采購(gòu)合同管理實(shí)施細(xì)則

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采購(gòu)合同管理實(shí)施細(xì)則范文第1篇

關(guān)鍵詞：高校；合同；風(fēng)險(xiǎn)；管控

改革開放以來(lái)，伴隨著高校辦學(xué)體制和管理體制改革的不斷深入，高校辦學(xué)自主性不斷增強(qiáng)，高校經(jīng)濟(jì)活動(dòng)日益復(fù)雜，對(duì)外合同行為日趨頻繁。因此，防范高校合同風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于維護(hù)高校合法權(quán)益，促進(jìn)高?？茖W(xué)發(fā)展顯得極為重要。

一、新時(shí)期高校合同風(fēng)險(xiǎn)管控的重要性

所謂高校對(duì)外合同行為，是指高校基于自身發(fā)展需要對(duì)外實(shí)施的一種旨在確立各自權(quán)利和義務(wù)的法律行為。高校合同風(fēng)險(xiǎn)管控則是高校對(duì)合同立項(xiàng)、談判、起草、審查、簽訂、履行、變更、解除、終止、爭(zhēng)議的解決處理等環(huán)節(jié)予以規(guī)范和審查監(jiān)督的行為。合同風(fēng)險(xiǎn)管控存在于合同立項(xiàng)到合同履行完成整個(gè)過程，一旦其中任何一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，都極有可能使高校出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)或陷入合同糾紛，蒙受不必要的經(jīng)濟(jì)損失。加強(qiáng)高校合同管理，提高高校合同風(fēng)險(xiǎn)管控能力，不僅促進(jìn)高校規(guī)范化管理，而且將有助于高校在對(duì)外經(jīng)濟(jì)交往中避免經(jīng)濟(jì)合同糾紛的出現(xiàn)，最大限度地維護(hù)高校的利益。

（一）高校合同類型的有限性

高校參與對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所簽訂的合同在內(nèi)容上具有鮮明的高校特色。高校主要是圍繞產(chǎn)、學(xué)、研等方面參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，合同內(nèi)容主要涉及基本建設(shè)、招標(biāo)采購(gòu)、技術(shù)研發(fā)轉(zhuǎn)讓、招商引資、學(xué)校日常設(shè)施修繕和維護(hù)以及房產(chǎn)租賃等方面，對(duì)外合同主要包含上述幾大類，在合同類型及內(nèi)容上較易于把握。這種較為封閉的、有限的合同類型為高校合同簽訂及合同的風(fēng)險(xiǎn)管控提供了便利條件。

（二）高校合同簽訂涉及部門多

高校合同從立項(xiàng)、簽訂到履行整個(gè)過程往往不是某一部門能獨(dú)立完成的。對(duì)單一合同而言，往往有多個(gè)部門的參與。就筆者所掌握某高校招標(biāo)采購(gòu)合同簽訂流程來(lái)看，通常要經(jīng)過使用部門、采購(gòu)部門、財(cái)務(wù)部門、審計(jì)監(jiān)督等多個(gè)部門的會(huì)簽，重要合同還要提請(qǐng)法律顧問審核把關(guān)，最后由學(xué)校法定代表人或授權(quán)人簽署才能得以實(shí)施。而實(shí)施的主體一般表現(xiàn)為需求部門與相關(guān)主管部門配合完成，在整個(gè)過程中涉及到學(xué)校多個(gè)部門。所以，可以看出在高校合同管理過程中牽涉的部門多，管理程序性強(qiáng)以及合同的審簽與合同的履行的分離等諸多特點(diǎn)。對(duì)高校合同的風(fēng)險(xiǎn)管控不應(yīng)只停留于合同文本的簽訂，而應(yīng)該結(jié)合高校對(duì)外合同的自身特點(diǎn)，加強(qiáng)合同履行的動(dòng)態(tài)管理，以期達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)管控的目的。

三、新時(shí)期高校對(duì)外經(jīng)濟(jì)合同風(fēng)險(xiǎn)管控中存在的問題

（一）從業(yè)人員法律意識(shí)淡薄，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控意識(shí)不強(qiáng)

高校合同風(fēng)險(xiǎn)管控是指以高校自身為合同主體即合同當(dāng)事人的合同的立項(xiàng)、簽訂、履行、變更、終止等行為的審計(jì)、監(jiān)督和控制的完整的動(dòng)態(tài)行為。這就要求高校相關(guān)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)的法律意識(shí)以及管控法律風(fēng)險(xiǎn)的能力。然而，現(xiàn)實(shí)情況是，目前高校部分管理人員受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)觀念的影響，工作思維與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求不相適應(yīng)，對(duì)合同管控的重要性認(rèn)識(shí)不足，法律意識(shí)淡薄，風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)。以采購(gòu)合同為例，實(shí)際簽訂和履行合同部門往往把簽訂合同看做包袱，只為應(yīng)付審計(jì)監(jiān)督部門，草率簽訂合同。實(shí)際履行中也存在不按照合同約定行為，更看重傳統(tǒng)人情、習(xí)慣等，以人情、習(xí)慣做法代替合同約定條款，將合同束之高閣情況較為普遍。在整個(gè)合同的簽訂和履行的過程中，管、辦及監(jiān)督各部門多流于形式，走過場(chǎng)，使得高校合同風(fēng)險(xiǎn)管控面臨真空化，得不到實(shí)際落實(shí)。

（二）合同簽訂形式化，合同內(nèi)容不嚴(yán)謹(jǐn)

合同行為是規(guī)定當(dāng)事人之間權(quán)利與義務(wù)的具有法律效力的法律行為。在簽訂合同時(shí)，當(dāng)事人雙方應(yīng)該在合同文本中明確合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限以及履行地，履行方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決途徑等主要條款，防范因合同內(nèi)容不嚴(yán)謹(jǐn)、用詞不當(dāng)?shù)葘?dǎo)致合同糾紛的發(fā)生。時(shí)下部分高校在對(duì)外經(jīng)濟(jì)合同的簽訂過程中采取形式化，對(duì)合同內(nèi)容把關(guān)不嚴(yán)，用詞不專業(yè)現(xiàn)象比較普遍，這都給高校帶來(lái)極大的合同風(fēng)險(xiǎn)。

（三）合同內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督不到位

對(duì)高校的經(jīng)濟(jì)合同的風(fēng)險(xiǎn)管控涉及高校利益的維護(hù)，更體現(xiàn)為對(duì)國(guó)有資產(chǎn)流失的防范。高校經(jīng)濟(jì)合同由于其自身特點(diǎn)，合同涉及部門多，時(shí)間跨度大等因素影響，容易在合同簽訂以及履行過程中損害高校利益以及滋生腐敗等問題，特別在一些大型基建工程及物資設(shè)備招標(biāo)采購(gòu)等方面更易出現(xiàn)。因此，加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督力度，是防范高校合同簽訂及履行過程中腐敗滋生、防止國(guó)有資產(chǎn)流失的有效利器。但實(shí)際情況是，盡管我國(guó)高校在對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中多從制度上引入了監(jiān)察審計(jì)，但是由于多是從宏觀制度層面引入，缺乏相應(yīng)的審計(jì)監(jiān)督實(shí)施細(xì)則。使得審計(jì)監(jiān)督部門在合同簽訂和履行過程中的位置相對(duì)尷尬，缺乏對(duì)合同的實(shí)施的有效干預(yù)，對(duì)合同履行情況難以做到完全掌握。

（四）合同缺乏有效歸檔管理

當(dāng)前，高校在合同管理層面普遍存在沒有專門的合同檔案管理部門，合同管理混亂。各個(gè)部門各自為政，對(duì)本部門負(fù)責(zé)的合同進(jìn)行管理，例如，基建后勤部門管理基建項(xiàng)目合同、各種采購(gòu)合同則分散由各采購(gòu)或使用單位進(jìn)行管理。這樣的分頭管理，各自為政的管理方式，不利于學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)和管理部門從宏觀上對(duì)學(xué)校的對(duì)外合同的掌控，不利于學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)了解學(xué)校的整體運(yùn)行情況，將會(huì)給高校帶來(lái)潛在的經(jīng)濟(jì)合同風(fēng)險(xiǎn)以及存在合同糾紛的隱患。

四、強(qiáng)化高校合同風(fēng)險(xiǎn)管控的對(duì)策

（一）建立和完善合同管理制度體系

無(wú)規(guī)矩不成方圓，任何工作如果缺乏制度的完善都不會(huì)順利開展。對(duì)高校合同風(fēng)險(xiǎn)的管控也是如此，要使合同管理規(guī)范化、科學(xué)化和法律化，首先就得從制度的完善著手，加強(qiáng)高校的合同管理制度建設(shè)，以規(guī)范高校的合同管理行為。

1.高校合同管理實(shí)施細(xì)則

高校合同具有自身的鮮明特點(diǎn)，應(yīng)依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》制定切合高校實(shí)際的合同管理實(shí)施細(xì)則。在實(shí)施細(xì)則中應(yīng)明確合同的管理機(jī)構(gòu)及其職責(zé)；合同的立項(xiàng)、訂立、審查、會(huì)簽、合同的簽署、履行、合同變更、解除、終止以及糾紛處理機(jī)制等；同時(shí)也應(yīng)該適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要，設(shè)立合同專用章制度；合同歸檔制度以及相應(yīng)的處罰規(guī)定。高校合同管理實(shí)施細(xì)則的出臺(tái)將會(huì)改變當(dāng)前高校合同管理上各自為政的混亂局面，將會(huì)有助于高校合同行為的規(guī)范化運(yùn)行，降低高校合同風(fēng)險(xiǎn)。

