司法局執(zhí)法檔案工作意見(jiàn)

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為規(guī)范我市司法行政機(jī)關(guān)干警的執(zhí)法行為，提升執(zhí)法隊(duì)伍的執(zhí)法能力、執(zhí)法水平和執(zhí)法質(zhì)量，預(yù)防和減少執(zhí)法不公、執(zhí)法不嚴(yán)、執(zhí)法不規(guī)范。以及涉法涉訴信訪案件的發(fā)生，根據(jù)省廳的統(tǒng)一部署，決定在全市司法行政機(jī)關(guān)建立干警執(zhí)法檔案。現(xiàn)提出如下實(shí)施意見(jiàn)：

一、目的意義和指導(dǎo)思想

執(zhí)法檔案，目的是將執(zhí)法主體的執(zhí)法情況以文書檔案形式記錄下來(lái)，對(duì)執(zhí)法的每個(gè)環(huán)節(jié)、整個(gè)流程以及執(zhí)法行為的優(yōu)劣進(jìn)行考核評(píng)估、跟蹤管理，并以此為依據(jù)運(yùn)用到干警評(píng)先評(píng)優(yōu)、晉職晉級(jí)、交流及獎(jiǎng)懲等工作中。

建立執(zhí)法檔案是踐行社會(huì)主義法治理念的迫切需要，是加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督管理的重要手段，是規(guī)范執(zhí)法行為、促進(jìn)執(zhí)法公正的重要載體，是建立科學(xué)的政績(jī)考核評(píng)價(jià)體系，有利于促進(jìn)司法行政隊(duì)伍規(guī)范化、制度化建設(shè)，樹(shù)立干警公正、文明的執(zhí)法形象，推進(jìn)全市司法行政工作健康可持續(xù)發(fā)展。

要以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、依法治國(guó)方略，按照全面、客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確的要求，將干警執(zhí)法的行為記錄在案。通過(guò)建立完善“干警執(zhí)法檔案”，不斷增強(qiáng)干警執(zhí)法觀念，提高干警執(zhí)法水平，規(guī)范干警執(zhí)法行為，做到嚴(yán)格執(zhí)法，公正執(zhí)法，依法辦事，防止違法違紀(jì)，為全面樹(shù)立司法行政干警文明執(zhí)法形象，實(shí)現(xiàn)全市司法行政機(jī)關(guān)健康發(fā)展提供有力的保障。

二、主要原則

（一）堅(jiān)持全面完整、客觀真實(shí)

檔案中不僅要反映干警在執(zhí)法活動(dòng)中嚴(yán)格執(zhí)法、熱情服務(wù)等情況以及干警素質(zhì)提升、各種獎(jiǎng)勵(lì)榮譽(yù)等內(nèi)容，更要注重反映干警在執(zhí)法活動(dòng)中不規(guī)范、不文明、質(zhì)量不高、效果不好和其它過(guò)錯(cuò)以及違紀(jì)違法被查處等情況，確保全面、客觀地反映干警的執(zhí)法能力、執(zhí)法質(zhì)量和執(zhí)法效果等情況。

（二）堅(jiān)持簡(jiǎn)便易行、流程科學(xué)

檔案設(shè)置的項(xiàng)目和內(nèi)容要盡量花繁就簡(jiǎn)、一目了然，便于量化，便于操作；檔案建設(shè)要有流程意識(shí)，要放到更寬的辦案流程上去研究和考量。

（三）堅(jiān)持實(shí)事求是、嚴(yán)格審查

對(duì)進(jìn)入檔案的材料要嚴(yán)格審查，既不夸大、也不縮小取得的成績(jī)和存在的問(wèn)題。對(duì)錯(cuò)案、違紀(jì)違法被查處等問(wèn)題，必須依據(jù)法定程序認(rèn)定的結(jié)論，避免建檔的盲目性與隨意性。

（四）堅(jiān)持建用結(jié)合、定期考核

要做到“建檔”與“用檔”相結(jié)合，每年對(duì)執(zhí)法檔案進(jìn)行一次考核，并將執(zhí)法檔案的考核結(jié)果作為干警年度考核、職務(wù)任免、晉升晉級(jí)、評(píng)先評(píng)優(yōu)、調(diào)離崗位和追究執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任的重要依據(jù)。

（五）堅(jiān)持循序漸進(jìn)、穩(wěn)步推進(jìn)

