技術創新情況調研報告

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引進國外先進技術和設備是對外開放的重要組成部分，技術引進消化吸收再創新是實施自主創新戰略的重要方面。當前抓住跨國公司加速技術轉移的機遇，鼓勵促進技術引進，對于加快產業結構和出口結構調整，提高企業核心競爭力，轉變外貿增長方式，實現外經貿可持續發展具有重要意義。為充分了解我省技術引進消化吸收再創新情況，分析存在的問題，提出對策建議，近期對我省近年來的情況進行了調研，在借鑒原有調研成果的基礎上，形成了如下調研報告。

一、我省技術引進以及消化吸收再創新現狀

改革開放以來，山東省技術引進工作取得了一些成效，引進了一批國際上較為先進的加工制造技術和管理技術，部分企業在消化引進技術的基礎上進行了吸收和再創新，促進了企業技術進步和管理水平的提高，推動了產業結構優化升級。“十五”期間全省共登記技術引進合同2286個，合同額10.4億美元。從技術分類看，引進專利和專有技術的許可轉讓331個，合同額3.1億美元，分別占14.5%、29.8%；引進技術咨詢服務1531個，合同額5.3億美元，分別占67%、51%；引進其他技術424個，合同額2億美元，分別占18.5%、19.2%。從引進主體看，國有、民營企業登記合同742個，合同額5.2億美元，分別占32.5%和50%；外資企業1544個，合同額5.2億美元，分別占67.5%、50%。

*年全省登記技術引進合同690個，合同額5.32億美元，增長24.3%。合同金額列上海、北京、江蘇、廣東、天津之后排全國第六位，增長速度高于全國8.7個百分點。今年上半年，全省登記技術引進合同307個，合同額1.4億美元，增長53.5％。

分析*年情況，我省技術引進主要呈現以下特點：

（一）內資企業技術引進占比增大。內資企業技術引進合同額3.5億美元，占到了65.8%。外資企業引進合同額2.1億美元，占34.2%。

（二）技術咨詢類項目和傳統產業的技術引進占主導。技術咨詢類服務項目合同金額3.7億美元，占69.5%。傳統制造業合同金額3.8億美元，占71.4%。而專利技術和高新技術領域項目較少。

（三）技術引進企業主要集中在東中部城市。*年全省13個市登記技術引進合同，列前五位的依次是東營、青島、萊蕪、威海、濟南，五市合計占全省的88.3%。

（四）技術引進主要來源于歐美地區和日韓地區。從歐美和日韓引進的技術合同額占88.6%。其中美國2.82億美元、占53%；歐洲6347萬美元，占12%。日本5102萬美元、占9.5%；韓國9907萬美元，占18.6%。

（五）引進技術的消化創新取得了一定成效。從對部分技術引進項目的跟蹤問效看，技術引進對改造傳統產業、提升產品技術含量、提高國際競爭力等方面效果明顯。山東華泰紙業股份有限公司、濰柴動力股份有限公司等一批企業堅持走技術引進消化吸收創新的路子，分別從德國、奧地利引進了高檔新聞紙、發動機技術，并不斷創新，提高了技術競爭力，擴大了出口。

二、存在問題分析

雖然我省技術引進取得了一定成效，但不論與國內先進省市比較、還是從自身技術引進的層次和結構看，仍然存在技術引進規模小、引進結構不合理、引進質量不高、消化吸收創新能力不強、配套政策不完善等問題。

（一）技術引進“小、低、少”的問題突出。一是技術引進規模小。我省與上海、北京、江蘇等省市在技術引進規模上差距較大。*年我省技術引進總額只有上海的8.8%、北京的21%，江蘇多出我省10億美元以上，僅占全國技術引進總額的2.5%，與山東經濟大省的地位很不相符。二是外資企業技術引進比重低。全國外商投資企業技術引進占比高達51.3%，廣東、江蘇省外商投資企業技術引進占全省技術引進比重在60%以上，我省只有34.3%，這也是山東與南方先進省市技術引進總量差距較大的主要原因。三是專利和專有技術引進少。專利和專有技術引進1.05億美元，占比不到20%，。而全國平均占比近40%。專利技術引進只有不足0.5%，而全國則占到6.4%。這種結構水平反映出我省技術引進項目層次偏低，水平不高。四是大的技術引進項目少。企業技術引進合同額普遍偏小，大項目少。八成以上的項目合同金額都在500萬美元以下，1000萬美元以上的合同僅4個。

（二）在技術引進中，重引進輕消化，重復引進現象十分嚴重。近年來，我省固定資產投資中的設備從國外進口占相當比重，究其原因，一個重要方面是長期以來我們對引進技術的消化吸收與創新不夠，技術改造、技術引進與消化吸收相脫節，即所謂的重“引進”輕“消化”。在國外的技術引進中，通常是引進1美元的技術，要花2-5個美元的投資來搞消化吸收。據日本工業技術院的調查，在上世紀60年代中期，機械行業研究費的16.9%用于引進，68.1%用于對引進技術的革新；電工行業研究費的24.4%用于引進，48.1%用于對引進技術的改進。根據1998年中國科技統計年鑒上的資料，1997年我國技術引進經費為236.5億元人民幣，而消化吸收經費只有13.6億人民幣，消化吸收經費僅相當于引進經費的5.8％，我省這一比重更低。由于信息不對稱和美日等發達國家對我高新技術出口限制，引進的技術總體而言比較落后，先進技術和高新技術較少。在引進技術中，由于重“引進”而輕“消化”，不能有效提高自主開發和創新能力，引進大批設備并未構成創新活動的源泉，未能引發出技術水平的自我提高，常常是時間過不了多久，引進的新技術很快就會變成舊技術，引進的新設備又變為舊設備，繼而被日新月異的技術發展所淘汰，于是不得不再次引進，形成對國外技術的長期依賴，形成了“引進—淘汰—再引進”的模式。

