國有企業(yè)體制改革研究

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【摘要】我國國有企業(yè)在市場經(jīng)濟(jì)條件下，競爭中的不利因素日趨明顯。文章希望通過對國有企業(yè)、外資企業(yè)、民營企業(yè)各自優(yōu)勢的分析比較，在國有企業(yè)體制改革過程中，揚(yáng)長避短發(fā)揮自身優(yōu)勢，從而找出適當(dāng)模式，以進(jìn)一步促進(jìn)和完善國有企業(yè)的企業(yè)化改革，增強(qiáng)其市場競爭力。

【關(guān)鍵詞】國有企業(yè)；外資企業(yè)；民營企業(yè)；體制改革

【中圖分類號】【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】a【文章編號】1007-7723（2006）05-00

企業(yè)不僅是生產(chǎn)商品的組織機(jī)構(gòu)，更是創(chuàng)造資產(chǎn)和財(cái)富的“機(jī)器”，中國的企業(yè)組織體系反映的是中國社會經(jīng)濟(jì)的一種秩序。雖經(jīng)20多年的改革，中國以公有制為主體的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)仍未改變，大型國有企業(yè)仍是中國國民經(jīng)濟(jì)的主干，這是中國經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)，也是國家的特點(diǎn)。但是，國家統(tǒng)計(jì)局日前公布的一組數(shù)據(jù)令人深思，2005年上半年，中等規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)（即全部國有企業(yè)和年產(chǎn)品銷售收入500萬元以上的非國有企業(yè)）中，國有及國有控股企業(yè)實(shí)現(xiàn)利潤3099億元，比去年同期增長16.7%；集體企業(yè)230億元，增長30.1%；股份制企業(yè)3272億元，增長29.3%；外商及港澳臺商投資企業(yè)1725億元，下降1.9%；私營企業(yè)716億元，增長39.3%（國家統(tǒng)計(jì)網(wǎng)2005年工業(yè)發(fā)展進(jìn)度報(bào)告）。國有企業(yè)在市場經(jīng)濟(jì)中面臨的競爭越來越激烈。國有企業(yè)改革已成為我國經(jīng)濟(jì)體制改革的中心環(huán)節(jié)，但國有企業(yè)改革是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，目前仍處于攻堅(jiān)破難階段，如何發(fā)掘國有企業(yè)自身優(yōu)勢并消除其不足，如何消化吸收外資企業(yè)和民營企業(yè)的經(jīng)營優(yōu)勢，進(jìn)一步完善國有企業(yè)改革還有許多深層次的問題值得我們思考和探討。

一、三類企業(yè)優(yōu)勢比較

（一）國有企業(yè)的特點(diǎn)和優(yōu)劣勢

中國國有企業(yè)有兩種，一種是國有全資企業(yè)，另一種是國有控股企業(yè)。國有企業(yè)作為一種特殊企業(yè)而存在，是現(xiàn)代企業(yè)制度的基本特征之一。這主要表現(xiàn)為：國有企業(yè)具有不同于一般企業(yè)的特殊性質(zhì)和功能，在國有經(jīng)濟(jì)中居于特殊地位，發(fā)揮特殊作用。

1．具有特殊的產(chǎn)權(quán)制度。這種產(chǎn)權(quán)制度的優(yōu)點(diǎn)是，可以克服一般企業(yè)產(chǎn)權(quán)所有者的局限性，具有更大的承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)能力，投資和決策的領(lǐng)域更寬廣；其缺點(diǎn)是，權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特別是所有者、決策者、經(jīng)營者、勞動者之間的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系復(fù)雜、模糊，難以僅用一般的民事法律來規(guī)范。

2．可以超越單純的商業(yè)利益目標(biāo)。優(yōu)點(diǎn)是，國家可以通過建立國有企業(yè)來實(shí)現(xiàn)一定的社會政策目標(biāo)。其缺點(diǎn)是，由于國有企業(yè)被賦予超越商業(yè)利益之外的其他目標(biāo)，就可能削弱其市場競爭力；當(dāng)同一產(chǎn)業(yè)中存在其他競爭企業(yè)時(shí)，國有企業(yè)往往表現(xiàn)得缺乏競爭力。