2.高校合同的會(huì)簽制度

會(huì)簽制度是高校相關(guān)部門參與具體合同管理的有效方式。會(huì)簽制度對(duì)于高校對(duì)外合同行為具有防火墻作用，對(duì)于杜絕違紀(jì)，維護(hù)學(xué)校利益以及保障合同行為程序合法性上具有相當(dāng)積極的意義。例如一項(xiàng)采購(gòu)合同，采購(gòu)職能部門要負(fù)責(zé)合同項(xiàng)目的可行性研究及合同對(duì)方資信情況審查，對(duì)合同的真實(shí)性、合法性、可行性、效益性負(fù)責(zé)；財(cái)務(wù)部門要對(duì)資金使用是否符合財(cái)經(jīng)法規(guī)和財(cái)務(wù)管理規(guī)定、合同款項(xiàng)支付是否有經(jīng)費(fèi)來(lái)源保障等進(jìn)行審查，對(duì)合同標(biāo)的價(jià)格、結(jié)算方式、票據(jù)等方面進(jìn)行審查；監(jiān)察審計(jì)部門要審核合同簽訂程序和內(nèi)容是否合法、合規(guī)，參與審查對(duì)方的資信情況，負(fù)責(zé)從合同立項(xiàng)到合同履行全過程監(jiān)督，參與重大合同項(xiàng)目的論證、考察、招標(biāo)投標(biāo)、合同談判，負(fù)責(zé)審核涉及辦理結(jié)算審計(jì)的合同內(nèi)容等。合同的會(huì)簽審批制度，應(yīng)該制定統(tǒng)一格式文件，按照合同涉及管理部門逐一進(jìn)行審查提出意見，實(shí)行流程式審批，以實(shí)現(xiàn)合同行為的實(shí)體合法和程序合規(guī)。

3.合同主體資格審查及信用管理制度

當(dāng)前高校對(duì)外簽訂合同在主體上最容易出現(xiàn)的問題在于未對(duì)合同對(duì)方的主體資格進(jìn)行審查。應(yīng)當(dāng)在制度上明確在簽訂合同前，由相關(guān)部門對(duì)合同對(duì)方的主體資格、履約能力以及對(duì)方以往的信用進(jìn)行全面的調(diào)查，并對(duì)相關(guān)履約情況和信用記錄登記在案；逐漸完善高校的信用登記評(píng)價(jià)體系，以期使學(xué)校在對(duì)外交往中與信用優(yōu)良合作伙伴進(jìn)行長(zhǎng)期合作，降低學(xué)校的合同風(fēng)險(xiǎn)。

4.建立授權(quán)委托制度

在我國(guó)民法上，高校作為整體對(duì)外實(shí)施民事法律行為。也就是說(shuō)，高校對(duì)外開展經(jīng)濟(jì)活動(dòng)只能以學(xué)校名義進(jìn)行，學(xué)校法定代表人是學(xué)校對(duì)外簽訂合同的法定簽約人，任何二級(jí)單位及個(gè)人未經(jīng)學(xué)校授權(quán)均不能對(duì)外實(shí)施合同行為。因此，必須建立授權(quán)委托制度，學(xué)校法定代表人可以簽發(fā)《授權(quán)委托書》委托學(xué)校副校長(zhǎng)、職能部門主要負(fù)責(zé)人為委托人簽訂合同，《授權(quán)委托書》必須載明具體的人、事項(xiàng)以及期限，委托人不得將事項(xiàng)擅自委托他人，簽訂合同時(shí)不得超越和濫用權(quán)限。

5.完善合同監(jiān)督體系

合同監(jiān)督管理是一個(gè)動(dòng)態(tài)過程，貫穿于合同的訂立、履行直至終止全過程。建立和完善合同跟蹤監(jiān)督體系對(duì)合同行為的合法性以及維護(hù)學(xué)校利益、防止國(guó)有資產(chǎn)流失具有積極意義。針對(duì)高校合同行為的具體特點(diǎn)，筆者認(rèn)為，應(yīng)該充分發(fā)揮高校紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)部門的優(yōu)勢(shì)，除對(duì)合同文本條款進(jìn)行合法性和合理性審查外，在合同履行過程中也應(yīng)該進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督，對(duì)用款情況等進(jìn)行跟蹤審計(jì)，保證合同在預(yù)算內(nèi)進(jìn)行，最大限度地維護(hù)學(xué)校利益。

高校對(duì)外開展經(jīng)濟(jì)活動(dòng)具有典型高校特點(diǎn)，對(duì)外合同行為類型上易于把握，因此，應(yīng)該積極推行高校對(duì)外合同格式文本化。以國(guó)家相關(guān)部門的合同示范文本為基礎(chǔ)，根據(jù)自身特點(diǎn)進(jìn)行修訂，形成高校自身的合同示范文本，將有利于避免由于合同管理人員法律專業(yè)水平不足帶來(lái)的合同風(fēng)險(xiǎn)。

（二）合同相關(guān)從業(yè)人員的培養(yǎng)

1.培養(yǎng)提高合同管理人員法律意識(shí)

高校應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)法律的宣傳和普及，提高教職員工的法律意識(shí)。特別針對(duì)合同管理人員及合同參與人員更應(yīng)該進(jìn)行法律普及，增強(qiáng)他們自覺按照法律規(guī)定辦事的意識(shí)。合同行為是法律行為，合同管理人員應(yīng)該牢固樹立把《合同法》及相關(guān)法律法規(guī)作為合同行為的依據(jù)的意識(shí)，摒棄那種不看合同文本，將合同束之高閣，一切以人情和習(xí)慣作為辦事依據(jù)的想法。

2.提高合同管理人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)

高校合同管理牽涉到方方面面知識(shí)，如法律、審計(jì)、財(cái)會(huì)、基建等專業(yè)性相當(dāng)強(qiáng)的學(xué)科知識(shí)，從業(yè)人員如果沒有過硬的知識(shí)儲(chǔ)備將很難完成工作。因此，學(xué)校應(yīng)該采取措施，如定期培訓(xùn)，招聘專業(yè)人員充實(shí)隊(duì)伍等諸多形式，改善合同管理隊(duì)伍業(yè)務(wù)水平現(xiàn)狀。有了更加專業(yè)的合同管理人員隊(duì)伍，高校合同管理才能更加高效、專業(yè)，高校治理水平才能真正得到提高。

總之，合同行為是一種法律行為，合同關(guān)系也是一種法律關(guān)系。任何合同相關(guān)事項(xiàng)都應(yīng)該在法律的框架下進(jìn)行。以法律作為基石，合同管理相關(guān)制度作為指引，全面提高合同管理人員的法律意識(shí)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，才能真正提高高校合同管理水平，防范合同風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)，實(shí)現(xiàn)對(duì)高校合同風(fēng)險(xiǎn)的全面管控。

參考文獻(xiàn)：

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采購(gòu)合同管理實(shí)施細(xì)則范文第2篇

【關(guān)鍵詞】綜合能源；質(zhì)量監(jiān)督；新能源

綜合能源項(xiàng)目情況

國(guó)家電網(wǎng)加快推進(jìn)能源供給多元化清潔化低碳化、能源消費(fèi)高效化減量化電氣化，而做強(qiáng)做優(yōu)做大綜合能源服務(wù)是助力國(guó)家“雙碳”目標(biāo)實(shí)現(xiàn)和能源安全新戰(zhàn)略落地的重要抓手。綜合能源服務(wù)項(xiàng)目投資領(lǐng)域，一是清潔能源和新興用能，二是綜合能效領(lǐng)域，三是多能供應(yīng)領(lǐng)域。在這些項(xiàng)目的實(shí)施中，通過平等互利、協(xié)商一致、等價(jià)有償?shù)脑瓌t，項(xiàng)目單位與設(shè)備材料供應(yīng)商、項(xiàng)目總包方、項(xiàng)目施工方、項(xiàng)目監(jiān)理方、項(xiàng)目設(shè)計(jì)方、項(xiàng)目管理方等建立經(jīng)濟(jì)合同關(guān)系。為了使綜合能源投資項(xiàng)目設(shè)備材料質(zhì)量符合產(chǎn)品訂貨技術(shù)規(guī)范和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的要求，發(fā)揮最大經(jīng)濟(jì)效益，項(xiàng)目單位也通過招投標(biāo)委托具有資質(zhì)能力的第三方為項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督單位。質(zhì)量監(jiān)督的形式包括：設(shè)備監(jiān)造、設(shè)備材料質(zhì)量抽檢、合同履約及供應(yīng)商評(píng)價(jià)服務(wù)等，具體的項(xiàng)目采用哪種形式由項(xiàng)目單位確定。

