企業效能監察制度

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第一章總則

第一條為加強企業管理，有效發揮效能監察的監督、保證、預防、促進作用，建立和健全企業的監督制約機制，推進企業黨風廉政建設，使企業的效能監察工作經常化、制度化、規范化，根據市國資委和市監察局有關要求，結合集團公司實際，特制定本暫行辦法。

第二條企業效能監察是企業的監察部門對本企業職能部門和人員執行國家方針、政策、法律、法規、企業規章，履行職責及其效果的監督、檢查活動。是管理的再管理，監督的再監督。是完善企業管理，提高經濟效益的重要舉措；是從源頭上預防和治理腐敗，加強企業廉政建設的重要手段；是黨風廉政建設與企業生產經營管理有機結合的重要途徑。

第三條企業效能監察的總體要求是：以企業的經濟活動為中心，圍繞企業經營管理和資產運行的關鍵環節，通過特有的監督方式、工作程序和職能作用，查堵管理上的漏洞，提出改進管理的建議，完善各項管理制度，構建反腐倡廉防范體系，從而達到改進企業管理，提高經濟效益和社會效益，實現國有資產保值增值，加強黨風廉政建設的目的。

第四條開展效能監察要堅持專業部門監察與群眾監督相結合，監督檢查與改進管理相結合，獎懲與教育相結合的原則。

第五條效能監察是企業管理的重要組成部分，是紀檢監察部門的一項重要職責。集團公司各級紀檢監察部門必須依照本實施辦法規定認真開展企業效能監察工作，企業黨政領導要加強領導，重視、支持效能監察工作，在組織機構、人員配備等方面提供必要的保障。各有關處室要大力支持和配合紀檢監察部門開展效能監察工作。各監察對象應自覺接受監督監察。

第二章效能監察的范圍和內容

第六條對企業經營管理活動進行效能監察，主要監督檢查監察對象是否認真貫徹執行黨和國家以及上級部門制定的路線、方針、政策、法律、法規和有關規章制度；是否正確行使職權，堅持民主科學決策，依法經營管理；是否盡職盡責，廉潔高效，保證中心任務和管理目標的實現，做好統籌、協調、監督、服務工作。

第七條對生產和銷售管理活動進行效能監察，主要監督檢查監察對象是否按照國家、省、市有關行業政策、宏觀規劃、市場需求和企業經營目標的要求，安排生產銷售計劃；是否完成計劃、任務、預算、合同等預定目標；是否對生產銷售環節實行嚴格把關，進行有效監控；是否有效地使用人力、物力和財力，堅持優質低耗，努力降低成本；是否確保生產銷售過程安全，生產銷售環境符合國家要求。

第八條對產品質量和服務質量管理活動進行效能監察，主要監督檢查監察對象是否嚴格執行國家和行業有關產品和服務質量、標準、計量等方面的法律法規和規章制度；是否落實產品質量管理和服務質量管理措施，認真履行合同要求，做到用戶滿意；是否加強行業作風建設，切實提高優質服務水平；是否做到產品銷售價格合理合法，應收帳款及時回籠，不發生重大用戶糾紛事件。

第九條對基本建設和工程管理活動進行效能監察，主要監督檢查監察對象是否根據國家建設管理有關規定辦理新建項目的審批立項手續；是否對工程項目按規定進入工程市場招投標；是否通過公開招投標選擇施工單位；是否嚴格按照設計和工期要求，對施工質量、進度實施有效管理和監督；是否嚴格按照國家有關規定和定額標準審核工程量和工程費用；是否對項目資金的使用制訂了專門的規定；是否進行竣工驗收審計。

第十條對物資和設備管理活動進行效能監察，主要監督檢查監察對象對物資、設備采購供應是否采用公開招投標的方法，采購供應是否做到按期、按質、按量滿足生產經營需要；是否按照選優、擇廉的要求，積極采購適合本單位應用的質量合格、價格合理的物資、設備；物資、設備入庫驗收、保管、領用是否建立了必要的規章制度并嚴格執行，帳、卡、物是否做到相符；物資、設備儲備是否完好合理，處置是否符合規范和程序。

