行政監管的必要性

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行政監管的必要性范文第1篇

關鍵詞:銀行證券業務監管;信息不對稱;銀證混業

中圖分類號:F832 文獻標識碼:A 文章編號:1672-3198(2010)02-0218-01

1 銀行證券業務法律監管的概念

對銀行證券業務的法律監管是通過設定法律、法規來對銀行證券業務活動進行直接限制和約束的一系列管制和監督行為,通過制定相應的法律、法規來規范和調整銀行證券業務的運行。從而通過立法、司法使得頒布的法律、法規對金融體系產生法定的約束力,依靠法律制度、法律規定來實現對銀行證券業務的監管。這里的的法律制度和規定包括兩個方面的內容,即針對金融監管機構的直接監管法律規定和針對金融機構的間接監管法律規定。首先,它針對金融監管機構如何科學高效進行監管有法律規定,使金融監管機構合法利用行政權力對銀行證券業務活動實施規制和約束,即政府監管。其次,它針對銀行或證券公司等金融機構如何從自身制度設計來實現金融監管目標也有相關法律規定,通過設定規則來規范金融機構的運行,使金融機構既適應市場化要求,又能達到監管目標,即市場化監管。

2 銀行參與證券業務的可行性

2.1 銀行具備參與證券業務的條件

關于混業經營的條件,分為市場條件和法律政策條件。市場條件是指市場主體和市場狀況的發育程度,能夠滿足混業經營的要求;法律政策條件是指法律和政策對混業經營的態度較為寬容,至少不應該設置混業經營的實質。

從市場主體來看,商業銀行作為自主經營、自負盈虧、具有較完備法人治理結構的市場主體,在追求利潤最大化的前提下,相應的還要兼顧到安全性和流動性等問題。多數商業銀行都能將效益性、安全性和流動性作為自身的經營決策原則。這就使得銀行在跨營證券業務過程中的安全性得到很大的提高,流動運行的更加自然順暢。

2.2 銀行業與證券業的既有聯系為銀證混業奠定了堅實基礎

銀行業為證券業進行基金托管。隨著世界經濟的發展,全球一體化程度的加深,銀行“非中介化”現象的出現了。傳統的銀行業務受到很大的挑戰,銀行開始探索拓展中間業務、表外業務,作為商業銀行中間業務的重要組成部分的投資基金托管,是加強銀證業務合作和融和的重要環節。從商業銀行營利性目的來看,由于基金托管費用是銀行穩定的收入來源,并且未來基金的代銷業務有可能成為商業銀行重要的盈利支撐點,因此各大銀行都積極爭取希望取得基金的托管人資格和代銷資格。

銀行為證券公司提供融資支持。銀證業務的開通,為證券公司籌集資金提供了渠道,為貨幣市場和資本市場的融合建立起資金的橋梁和通道。銀行集中了巨額社會閑散資金,銀行業頻繁的并購活動使銀行平均資本大幅增加,資金優勢明顯增長,為其跨營證券業務提供了資金條件。

3 銀行證券業務監管的必要性

(1)銀行參與證券業務的“控制失靈”要求銀行證券業務監管。

銀行業自誕生之初便是一個高風險的行業,銀行家們也深深意識到這一點,許多跨國銀行的管理層很早就試圖在銀行內部構筑防范金融風險的“防波堤”,但即使是采取了措施,在銀行參與證券業務的過程中,銀行內部監管仍然普遍存在著控制失靈的問題,其主要表現如下:

第一,銀行缺乏來自管理層的監督和必要的責任機制,沒有在銀行內營造良好的風險管理意識。近年來主要的銀行危機均毫無例外地反映出這一通病,出現問題的銀行往往管理松弛,董事會和銀行管理層對銀行內部控制缺乏必要的指導和監督,更重要的是在管理工作和職能分工上缺乏必要的責任制,存在著大量的監管盲區。

第二,對銀行的特定業務缺乏足夠的識別和評估機制。許多遭受損失的銀行是由于對新產品或新業務不熟悉,或在業務環境或條件發生根本性變化時未能升級其風險識別和評估系統所致。1995年巴林銀行事件和大和銀行事件的發生就是因兩家銀行對參與的證券業務缺乏完備的內部風險預警和控制機制所致。上述危機清楚的說明,那些在傳統或簡單業務中行之有效的內部監管機制未必能在高級或復雜的業務領域大行其道,如果固步自封,在風險管理領域不思變革,可能釀成無法收拾的危機。

第三,銀行核心的業務控制機制,如“防火墻”、業務核準、業務稽核、業務協調和評估等缺乏或失靈。上述機制之所以稱為核心業務控制機制,是因為他們是割斷利益沖突、保證銀行業務安全所必需的控制程序,欠缺其一都會是銀行業務存在安全隱患。