綜合能源項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督工作特點(diǎn)和方法

綜合能源工程質(zhì)量監(jiān)督工作特點(diǎn)對(duì)質(zhì)量監(jiān)督人員的專業(yè)技術(shù)水平要求高，綜合能源項(xiàng)目種類眾多，有電力配網(wǎng)改造、新能源建設(shè)、多能供應(yīng)及其他各類型項(xiàng)目，要求質(zhì)量監(jiān)督人員必須具有相應(yīng)的資格和能力，必須具有被監(jiān)督項(xiàng)目所需的專業(yè)要求，必須依據(jù)相應(yīng)的工作標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)建設(shè)工程質(zhì)量實(shí)施監(jiān)督，使工程實(shí)體質(zhì)量、進(jìn)度滿足合同要求。對(duì)質(zhì)量監(jiān)督人員綜合素質(zhì)要求高，現(xiàn)有很多“能效益分享型”投資合同，要求委托方對(duì)項(xiàng)目“設(shè)備材料質(zhì)量抽檢、合同履約及供應(yīng)商評(píng)價(jià)”，這就對(duì)質(zhì)量監(jiān)督人員需具有廣泛知識(shí)面和跨行業(yè)、跨專業(yè)的工作經(jīng)驗(yàn)，特別是合同履約及供應(yīng)商評(píng)價(jià)沒有工作標(biāo)準(zhǔn)，完全憑監(jiān)督人員依據(jù)合同文件要求進(jìn)行履約評(píng)價(jià)。綜合能源工程質(zhì)量監(jiān)督工作主要內(nèi)容和工作方法當(dāng)前綜合能源服務(wù)項(xiàng)目投資主要分以下幾大領(lǐng)域，一是清潔能源和新興用能方面，主要包括風(fēng)電、光伏、生物質(zhì)發(fā)電等清潔能源項(xiàng)目，穩(wěn)步提升清潔能源、減少化石能源在能源供應(yīng)上的的占比，是實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)的根本手段。二是綜合能效領(lǐng)域，開展精益化線損管理、配電網(wǎng)建設(shè)等，提高電網(wǎng)節(jié)能水平，有效減少電力供應(yīng)中能源的損耗。三是多能供應(yīng)領(lǐng)域，在工業(yè)、建筑、交通等耗能較大的重點(diǎn)領(lǐng)域開展能效提升，推廣冷熱電氣一體化供應(yīng)、能源托管等業(yè)務(wù)，提高二次能源使用比例，提高能源利用效率。簽訂委托服務(wù)合同：在項(xiàng)目中標(biāo)后簽訂委托服務(wù)合同，在合同文件中明確工作依據(jù)、服務(wù)范圍和內(nèi)容、合同雙方的權(quán)利和義務(wù)、工作程序及方式、結(jié)算與支付等，開始工作前，被委托方編制項(xiàng)目工作規(guī)劃和實(shí)施細(xì)則，在工作規(guī)劃中明確項(xiàng)目服務(wù)范圍、服務(wù)工作程序、工作內(nèi)容、項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)、人員配置及崗位職責(zé)等。項(xiàng)目服務(wù)實(shí)施細(xì)則規(guī)定了設(shè)備監(jiān)造、設(shè)備抽檢和合同履約及供應(yīng)商評(píng)價(jià)作業(yè)指導(dǎo)文件，對(duì)指導(dǎo)項(xiàng)目服務(wù)工作具有重要作用。項(xiàng)目工作規(guī)劃經(jīng)業(yè)主代表批準(zhǔn)實(shí)施，項(xiàng)目服務(wù)實(shí)施細(xì)則經(jīng)服務(wù)方技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)實(shí)施。檢查供應(yīng)商或項(xiàng)目總包單位質(zhì)量管理體系：作為合格供應(yīng)商或項(xiàng)目總包單位應(yīng)建立完善的質(zhì)量管理體系，主要檢查內(nèi)容包括：供應(yīng)商或項(xiàng)目總包單位通過了質(zhì)量管理、環(huán)境管理、職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證，質(zhì)量管理程序文件、作業(yè)文件涵蓋了設(shè)備生產(chǎn)各質(zhì)量控制環(huán)節(jié)，企業(yè)質(zhì)量負(fù)責(zé)制、人員結(jié)構(gòu)、工裝設(shè)備等滿足設(shè)備生產(chǎn)的質(zhì)量和進(jìn)度要求。對(duì)項(xiàng)目總包方、監(jiān)理方、施工方資質(zhì)等進(jìn)行核查：核查項(xiàng)目總包方、監(jiān)理方、施工方資質(zhì)情況滿足本工程項(xiàng)目資質(zhì)要求；核查總包方已建立工程項(xiàng)目經(jīng)理部、建立工程項(xiàng)目質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)，且組織機(jī)構(gòu)健全，滿足項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)工作的需要；核查監(jiān)理方按合同要求建立項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)，建立監(jiān)理規(guī)章制度，監(jiān)理人員配置滿足合同要求。核查施工方已建立工程項(xiàng)目經(jīng)理部，監(jiān)理工程質(zhì)量管理制度，項(xiàng)目經(jīng)理、工程技術(shù)負(fù)責(zé)人已到位，施工組織設(shè)計(jì)方案已經(jīng)監(jiān)理批準(zhǔn)，施工工序質(zhì)量記錄完整。在設(shè)備材料制造過程中實(shí)施質(zhì)量控制、進(jìn)度控制：查驗(yàn)設(shè)備生產(chǎn)使用的主要原材料、外購(gòu)組配件的質(zhì)量證明文件及檢驗(yàn)報(bào)告和外協(xié)加工件、委托加工材料的質(zhì)量證明以及制造單位提交的進(jìn)廠驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；查驗(yàn)設(shè)備材料主要部件的生產(chǎn)工藝設(shè)備、操作規(guī)程、抽檢手段、測(cè)量試驗(yàn)設(shè)備和有關(guān)人員的上崗資格、設(shè)備制造和裝配場(chǎng)所的環(huán)境；在制造現(xiàn)場(chǎng)對(duì)質(zhì)量抽檢設(shè)備材料主要及關(guān)鍵組配件的制造工藝、工序和制造質(zhì)量進(jìn)行檢查與確認(rèn)；當(dāng)發(fā)現(xiàn)一般質(zhì)量問題時(shí)及時(shí)查明情況，向制造單位發(fā)出工作聯(lián)系單并上報(bào)業(yè)主；要求制造單位分析原因并提出處理方案，經(jīng)審核后監(jiān)督供應(yīng)商實(shí)施，直至符合要求；當(dāng)發(fā)現(xiàn)重大質(zhì)量問題時(shí)，向制造單位發(fā)出工作聯(lián)系單并上報(bào)業(yè)主；按照業(yè)主反饋的意見決定是否停工處理；要求制造單位分析原因并提出解決方案；經(jīng)審核方案并報(bào)業(yè)主確認(rèn)，依據(jù)確認(rèn)后的方案監(jiān)督、跟蹤處理結(jié)果直至符合要求。根據(jù)設(shè)備材料采購(gòu)合同中的交貨期要求，隨時(shí)掌握設(shè)備材料設(shè)計(jì)、排產(chǎn)、加工、裝配、試驗(yàn)及包裝發(fā)運(yùn)的進(jìn)展情況，督促制造單位按合同要求如期履約。

綜合能源工程質(zhì)量監(jiān)督工作的體會(huì)

實(shí)踐證明綜合能源項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督工作對(duì)于項(xiàng)目質(zhì)量把控至關(guān)重要，雖然各種設(shè)備材料都有相應(yīng)的國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)可遵循，然而作為一項(xiàng)專業(yè)質(zhì)量工程師，在工作中仍有不少問題值得注意。綜合能源項(xiàng)目設(shè)備監(jiān)造、設(shè)備抽檢工作，要求監(jiān)造人員要熟悉綜合能源項(xiàng)目建設(shè)管理、施工與監(jiān)理工作，要熟悉設(shè)備材料國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，要熟悉設(shè)備生產(chǎn)制造過程的工藝控制，要掌握設(shè)備材料檢驗(yàn)試驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)等幾個(gè)方面的知識(shí)，對(duì)質(zhì)量監(jiān)督人員既要專業(yè)覆蓋面寬，又要具有某一方面的專業(yè)深度。在多年的工作實(shí)踐中，綜合能源項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督工作內(nèi)容，至少包括：項(xiàng)目開工準(zhǔn)備、設(shè)計(jì)聯(lián)絡(luò)、設(shè)備監(jiān)造（抽檢）、編制工作總結(jié)等主要環(huán)節(jié)。項(xiàng)目開工準(zhǔn)備第三方質(zhì)量監(jiān)督單位的選定與介入時(shí)間，不應(yīng)晚于設(shè)備供應(yīng)商及項(xiàng)目總包方的選定時(shí)間，綜合能源項(xiàng)目的質(zhì)量監(jiān)督應(yīng)由具有資質(zhì)和實(shí)際工作能力的專業(yè)機(jī)構(gòu)和專業(yè)人員擔(dān)任。質(zhì)量監(jiān)督委托服務(wù)合同確定以后，質(zhì)量監(jiān)督人員應(yīng)立即開展準(zhǔn)備工作，主要工作包括：收集項(xiàng)目工程總包合同、施工合同、監(jiān)理合同；收集設(shè)備材料采購(gòu)合同、設(shè)備材料技術(shù)規(guī)范書；收集法人授權(quán)委托書、供應(yīng)商生產(chǎn)計(jì)劃、各方工作聯(lián)系人；編寫項(xiàng)目工作規(guī)劃、實(shí)施細(xì)則；簽訂監(jiān)造（抽檢）工作協(xié)議；作為項(xiàng)目工程委托方，應(yīng)為質(zhì)量監(jiān)督單位開展上述工作創(chuàng)造條件。設(shè)計(jì)聯(lián)絡(luò)會(huì)參加設(shè)計(jì)聯(lián)絡(luò)會(huì)是綜合能源項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督工作必不可少的重要環(huán)節(jié)，通常由項(xiàng)目單位召集總包方代表、施工方代表、監(jiān)理方代表、工程設(shè)計(jì)、設(shè)備監(jiān)造（抽檢）、質(zhì)量監(jiān)督、制造廠代表等有關(guān)各方，就項(xiàng)目設(shè)計(jì)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、施工方案等先介紹、再討論，對(duì)個(gè)別有爭(zhēng)議的問題經(jīng)協(xié)商、達(dá)成共識(shí)并形成會(huì)議紀(jì)要。技術(shù)聯(lián)絡(luò)會(huì)議在不同的工程建設(shè)時(shí)期有不同的會(huì)議議題，它解決了工程建設(shè)、設(shè)備制造、產(chǎn)品試驗(yàn)等過程中出現(xiàn)的很多問題。設(shè)備監(jiān)造（抽檢）在項(xiàng)目開工準(zhǔn)備工作完成并參加項(xiàng)目設(shè)聯(lián)會(huì)，駐廠（抽檢）監(jiān)督熟悉并掌握了工廠目設(shè)計(jì)、項(xiàng)目施工、項(xiàng)目驗(yàn)收及維護(hù)、項(xiàng)目期限及項(xiàng)目設(shè)備材料采購(gòu)及技術(shù)規(guī)范等，此時(shí)項(xiàng)目已經(jīng)開工、制造廠已經(jīng)備料進(jìn)入生產(chǎn)制造階段，質(zhì)量監(jiān)督人員必須做好以下工作內(nèi)容：檢查項(xiàng)目總包單位或供應(yīng)商質(zhì)量管理體系，并提出評(píng)估意見和建議；檢查項(xiàng)目總包方、監(jiān)理方、施工方資質(zhì)等情況；檢查項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)或設(shè)備工廠生產(chǎn)環(huán)境和生產(chǎn)條件是否符合要求；現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督生產(chǎn)過程應(yīng)嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)生產(chǎn)，確實(shí)履行質(zhì)量保證各項(xiàng)措施；文件審核工程項(xiàng)目或設(shè)備所用原材料、組部件符合設(shè)計(jì)技術(shù)規(guī)范的要求；文件審核產(chǎn)品出廠試驗(yàn)方案、現(xiàn)場(chǎng)見證產(chǎn)品出廠試驗(yàn)過程滿足產(chǎn)品技術(shù)協(xié)議和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的要求；述工作項(xiàng)目和詳細(xì)工作見證點(diǎn)要求，都在由委托方、被委托方（監(jiān)造）及項(xiàng)目總包方或設(shè)備供應(yīng)商三方簽訂的監(jiān)造協(xié)議中進(jìn)行了具體明確。編制監(jiān)造（抽檢）工作總結(jié)根據(jù)監(jiān)造（抽檢）服務(wù)合同和監(jiān)造（抽檢）協(xié)議的規(guī)定，在項(xiàng)目完成或產(chǎn)品發(fā)運(yùn)后應(yīng)按合同要求提交“監(jiān)造（抽檢）工作總結(jié)”，監(jiān)造（抽檢）工作總結(jié)應(yīng)包括項(xiàng)目概況、工作依據(jù)、人員組織、項(xiàng)目或設(shè)備生產(chǎn)過程外，還應(yīng)包括項(xiàng)目或產(chǎn)品設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和試驗(yàn)中出現(xiàn)的問題、處理情況及處理結(jié)果，并提出對(duì)合同履約及供應(yīng)商總體評(píng)價(jià)，提出監(jiān)造設(shè)備安裝調(diào)試中應(yīng)注意事項(xiàng)等。