3．有特殊的融資渠道，包括財(cái)政撥款、國家銀行貸款、國家向國際金融市場進(jìn)行主權(quán)性融資（發(fā)行主權(quán)債券、接受外國政府貸款）等。優(yōu)點(diǎn)是，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，國有企業(yè)靠強(qiáng)大融資功能，成為產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長的有力推動力。其缺點(diǎn)是，按如此特殊的方式進(jìn)行融資所建立的國有企業(yè)，如果沒有有效的方式來確保資產(chǎn)安全，國有企業(yè)的資產(chǎn)流失就會成為一個(gè)嚴(yán)重的問題。而如果實(shí)行嚴(yán)格的決策程序雖然有助于保衛(wèi)國有資產(chǎn)的安全，但為此卻必須付出一定的代價(jià)，限制了企業(yè)的自主決策權(quán)也就降低了企業(yè)責(zé)任自負(fù)的義務(wù)；限制了國有企業(yè)利用一般企業(yè)可以采用的某些靈活的市場競爭方式和手段。

4．具有較高的信譽(yù)和穩(wěn)固性。優(yōu)點(diǎn)是，在所有的國家，國有企業(yè)的破產(chǎn)倒閉都不像一般民營企業(yè)那樣簡單，能夠保持較強(qiáng)的市場地位。其缺點(diǎn)是，國有企業(yè)具有很強(qiáng)的"退出壁壘"，這導(dǎo)致兩個(gè)不利的后果：一是減弱了國有企業(yè)經(jīng)營者和勞動者的競爭壓力和危機(jī)意識，企業(yè)效率不高。二是使國有企業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整更為困難，國有企業(yè)對市場變化的適應(yīng)性不強(qiáng)。

5．與政府有天然的“血緣”關(guān)系。優(yōu)勢是，國有企業(yè)往往由政府特許經(jīng)營一定的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，通過對自然資源和社會資源的壟斷，可以獲得壟斷經(jīng)營的優(yōu)勢。當(dāng)國有企業(yè)遇到重大的不利影響時(shí)，可受到政府的特別關(guān)照，與政府談判時(shí)有較便利的條件和談判地位。但是，有壟斷的條件，當(dāng)然不會太重視市場。壟斷國企做大易，做強(qiáng)難，抗風(fēng)險(xiǎn)能力差幾乎是通病。

（二）外資企業(yè)的特點(diǎn)和優(yōu)勢

商務(wù)部透露，截至2005年5月底，中國累計(jì)批準(zhǔn)設(shè)立外商投資企業(yè)525378個(gè)，合同外資金額11615億美元，實(shí)際使用外資金額5844億美元（國家統(tǒng)計(jì)網(wǎng)2005年外資統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)）。外商投資遍及制造業(yè)、服務(wù)業(yè)、農(nóng)業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施等諸多領(lǐng)域。外資企業(yè)在資本、管理、人才、技術(shù)和業(yè)務(wù)創(chuàng)新占有明顯優(yōu)勢。

1．優(yōu)厚的報(bào)酬、靈活的分配機(jī)制、公平的用人機(jī)制以及良好的培訓(xùn)機(jī)制等，對于國內(nèi)的經(jīng)營管理人才有很大的吸引力。

2．健全的管理體制、科學(xué)的決策機(jī)制和靈活的經(jīng)營機(jī)制，使其具備較強(qiáng)的化解風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)開拓的能力。

3．很多國際大型企業(yè)的業(yè)務(wù)已經(jīng)發(fā)展為跨國經(jīng)營，在國際上具有了一定的知名度，品牌將成為其市場競爭的一個(gè)突出優(yōu)勢。

4．外資企業(yè)的資金比較雄厚，是拓展中國市場方面的一個(gè)有利的因素。

（三）民營企業(yè)的特點(diǎn)和優(yōu)勢

改革開放初期，中國民營經(jīng)濟(jì)（即個(gè)體、私營等非公有制經(jīng)濟(jì)，下同）只是社會主義經(jīng)濟(jì)的補(bǔ)充，而今它已成為社會主義市場經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，并正在進(jìn)一步成為社會主義市場經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)。

1．伴隨著中國改革開放迅速成長起來的中國民營企業(yè)，規(guī)模小卻數(shù)量多、市場行為直接、信息回饋及時(shí)、決策效率快捷、產(chǎn)品調(diào)整迅速，這是其最突出特征。