(2)市場競爭要求銀行證券業務監管。

激烈的市場競爭是銀行參與證券業務的一個重要動因,進入20世紀70年代后,銀行在金融市場“一枝獨秀”的地位不復存在,銀行不僅面臨同業之間的激烈競爭,而且還面臨著非銀行金融機構對其既有市場份額的侵奪。例如,證券、保險、基金、信托、期貨、期權等金融產品都一定程度上分流了銀行的客戶,有些產品如貨幣市場基金等,甚至直接針對銀行的存款業務展開競爭,并有演變為銀行存款替代品的趨勢。銀行業務無論從資產業務還是負債業務,都面臨著同業和非銀行金融機構的激烈競爭。面對如此的競爭,難免銀行會采取某些不符合法律規定的行為來增強自己的競爭力。這樣不僅會影響銀行業的發展,而且還會影響到證券業的秩序。這就要求我們的監督機關對銀行可能采取的違反法律或者規避法律的行為進行有效的監管,使其進行良性的競爭。

(3)市場壟斷風險要求銀行證券業務監管。

銀行參與證券業務后,可能形成大型的金融集團,金融集團設有各種金融業務機構或子公司,同時還是企業融資市場的重要參與者,其通過股權和契約紐帶層層控制了各種金融資源。這種經濟金融資源的高度集中,有可能使金融控股集團出現經濟勢力集中和壟斷問題。具有金融控股背景的用戶在開展業務方面具有其他銀行所不具備的優勢,具有金融控股背景的證券公司人員在產品開發、融資、市場營銷方面得到其他證券經營機構難以企及的優勢,具有金融控股背景的金融機構在市場上的形象和聲譽遠勝于一般金融機構,其在開展業務方面可以獲得較大的便利等,在這些優勢因素的綜合作用下,可能使規模較小的金融機構難以與金融集團匹敵,不得不被逐出市場。此外,在金融業日漸開放的今天,外資金融機構日益融入我國金融市場,這些金融機構可能利用其母公司的混業經營優勢及整個集團的市場支配力,強勢的參與金融市場的競爭。從而使國內的金融企業面臨不利的競爭地位。這些都是一兩家監管機構依靠自身監管力量和現行監管體制難以解決的問題。

(4)信息不對稱要求銀行證券業務監管。

信息不對稱問題就是在交易中,交易一方擁有產品或服務的充分信息而不向或不完全向交易對方披露,從而將交易一方置于不確定的經濟環境中。在銀行業中,銀行與存款人、投資者、客戶之間的信息分布往往是非對稱的,跨國銀行通常都是專業性較強的金融機構,其資力信用、經營狀況、財務指標等重要信息受到銀行保密法等專門法律的保護,難以為銀行客戶所知悉。這樣,在沒有政策干預的情況下,銀行的業務活動難以收到存款人、投資者的有效監督,因而其資產質量也難以得到可靠的保障。

行政監管的必要性范文第2篇

關鍵詞 幼兒園 價值 收益

中圖分類號：G610 文獻標識碼：A

1改擴建園沒有完全達到標準要求

目前，南寧市改擴建園基本都是以小學校舍為基礎的，但是幼兒園對于基礎設施的要求相對于小學是要高很多的，所以政府的資金投入量對于改擴建園項目的高質量完成是有一定難度。比如說，幼兒園的每間教室需要配備獨立的盥洗室，這在小學校舍的基礎上進行改動，工程量是比較大的。幼兒園教室需要進行大量的環境創設來保證教學和幼兒游戲的有效開展，這些都需要資金的有力保障。在這樣的情況下，政府對于幼兒園基礎設施的投入應該進一步加大，從源頭開始，做好建設工作，保證為兒童提供的教育的高質量。

2幼兒保教質量難以得到保證

在幼兒教育市場不完善的情況下，幼兒教育的供給也可能存在質和量兩方面的問題。資本的逐利性使私人幼兒教育供給者要么創辦貴族是幼兒園，收取高價；要么薄利多銷，用低成本辦園，賺取每個小孩的微利，追求規模效應或最終效益。

由于幼兒教育普遍受忽視，人們對幼兒教育量和質的要求都帶有很大彈性。一方面，家長需要社會專門機構教育和看護自己的孩子；另一方面，家長對幼兒園收費價格很敏感，價格一旦超出其經濟實力，他們多半會讓孩子犧牲教育質量，就讀價位低的幼兒園，或接受不正規的幼兒教育，要不干脆在家待著。曾經有私立幼兒園園長就提到，家長會因為相同收費前提下其他幼兒園配送每日牛奶而選擇為孩子轉園，家長沒有認識到教育成本與收益之間的關系，或者簡單來說，就是“羊毛出在羊身上”的道理。在這種情況下，政府的大力度干預是非常必要的，今天的教育決定孩子們明天的未來。

3幼兒園管理的難度增大

我國的幼兒教育面臨幼兒教師總數下滑、隊伍不穩；社會地位和待遇普遍偏低、內部分配不公平；工作壓力大、職業倦怠明顯；農村幼兒教師身份不明、基本權益沒有保障；保育員尚未納入幼兒教師管理的范圍等問題。幼兒教師職稱評定、評優、繼續教育的機會都少于其他階段的教師。