綜合能源工程質(zhì)量監(jiān)督工作的思路

采購(gòu)合同管理實(shí)施細(xì)則范文第3篇

第一條為了加強(qiáng)部直屬預(yù)算單位政府采購(gòu)的審計(jì)監(jiān)督，規(guī)范審計(jì)行為,保障政府采購(gòu)活動(dòng)公開、公平、公正,提高政府采購(gòu)資金使用效益,加強(qiáng)廉政建設(shè),根據(jù)《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》、《中央單位政府采購(gòu)管理實(shí)施辦法》、《水利部直屬預(yù)算單位政府采購(gòu)管理實(shí)施辦法》及有關(guān)規(guī)定,制定本辦法。

第二條本辦法所稱政府采購(gòu)審計(jì),是指部直屬預(yù)算單位審計(jì)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱"審計(jì)機(jī)構(gòu)"）在本單位主要負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)下,依法對(duì)本級(jí)及其所屬單位政府采購(gòu)預(yù)算、計(jì)劃的編制和執(zhí)行情況進(jìn)行的審計(jì)和審計(jì)調(diào)查。

第三條本辦法適用于與中央預(yù)算有直接經(jīng)費(fèi)領(lǐng)撥款關(guān)系的水利部本級(jí)、部直屬行政事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體的政府采購(gòu)審計(jì)工作。

第四條政府采購(gòu)審計(jì)包括：政府采購(gòu)預(yù)算、計(jì)劃的編制和審批，政府集中采購(gòu)、部門集中采購(gòu)、單位分散采購(gòu)的范圍和工作程序,政府采購(gòu)事項(xiàng)的審批、備案與合同管理,政府采購(gòu)資金的審計(jì)等。

第五條上級(jí)審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)下級(jí)審計(jì)機(jī)構(gòu)的政府采購(gòu)審計(jì)工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。

第六條政府采購(gòu)審計(jì)工作由審計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織實(shí)施，也可由審計(jì)機(jī)構(gòu)委托具有專業(yè)資質(zhì)的社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照本辦法及《水利部委托社會(huì)審計(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定,對(duì)被委托的社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)的政府采購(gòu)審計(jì)工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。

第七條政府采購(gòu)審計(jì)的主要內(nèi)容：

㈠政府采購(gòu)有關(guān)法規(guī)、制度和政策的執(zhí)行情況；

㈡政府采購(gòu)預(yù)算和實(shí)施計(jì)劃的編制和執(zhí)行情況；

㈢政府采購(gòu)目錄及標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況；

㈣政府采購(gòu)備案或?qū)徟马?xiàng)的落實(shí)情況；

㈤政府采購(gòu)信息在財(cái)政部指定媒體上和水利部指定媒體上的情況；

㈥政府采購(gòu)合同的訂立、履行、驗(yàn)收和資金支付情況；

㈦政府采購(gòu)內(nèi)部控制制度建設(shè)情況；

㈧對(duì)供應(yīng)商詢問和質(zhì)疑的處理情況；

㈨政府采購(gòu)的招投標(biāo)及其他采購(gòu)方式情況；

㈩其他需要審計(jì)的內(nèi)容。

第二章政府采購(gòu)預(yù)算和計(jì)劃執(zhí)行審計(jì)

第八條政府采購(gòu)預(yù)算及執(zhí)行審計(jì)

㈠政府采購(gòu)項(xiàng)目是否編制政府采購(gòu)預(yù)算；

㈡政府采購(gòu)項(xiàng)目及采購(gòu)資金預(yù)算是否在政府采購(gòu)預(yù)算表中單列，有無(wú)應(yīng)列而未列的問題；

㈢政府采購(gòu)預(yù)算編制是否進(jìn)行調(diào)查研究、有無(wú)弄虛作假問題；

㈣年中因追加預(yù)算、政府采購(gòu)目錄及標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整或不可預(yù)見的原因而需要補(bǔ)報(bào)的政府采購(gòu)項(xiàng)目,是否在政府采購(gòu)活動(dòng)開始前補(bǔ)報(bào)政府采購(gòu)預(yù)算；

㈤是否存在未列入政府采購(gòu)預(yù)算、未辦理預(yù)算調(diào)整或補(bǔ)報(bào)手續(xù)的政府采購(gòu)、突破預(yù)算實(shí)施的采購(gòu)項(xiàng)目；

㈥納入政府采購(gòu)預(yù)算的項(xiàng)目是否正確、完整。

第九條政府采購(gòu)計(jì)劃執(zhí)行審計(jì)

㈠政府采購(gòu)計(jì)劃是否按照本單位經(jīng)批復(fù)的政府采購(gòu)預(yù)算編制；

㈡政府采購(gòu)計(jì)劃是否按照規(guī)定進(jìn)行報(bào)送；

㈢政府采購(gòu)計(jì)劃的變更是否依照程序進(jìn)行,有無(wú)隨意變更采購(gòu)計(jì)劃的情況和計(jì)劃外私自采購(gòu)的行為,有無(wú)任意追加突破限額的情況；

㈣因特殊情況,政府采購(gòu)計(jì)劃需要調(diào)整項(xiàng)目技術(shù)指標(biāo)或需求數(shù)量的,是否在該項(xiàng)目實(shí)施前向有關(guān)部門提出變更要求；屬于政府集中采購(gòu)的項(xiàng)目是否報(bào)送水利部、集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)調(diào)整后再組織采購(gòu)。

第三章政府采購(gòu)審批與備案執(zhí)行情況審計(jì)

第十條下列事項(xiàng)是否報(bào)經(jīng)財(cái)政部審批后實(shí)施：

㈠政府（部門）集中采購(gòu)項(xiàng)目達(dá)到公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn),因特殊情況需要采用其他采購(gòu)方式；

㈡因特殊情況需要采購(gòu)非本國(guó)貨物、工程或服務(wù)；

㈢法律、行政法規(guī)規(guī)定其他需要審批的事項(xiàng)。

第十一條分散采購(gòu)項(xiàng)目達(dá)到公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)的,因特殊情況需要采用公開招標(biāo)以外的其他采購(gòu)方式,是否經(jīng)水利部主管部門審批。

第十二條下列事項(xiàng)是否備案：

㈠部門預(yù)算追加應(yīng)當(dāng)補(bǔ)報(bào)的政府采購(gòu)預(yù)算、已經(jīng)批復(fù)政府采購(gòu)預(yù)算的變更；

㈡政府集中采購(gòu)計(jì)劃和部門集中采購(gòu)計(jì)劃；

㈢達(dá)到公開招標(biāo)數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)批準(zhǔn)采用公開招標(biāo)以外采購(gòu)方式進(jìn)行采購(gòu)項(xiàng)目的執(zhí)行情況；

㈣限額標(biāo)準(zhǔn)以上,公開招標(biāo)數(shù)額以下的政府采購(gòu)項(xiàng)目,采用單一來(lái)源采購(gòu)方式進(jìn)行采購(gòu)項(xiàng)目的情況；

㈤限額標(biāo)準(zhǔn)以上政府采購(gòu)項(xiàng)目的合同副本；

㈥法律、法規(guī)規(guī)定的其他需要備案的事項(xiàng)。

第四章政府采購(gòu)形式和方式審計(jì)

第十三條政府采購(gòu)組織形式的審計(jì)

㈠列入政府集中采購(gòu)和部門集中采購(gòu)目錄的項(xiàng)目,是否按規(guī)定辦理集中采購(gòu),有無(wú)采用化整為零、分解整體項(xiàng)目、增加采購(gòu)批次等手段規(guī)避集中采購(gòu)控制的情況；

㈡集中采購(gòu)和分散采購(gòu)是否按規(guī)定程序和權(quán)限進(jìn)行，有無(wú)隨意采購(gòu),擅自擴(kuò)大范圍、提高標(biāo)準(zhǔn),有無(wú)規(guī)避政府采購(gòu)監(jiān)管的問題。

第十四條政府采購(gòu)方式的審計(jì)

㈠政府采購(gòu)方式的選擇是否符合法律規(guī)定,是否貫徹了以公開招標(biāo)作為政府采購(gòu)的主要方式,采用非公開招標(biāo)方式的理由是否真實(shí)、充分；

㈡是否將應(yīng)以公開招標(biāo)方式采購(gòu)的貨物、工程或服務(wù)化整為零，有無(wú)以其他方式規(guī)避公開招標(biāo)采購(gòu)或擅自采用其他采購(gòu)方式；

㈢是否嚴(yán)格按照已確定的采購(gòu)方式和要求進(jìn)行采購(gòu),有無(wú)在執(zhí)行過程中自行改變采購(gòu)方式等。

第五章政府采購(gòu)程序?qū)徲?jì)

第十五條公開招投標(biāo)程序的審計(jì)

㈠招標(biāo)審計(jì)