執(zhí)法檔案的建立是一項(xiàng)系統(tǒng)的、長(zhǎng)期的、不斷完善的工作。要適應(yīng)司法行政工作發(fā)展的新形勢(shì)，不斷完善相關(guān)工作制度，落實(shí)工作措施，扎實(shí)、有序推進(jìn)這項(xiàng)工作。

三、建檔范圍和主要內(nèi)容

（一）建檔范圍

檔案建設(shè)要做到“三個(gè)覆蓋”，即覆蓋全部執(zhí)法人員、覆蓋全部執(zhí)法崗位、覆蓋全部執(zhí)法環(huán)節(jié)。全市各級(jí)司法行政機(jī)關(guān)所有具有執(zhí)法職能單位及其所屬的內(nèi)設(shè)部門、直屬機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)干部和所有從事執(zhí)法工作的干警，一人一檔，一律采用電子檔案形式。內(nèi)設(shè)的行政部門、后勤部門及其他不直接辦理案件的人不建立執(zhí)法檔案。

同時(shí)，要圍繞執(zhí)法流程，實(shí)行一案一表，真實(shí)反映執(zhí)法各個(gè)崗位、各個(gè)環(huán)節(jié)的情況。特別是人民群眾反映強(qiáng)烈、容易發(fā)生權(quán)力濫用、產(chǎn)生腐敗的領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，要加大檔案建設(shè)力度。

（二）主要內(nèi)容

1、執(zhí)法人員基本情況。包括個(gè)人簡(jiǎn)歷、執(zhí)法資格、執(zhí)法崗位及職責(zé)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)情況等。

2、執(zhí)法工作情況。包括執(zhí)法辦案數(shù)量、辦案質(zhì)量（案件評(píng)查情況）、執(zhí)法檢查、明察暗訪、被投訴控告經(jīng)調(diào)查屬實(shí)情況、執(zhí)法工作總結(jié)、執(zhí)法工作創(chuàng)新等。

3、專項(xiàng)執(zhí)法工作情況。包括圍繞黨委、政府中心任務(wù)開(kāi)展的執(zhí)法活動(dòng)、專項(xiàng)整治工作、處理涉法涉訴信訪問(wèn)題、督辦交辦案件的辦理、查處影響本地區(qū)社會(huì)穩(wěn)定的重大事項(xiàng)。

4、考核情況。包括日常考核、專項(xiàng)考核、年度考核及其它執(zhí)法工作考核情況、黨組（黨委）做出的年度執(zhí)法狀況認(rèn)定結(jié)論等。

5、獎(jiǎng)懲情況。包括紀(jì)檢（監(jiān)察）、組織人事、政法機(jī)關(guān)對(duì)干警執(zhí)法工作認(rèn)定結(jié)論作出的評(píng)優(yōu)、記功、獎(jiǎng)勵(lì)、晉職晉級(jí)以及執(zhí)法過(guò)錯(cuò)認(rèn)定、執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究、違紀(jì)違法被查處、國(guó)家賠償追究等情況。

四、檔案的建立和管理

建立執(zhí)法檔案，按照“統(tǒng)一組織、分級(jí)實(shí)施、分類建檔、跟蹤考核、動(dòng)態(tài)管理”的方法進(jìn)行。

（一）市局具體負(fù)責(zé)局機(jī)關(guān)工作人員、勞教所領(lǐng)導(dǎo)班子成員執(zhí)法檔案的建立和管理使用工作；組織指導(dǎo)和監(jiān)督全系統(tǒng)執(zhí)法檔案的建立和管理使用工作，并組織對(duì)本系統(tǒng)執(zhí)法檔案的建立和管理使用情況進(jìn)行檢查和督導(dǎo)。

（二）勞教所負(fù)責(zé)本單位執(zhí)法檔案的建立管理使用的指導(dǎo)、督導(dǎo)，以及日常的監(jiān)督、檢查工作。

（三）各縣區(qū)司法局、按照本實(shí)施意見(jiàn)精神的要求分別負(fù)責(zé)本地區(qū)司法行政機(jī)關(guān)執(zhí)法檔案的建立和管理使用的指導(dǎo)、督導(dǎo)，以及日常的監(jiān)督、檢查工作。