在參加與一線幼兒教師的座談過程中，筆者發現，幼兒教師對于幼教工作的工資低、待遇差及正式編制等問題反映強烈。但是目前，政府關于幼兒教師編制的問題的解決方式仍處于比較模糊的核定階段。其實，關于教師收入和編制的問題，可以說是影響幼兒教師職業發展的核心和關鍵，政府應該把它作為推動學前教育發展的首要問題來解決。只有穩定了幼兒教師的隊伍，才能談到提高教師素質和教學水平的問題。

4無法保證教育的公平性

由于地方財政水平的差異，城區與鄉鎮對于幼兒園建設的投入存在較大差異，農村學前教育是中國教育體制最薄弱環節的短板，據有關研究數據顯示，2000年農村幼兒園的生師比可能高達60，后來慢慢下降到37。2006年，城市幼兒園按生師比已經下降到9.6，而縣鎮幼兒園仍然高達17。因此農村學前教育必須作為學前教育發展的重點和難點來推進，保障教育的公平。各級政府在制定財政政策的過程中，必須對此予以權衡。

5優秀教師的品牌效應不強

在《南寧市學前教育三年行動計劃》中，2013年政府要完成的目標是：對幼兒教師進行全員培訓，并完成對40%轉崗教師的培訓。在主要措施中也提到：市教育局每年安排專項經費對全市幼兒園園長和骨干教師進行提高培訓。可見，政府已經開始重視幼兒教師的職業發展，然而，為優秀幼兒教師提供的交流和展示平臺卻并不多。在參加2012年OMEP組織的“送教進廣西”活動中，授課教師的很大一部分都是來自上海基層幼兒園，他們總結自己的教學經驗，將自己的教學理論和精神傳達給一大批學前教育工作者，產生了很大的正面效應。對比看來，其實南寧市的幼兒園也有很多教學經驗豐富的優秀教師，但是她們卻沒有一個“走出去”的渠道。如果地方政府能夠花大氣力培養一批本土的骨干教師，鼓勵她們進行進修與科研，這不但能夠有效提高他們所在園的知名度與保教水平，更能夠利用她們來帶動一批成長中的幼兒教師，推廣秀的保教文化，才能使收益大于投入。

6結語

政府在幼兒園建設中必須給予經濟、政策方面的充分支持，加大投入力度。經濟的刺激雖不是唯一手段，但對幼兒教育是必要的、也是最有效的手段。如果沒有經濟方面的調控手段，僅有精神鼓勵，或強行壓價，最終結果將以犧牲孩子的前程、孩子家庭的福利和社會的發展為代價。提供能夠滿足入園兒童數量需要的優質的幼兒園，是國家和政府的重要責任。政府的財政安排能影響幼兒教育質量和兒童的未來發展，故政府應加大財政投入幼兒園建設，制定有利的財稅政策，引導幼兒教育事業的健康發展。

行政監管的必要性范文第3篇

[關鍵詞] 行政公益訴訟；蘭州水污染；行政不作為

【中圖分類號】 D92【文獻標識碼】 A【文章編號】 1007-4244（2014）06-136-1

一、背景介紹

4月14日16時30分，蘭州自來水苯超標發生4天后，蘭州市召開新聞會，就此次自來水苯含量超標事件的發現和處置過程作了通報。供水企業蘭州威立雅水務集團副總經理閆曉濤表示，這種并非常規檢測，是企業在隨機檢測中發現的。水污染事件發生之前，水質檢測數據均來自蘭州威立雅水務集團。

蘭州市自來水污染問題，并非始自這次苯嚴重超標，而是早在之前就有市民反映自來水“異味”。當地政府曾發表辟謠公告，并對“無中生有、造謠”的相關人員進行了查處。該事件引發的思考。

二、該事件引發的思考

針對蘭州水污染事件，政府的監管職能是否履行？一方面，水質自查，水務公司自己來確保廣大民眾的飲水安全的可信度值得考量。作為環境監管機關的環保局又是如何履行監管職責的。另一方面，在先前民眾反映的水質有問題而政府只是發表辟謠公告并查處“造謠者”，而不對具體細節進行調查取證，是否存在不作為？

就本事件而言，蘭州廣大市民無法就行政機關的這種不作為提起行政訴訟，因為可提起行政訴訟的范圍不僅要求滿足《行政訴訟法》及《若干解釋》第1條第1款的規定，還取決于是否屬于該條第2款第6項不屬于法院主管的“對公民、法人或其他組織權利義務不產生實際影響的行為”。水污染事件中行政機關的不作為不屬于具體行政行為，不是針對具體相對人作出，同時也未給公民、法人或其他組織的合法權益造成直接影響或給其增加義務負擔。但是在社會生活中廣泛存在著由于行政機關的不作為而損害公共利益的行為，由于我國此范圍立法的空白和相對滯后，致使此類公共利益受損時缺少救濟途徑，因此有必要借鑒國外有關“行政公益訴訟”這一模式來解決此類問題。筆者就“蘭州水污染”中行政機關的不作為進行分析，簡要探討并論述行政公益訴訟的必要性以及理論構建。