⒈自行招標(biāo)是否符合有關(guān)條件,委托招標(biāo)是否簽訂委托協(xié)議,明確委托的事項(xiàng)；

⒉是否在財(cái)政部指定的政府采購(gòu)信息媒體上招標(biāo)公告；

⒊自招標(biāo)文件開始發(fā)出之日起至投標(biāo)人提交投標(biāo)文件截止之日止的時(shí)間是否符合規(guī)定的時(shí)間；

⒋招標(biāo)文件的內(nèi)容是否符合法律規(guī)定,是否完整,有無(wú)以不合理的要求限制或排斥潛在投標(biāo)供應(yīng)商，對(duì)潛在供應(yīng)商實(shí)行差別待遇或歧視待遇,招標(biāo)文件指定特定的供應(yīng)商，是否含有傾向性或排斥潛在供應(yīng)商的其他內(nèi)容的；

⒌是否存在招標(biāo)機(jī)構(gòu)、采購(gòu)單位和供應(yīng)商相互惡意串通,虛假招標(biāo)行為；

⒍已發(fā)出的招標(biāo)文件進(jìn)行必要澄清或者修改的,是否在招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)文件截止日期規(guī)定的時(shí)間前,是否以書面形式通知所有投標(biāo)人,招標(biāo)過程中是否存在擅自修改招標(biāo)文件和投標(biāo)文件的違法行為等。

㈡投標(biāo)審計(jì)

⒈投標(biāo)人是否具備政府采購(gòu)項(xiàng)目所需的資質(zhì)（資格）,是否具備招標(biāo)文件中列舉的要求；

⒉投標(biāo)文件的編寫、密封、撤回、更正、補(bǔ)充、替代方案等是否符合有關(guān)規(guī)定及招標(biāo)文件的要求；

⒊兩個(gè)或兩個(gè)以上單位聯(lián)合投標(biāo)的,其資質(zhì)是否符合法律規(guī)定和采購(gòu)人規(guī)定的特定條件；

⒋投標(biāo)人在遞交投標(biāo)文件的同時(shí),是否遞交了投標(biāo)保證金；

⒌投標(biāo)人是否向招標(biāo)采購(gòu)單位、評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員提供不正當(dāng)利益手段謀取中標(biāo)。

㈢開標(biāo)、評(píng)標(biāo)與定標(biāo)審計(jì)

⒈參加開標(biāo)會(huì)議的人員、開標(biāo)時(shí)間、開標(biāo)記錄及開標(biāo)程序是否符合規(guī)定,無(wú)效標(biāo)的處理是否符合規(guī)定,開標(biāo)是否在有關(guān)監(jiān)督機(jī)關(guān)監(jiān)督下進(jìn)行,是否公正、公開；

⒉評(píng)標(biāo)是否符合法定程序,評(píng)標(biāo)委員會(huì)是否由招標(biāo)人的代表和技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家組成,評(píng)標(biāo)專家是否按規(guī)定抽取,與投標(biāo)人有利害關(guān)系的人員是否按規(guī)定回避,評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法是否在招標(biāo)文件中載明,在評(píng)標(biāo)時(shí)是否另行制定或修改、補(bǔ)充任何評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法,評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法是否對(duì)所有投標(biāo)人都相同,評(píng)標(biāo)的指標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)是否科學(xué)合理,標(biāo)底的編制和確定是否合規(guī)、合理、科學(xué),評(píng)標(biāo)委員會(huì)是否按規(guī)定進(jìn)行評(píng)標(biāo)，是否執(zhí)行了評(píng)標(biāo)紀(jì)律或受單位非法干預(yù)、影響,評(píng)標(biāo)過程是否在有關(guān)監(jiān)督機(jī)關(guān)監(jiān)督下進(jìn)行；

⒊評(píng)標(biāo)委員會(huì)完成評(píng)標(biāo)后,是否向招標(biāo)人提供書面評(píng)標(biāo)報(bào)告,并推薦合格中標(biāo)候選人,中標(biāo)候選人的基本條件是否符合規(guī)定的條件，是否按規(guī)定進(jìn)行了排序，采購(gòu)人是否按照評(píng)標(biāo)報(bào)告中推薦的中標(biāo)候選供應(yīng)商順序確定中標(biāo)供應(yīng)商或事先授權(quán)評(píng)標(biāo)委員會(huì)直接確定中標(biāo)供應(yīng)商；

⒋中標(biāo)供應(yīng)商確定后,中標(biāo)結(jié)果是否在財(cái)政部指定的政府采購(gòu)信息媒體上公告,并向中標(biāo)供應(yīng)商發(fā)出中標(biāo)通知書；

⒌投標(biāo)供應(yīng)商對(duì)中標(biāo)公告是否有異議,招標(biāo)采購(gòu)單位是否在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)質(zhì)疑內(nèi)容作出答復(fù)。

㈣中標(biāo)審計(jì)

⒈采購(gòu)人或采購(gòu)機(jī)構(gòu)是否在規(guī)定期限內(nèi)與中標(biāo)供應(yīng)商簽訂書面合同，所簽訂的合同是否對(duì)招標(biāo)文件和中標(biāo)供應(yīng)商投標(biāo)文件作實(shí)質(zhì)性修改，采購(gòu)單位有無(wú)提出不合理的要求作為簽訂合同的條件，是否與中標(biāo)供應(yīng)商私下訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的協(xié)議，是否存在中標(biāo)書發(fā)出后無(wú)正當(dāng)理由不與中標(biāo)人簽訂采購(gòu)合同的行為；

⒉對(duì)中標(biāo)人放棄中標(biāo)、拒簽合同的,將中標(biāo)項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓給他人的,在投標(biāo)文件中沒有說(shuō)明且未經(jīng)采購(gòu)招標(biāo)機(jī)構(gòu)同意,將中標(biāo)項(xiàng)目分包給他人的,拒絕履行合同義務(wù)的,是否按規(guī)定處理。

第十六條邀請(qǐng)招標(biāo)及其他采購(gòu)方式程序的審計(jì)

㈠邀請(qǐng)招標(biāo)程序的審計(jì)

主要審查采購(gòu)項(xiàng)目是否符合邀請(qǐng)招標(biāo)方式的條件,供應(yīng)商是否根據(jù)資信和業(yè)績(jī)進(jìn)行選擇,供應(yīng)商是否在三家以上。

㈡競(jìng)爭(zhēng)性談判程序的審計(jì)

主要審查采購(gòu)單位是否按照規(guī)定成立談判小組，談判小組人數(shù)和組成是否符合規(guī)定，被邀請(qǐng)的供應(yīng)商是否符合相應(yīng)資格條件，是否不少于三家,談判文件是否符合要求。

㈢詢價(jià)采購(gòu)程序的審計(jì)

主要審查采購(gòu)單位是否按照規(guī)定成立詢價(jià)小組，詢價(jià)小組人數(shù)和組成是否符合規(guī)定,被詢價(jià)的供應(yīng)商是否符合相應(yīng)資格條件，是否不少于三家,詢價(jià)方案是否符合要求,報(bào)價(jià)方式是否符合規(guī)定,是否按照符合采購(gòu)需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報(bào)價(jià)最低的原則確定成交供應(yīng)商等。

㈣單一來(lái)源采購(gòu)程序的審計(jì)

主要審查其采購(gòu)行為是否符合該采購(gòu)方式條件，采購(gòu)項(xiàng)目質(zhì)量是否符合要求,采購(gòu)價(jià)格是否合理等。

第十七條政府采購(gòu)文件完整性審計(jì)

主要審查政府采購(gòu)文件,包括采購(gòu)活動(dòng)記錄、采購(gòu)預(yù)算、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)標(biāo)報(bào)告、定標(biāo)文件、合同文本、驗(yàn)收證明、質(zhì)疑答復(fù)、投訴處理決定及其他有關(guān)文件、資料等是否齊全并得到妥善保存。

第六章政府采購(gòu)合同審計(jì)

第十八條政府采購(gòu)合同簽訂審計(jì)

㈠政府采購(gòu)合同的合法性、合規(guī)性

⒈政府采購(gòu)合同的主體、內(nèi)容、形式、程序等是否符合國(guó)家法律、法規(guī)和政策的規(guī)定；

⒉政府采購(gòu)合同的簽訂是否符合政府采購(gòu)預(yù)算、采購(gòu)計(jì)劃的要求,合同的主要條款是否符合招標(biāo)文件的要求等；

⒊有關(guān)經(jīng)濟(jì)合同是否按照《水利經(jīng)濟(jì)合同審計(jì)簽證和備案暫行辦法》進(jìn)行了審計(jì)簽證；

⒋采購(gòu)機(jī)構(gòu)以采購(gòu)單位名義與供應(yīng)商簽訂的政府采購(gòu)合同，是否取得采購(gòu)單位的授權(quán)委托；

⒌采購(gòu)單位追加與合同標(biāo)的相同的貨物或服務(wù),與供應(yīng)商簽訂補(bǔ)充合同,原采購(gòu)合同其他條款是否變更,所有補(bǔ)充合同的采購(gòu)金額是否超過原采購(gòu)合同金額的百分之十。

㈡政府采購(gòu)合同條款和內(nèi)容是否完整、明確、具體,意思表達(dá)是否清楚準(zhǔn)確

⒈商品或服務(wù)的名稱是否規(guī)范；

⒉數(shù)量、規(guī)格、質(zhì)量、性能表述是否正確；

⒊價(jià)款和酬金是否明確合理；

⒋合同履行的期限、地點(diǎn)和方式是否明確合理；

⒌違反合同的責(zé)任是否明確。

第十九條政府采購(gòu)合同履行審計(jì)

㈠采購(gòu)單位或其政府采購(gòu)機(jī)構(gòu)是否按照合同約定,對(duì)合同履約情況進(jìn)行驗(yàn)收；

㈡政府采購(gòu)合同的驗(yàn)收是否由專業(yè)人員來(lái)進(jìn)行,驗(yàn)收記錄、驗(yàn)收證明書是否齊全、完整等。重大采購(gòu)項(xiàng)目是否委托國(guó)家認(rèn)可的專業(yè)檢測(cè)機(jī)構(gòu)辦理驗(yàn)收事項(xiàng),驗(yàn)收方成員是否在驗(yàn)收書上簽字；

㈢政府采購(gòu)合同的雙方當(dāng)事人是否擅自變更、中止或終止合同,如合同雙方當(dāng)事人協(xié)商一致需要變更合同,或者合同繼續(xù)履行將損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益必須變更、中止、終止的合同,審查合同變更、中止、終止是否經(jīng)過政府采購(gòu)管理部門審批,相關(guān)法律手續(xù)是否完備；