2．治理結(jié)構(gòu)特征：以家族和宗親關(guān)系為主。這種家族治理也與市場環(huán)境不健全有關(guān)，在信任程度較差的情況下，它能較好地自我保護(hù)。優(yōu)勢表現(xiàn)在企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)成員間容易溝通、決策快、管理成本低、不易發(fā)生內(nèi)部人控制、容易保護(hù)商業(yè)秘密等。

3．管理模式：重要職位由家族成員擔(dān)任，實(shí)行集權(quán)化領(lǐng)導(dǎo)、專制式?jīng)Q策。因此，管理成本低廉，用人機(jī)制靈活，管理體系比較單一，具有很大的相對優(yōu)勢。

二、國有企業(yè)改革模式構(gòu)想

通過上述優(yōu)勢比較，我國國有企業(yè)改革，針對不同類型的國有企業(yè)應(yīng)采取多元模式，從而達(dá)到三者優(yōu)勢的有效結(jié)合。

（一）涉及國家安全和社會安定的部門和領(lǐng)域

如國防軍事工業(yè)、航天工業(yè)、核工業(yè)、造幣業(yè)。這些行業(yè)事關(guān)國家主權(quán)和安全，是國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必要條件，擔(dān)負(fù)著國家政治、經(jīng)濟(jì)、軍事的特殊職能，國家必須保持絕對的控制地位?？梢砸约锌刂坪酮?dú)資的方法組建半官方的國有集團(tuán)公司，采取特殊法人制度，重要職位由國家專家成員擔(dān)任，實(shí)行集權(quán)化領(lǐng)導(dǎo)、專制式?jīng)Q策。企業(yè)利潤全部或部分上繳中央財(cái)政，虧損由國家補(bǔ)貼，不實(shí)行破產(chǎn)。國有企業(yè)集團(tuán)的半官方性質(zhì)，決定了其具有排它性，能享受到一定程度的政策性的扶持，同時(shí)又能獨(dú)立自主地開展其各項(xiàng)經(jīng)營管理活動。這樣一方面可以銜接國家宏觀上的政策導(dǎo)口，一方面又可以相對隨意地安排微觀上的規(guī)則制度，起到承上啟下的調(diào)節(jié)作用。

（二）提供公共產(chǎn)品和服務(wù)的行業(yè)

包括城市基礎(chǔ)設(shè)施，水、電、氣供應(yīng)，通信，石油和礦藏開采，公共衛(wèi)生事業(yè)。這類行業(yè)具有自然壟斷性，在一定的區(qū)域范圍內(nèi)不宜有多家企業(yè)競爭，可采取國家和集體控股的大規(guī)模企業(yè)集團(tuán)形式。規(guī)模經(jīng)濟(jì)是現(xiàn)代大企業(yè)的競爭優(yōu)勢主要來源，二戰(zhàn)后德國和日本的壟斷企業(yè)集團(tuán)就是其中最為典型的例證。日本戰(zhàn)后形成的六大企業(yè)集團(tuán)，通過不斷大型化、集中化，為日本戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展提供了基本保證和主要推動力。因?yàn)橹挥写蠊竞痛笃髽I(yè)集團(tuán)才可以通過大規(guī)模的生產(chǎn)降低成本，保證產(chǎn)品在價(jià)格上的競爭優(yōu)勢；才能形成企業(yè)的自主開發(fā)能力，保持產(chǎn)品在技術(shù)上的競爭優(yōu)勢。類似中國電信、中國石油這種類型的國有企業(yè)改革應(yīng)該借鑒德國、日本及其他一些國家的企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)，組建國家控股的集團(tuán)公司，并建立與之相適應(yīng)的企業(yè)管理制度。目的在于形成一種相對的寡頭式的規(guī)模壟斷，即可以有效利用國企本身的良好信譽(yù)，又可形成資本優(yōu)勢。有利于與外資或其他類型企業(yè)的競爭，同時(shí)也利于參與國際競爭。

（三）對我國科技進(jìn)步和國民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與產(chǎn)業(yè)升級具有重大意義的中型資產(chǎn)規(guī)模的國有及國有控股企業(yè)