（四）司法行政機(jī)關(guān)的法制部門、兼職管理部門或兼職管理人員負(fù)責(zé)干警檔案的建立、管理和考核，政工部門負(fù)責(zé)執(zhí)法檔案考核結(jié)果運(yùn)用，執(zhí)法監(jiān)督（涉法涉訴）、紀(jì)檢、（監(jiān)察）、信訪等部門負(fù)責(zé)有關(guān)檔案材料的收集和移交。凡移交歸檔的材料，應(yīng)是與執(zhí)法工作有關(guān)的，經(jīng)有關(guān)部門確認(rèn)并經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)簽署、加蓋單位印章的，應(yīng)履行移交簽字手續(xù)。各級(jí)司法行政機(jī)關(guān)要明確相應(yīng)的責(zé)任機(jī)構(gòu)和責(zé)任人員，負(fù)責(zé)本系統(tǒng)、本機(jī)關(guān)執(zhí)法檔案的建立、管理使用等日常工作。

（五）干警取得執(zhí)法資格并從事執(zhí)法工作后即應(yīng)建立執(zhí)法檔案，工作調(diào)動(dòng)后仍繼續(xù)從事執(zhí)法工作的，執(zhí)法檔案隨干警人事檔案一并移交；不再?gòu)氖聢?zhí)法工作的，由干警管理部門存檔。

（六）干警的執(zhí)法情況一般由指定人員或者本人記載，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后，由指定人員錄入執(zhí)法檔案。調(diào)查結(jié)果、案件評(píng)查意見(jiàn)、錯(cuò)案認(rèn)定、獎(jiǎng)懲文件等結(jié)論性文書，應(yīng)告知干警本人后再錄入執(zhí)法檔案。

（七）執(zhí)法檔案除本機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)班子成員和政工、紀(jì)檢（監(jiān)察）、法制、執(zhí)法監(jiān)督、干警所屬部門負(fù)責(zé)人以及干警本人可查看外，其它部門和個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)不得隨意查看或修改。

五、執(zhí)法考核和獎(jiǎng)懲

（一）干警的執(zhí)法考核，應(yīng)當(dāng)根據(jù)執(zhí)法檔案中記載的干警在一段時(shí)期內(nèi)執(zhí)法工作中取得的突出成績(jī)和存在的突出問(wèn)題進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，確定執(zhí)法考核結(jié)果。干警的執(zhí)法考核可于年度執(zhí)法質(zhì)量一并進(jìn)行。

干警執(zhí)法中有一下情形之一的，應(yīng)視為取得突出成績(jī)：

1、主辦或參與黨委、政府中心工作開(kāi)展的執(zhí)法工作，并取得明顯成效的；

2、主辦或參與處理影響社會(huì)穩(wěn)定的重大問(wèn)題，并取得顯著效果的；

3、主辦或參與處理涉法涉訴信訪問(wèn)題，成績(jī)突出的；

4、及時(shí)辦理上級(jí)督辦或領(lǐng)導(dǎo)交辦的案件，并圓滿辦結(jié)的；

5、辦理重大疑難案件取得良好法律效果和社會(huì)效果，得到上級(jí)肯定或者領(lǐng)導(dǎo)表?yè)P(yáng)的；

6、參與重大執(zhí)法課題調(diào)研，取得較好的調(diào)研成果或獲得相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)的；

7、市級(jí)以上政法機(jī)關(guān)認(rèn)定屬于執(zhí)法中取得突出成績(jī)的。

干警執(zhí)法中有以下情形之一的，應(yīng)視為存在突出問(wèn)題：

1、主辦案件經(jīng)法定程序改變?cè)幚斫Y(jié)果，定性定量上存在較大差距的；

2、主辦案件經(jīng)案件評(píng)查或者執(zhí)法檢查發(fā)現(xiàn)存在重大執(zhí)法問(wèn)題，并進(jìn)行糾正的；

3、通過(guò)控告、信訪等渠道被查出所辦案件存在明顯問(wèn)題或被確認(rèn)為錯(cuò)案的；

4、因在執(zhí)法辦案中違紀(jì)違法、受到黨紀(jì)、政紀(jì)處分和國(guó)家賠償追償?shù)模?/p>

5、市級(jí)以上政法機(jī)關(guān)認(rèn)定屬于執(zhí)法問(wèn)題的。

（二）各級(jí)司法行政機(jī)關(guān)可以根據(jù)本機(jī)關(guān)的執(zhí)法工作特點(diǎn)，依據(jù)執(zhí)法檔案記載的情況，確定考核標(biāo)準(zhǔn)和等級(jí)。考核等次為優(yōu)秀、良好、合格、不合格。所辦理的案件中存在以上突出問(wèn)題，特別是出現(xiàn)錯(cuò)案或者因執(zhí)法辦案中違紀(jì)違法受到處分和國(guó)家賠償追償?shù)模甓葓?zhí)法考核不能被評(píng)為良好以上等次；所辦理的案件中取得突出成績(jī)的，年度執(zhí)法考核才具有評(píng)為優(yōu)秀等次的資格。