三、行政公益訴訟

公益訴訟是指一切為維護公共利益而提起的訴訟，的主體包括國家機關、法人、社團組織以及個人等；狹義的公益訴訟僅是指國家機關為保護公共利益而提起的訴訟。而對于行政公益訴訟涵義的界定并不統一。通說觀點認為，是指公民、法人或其他組織認為行政主體的行政行為侵犯了公共利益，依法以自己的名義訴諸法院，法院據此在雙方當事人和其他訴訟參與人的參加下，對行政案件進行受理、審查、并作出相應裁判的司法活動。此外我國理論界對可提起行政公益訴訟的原告主體資格有很大爭議，也就是當侵犯公共利益的行為發生時，誰有權啟動司法程序。而大部分學者認為有權提起行政公益訴訟的有法院以及相關公益組織。

就此定義來看，個人是能夠以個人名義直接向法院提訟的，即便此行政行為與自身無直接的利害關系。如果認為個人可享有原告資格以自己名義直接，可能會存在權利濫用的情況;如若公民無權，很難保證其他原告適格者會主動提訟來保護社會公眾利益。而對于權可能濫用的情況可做如下處理：個人是程序的啟動者，相關組織作為原告參與訴訟。當然，對于個人啟動行政公益訴訟的情形，筆者認為也應該區別對待。如果是被訴行政行為無直接利害關系的個人，需要通過相應機關來。如果被違法行政行為所侵害，雖然是個訴，但從效果上來看是維護社會公共利益，那么應該允許個人直接以自己名義。因為在后者的情形下，假如只允許個人通過社會組織尋求救濟，而社會組織又不履行職責，那么個人利益將無法通過訴訟得到保護。此時個人可以通過傳統的行政訴訟來解決個案問題，但從根源上又無法解決公益問題。所以給予個人在利益被直接侵害時這種權限，能夠更好地保護個人合法權益，同時又保護了公共利益。

四、行政公益訴訟的必要性

我國行政公益訴訟的立法真空狀態使得近年來群體性社會問題不能在法院通過司法途徑解決。我國行政訴訟法的立法宗旨決定了建構行政公益訴訟的必要性。我國行政訴訟法的立法宗旨有兩個，一是保護公民、法人和其他組織的合法權益，二是確保行政機關依法行政。就蘭州水污染事件而言，建立行政公益訴訟制度迫在眉睫，特別是對行政機關的依法行政的要求。依法行政的“高效便民”原則內涵包括：行政機關在實施行政管理時，應當遵守法定時限，積極履行法定職責，提供優質服務，方便公民、法人和其他組織。其內在要求行政機關在實現其職能不得拖延或不履行法定職責。

傳統的行政訴訟只針對具體行政行為可提訟，而不得對行政規章以下的抽象行政行為、行政不作為提訟，因此大多數學者認為應該把抽象行政行為和行政不作為同時納入行政公益訴訟的范圍之中。但筆者認為若將行政規章以下的抽象行政行為全部納入訴訟范圍，有損行政執法的效力，進而導致抽象行政行為（主要指地方政府規章、地方法規以及各類規范性文件）的可信度降低，公民據此做出行為的是否合法的預見性無法保證，不利于社會的正常生產和生活。

不過，將行政不作為納入行政公益訴訟范圍有極大的意義。基于我國尚不完善的行政訴訟制度以及有限的司法資源，應著重把涉及重大公共利益的政府不作為行為劃入調整范圍，比如涉及環境污染破壞方面的不作為，維護市場秩序方面的行政不作為和國有資產流失方面的行政不作為等等。蘭州行政機關為了本地經濟發展、財政收入而漠視環境保護問題――有法律明確保護的一級水源保護區周圍竟然被化工廠、化工管線、居民區、污濁的地下水的層層包圍，對此政府部門在防止污染方面不履行法定職責時，便可提起行政公益訴訟，這對于維護公共利益和實現政府依法行政有重大作用。

參考文獻：

[1]李國奇.環保NGO參與環境行政公益訴訟法律問題研究[D]，石家莊：石家莊經濟學院，2011.

[2]曲峰.對我國行政公益訴訟制度建構的思考[D]，大連：大連海事大學，2013.

[3]劉東亮.行政訴訟目的研究[M].北京：中國法制出版社，2011.