第十一條對科技管理活動進行效能監察，主要監督檢查監察對象是否貫徹執行國家有關科技方面的方針、政策、法規、制度；是否合理進行技術開發、技術改造、技術轉讓和項目引進；是否為科技人員創造良好條件，充分發揮他們的積極性，盡快出科研成果，出經濟效益。

第十二條對財務和資產管理活動進行效能監察，主要監督檢查監察對象是否按照國家的財政法規、財經紀律、財務制度進行財務管理和財務監督；是否按照全面預算管理的要求，實現預算目標，加強對成本費用的控制；是否按照國家有關規定對國有資產進行有效管理和處置，對國有資本進行有效運作，確保投資渠道暢通，程序規范，實現國有資產保值增值。

第十三條對勞動人事和教育管理活動進行效能監察，主要監督檢查監察對象是否貫徹執行了國家勞動、人事、教育方面的方針、政策、法規，堅持黨管干部的原則；選拔任用干部是否遵循選賢任能、德才兼備的原則；是否嚴格履行干部管理權限和任免程序；工資、獎金的分配是否貫徹執行了“效率優先，兼顧公平”的原則和企業的關規章制度；勞動管理是否執行《勞動法》等有關法律規定；教育培訓是否符合國家有關規定和企業生產經營發展的需要。

第三章效能監察的方法和程序

第十四條效能監察的方法主要有專項監察和綜合監察，它貫穿于管理工作的全過程，分事前防范性監察、事中跟蹤性監察、事后改進性監察三種類型。

1、事前防范性監察。對企業的對外投資、對外擔保、資產處置和生產、經營、合同、財務、物資管理等關鍵性部位的決策、運行過程進行監察。在監察前要充分預計可能發生的問題，明確政策界限，通過建立行為規范、規章制度、崗位職責、實行企務公開等多種形式，防止或杜絕問題的發生。

2、事中跟蹤性監察。以檢查工作（任務）為載體，對工作決策執行過程實行跟蹤監察。在檢查中發現不良傾向或苗頭，要及時采取措施，糾正錯誤，保證決策正確執行，確保任務順利完成。

3、事后改進性監察。以調查問題入手，在工作（任務）完成以后，對所發生的問題進行調查和核實，分析產生問題的環節、原因、責任等情況。在查清問題以后，要針對管理中的薄弱環節提出整改意見，實施相應責任追究。

第十五條效能監察的工作程序為：調查摸底，選題立項；制訂方案，組織實施；整改落實，總結提高。

1、調查摸底，選題立項。是根據所屬企業和有關部門提供的情況，對生產經營和資金運行過程中急需解決的問題，通過調查摸底，提出立項建議，填寫《效能監察立項表》（見附表1）。經行政領導批準后正式立項，同時通知被監察單位，并報上級紀檢監察部門備案。

2、制訂方案，組織實施。是通過制訂包括目的、范圍、內容、方法、步驟、時間、要求和人員組成等詳細的實施方案，以文件的形式通知被監察的部門，同時報上級紀檢監察部門備案。被監察部門應先進行自查自糾，并做好接受檢查準備。上級將通過查閱原始資料、深入現場勘察、召開群眾座談會、進行個別談話、實行經濟責任審計等形式，對效能監察立項內容進行監督檢查，客觀評價，若發現問題，提出改進意見，填寫《監察建議書》（見附表3）或《監察決定書》（見附表4），經分管領導審批后，下達給有關單位，督促其建立健全有關管理制度。

3、整改落實，總結提高。年底或一個項目的效能監察工作完成后，各企業針對監督監察意見，認真分析查找原因，明確相關責任，提出整改措施，完善相應制度，落實整改責任，并寫出終結報告，填報《效能監察終結報告表》（見附表2），經主管領導審定后報集團公司紀檢監察部門備案。同時，對效能監察成效明顯的單位和個人給予表彰、獎勵；對跟蹤監察反映較差、存在問題比較多的單位和個人要結合年度考核，給予批評、懲罰。

第十六條紀檢監察部門在實施效能監察項目時有檢查權、調查權、建議權和一定的處分權，并通過《監察決定書》或《監察建議書》下達監察決定或建議。

第十七條監察對象對監察決定或建議應當執行或采納，在十五日以內以書面形式將執行情況上報紀檢監察部門。如有不同意見，應在十天內向紀檢監察部門提出書面復議，紀檢監察部門應在十天內研究答復。