（三）產業規模迅速擴大與核心技術缺乏的矛盾突出。隨著我省主導產業規模的迅速擴大，核心技術缺乏的矛盾日益突出。雖然一些國際大公司在我省建立了合資或獨資企業，但核心技術、技術標準和自主創新的主動權掌握在投資方中，多數企業技術創新主要集中在非核心技術領域，不少產業在國際分工中處于較低端的位置，產品附加值低，競爭能力弱，制約了經濟效益的提高。

（四）科研機構和高校的研發活動與企業生產相脫節。科研人員相當一部分集中在科研機構和高校，而科研院所和高校實行“出成果、出人才”的科研方針，“先研究技術，后找市場”，與企業所需要的“出產品、出效益”，“先研究市場，后研究技術”的科研方針相背。其結果是科研機構、高校的科研與企業生產相脫節，產學研結合的運行機制有待完善。另一方面，企業作為研發創新主體的作用沒有得到充分發揮。100多年來，世界上對經濟發展起決定作用的技術幾乎全部源自企業。發達國家的共同特點是，“技術企業化，企業技術化”，形成了以企業為主體、大企業為主導的科研體系。2000年，美國研發投入2653.2億美元，企業占66.8%，政府只占29.2%；日本研發投入982億美元，企業占72.2%，政府只占19.5%，形成了“企業為主、政府為輔”的科研發展格局。我們雖然提出要使企業成為研發技術創新的主體，但機制體制改革沒有完全到位，產學研的合作機制、合作方式創新不夠，研發經費大量的投向科研院校，科研資金的投向出現錯位。

（五）跨國公司技術轉移呈現內部化，存在以借提取技術提成費形式轉移利潤現象。近年來跨國公司的成熟技術向外轉移加快，但有內部化傾向，技術轉移在跨國公司母子公司之間流動，出國不出公司。另外有些跨國公司內部技術轉移往往顯露出借提取技術提成費的形式轉移利潤的現象，對此應引起特別關注。

(六)缺乏統一規劃，相關政策不配套。對技術引進缺乏統一和明確的規劃，鼓勵技術引進消化吸收政策和措施不成體系，有些文件雖提出了原則性的意見，缺乏可操作性的細化配套政策。

三、措施建議

充分利用全球技術資源，通過引進、消化、吸收、創新，已經成為一國或的確迅速提高自主創新實力和能力的重要途徑。為加快我省技術引進步伐，促進引進消化吸收創新，提高自主創新能力，提出以下對策。

（一）從戰略上高度重視技術引進工作。把抓技術引進工作提升到與抓招商引資、抓外貿出口、抓服務業開放同等重要的程度。把技術引進作為減順差，調整產品結構，提升產業水平，增強企業國際競爭力的戰略措施。加強宏觀調控和統籌規劃，研究制定全省技術引進指導意見。

（二）拓展產學研合作領域，建立有效的技術引進消化吸收新機制。制定技術引進消化吸收創新中長期計劃，在國民經濟關鍵性或戰略性行業，把一些重大技術引進的消化吸收創新項目納入到諸如科技攻關等相關的科技計劃之中。以企業為主體，以市場為導向，通過體制和機制創新，建立有效的消化吸收創新激勵機制，落實技術人員技術入股等鼓勵政策。拓展產學研合作領域，著重向國際化和高新技術領域拓展；提高合作層次，推動企業與世界500強企業合作，搞好共建機制；擴大合作成果，更加注重產學研合作的實效性。

（三）加強對技術引進的政策扶持。完善技術引進消化吸收創新政策促進體系，研究設立技術引進專項扶持資金，引導企業重視技術引進消化吸收創新。對引進國家鼓勵引進技術目錄內的技術和關鍵設備，給予貼息，對引進技術消化吸收再創新的技術研發項目，給予專項資助，引導企業重視技術引進消化吸收創新。

（四）大力拓寬技術引進渠道。鼓勵外資投向高新技術、環保、節能等高端制造業領域，設立研發中心。加強服務和引導，促進已投產外商投資企業技術投入，擴大技術引進。積極推動國有和民營企業加強引進消化吸收再創新，增強自主創新能力。借助雙邊或多邊投資貿易促進平臺和合作機制，鼓勵企業開展雙向技術交流合作，提高研發創新能力。

（五）完善技術引進聯合工作機制。加強部門聯動，完善全口徑技術進口統計管理制度，發揮政策集成優勢，形成整體合力，推動技術引進加快發展。聯合建立技術引進行業協會，加強對國外技術研究追蹤及對國內引進條件的分析指導，建立技術引進信息共享系統，減少重復引進和低水平引進。完善知識產權保護體系，吸引跨國公司轉讓技術。