行政監管的必要性范文第4篇

【摘要】針對醫療損害監管法律依據不健全、缺乏有效工作機制等現實問題，分析醫療損害行政監管的重要性和必要性，剖析目前行政監管工作中存在的主要問題，提出健全相關法律法規、建立行政責任追究工作機制、規范醫療損害鑒定模式等對策。

關鍵詞 醫療損害；行政監管；問題；對策

Problems and Countermeasures in Administrative Supervision on Medical Malpractice/CONG Jing，WANG Yihong，LIANG Qingyu，et al.//Chinese Health Quality Management，2015，22(1)：103-105

AbstractBased on the problems， such as defective laws and regulations on supervision of medical malpractice and lacking of effective working mechanism， the meaning of administrative supervision on medical malpractice and current problems in practice were analyzed， and countermeasures were put forward including formulating relevant laws and regulations， establishing work mechanism of administrative responsibility investigation， and standardizing authentication mode of medical malpractice， etc.

Key wordsMedical Malpractice； Administrative Supervision； Problem； Countermeasure

First?author’s addressHealth Supervision Institute of Shanghai Municipal Health Bureau， Shanghai， 200031， China

自2010年7月1日《侵權責任法》實施以來，上海市各級人民法院委托醫學會開展醫療損害鑒定的案件數量日益增多，鑒定意見認定為“構成醫療事故”的數量有所減少。據上海市醫學會統計顯示，2013年全市申請醫療損害鑒定607起，鑒定結果陽性（結論為醫療損害）率為47.7%，同期醫療事故鑒定168起，鑒定結果陽性（結論為醫療事故）率為46.1%。醫療損害與醫療事故均對醫療質量與安全造成了極大威脅。如何對醫療損害中違法行為進行有效的行政監管，對保障醫療安全與提高醫療質量意義重大，同時對衛生行政監管工作也提出了新要求。

1概念

1.1概念界定

《侵權責任法》第七章規定的“醫療損害責任”，從民法角度明確提出“醫療損害”概念。其第54條規定：患者在診療活動中受到損害，醫療機構及醫務人員有過錯的，由醫療機構承擔賠償責任。造成醫療損害的行為主要包括醫療機構或醫務人員侵犯患者知情同意權或隱私權、未提供與當時醫療水平相應的診療服務、診療活動違反相關法律法規或規范的規定、未妥善處置病歷資料、使用有缺陷的醫療相關用品等。從概念界定范圍看，醫療損害范疇大于醫療事故范疇。

1.2內涵

《侵權責任法》作為民事法律規范，從民事法律關系角度對醫療損害作出界定，明確了醫療損害的歸責原則，即過錯責任原則。構成過錯責任需具備4個條件：（1）法定醫療機構及醫務人員的診療行為；（2）患者診療活動中受到損害，有損害結果，該損害結果必須具備客觀性、真實性及確定性；（3）醫療機構及醫務人員的診療行為與患者的損害結果之間有因果關系；（4）醫療機構及醫務人員有過錯［1］。 《侵權責任法》對行為人應當盡到的義務、發生損害之后如何救濟，滿足哪些要件主張損害賠償及賠償范圍等內容作出規定，而對有過錯的行為人如何實行行政管理并未涉及。

2醫療損害行政監管的重要性和必要性

2.1重要性

行政責任是指行政法律關系主體因違反行政法的規定而應承擔的法律后果，其實現方式主要是對違法行為人施加行政處罰及行政處分［2］。對醫療損害的行政監管屬于行政法范疇，主要是指衛生行政部門對違法行為人和相關組織機構進行行政責任追究的制度，監管對象及內容包括醫療機構或醫務人員的行為、醫療損害的預防和救濟制度等。

《侵權責任法》實施后，醫患糾紛發生時，患方更傾向于通過醫療損害鑒定途徑獲得經濟賠償，而不再進行醫療事故鑒定。醫療侵權案件的法律責任追究，應既有民事責任又有行政責任，甚至是承擔刑事責任。各種法律責任的承擔在法律依據、制度價值、責任確定方式、責任承擔方式和責任大小等方面都存在不同程度的差別。就行政責任承擔而言，其法律依據是行政法律法規，制度價值主要是保護公共利益和懲戒加害人，行政責任的確定與否不允許和受害當事人協商。責任承擔方式包括警告、罰款、暫扣或者吊銷執照等，責任大小主要取決于主要加害人所犯過錯的嚴重程度［3］。在醫療損害發生后，不能因為醫療機構或醫務人員承擔了賠償的民事責任，就免去對其行政責任或刑事責任的追究。衛生行政部門通過對醫療損害中違法行為實施者的有效行政處罰，可以對醫療不良安全事件的發生起到積極的警示、預防和教育作用。

2.2必要性

醫療損害中違法行為行政責任追究缺位的現狀已影響到了醫療質量安全的有效監管。醫療損害同醫療事故一樣，存在造成人身損害的過錯或過失診療行為，這些行為若違反了衛生法律法規，行為人不僅要承擔民事賠償責任，也會受到行政責任追究，即行政處罰。法律上的行政責任既不同于補償受害人物質和精神損失為主的民事責任，也不同于以懲罰為主的刑事責任，而是著眼于整肅公共秩序、補救公共利益和損失，兼有補償性和懲罰性，重點在于預防新的醫療損害或醫療事故發生［3］。