第十八條每一效能監察項目結束后，紀檢監察部門要做好效能監察項目的文書立卷和歸檔工作。文書資料包括：選題立項期間形成的調查摸底資料；立項時的依據、請示；《效能監察立項表》；效能監察實施方案；監察過程中收集的各種資料和專題調查材料；《監察建議書》、《監察決定書》及其執行情況；對有關人員的獎懲決定；有關的規章制度和效能監察工作總結；有關會議記錄；項目結束后形成的效能監察終結報告和《效能監察終結報告表》；上級機關的被評選為效能監察優秀成果的文件；其他有關材料等。

第四章效能監察的組織領導

第十九條集團公司的效能監察工作在集團公司黨委的統一領導下，成立企業效能監察領導小組，領導小組下設辦公室，具體負責工作部署，宣傳發動，立項審批，組織實施，協調問題，檢查督促、獎懲評審等工作。各企業根據自身實際，成立相應的組織領導機構。

第二十條各級黨組織和行政領導必須重視和支持效能監察工作，為開展效能監察工作創造條件，保證效能監察項目的實施和監察決定或建議的落實。

第二十一條各級紀檢監察部門具體負責效能監察的日常工作，提出效能監察的立項和實施建議，制定效能監察工作的計劃方案、制度規定，組織協調有關部門和人員參與效能監察工作，檢查督促立項和整改措施的落實，查處在效能監察中發現的失職瀆職和違法違紀的問題，提出獎懲和改進管理的意見建議，評選優秀成果，做好立卷歸檔工作，總結交流和宣傳推廣效能監察先進典型和工作經驗。

第二十二條集團公司各處室及所屬各企業應積極配合紀檢監察部門開展效能監察工作，檢查管理中的問題，制定改進管理的措施，完成各自應承擔的任務，保證監察建議和監察決定的貫徹執行。

第五章效能監察成果評選及獎懲

第二十三條集團公司對所屬企業開展效能監察工作實行一年一評審制度，對已實施完成的效能監察項目，評選出優秀成果和先進典型，進行大力宣傳、推廣其先進事跡和經驗，并給予適當的表彰獎勵。

第二十四條效能監察必須貫徹獎勵和懲處相結合的原則。效能監察的結果要作為考核、使用和提拔干部的一項重要依據。

第二十五條對于模范執行國家方針政策、法律法規和上級各項規定，認真履行職責，管理科學，決策民主；發明創造或提出合理化建議，為企業取得顯著經濟效益和社會效益；防止或挽救事故有功，愛護企業財產，使企業利益免受或少受損失；廉潔從業成績突出；效能監察取得突出成績的單位和個人等，紀檢監察部門應建議領導班子予以表彰或獎勵。

第二十六條發現監察對象有違反國家方針政策、法律法規和上級各項規定；有令不行，有禁不止，失職瀆職；對分管工作存在的問題長期失察，不落實監察建議；浪費國家資財，造成重大經濟損失或不良影響的；以及其他違法亂紀行為，需要給予處分的，應按有關規定立案查處。需要給予刑事處分的，應移送司法機關處理。

第二十七條對開展效能監察中解決關鍵問題，改進經營管理，獲得重大經濟效益和社會效益；主動挖掘案件線索，敢于與違法亂紀行為作斗爭；以及組織開展效能監察有功人員應進行表彰和獎勵。

第二十八條對監察對象和有關人員的獎懲，按照《中國共產黨紀律處分條例》、《國有企業領導人員廉潔從業若干規定(試行)》、《企業職工獎懲條例》等有關規定執行。

第二十九條集團公司對各企業及監察對象的獎懲納入集團公司企業經營業績年度考核辦法。各企業對有關部門和人員的獎懲，由各企業結合平時或年終考核進行，獎金來源和提獎方法可以從企業獎勵基金中解決，也可采取行政領導特批，或經有關部門同意，從效能監察中增加的經濟效益或挽回的損失中適當提取。

附則

第三十條本暫行辦法適用于集團公司及所屬各企業。

第三十一條本暫行辦法與上級有關部門的新規定相抵觸時，按上級新規定執行。

第三十二條本暫行辦法自之日起執行。