（三）干警執(zhí)法檔案的考核結(jié)果，應(yīng)當(dāng)作為該干警年度考核的重要參考內(nèi)容之一。年度執(zhí)法考核為不合格等次的，該干警年度考核不能被評(píng)為稱職以上等次。

（四）對(duì)干警執(zhí)法考核的結(jié)果，要逐步實(shí)行通報(bào)制度，定期向被考核的干警本人及其所在部門、機(jī)關(guān)進(jìn)行通報(bào)。司法行政機(jī)關(guān)各執(zhí)法部門要定期對(duì)本部門干警的執(zhí)法考評(píng)情況進(jìn)行系統(tǒng)分析和評(píng)估，總結(jié)好的做法和經(jīng)驗(yàn)，查找存在的突出問(wèn)題和傾向性問(wèn)題，制定整改措施，指導(dǎo)下一步工作。

（五）干警對(duì)考核結(jié)果有意見(jiàn)的，可以向所在機(jī)關(guān)的考核管理部門反映，由考核管理部門會(huì)同干警所在部門對(duì)其執(zhí)法業(yè)績(jī)進(jìn)行復(fù)核，并提出復(fù)核意見(jiàn)，報(bào)所在機(jī)關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，答復(fù)干警本人。該意見(jiàn)為最終考核結(jié)果。

（六）各級(jí)司法行政機(jī)關(guān)政工部門在對(duì)干警評(píng)先評(píng)優(yōu)工作中，要將干警執(zhí)法檔案及執(zhí)法考核情況作為重要依據(jù)。

（七）對(duì)執(zhí)法工作成績(jī)突出，執(zhí)法考核等次為優(yōu)秀的，應(yīng)當(dāng)予以表彰或者獎(jiǎng)勵(lì)，并作為職務(wù)晉升、選拔任用的重要依據(jù)之一。

（八）考核年度內(nèi)曾被評(píng)為合格和不合格等級(jí)的干警，不得作為評(píng)先評(píng)優(yōu)的對(duì)象。對(duì)考核結(jié)果為不合格的干警，要及時(shí)幫助教育，造成一定影響的，應(yīng)調(diào)離執(zhí)法崗位或者進(jìn)行離崗培訓(xùn)。

六、方法步驟

全市各級(jí)司法行政機(jī)關(guān)的執(zhí)法檔案建立工作，要在2010年11月底前全部完成。

(一)迅速啟動(dòng)。各縣區(qū)司法局、勞教所要教育引導(dǎo)干警明確建立執(zhí)法檔案的指導(dǎo)思想、目的意義、方法步驟和具體要求，統(tǒng)一思想、提高認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)建立執(zhí)法檔案工作的自覺(jué)性和積極性。要根據(jù)本機(jī)關(guān)、本警種的特點(diǎn)，認(rèn)真研究制定實(shí)施意見(jiàn)或者實(shí)施方案和具體考核辦法，并將實(shí)施意見(jiàn)或者實(shí)施方案、考核辦法及執(zhí)法檔案的格式和負(fù)責(zé)執(zhí)法檔案工作的機(jī)構(gòu)及人員報(bào)市局法規(guī)教育科。

（二）組織實(shí)施。各級(jí)司法行政機(jī)關(guān)要盡快完成執(zhí)法工作所需的場(chǎng)所、辦公設(shè)備專用電腦及管理軟件的建設(shè)，完成所需材料的整理、錄入工作，確保一人一檔。已建立的單位和部門，要進(jìn)一步充實(shí)完善。

（三）檢查驗(yàn)收。各級(jí)司法行政機(jī)關(guān)要在11月底前對(duì)本系統(tǒng)、本地區(qū)的建檔工作進(jìn)行一次檢查驗(yàn)收，發(fā)現(xiàn)和解決實(shí)際工作中出現(xiàn)的問(wèn)題。市局將在適當(dāng)時(shí)候?qū)h區(qū)司法局和勞教所進(jìn)行檢查，并通報(bào)建檔工作情況。