對醫療損害中違法行為的行政責任追究，一方面通過對違法行為的實施者進行有效的行政處理，以達到警示與教育目的；另一方面可杜絕和防范衛生行政監管的缺位和不當，更好地發揮醫療安全監管效能，并減少醫療過失行為的發生，同時有提高醫療質量、控制醫療風險、緩解醫患糾紛、維護社會穩定等作用。

3存在問題

3.1醫療損害的發現渠道不暢

當前，醫療監管制度中缺乏明確的醫療損害報告制度，致使衛生監管部門無法在第一時間掌握醫療損害發生情況。根據原國家《衛生部關于做好<侵權責任法>貫徹實施工作的通知》（衛醫管發［2010］61號）的相關規定：各級醫學會繼續依法履行醫療事故鑒定等法定鑒定職責；對于司法機關或醫患雙方共同委托的醫療損害責任技術鑒定，醫學會應當受理，并可參照《醫療事故技術鑒定暫行辦法》等有關規定，依法組織鑒定［4］。各級醫學會承擔了全部的醫療事故技術鑒定和絕大部分醫療損害技術鑒定工作。因此，與各級醫學會建立長效信息溝通制度有益于衛生行政監管部門全面、及時掌握醫療損害情況。《醫療事故處理條例》規定了醫療機構在發生醫療事故后，應按照規定向所在地衛生行政部門報告；而對醫療損害是否須向衛生行政部門報告則無法律法規規定。

近年來，上海市的醫療損害鑒定主要以患方起訴，由法院委托醫學會鑒定為主，醫療機構沒有向所在地衛生行政部門上報醫療損害的法定義務。衛生行政部門獲取醫療損害案件資料的途徑有投訴舉報、日常監督檢查、醫學會報送、上級衛生行政機關交辦和下級衛生行政機關報請等。衛生行政部門正因無法及時、全面掌握醫療損害發生情況而陷入對違法行為不作為或作為不及時的尷尬境況。

3.2醫療損害的行政處罰依據不足

我國現有衛生法律法規中，包括《執業醫師法》、《醫療機構管理條例》、《醫療事故處理條例》等，均無明確對醫療損害案件是否應予以立案處罰、如何啟動行政處罰程序、如何認定醫療損害后果和情節等進行規定。

實際工作中，醫療損害的違法行為人主要涉及醫療機構和醫務人員。以醫務人員作為行政相對人，可以適用《執業醫師法》第37條的規定。以醫療機構作為行政相對人時，則無法律法規作為適用依據。衛生監管部門在醫療損害違法行為情節認定時，主要以法院審查確認或生效判決的醫療損害鑒定書作為行政處罰依據之一。醫療損害鑒定書則是參照《醫療事故分級標準》確定，即出現了醫療損害技術鑒定參照醫療事故技術鑒定分級標準定級定責，而對醫療損害卻無法按照醫療事故的法律法規依據進行行政處理。

2013年，為探索創新醫療安全監管工作制度，上海市衛生行政部門在部分區縣開展醫療損害中違法行為的行政查處試點工作，對25起醫療損害案件進行了行政處理，案源主要是投訴舉報和日常監督檢查等。衛生監管部門對23起醫療損害案件進行立案調查，其中對16起醫療損害違法行為的涉事醫務人員作出“警告”行政處罰。該16起案件均因違反衛生行政規章制度或技術操作規范造成患者人身損害，包括漏診誤診、治療與搶救不及時、病情觀察不仔細等。對8家涉事醫療機構發出《衛生監督意見書》。現有法律適用條款無法全面涵蓋醫療損害鑒定書中涉及的違法行為處理。

3.3醫療損害違法行為的判定依據不完整

行政違法行為是指公民、法人或其它組織實施的違反行政法律規范，依法應當受到行政處罰的行為或不作為行為，主要構成要件有：（1）行為人具有行政責任能力；（2）實施了法律規定的應受到行政處罰的違法行為；（3）有法律規定的行政責任形式；（4）嚴格遵守法定程序等。實施行政違法行為是行政相對人承擔行政責任的基礎。行政處罰中的過錯推定原則與民法有所不同，可以理解為行政相對人一旦實施了行政違法行為，只要不能證明自己主觀上無故意或者過失，則推定其有故意或過失并依法承擔行政責任［5］。

在醫療損害違法行為的認定過程中，衛生行政監管部門以醫療損害鑒定結論中的分析說明和鑒定意見為主，輔以當事人陳述、證人證言等證據為判定依據。鑒定書主要以過失責任認定為主，往往沒有指出具體過失環節。由于衛生監督工作人員并不一定具備醫學專業背景，對于難以確定醫療損害具體過失環節、具體違法行為實施人的情況，一般需通過專家咨詢程序。咨詢專家的專業類別、資質要求，以及咨詢程序是否合理，法律法規尚未作出具體規定。