如新能源、新材料工業(yè)等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，可以嘗試建立國家持股公司，在保持國有資本占有一定比例的原則下，利用企業(yè)購并的資本運(yùn)作方式，主要包括收購兼并、擴(kuò)散融資、債務(wù)重組、聯(lián)合、置換等，增強(qiáng)其競爭力。因?yàn)榇祟悋蟮陌l(fā)展，僅僅依靠企業(yè)的內(nèi)部積累是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，必須通過靈活的資本運(yùn)作，才能實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素的合理流動和資產(chǎn)存量的合理配置。這就要求國企在戰(zhàn)略性改組的過程中，利用企業(yè)成熟的管理模式，有效的市場評價(jià)體系，廣泛的信息來源渠道，以及在名牌、技術(shù)、文化、營銷網(wǎng)絡(luò)等無形資產(chǎn)方面的優(yōu)勢，對劣勢企業(yè)進(jìn)行購并，推動國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)重組和調(diào)整。這樣即實(shí)現(xiàn)了國企的低成本、迅速的擴(kuò)張；又促進(jìn)了國有經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)移和重組，實(shí)現(xiàn)了國有資本從劣勢企業(yè)向優(yōu)勢企業(yè)，從一般競爭性領(lǐng)域向需要國有經(jīng)濟(jì)發(fā)揮作用的戰(zhàn)略性領(lǐng)域轉(zhuǎn)移，提高國有經(jīng)濟(jì)的效率和效益，在日益激烈的國內(nèi)外競爭中求得生存和發(fā)展。

（四）一般性競爭行業(yè)中的中小型資產(chǎn)規(guī)模的國有及國有控股企業(yè)，可以探索進(jìn)行mbo

mbo的目標(biāo)企業(yè)通常是具有巨大資產(chǎn)潛力或存在“潛在的管理效率空間”的企業(yè)。良好的公司財(cái)務(wù)狀況，以及潛在發(fā)展空間可以為國有企業(yè)的改革發(fā)展提供強(qiáng)有力的動力。在實(shí)際操作過程中應(yīng)注意以下幾方面的規(guī)范，從而達(dá)到良好發(fā)展：一是建立健全相關(guān)的法律法規(guī)，以推進(jìn)其在我國的發(fā)展；二是完善監(jiān)督機(jī)制和信息披露制度，接受社會的監(jiān)督和參與，加強(qiáng)對政府部門的監(jiān)管，確定合理價(jià)格，防止暗箱操作，確保公平交易；三是拓寬融資渠道，央行和證監(jiān)會出臺相應(yīng)扶持政策擴(kuò)大其融資渠道；四是引導(dǎo)中介市場形成并健康發(fā)展，為其提供強(qiáng)有力的智力支持。進(jìn)行mbo的國有企業(yè)在公司治理結(jié)構(gòu)上將顯示以下優(yōu)勢：通過出售獲得大量收入，合理調(diào)整資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，集中資源深入拓展優(yōu)勢業(yè)務(wù)；企業(yè)所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的統(tǒng)一使經(jīng)理人以追求公司利潤最大化為目標(biāo)，有效降低了成本；除經(jīng)營者實(shí)行自我監(jiān)督外，作為債權(quán)人和提供股權(quán)支持的機(jī)構(gòu)投資者都會密切關(guān)注公司的經(jīng)營狀況，承擔(dān)起監(jiān)督者的責(zé)任，實(shí)行多重監(jiān)督，在監(jiān)督機(jī)制上更有效。

三、結(jié)語

無論是以集中控制和獨(dú)資的方法組建半官方的國有集團(tuán)公司，還是建立國家和集體控股的大規(guī)模企業(yè)集團(tuán)，以及mbo，甚至是民營化，其目的只有一個(gè)：完善國有企業(yè)體制改革，增強(qiáng)其市場競爭力。正如開篇所述，國有企業(yè)改革目前仍處于攻堅(jiān)破難階段，是一個(gè)不斷探索和完善的過程。應(yīng)本著虛心的態(tài)度，消化和吸收先進(jìn)的企業(yè)管理體制，力求找到最適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)，同時(shí)具備較強(qiáng)競爭力的國有企業(yè)發(fā)展模式。

【參考文獻(xiàn)】

[1]潘斯華．我國國有企業(yè)改革模式構(gòu)想[j]．中國西部科技，2005，（9）．