七、組織領(lǐng)導(dǎo)

（一）提高認(rèn)識(shí)。各級(jí)司法行政機(jī)關(guān)要從踐行社會(huì)主義法治理念、深入推進(jìn)三項(xiàng)重點(diǎn)工作的高度，充分認(rèn)識(shí)建立執(zhí)法檔案的重要意義，把建檔工作作為今年的一項(xiàng)重點(diǎn)工作，作為必須完成的政治任務(wù)、列入重要議事日程，認(rèn)真組織實(shí)施。

（二）成立機(jī)構(gòu)。市局成立全市司法行政系統(tǒng)干警執(zhí)法檔案建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組（成員名單見(jiàn)附件），負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)等工作，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在局法規(guī)教育科，負(fù)責(zé)日常工作。各級(jí)司法行政機(jī)關(guān)由主要負(fù)責(zé)人和部門負(fù)責(zé)同志參加的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和組織協(xié)調(diào)，同時(shí)設(shè)立辦公室，負(fù)責(zé)日常工作。

（三）嚴(yán)格責(zé)任。要嚴(yán)格實(shí)行工作責(zé)任制，明確責(zé)任任務(wù)和工作重點(diǎn)，一級(jí)抓一級(jí)，一級(jí)帶一級(jí)，把各項(xiàng)工作措施和要求逐一落到實(shí)處。對(duì)工作搞得好的地區(qū)、單位，要及時(shí)總結(jié)推廣經(jīng)驗(yàn)，給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)行動(dòng)遲緩，工作不力的地區(qū)、單位，要予以通過(guò)批評(píng)，采取有效措施督促推動(dòng)解決。

（四）注重實(shí)效。執(zhí)法檔案建設(shè)工作要注重發(fā)揮其在規(guī)范執(zhí)法執(zhí)法行為、提高執(zhí)法質(zhì)量上的實(shí)際效果，防止和克服表面化、形式化和消極對(duì)待、被動(dòng)應(yīng)付的傾向。在對(duì)執(zhí)法人員的考核上，要突出三個(gè)“更加注重”：在執(zhí)法數(shù)量與執(zhí)法質(zhì)量上，要更加注重執(zhí)法質(zhì)量的考核；在法律效果和社會(huì)效果上，要更加注重社會(huì)效果的考核；在執(zhí)法行為和執(zhí)法責(zé)任上，要更加注重執(zhí)法責(zé)任的考核。要在實(shí)踐中不斷健全完善執(zhí)法檔案的具體內(nèi)容、管理模式和運(yùn)行機(jī)制，不斷提高執(zhí)法檔案的科學(xué)性、規(guī)范性、實(shí)效性和權(quán)威性。

（五）建章立制。在建立執(zhí)法檔案的過(guò)程中，要深化執(zhí)法質(zhì)量的考評(píng)和審議，建立完善案件評(píng)查制度，對(duì)本系統(tǒng)、本機(jī)關(guān)干警的執(zhí)法情況進(jìn)行評(píng)定、檢查，客觀準(zhǔn)確地反映執(zhí)法質(zhì)量和效果。要健全執(zhí)法問(wèn)題登記臺(tái)帳，及時(shí)、詳實(shí)地記錄具體執(zhí)法問(wèn)題。要建立執(zhí)法問(wèn)題查擺整改機(jī)制，及時(shí)、規(guī)范、有效地進(jìn)行執(zhí)法問(wèn)題排查糾錯(cuò)。要建立執(zhí)法責(zé)任追究機(jī)制，按照“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)審批誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)審核誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)辦事誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，從領(lǐng)導(dǎo)班子、中層干部到基層執(zhí)法干警，逐級(jí)明確執(zhí)法責(zé)任，減少越權(quán)辦事或不作為、亂作為等問(wèn)題的發(fā)生。要逐一從涉法涉訴信訪案件、查處的干警違紀(jì)違法案件和人民群眾的投訴中查找問(wèn)題。對(duì)人大、政協(xié)及有關(guān)方面提出的意見(jiàn)、建議和新聞媒體披露的執(zhí)法不公案例，要認(rèn)真分析，發(fā)現(xiàn)執(zhí)法工作中的漏洞和問(wèn)題，查找根源，分析癥結(jié)，制定措施，及時(shí)整改，不斷提高執(zhí)法質(zhì)量和水平。