4建議

4.1制訂醫療損害行政監管法律法規

《侵權責任法》實施以來，醫療損害的民事責任承擔已經自成體系［3］，醫療事故概念的生存空間逐漸減小。醫療損害的民事責任被高度重視，而行政責任被迫“擱置”，出現對醫療損害的處理“一賠了之”的趨勢［4］。現有衛生法律法規已經不能滿足當前衛生監管中出現的新問題。面對日益增多的醫療損害案件，衛生行政部門應該如何作為，成為當前亟待解決的問題。

通過制訂或完善現有法律法規，一方面要規定醫療機構對醫療損害事件的上報要求及懲戒機制，建立與各級醫學會的信息溝通報送制度，使衛生監管部門及時全面掌握醫療損害信息；另一方面，要明確醫療損害中違法行為的認定程序和方法、處罰依據與標準、裁量標準等，明確醫療機構和醫務人員在醫療損害事件中應承擔的行政責任和義務，以及衛生監管部門的職責和任務，使行政監管發揮最大效能，杜絕行政職能的缺位或作為不當，更好地貫徹和落實依法行政理念。

4.2建立行政責任追究機制

通過建立并不斷完善衛生監管部門內部工作制度和機制，明確市、區（縣）各級衛生監管部門的工作職責和權限。對醫療損害案件中違法行為的行政處罰啟動程序、行政責任認定方式方法、行政處罰裁量、處罰后續監管等給予保障。可以對醫療損害在防范、處置和行政責任追究方面實現全面的行政管理，既要確保違法行為受到懲戒，又要使違法行為人合法權益得到保障。同時加強衛生監管部門行政執法的內部監督管理，使衛生行政監管發揮作用。

只有完善現有醫療安全監管工作機制，規范醫療損害行政處理環節，并不斷加以實踐和完善，增強行政執行效率，解決實際工作中遇到的難題，才能順應現狀。

4.3規范醫療損害鑒定模式

實踐中，曾有投訴舉報人提供非醫學會出具的醫療損害鑒定書，要求行政部門對其違法行為進行行政處罰。根據《最高人民法院關于適用<中華人民共和國侵權責任法>若干問題的通知》（法發〔2010〕23號）相關意見，具備醫療損害鑒定資質的鑒定機構均可以接受法院、醫患雙方的委托出具醫療損害鑒定書。格式規范、內容全面的鑒定書是行政處罰證據的重要內容，其對診療過失環節的描述和確認直接影響到行政監管部門對違法行為過失環節、違法嫌疑人的確定。因此，有必要協調多方出臺相關法規或政策，不僅要規范醫療損害鑒定書的格式和內容，而且要明確醫療損害鑒定機構的設置條件、資質要求、鑒定程序等，并明確其在衛生行政處罰中的法律地位。

參考文獻

［1］楊勝.醫療損害侵權案件實踐中相關問題的認定及處理［J］.法制與社會，2012，22(8)：56-57.

［2］方世榮.行政法與行政訴訟法學［M］.北京：中國政法大學出版社，2002：103-105.

［3］劉宇，尹紹尤，陳倩.侵權責任法實施后醫療事故概念的重新定義［J］.中國衛生法制， 2012，20(2)：55-57.

［4］劉志勤.醫療損害去刑事、去行政“化解”對醫療安全管理的影響［J］.醫院院長論壇，2013，7(4)：53-56.

［5］江偉波，王曉雁，蘇剛.如何正確認識行政違法行為［N］.中國工商報，2017-1-16(3).

通信作者：

楊波：上海市衛生局衛生監督所科長

E-mail：acumen09@sina.com

收稿日期：2014-08-22

行政監管的必要性范文第5篇

[關鍵詞]政府監管 必要性 問題 對策 分析

政府監管又稱政府規制、政府管制,即政府運用公共權力,通過制定一定的規則,對個人和組織的行為進行限制與調控。具體表現在政府對市場與社會的監管,即政府的外部監管,也就是廣義上的政府監管,而不包括政府對于自身的監管。它的手段包括經濟性監管和社會性監管。所謂經濟性監管,是指通過制定特定產業的進入、定價、融資以及信息等政策對主體行為進行有效的調整,以達到避免出現競爭主體過多或過少而引起過度競爭或競爭不足,造成資源浪費或者配置低效率,妨礙社會生產效率和服務供給的公正、穩定。經濟性管制主要包括價格管制、進入和退出管制、投資管制、質量管制、信息管制等內容。社會性監管是指政府根據社會發展、運行中存在及暴露出來的問題通過制訂相應的政策措施來約束和規范個人及組織的行為。