㈣合同糾紛、合同違約責(zé)任是否按法律規(guī)定或者合同約定的條款進(jìn)行及時(shí)、合理、合法的處理；

㈤采購(gòu)人或采購(gòu)機(jī)構(gòu)是否將應(yīng)當(dāng)備案的文件資料提交財(cái)政部門備案。

第七章政府采購(gòu)資金審計(jì)

第二十條政府采購(gòu)資金審計(jì)

政府采購(gòu)資金的來(lái)源是否合法、合規(guī)并及時(shí)足額到位,有無(wú)擠占、挪用其他專項(xiàng)資金的情況。

第二十一條采購(gòu)資金支付審計(jì)

㈠采購(gòu)資金的申請(qǐng)和劃撥是否根據(jù)批準(zhǔn)的年度采購(gòu)預(yù)算,科學(xué)編制用款計(jì)劃,按照規(guī)定的程序進(jìn)行資金支付；

㈡預(yù)付款是否符合采購(gòu)合同所約定的條件（工程采購(gòu)還應(yīng)審查是否符合招標(biāo)文件的要求和工程進(jìn)度）；

㈢支付資金是否符合采購(gòu)預(yù)算、采購(gòu)計(jì)劃、采購(gòu)合同的要求；

㈣預(yù)付和結(jié)算是否由財(cái)務(wù)部門直接向供應(yīng)商、勞務(wù)提供者或施工企業(yè)支付,有無(wú)采購(gòu)部門或采購(gòu)機(jī)構(gòu)違規(guī)支付的情況；

㈤結(jié)算時(shí)是否扣除了預(yù)付款,是否預(yù)留了質(zhì)量保證金,有無(wú)提前支付的情況。

第八章責(zé)任追究

第二十二條預(yù)算單位有下列行為之一的,審計(jì)機(jī)構(gòu)視情節(jié)輕重進(jìn)行責(zé)任追究。責(zé)令改正,給以通報(bào)批評(píng);責(zé)令退還或者追回政府采購(gòu)預(yù)算資金;根據(jù)違規(guī)金額建議預(yù)算主管部門核減下年度政府采購(gòu)預(yù)算;建議有關(guān)部門、單位對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,給予行政處分或紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的,移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

㈠拒絕、拖延審計(jì)機(jī)構(gòu)要求提供的與政府采購(gòu)預(yù)算及其有關(guān)的財(cái)務(wù)情況和會(huì)計(jì)資料的；

㈡拒絕、阻礙審計(jì)機(jī)構(gòu)執(zhí)行政府采購(gòu)審計(jì)的；

㈢編制虛假政府采購(gòu)預(yù)算，騙取政府采購(gòu)預(yù)算資金的；

㈣擅自變更政府采購(gòu)預(yù)算，改變政府采購(gòu)預(yù)算用款方向或性質(zhì)，造成政府采購(gòu)預(yù)算資金損失浪費(fèi)的；

㈤政府采購(gòu)預(yù)算執(zhí)行中相互擠占、挪用、轉(zhuǎn)移、虛列支出的；

㈥造成政府采購(gòu)的國(guó)有資產(chǎn)流失的。

第二十三條被審計(jì)單位（部門）有關(guān)責(zé)任人員干擾、阻撓、破壞政府采購(gòu)審計(jì),審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向有關(guān)部門提出處理、處罰的建議。對(duì)審計(jì)人員進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)的有關(guān)責(zé)任人，由所在單位或者上級(jí)水行政主管部門追究責(zé)任。

第二十四條審計(jì)機(jī)構(gòu)和審計(jì)人員進(jìn)行政府采購(gòu)審計(jì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行審計(jì)程序,做到客觀公正、廉潔奉公、保守秘密。對(duì)、、的,由所在單位或上級(jí)主管部門依照有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。構(gòu)成犯罪的,由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第九章附則

第二十五條水利部直屬預(yù)算單位可依據(jù)本辦法,結(jié)合本單位實(shí)際,制定實(shí)施細(xì)則。

采購(gòu)合同管理實(shí)施細(xì)則范文第4篇

關(guān)鍵詞：企業(yè)合同；合同檔案；檔案管理

Abstract： As an important link of maintaining the market order and social relations， contract is not only the important document of economic activities of enterprise， also the important evidence to solve various disputes. Therefore， it is particularly important to manage the contact archives and bring its role to effect under the modern enterprise system. Basing on analyzing the existing deficiency of managing the contract archives， the article describes several methods to improve the management.

Key Words： Enterprise contracts； Contract Achives； Achives Management

1 引言

在現(xiàn)今社會(huì)大環(huán)境下，企業(yè)為了維護(hù)自身的權(quán)益，都越來(lái)越重視合同的簽訂。合同作為維系市場(chǎng)秩序和社會(huì)關(guān)系的重要紐帶，不僅成為了企業(yè)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要文件，也是解決各種事務(wù)糾紛的重要憑證①。正因如此，注重企業(yè)合同檔案的管理，發(fā)揮其在現(xiàn)代企業(yè)管理體制下的作用，就顯得尤為重要。據(jù)此，本文根據(jù)合同建立的必要性，結(jié)合目前企業(yè)合同管理中存在的問題對(duì)企業(yè)合同檔案的管理進(jìn)行闡述。

2 企業(yè)合同檔案建立的必要性

企業(yè)合同是指該企業(yè)合同承辦部門為了實(shí)現(xiàn)某種經(jīng)濟(jì)目的，依照合同法及其有關(guān)法規(guī)和規(guī)定，代表該企業(yè)與平等民事主體之間簽訂的設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利與義務(wù)關(guān)系的書面協(xié)議。企業(yè)合同檔案是企業(yè)在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中為合同的簽訂、履行、終止而形成的、作為原始記錄保存起來(lái)，以備查考利用的文件材料②。提高企業(yè)合同檔案管理水平，保證合同檔案的完整性及保密性，有利于保障企業(yè)合法權(quán)益，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。作為一家核電企業(yè)集團(tuán)下的二級(jí)子公司，涉及的合同大多數(shù)是以核電技術(shù)服務(wù)合同為主，與核電廠的運(yùn)行和服務(wù)工作都密切相關(guān)。因此，做好本企業(yè)的合同檔案管理工作，其重要性是不言而喻的。

2.1 外部環(huán)境的影響

隨著經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，全球大環(huán)境日新月異，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的日益增強(qiáng)，近年來(lái)，國(guó)家提倡大力發(fā)展核電，對(duì)本企業(yè)的發(fā)展勢(shì)必帶來(lái)重大影響。國(guó)家引進(jìn)、消化、吸收AP1000和發(fā)展CAP1400第三代核電，作為承載著第三代核電任務(wù)的本企業(yè)，管理層在順應(yīng)時(shí)展潮流，尊重客觀規(guī)律，增強(qiáng)法制法律觀念，處理國(guó)際關(guān)系時(shí)，需要取長(zhǎng)補(bǔ)短，汲取精髓，遵循規(guī)則，增加自身合同風(fēng)險(xiǎn)化解能力，提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。而企業(yè)為維護(hù)自己的利益， 在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，提供技術(shù)服務(wù)時(shí)會(huì)簽訂許多合同協(xié)議。眾多的合同文本需要保存， 勢(shì)必會(huì)產(chǎn)生合同檔案， 因此，企業(yè)需建立完善科學(xué)的合同檔案管理機(jī)制③。

2.2 內(nèi)部發(fā)展的需求

企業(yè)每一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都離不開合同的簽訂，合同是由簽約雙方或數(shù)方根據(jù)國(guó)家法律和行政法規(guī)，遵循平等互利、協(xié)商一致的原則，為實(shí)現(xiàn)一定的經(jīng)濟(jì)目的和明確相互間的權(quán)利義務(wù)而訂立的一種契約，它只適用于合同當(dāng)事人，對(duì)合同當(dāng)事人之外的任何單位和個(gè)人都不具有約束力，也不受任何限制④。本企業(yè)的合同主要以技g服務(wù)為主，當(dāng)然也有采購(gòu)合同，租賃合同、勞動(dòng)合同等其他合同種類。不論是哪類合同，一旦出現(xiàn)任何糾紛或問題，當(dāng)事方都需要通過利用合同檔案進(jìn)行處理和解決。為此企業(yè)要發(fā)展，要保持穩(wěn)定，遵照合同規(guī)章履行相應(yīng)條款，必須要建立合同管理辦法⑤。

3 企業(yè)合同檔案管理中存在的問題

3.1 合同收集歸檔不及時(shí)

目前，企業(yè)合同中技術(shù)服務(wù)合同是由負(fù)責(zé)商務(wù)活動(dòng)的部門進(jìn)行管理，而采購(gòu)合同是由業(yè)務(wù)需求部門自行負(fù)責(zé)。基本上，合同審批流程是由合同承辦人負(fù)責(zé)，在起草、審核、審批以及履行合同時(shí)，需要經(jīng)過一系列復(fù)雜的環(huán)節(jié)。這樣，合同文件管理就相對(duì)比較分散，且在走流程時(shí)所花的時(shí)間不確定，周期長(zhǎng)短不一，易出現(xiàn)文件遺失或保管不全等現(xiàn)象，從而導(dǎo)致后期合同文件收集歸檔就比較困難。企業(yè)合同歸檔是是由合同管理部門按年度向檔案部門進(jìn)行移交的，但往往移交歸檔不及時(shí)，甚至發(fā)生兩年后才歸檔的情況出現(xiàn)。

3.2 合同檔案的管理不規(guī)范

現(xiàn)國(guó)家對(duì)合同檔案的管理沒有制定專門的管理規(guī)范和辦法，也就是說(shuō)，對(duì)企業(yè)的合同檔案的管理缺乏相應(yīng)宏觀性的依據(jù)文件和具有指導(dǎo)性的工作指南。企業(yè)對(duì)合同檔案的管理范圍、內(nèi)容、要求及開發(fā)利用工作等沒有形成明確的規(guī)章制度，企業(yè)現(xiàn)僅對(duì)合同文本進(jìn)行了管理，而且歸檔的合同文本也是各式各樣，有正本，有副本，還有的加蓋了印花稅，究竟應(yīng)該歸檔哪個(gè)文本，沒有明確的說(shuō)法。至于與之相關(guān)的合同前期談判文件、合同審批文件、要約書、意向書、承諾書、擔(dān)保書、抵（質(zhì)）押書、資質(zhì)證明書、法人授權(quán)委托書、合同書、鑒證書、公證書、合同變更、轉(zhuǎn)讓、終止文件材料及合同的調(diào)解書、判決書、執(zhí)行書、會(huì)議紀(jì)要、信函、備忘錄等這類文件，尚未進(jìn)行收集整理歸檔，也就是合同檔案的完整性還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。

