稽核結論整改情況報告

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收到部《稽核結論與整改意見》后，我部十分重視，組織相關人員進行認真學習討論。通過學習討論，我部認為部所做的稽核結論是符合我部實際的，所提的七條整改意見，是中肯切實可行的。我部嚴格按照“整改意見”制定整改方案，對存在的問題進行及時整改?，F將有關整改情況回饋如下：

一、營業部權限管理整改情況

我部嚴格權限管理，加強日常柜臺復核，妥善保管業務印章，嚴格柜臺業務操作流程。對不符合《柜臺委托業務標準化條例》中的關于客戶臨柜辦理業務的規定，我部將在今后的業務辦理中杜絕此類情況的發生，嚴格按照《柜臺委托業務標準化條例》進行業務授理。對客服主管權限管理不嚴格問題，我部嚴格按照《交易系統操作權限管理規定》的日常管理原則進行權限管理，柜臺人員具有操作權限，客服主管具有復核權限，做到權限分離，規避業務辦理風險。對于業務辦理過程中出現的部分單據未填寫或填寫不完整問題，我部組織相關人員重新學習《客戶資金賬戶管理標準化條例》和《柜臺委托業務標準化條例》，重新梳理業務辦理過程中單據的填寫，規范業務辦理手續，通知缺少資料的客戶臨柜補齊相關資料。出現使用開戶業務專用章對外簽訂電話錄音系統購銷協議不符合規定的用章情況，我部嚴格按照《業務印章管理辦法》的相關規定，做到專章專用，專人管理，將在今后的日常工作中杜絕發生此類問題。

二、影像系統電子檔案管理整改情況

我部進一步加強影像系統電子檔案的管理，對于單據填寫不完整，部分影像未拍攝彩色身份證的問題，我部將在影像復核中嚴格把關，對于不符合規定的影像，及時退回，補齊相關資料。對于部分未拍攝彩色身份證的影像，要求客戶前來補齊相關資料。我部將實行三級復核制度，在開戶影像工作中，難免會出現小問題小錯誤，復核做為最后一道關口，關系到全天影像工作的質量與成果。為確保影像質量，我部在總公司二級復核的基礎上，再添加一次，使二級變為三級，即：一個影像要經過拍攝者自審，復核者二審，最后由影像工作負責人再審一次，以確保所拍影像最后提交時不出現任何問題。

三、新增客戶規范管理整改情況

我部加強新增客戶申報管理，對于員工開發的新增客戶，我部啟用公司新下發的《營業部員工開發新增客戶申報表》，嚴格落實監管部門和公司《員工開發新增客戶管理辦法》的新增客戶確認流程，進一步完善營業部對于新增客戶預約確認的工作，在確認單上必須有回訪人員確認簽字。

四、經紀人信息整改情況

我部加強經紀人信息管理，一是整理現有經紀人信息，對解除合同的經紀人做了資料歸檔，對新進經紀人信息進行資料添加。二是要求在職經紀人到營業部照相，留存電子照片。三是對在職經紀人資格證號進行一一確認。四是對在職經紀人資格證號和照片進行一一對應，并在營業部現場進行公示。

五、客戶回訪整改情況

客戶（）以及（）回訪接聽電話人為男性，我部回訪人員沒有對其進行身份的確認，針對這個問題，我部會對其進行二次回訪，并在以后的回訪過程中，一定要對客戶身份進行核實，保證回訪的質量。同時確立回訪小組新增客戶回訪、重要客戶回訪以及普通客戶回訪工作的責任人，確保做好客戶回訪工作。

六、檔案整改工作情況

我部針對審計提出的問題，從2012年3月19日起參照客戶檔案管理標準化條例進行全面整改。一是年內有望選新址，改善工作環境及檔案室的環境。二是檢查中發現個別檔案未找到，繼續安排人員查找。三是檢查中發現無檔案清冊，沒有檔案清冊來記錄客戶的具體存放地點、存檔數量、存檔時間以及目前檔案狀況。我部決定第一步先從去年總公司審計后責成整改的檔案著手，完善檔案清冊，然后繼續完善歷史遺留問題的檔案清冊。總之，我部按照總公司的要求，加強客戶檔案的系統化管理，解決以上不完善的問題，查找未找到的檔案，建立明細的檔案清冊，明確營業部檔案存擋數量及明細情況。

七、電腦部整改情況

ISA服務器連接互聯網的網卡必須直接連接到互聯網，所拿到的地址應該是公網地址，但是現在營業部員工上互聯網為電信營業部直接分配的IP地址段，沒有公網地址，故需重新申請公網地址，現公網地址正在辦理中，公網地址辦理完畢之后，我部會立即按照總公司要求部署ISA服務器，將不再使用ADSL線路。恒生刷卡參數已于3月1號修改，修改后恒生刷卡委托不再顯示為柜臺委托，其他委托方式也顯示正常。

我部按照部《稽核結論與整改意見》作了全面整改，取得一定成效。今后，我部將加強管理，增強干部職工的工作責任心，認真努力做好各項工作，確保工作的質量，進一步提高規范化、標準化水平，促進各項工作健康、持續發展。