǎn)嫁給金融市場(chǎng)，建設(shè)單位只承擔(dān)人工等少量?jī)r(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)，施工單位承擔(dān)輔材及主材基查差的風(fēng)險(xiǎn)。通過試點(diǎn)應(yīng)用結(jié)果可知，BIM的應(yīng)用使初步設(shè)計(jì)的質(zhì)量更好，效率更高，施工圖設(shè)計(jì)階段限額設(shè)計(jì)效果好，大幅減少了設(shè)計(jì)變更。現(xiàn)階段BIM應(yīng)用范圍小，運(yùn)營(yíng)維護(hù)需要專業(yè)人員執(zhí)行，成本較高。

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作者:謝艷軍 單位:北京地鐵工程管理有限公司