3.3 合同檔案質(zhì)量有待加強(qiáng)

現(xiàn)階段，企業(yè)對(duì)文件的管理沒有專門的機(jī)構(gòu)進(jìn)行把控，雖然企業(yè)有設(shè)置質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)，但其職責(zé)并不對(duì)企業(yè)的文件模板、格式、內(nèi)容進(jìn)行負(fù)責(zé)。部門里設(shè)置的質(zhì)量工程師崗位，是兼職身份，而且其職責(zé)范圍和工作要求企業(yè)沒有文件對(duì)崗位進(jìn)行明確描述。所以，部門里形成的文件，有的是五花八T，書寫不規(guī)范、格式不齊全，合同編號(hào)出現(xiàn)重復(fù)等現(xiàn)象，也使得合同文本生成質(zhì)量大打折扣。

4 深化企業(yè)合同檔案管理的工作思路

4.1 建立完善的合同檔案管理制度

企業(yè)合同檔案管理是企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和管理等各項(xiàng)活動(dòng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)的重要保障，也是當(dāng)事人重要的法律憑證⑥。企業(yè)根據(jù)檔案相關(guān)規(guī)定，需制定一套與本企業(yè)相符合的合同檔案管理辦法和實(shí)施細(xì)則，構(gòu)建和完善企業(yè)檔案管理體系，提高合同檔案管理的規(guī)范性。合同檔案管理規(guī)定需明確合同文本格式、所包含附件清單、合同編號(hào)原則和合同檔案歸檔范圍、合同檔案歸檔要求等，以保證企業(yè)合同檔案收集完整性、規(guī)范性和準(zhǔn)確性。

按照國(guó)家對(duì)檔案工作實(shí)行“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一管理”的基本原則，把合同檔案納入到綜合檔案管理的軌道，實(shí)行集中統(tǒng)一管理⑦。合同檔案不僅是合同管理活動(dòng)的原始記錄和憑證，更是企業(yè)的寶貴財(cái)富，是體現(xiàn)企業(yè)技術(shù)水平、經(jīng)濟(jì)實(shí)力、資質(zhì)、信譽(yù)的有力證明和充分反映。通過建章立制，使合同檔案管理有章可循，有據(jù)可依，明確合同檔案收集范圍、歸檔要求、提供利用等要求，使之成為企業(yè)文檔管理體系中重要組成部分，不斷完善規(guī)范。

4.2 規(guī)范企業(yè)合同檔案科學(xué)管理

現(xiàn)企業(yè)里的合同檔案是作為企業(yè)檔案中的一個(gè)專門的獨(dú)立類別來(lái)管理，對(duì)已要求歸檔的合同文本要加強(qiáng)質(zhì)量把控，明確文本格式和歸檔符合規(guī)范要求外，還需要加強(qiáng)管控合同前期談判文件，審批文件等一系列與合同有關(guān)的附屬內(nèi)容，以確保合同檔案的成套性、內(nèi)容完整性和準(zhǔn)確性。

在需要得到企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)大力支持時(shí)，檔案部門也要因地制宜采取有效措施，確保合同檔案的齊全完整規(guī)范，并能有效利用，使管理層認(rèn)識(shí)到企業(yè)合同檔案的重要性。在實(shí)際工作中，若在發(fā)生事務(wù)糾紛或問題時(shí)，通過利用合同檔案時(shí)，使其合同檔案的特性能充分發(fā)揮出來(lái)，能為企業(yè)在維護(hù)自身權(quán)益時(shí)起到關(guān)鍵性的重要作用，也就能讓領(lǐng)導(dǎo)管理層體會(huì)到合同檔案管理好壞所帶來(lái)的意義和結(jié)果會(huì)大不相同。為此，需要企業(yè)檔案管理部門對(duì)合同檔案的整理、保管和利用等規(guī)范化，有明確的管理要求和保障措施，以便需要時(shí)，能準(zhǔn)確、快速查找和安全利用⑧。

4.3 加快信息化建設(shè)，提升合同檔案管理的網(wǎng)絡(luò)化和信息化水平

“信息的價(jià)值正在于傳播，而不在于儲(chǔ)藏?！痹谛畔⒒焖侔l(fā)展的今天，通過檔案信息化建設(shè)，把分散的信息以信息化的形式存儲(chǔ)起來(lái)，實(shí)現(xiàn)檔案信息處理計(jì)算機(jī)化、信息存儲(chǔ)數(shù)字化、信息采集實(shí)時(shí)化、檔案利用網(wǎng)絡(luò)化、使信息接收、傳遞、存儲(chǔ)和利用一體化。以這種標(biāo)準(zhǔn)化的方式進(jìn)行管理，利用網(wǎng)絡(luò)連接手段提高資源利用率，實(shí)現(xiàn)信息資源共享。同樣，在企業(yè)合同管理工作中，采用先進(jìn)的信息化技術(shù)，對(duì)合同的起草、審查、審批、簽署和蓋章、履行、變更和解除、糾紛處理、編號(hào)及檔案管理工作都實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的在線處理和管理，完成實(shí)現(xiàn)合同管理一體化的目標(biāo)，保證合同檔案信息的齊全、準(zhǔn)確，也有利于合理開發(fā)和利用合同檔案⑨。

企業(yè)在辦公平臺(tái)上納入了合同管理系統(tǒng)，從合同準(zhǔn)備、訂立、執(zhí)行和合同關(guān)閉等都實(shí)現(xiàn)了文件追蹤查詢，但其基礎(chǔ)信息錄入還待加強(qiáng)，合同變更或取消后，引起的一系列變化，都要進(jìn)行更改；另外，對(duì)紙質(zhì)文件也要按照合同管理要求同步管理。

4.4 加強(qiáng)宣傳，樹立檔案意識(shí)和法律意識(shí)

近年來(lái)，企業(yè)加大了對(duì)部門兼職文檔員和檔案人員的培訓(xùn)力度，但對(duì)企業(yè)合同檔案方面的培訓(xùn)相對(duì)比較少，爭(zhēng)取在今后的工作中，增加合同檔案方面的培訓(xùn)。一方面可以讓大家了解合同檔案的重要意義，掌握相關(guān)的法律知識(shí)和簽約技巧，增強(qiáng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)合同檔案管理人員的合同法律意識(shí)與工作責(zé)任感；另一方面加強(qiáng)業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人員的檔案意識(shí)和法律意識(shí)，為企業(yè)合同檔案的管理奠定良好的基礎(chǔ)。除此之外，努力推進(jìn)檔案宣傳的常態(tài)化，將宣傳滲透到日常工作中。

4.5 處理好合同檔案利用與保密的關(guān)系

《合同法》規(guī)定：當(dāng)事人在訂立合同中知悉的商業(yè)秘密，無(wú)論合同是否成立，不得泄露或使用。泄露或不正當(dāng)?shù)厥褂迷撋虡I(yè)秘密給對(duì)方造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。許多合同檔案不可避免地會(huì)涉及當(dāng)事人的一些重要機(jī)密，如商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、資金秘密，對(duì)合同檔案中這些信息，要根據(jù)法律法規(guī)或交易規(guī)則，自覺遵守保密原則，嚴(yán)格履行合同檔案利用的審批權(quán)限和正確界定合同檔案的利用范圍，在此基礎(chǔ)上大力開發(fā)合同檔案資源，服務(wù)于企業(yè)的各項(xiàng)工作⑩。

5 結(jié)束語(yǔ)

在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的新背景下，合同管理有助于信用檔案體系的形成和完善。加強(qiáng)重視企業(yè)合同檔案管理，建立完善的管理機(jī)制，增強(qiáng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)合同管理人員的效率意識(shí)和效益意識(shí)，才能有效提高企業(yè)經(jīng)驗(yàn)合同檔案的管理水平，最終提升企業(yè)業(yè)務(wù)糾紛法律抗風(fēng)險(xiǎn)能力。如果糾紛一旦發(fā)生，我們可以及時(shí)運(yùn)用合同檔案記載的內(nèi)容和原始依據(jù)，依法維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，將企業(yè)發(fā)展壯大。

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采購(gòu)合同管理實(shí)施細(xì)則范文第5篇

關(guān)鍵詞：建筑工程；工程監(jiān)理；發(fā)展趨勢(shì)

Abstract: Engineering supervision is an important part of quality and safety related to the project, directly affect people's lives, therefore, it play a decisive role in the engineering construction activities, through the implementation of engineering supervision system makes the investment, progress, quality three targets under effective control of the construction project, improve the project management level. But an industry concern, put forward opinions on the development of supervision industry and the reform ideas of the paper.