一、我國政府監管中存在的問題

在認識到加強政府監管必要性的基礎上,回過頭反思當前我國政府監管中存在的問題,以便做到加強和改進政府監管有的放矢。

首先,政府職能不清。從總體上看,現代預算制度的缺失、公共審計的不完善、中央和地方事權和財權方面劃分不合理,導致了為全社會提供基本公共服務方面投入不足、分配不公、效益不佳。在管理體制上延續了計劃經濟時代的模式,很多政府主管部門同時扮演著事業單位的資產所有者、政策制定者、付費者、監管者等多重角色。其根本缺陷是缺乏有效的問責機制,政府多重角色之間存在嚴重利益沖突,妨礙了公共服務事業的發展和效率的改進。

其次,盡管從表面上看來,在社會公共服務各領域都設立了相關的“負責”機構,但事實上,各主管部門的責任或者是模糊的,或者是不合理的,“越位、錯位、缺位”的現象非常普遍。僵化、交叉、不透明、不可問責的管理體制導致了目前公共服務出現的價格、質量、效率和覆蓋不足等問題。

第三,監管規則不完善、執行機制不健全。經過多年的努力,我國已經建立了公共服務的基本法律法規體系。但監管規則體系還存在著很多問題,集中體現在以下兩方面:規則體系缺乏統一性,不同位階和部門的法律法規之間存在沖突,地方法規與國家法規之間存在矛盾;法規體系陳舊落后,不能適應新的經濟和社會發展形勢的要求。而更大的問題還在于規則的執行機制不健全。監管者與被監管者之間過于密切的關系,使得監管規則很難得到有效執行;政事不分還使得規則執行缺乏公平性;現有的司法體制和行政管理能力也制約了規則的執行能力。

最后,監管治理機制不健全。在政府對公共服務管理的過程中,政府部門仍然發揮著主導甚至惟一作用,包括行業協會、消費者保護群體、服務提供機構在內的利益相關者的積極性如媒體的作用未得到有效調動。

二、進一步加強政府監管的措施建議

針對上述問題,應在完善公共服務體制的過程中加強政府監管。有效的監管體系,對于公共服務事業改革和持續發展,對于政府公共服務職能的完善,對于有效的公共服務管理體制的建立,都具有基礎性的作用。

第一,應完善社會公共服務的法律框架。在憲法層面進一步明確政府提供基本公共服務的義務,要求政府采取的措施,建立覆蓋全社會的公共服務體系,以保障全體公民享受基礎教育、公共衛生、醫療等基本公共服務。建立和完善現代公共財政制度,建立規范的財政供養制度,并通過相應法律,明確中央政府和地方政府的財權和事權,同時,還應明確政府、公民和不同形式的組織部門在提供消費公共服務方面的權利、義務和責任。

第二,要建立多層次、多主體參與的現代監管體系。強化政府監管職能,形成包括完善的法律環境、專業化的行業監管機構,多種行業自律組織、多級消費者權益保護組織、多渠道的傳媒和公眾監督在內的現代監管體系。改變政府部門自己制定政策、自己執行政策、自我進行評估的格局。公共服務領域的監管體系建設,應該納入到我國行政管理體制改革總體安排之中。

第三,政府要公平對待參與市場交易的各種市場主體。而政府監管監管內容必須清楚,監管程序必須完善,監管過程必須透明。建立一支包括行業專家、經濟學家、律師、會計師、財務分析師等組成的穩定的專家隊伍。要及時而公平地進行監管執法,執法必嚴,違法必究。并且監管機構必須獨立于被監管主體。

第四,要更加強調對監管者的監督。理論上講,作為監管者的一個機構、部門或個人,也具有“經濟人”屬性。根據公共選擇理論,政府部門及其人也存在追求自身權益最大化的問題,而以前的許多理論,通常是假設政府是社會利益的代表,是全局和長期利益的代表,是正義和公正的化身。而實際上,盡管政府的主要目標是為了實現社會利益的最大化,但其本身作為一個利益集團,也是有自身利益的,同樣具備“經濟人”屬性。如果在制度安排上,不能對監管者進行有效的制約,監管者就會從自身利益最大化出發,制定出一些不合理的政策,行使一些不公正的監管。所以監管者必須進行信息披露,監管的規則、程序、決策要公開透明,這樣社會才能向它監督,否則,老百姓不知道它在做什么,如何監督呢?具體的監督可能包括以下幾個方面:一是輿論監督;二是通過行業協會監督,行業協會代表行業的利益,可以監督監管者,對其進行批評、異議;三是監管的重大決策,可以采取聽證會等方式;四是審計監督;五是各級人大應常設行政執法監督機構,對監管者進行監督;六是貫徹落實《行政審批法》、《行政訴訟法》等;七是加強黨內監督,比如紀檢和先進性教育等。

參考文獻:

[1]張成福,黨秀云.公共管理學.中國人民大學出版社, 2001.

[2]馬英娟.政府監管機構研究.北京大學出版社.

[3]中華新聞網.新經濟導刊,2008.