Keywords: construction engineering; construction supervision; development trend

中圖分類號(hào)：U415.1

一、分析工程監(jiān)理工作要點(diǎn)

(一)監(jiān)理工作的合同管理篇

從工程實(shí)踐中看，想要在建設(shè)項(xiàng)目過程中把握監(jiān)理工作的主動(dòng)權(quán)，做到辦事有根、表態(tài)有據(jù)，監(jiān)理工程師應(yīng)從合同管理入手，熟悉各合同主要條款及相關(guān)法律法規(guī)，做到心中有數(shù)，工作才能處于主動(dòng)地位。目前許多工程在工程施工過程中往往不注重合同履約，管理懈怠，導(dǎo)致經(jīng)常出現(xiàn)相互扯皮及索賠事件，給工程交付使用和成本控制帶來(lái)不利影響。

1．合同管理應(yīng)堅(jiān)持的基本原則：(1)公平公正。這是監(jiān)理工程師在處理合同索賠事件中奉行的第一原則，同時(shí)堅(jiān)持“守法、誠(chéng)信、公正、科學(xué)”也是監(jiān)理工作的基本準(zhǔn)則。(2)實(shí)事求是。監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目實(shí)施過程中注重掌握易引發(fā)爭(zhēng)議糾紛及工程變更的工序施工原始資料，及時(shí)處理并簽發(fā)工程變更文件及現(xiàn)場(chǎng)簽證；定期進(jìn)行合同履約情況跟蹤檢查，督促按合同辦事，并做好事前控制；積極與參建各方進(jìn)行目標(biāo)一致性協(xié)調(diào)，力爭(zhēng)達(dá)到共識(shí)。

2．做好合同管理的具體工作。監(jiān)理工程師做好合同管理的具體工作如下：(1)要求建設(shè)單位提供完整的建設(shè)工程招標(biāo)文件并組織項(xiàng)目監(jiān)理部人員認(rèn)真學(xué)習(xí)；(2)收集合同變更文件或補(bǔ)充協(xié)議，要求承包人和建設(shè)單位提供完整的分包合同、采購(gòu)合同，監(jiān)理工程師應(yīng)主動(dòng)及時(shí)收集官方的工程造價(jià)信息和國(guó)家法律法規(guī)及行政規(guī)章等；(3)收集整理各種會(huì)議紀(jì)要、往來(lái)電函、文件以及工程照片和音像資料；(4)收集整理工程各階段進(jìn)度控制計(jì)劃、工程計(jì)量憑證、結(jié)算資料、工程檢驗(yàn)資料以及各種試驗(yàn)數(shù)據(jù)；(5)收集設(shè)計(jì)變更和工程洽商文件，整理好工程圖紙及其它設(shè)計(jì)文件，做好歸檔建志工作。

(二)監(jiān)理工作的安全管理篇

根據(jù)國(guó)務(wù)院《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》和《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》(GB50319—2000)，結(jié)合工程監(jiān)理工作實(shí)踐，安全監(jiān)理工作應(yīng)著重做好以下幾點(diǎn)：

1．建立健全安全監(jiān)理工作體系。首先，監(jiān)理企業(yè)應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)安全生產(chǎn)管理相關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，提高安全監(jiān)理人員業(yè)務(wù)素質(zhì)；其次，監(jiān)理企業(yè)應(yīng)把安全監(jiān)理工作內(nèi)容納入監(jiān)理規(guī)劃，并編制安全監(jiān)理細(xì)則，制定安全監(jiān)理工作制度、安全監(jiān)理預(yù)案及應(yīng)急預(yù)案；

2．開工前的審核查驗(yàn)工作。開工前的審核查驗(yàn)工作包括以下方面：(1)建筑工程有無(wú)施工許可證；(2)施工總承包、專業(yè)分包和勞務(wù)分包單位的資質(zhì)是否符合規(guī)定，有無(wú)安全生產(chǎn)許可證；(3)施工企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、專職安全員三類人員有無(wú)安全生產(chǎn)考核合格證書，各級(jí)管理人員上崗資格和特種作業(yè)人員上崗資格是否符合要求；(4)施工現(xiàn)場(chǎng)是否按規(guī)定成立由項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)的安全生產(chǎn)管理小組，施工現(xiàn)場(chǎng)專職安全生產(chǎn)管理人員配置數(shù)量是否符合工程實(shí)際的需求；(5)施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施以及危險(xiǎn)性較大的分部、分項(xiàng)工程的專項(xiàng)施工方案是否符合工程強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，專項(xiàng)施工方案是否按程序進(jìn)行了審批并通過由項(xiàng)目總監(jiān)和項(xiàng)目經(jīng)理共同組織的專家論證審查；(6)檢查施工單位安全防護(hù)、文明施工措施費(fèi)使用情況；(7)檢查施工單位編制的安全預(yù)案、應(yīng)急預(yù)案以及重大危險(xiǎn)源防控措施是否落實(shí)到位；（8）檢查施工機(jī)械、安全設(shè)施的驗(yàn)收手續(xù)，并簽署監(jiān)理意見，施工機(jī)械、安全設(shè)施未經(jīng)監(jiān)理人員簽署意見的不得投入使用。

3．施工過程的安全監(jiān)管。在施工過程中要嚴(yán)格檢查各專項(xiàng)安全施工方案的落實(shí)情況，并根據(jù)施工現(xiàn)場(chǎng)制定的安全管理制度落實(shí)日常安全檢查。通過檢查，對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)存在的安全隱患下達(dá)《安全隱患整改通知書》并督促施工單位限期落實(shí)整改，隱患嚴(yán)重的應(yīng)暫停施工，同時(shí)報(bào)告建設(shè)單位及上級(jí)建設(shè)行政主管部門進(jìn)行處理。

(三)監(jiān)理工作的協(xié)調(diào)篇

1．協(xié)調(diào)工作的主要內(nèi)容。監(jiān)理單位要及時(shí)、公正地協(xié)調(diào)和處理在工程項(xiàng)目實(shí)施過程中由于參建各方的經(jīng)濟(jì)利益和對(duì)問題的不同理解所產(chǎn)生各種問題和矛盾，維護(hù)各方利益。

2．協(xié)調(diào)管理的重要性：(1)有利于合同目標(biāo)實(shí)現(xiàn)；(2)有利于提高辦事效率；(3)有利于樹立監(jiān)理威信；(4)有利于和諧各參建單位工作關(guān)系；(5)是監(jiān)理企業(yè)綜合素質(zhì)的體現(xiàn)，也是業(yè)主對(duì)監(jiān)理單位進(jìn)行履約評(píng)價(jià)的主要指標(biāo)。

二、我國(guó)監(jiān)理行業(yè)的發(fā)展方向

l、全過程全方位監(jiān)理

監(jiān)理工作面臨世界經(jīng)濟(jì)一體化、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制不斷健全和建設(shè)項(xiàng)目組織實(shí)施方式改革帶來(lái)的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，工程監(jiān)理企業(yè)必須進(jìn)一步樹立市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)觀念、經(jīng)營(yíng)理念和服務(wù)意識(shí)，不斷拓展經(jīng)營(yíng)范圍、擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模，向縱深兩個(gè)方面擴(kuò)展，從單一的施工階段監(jiān)理向建設(shè)工程全過程的項(xiàng)目管理延伸，從單一的質(zhì)量控制向投資、進(jìn)度控制方面發(fā)展，應(yīng)用現(xiàn)代項(xiàng)目管理理論，采用先進(jìn)的項(xiàng)目管理方法和技術(shù)手段，為業(yè)主提供全過程、全方位的咨詢服務(wù)。這種咨詢服務(wù)可以是從建設(shè)工程前期策劃、可行性研究、設(shè)計(jì)管理，到工程招標(biāo)、施工管理、試運(yùn)轉(zhuǎn)的全過程服務(wù)，包括進(jìn)度、造價(jià)、質(zhì)量、合同及安全等方面的全方位管理。為工程監(jiān)理企業(yè)拓展其經(jīng)營(yíng)范圍和規(guī)模創(chuàng)造了良好的發(fā)展機(jī)遇。

2、提高監(jiān)理素質(zhì)

社會(huì)對(duì)監(jiān)理的素質(zhì)要求越來(lái)高。監(jiān)理公司必須要能提供滿足業(yè)主需求的服務(wù)才能生存，因此，除了提高自身的能力和水平，別無(wú)他法。監(jiān)理企業(yè)和從業(yè)人員之間是一個(gè)雙向選擇的組合，什么樣的企業(yè)需要什么樣的人才，就能給予什么樣的待遇；反之，什么樣的人才能進(jìn)入什么樣的企業(yè)，也就能得到什么樣的報(bào)酬。因此監(jiān)理從業(yè)人員要想獲得更大程度的個(gè)人滿足，無(wú)論是個(gè)人的經(jīng)濟(jì)收入或是社會(huì)地位，除了努力提高自身的專業(yè)能力和職業(yè)道德水平也別無(wú)捷徑。

3、正確理解監(jiān)理的安全責(zé)任

國(guó)家會(huì)以《安全條例》為依據(jù)，出臺(tái)相關(guān)的安全監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，對(duì)監(jiān)理的安全管理內(nèi)容、工作深度進(jìn)行細(xì)化。并對(duì)監(jiān)理應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任進(jìn)行明確界定，力爭(zhēng)做到客觀?？茖W(xué)、合理、易操作，避免將監(jiān)理的安全責(zé)任擴(kuò)大化，以正確指導(dǎo)監(jiān)理行業(yè)的健康發(fā)展。

4、向項(xiàng)目管理公司過渡，實(shí)行國(guó)際接軌

工程項(xiàng)目管理是建筑市場(chǎng)發(fā)展到一定程度的必然產(chǎn)物，因?yàn)殡S著社會(huì)分工日益細(xì)化，專業(yè)化程度日益提高，建筑市場(chǎng)的規(guī)范也得到大大提升，目前從理論上講，業(yè)主方可以自行完成項(xiàng)目管理中的部分任務(wù)，但是從技術(shù)管理、經(jīng)濟(jì)管理、合同管理、組織協(xié)調(diào)等多項(xiàng)業(yè)務(wù)職能上，業(yè)主的能力與專業(yè)機(jī)構(gòu)的能力是無(wú)法對(duì)比的，正因?yàn)槿绱斯こ添?xiàng)目管理企業(yè)得以發(fā)展，而一個(gè)以質(zhì)量監(jiān)督為主要職能的工程監(jiān)理企業(yè)，就勢(shì)必要向工程項(xiàng)目管理轉(zhuǎn)型和發(fā)展。目前我國(guó)專業(yè)化承擔(dān)過程項(xiàng)目管理服務(wù)的項(xiàng)目管理公司甚少，許多監(jiān)理公司已經(jīng)意識(shí)到與項(xiàng)目管理接軌的重要性，紛紛更名為項(xiàng)目管理公司，或者在原有監(jiān)理公司下成立新的項(xiàng)目管理公司，組織監(jiān)理公司的精兵強(qiáng)將拓展項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)。這樣即有利于原有監(jiān)理公司保持較為完整的構(gòu)架繼續(xù)發(fā)展監(jiān)理業(yè)務(wù)，也有利于項(xiàng)目管理公司不帶包袱高標(biāo)準(zhǔn)規(guī)劃和操作。