知識管理與知識產權

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知識管理與知識產權范文第1篇

關鍵詞：管理模式；進攻與防御結合；護權；確權；用權

學界一般都從管理體制角度將企業知識產權管理模式分為集中式、分散式、行列式。而我們認為，企業知識產權管理模式是指企業知識產權管理系統性活動中，管理主體、管理理念、管理對象、管理方法、管理內容、管理目標、管理目的等各要素相互作用、相互制約而產生的較為穩定的結構形態，是一種穩定的行為方式。一方面，由于企業的知識產權管理是有意識的活動，管理理念作為管理活動的價值指導思想，是先導性要素。因此，我們從管理理念角度來探討企業知識產權管理的模式。另一方面，由于企業知識產權管理從管理學的角度來說，是技術性的組織、控制、協調活動。而從法學角度來說，是內化知識產權法律制度為管理工具、方法的活動。內化知識產權法律制度的程度決定了企業知識產權管理水平的高低。因此，本文探討的“基于不同管理理念的企業知識產權管理模式”實質是探討“基于不同管理理念的企業，如何內化知識產權法律制度進行企業知識產權管理活動”。

1、企業防御型知識產權管理模式的內涵、特征與效能

企業知識產權管理理念在實踐中，主要有對稱性的“防御性管理理念”和“進攻性管理理念”。相應的知識產權管理模式也有對稱性的“防御型知識產權管理模式”和“進攻型知識產權管理模式”。但人們一般沒有使用“防御型管理模式”和“進攻型管理模式”的概念，而使用“防御戰略”和“進攻戰略”的概念。由于管理模式更強調實然性，是企業在知識產權管理中實際采取的價值理念，是價值觀的題；而戰略雖然體現一定價值理念，但更多強調其方向性，是技術性題。因此，以“管理模式”取代“戰略”更能對目前企業的知識產權管理理念作出評價。

1.1　企業防御型知識產權管理模式的內涵、特征

雖然“防御戰略”與“防御型知識產權管理模式”有區別，但兩個概念體現了相同的管理理念。因此，要理解企業防御型知識產權管理模式，需要我們首先梳理人們對“防御戰略”的理解，從中體會到學者們對防御型管理理念的理解。有的學者從專利防御戰略角度定義，認為防御性專利戰略主要是在公司內部實行，目的是防止由于公司本身的原因而導致的知識產權的權力損失。按照這樣的理解，對外實施的行為都體現了進攻理念。而實質上無論是進攻還是防御理念，都是對其他企業的關系而言的，是對外行為的理念。有的學者認為專利防御戰略是指在市場競爭中遇到外國企業的專利戰略進攻或外國企業的專利妨礙我國企業的市場運作時，采取的打破市場壟斷格局、改善競爭被動地位的策略。

實質上，防御管理理念就是保護自己權益的理念。因此，防御型知識產權管理模式就是相對于進攻型知識產權管理模式而言的，是指企業在市場競爭中受到其他企業的知識產權進攻和挑戰時，而采取應對進攻和挑戰，保護知識產權利益的行為方式。

防御型知識產權管理模式以護權為管理內容，主要內化防御性的知識產權法律制度為管理工具、方法和手段，體現在兩個方面：一方面內化受許受讓制度，受許、受讓他人知識產權；內化專利文獻制度、無效制度，及時發現并使用具有產業價值的他人已失效的知識產權；內化異議制度、撤銷制度等知識產權法律制度，阻止他人得到授權，或使他人知識產權無效，從而為自己的使用提供合法性依據。另一方面則是通過內化救濟制度，包括訴訟和行政救濟等，保護自己的知識產權不受他人侵害。此外，還有一些如專利網的建立、防衛性申請、防御商標注冊等，都是具有防御性的手段和工具。

通過制度內化成的管理工具、管理方法和手段的運用，實現護權的管理目標：一是保護自己不侵害他人權利；二是保護自己的權利不受他人侵害。如果說后者是防止權利人權益不當減少的話，那么，前者就是防止自己的權益不當增加。表面看來，權益不當增加是有利于自己的，但因為自己權益不當增加意味著對他人合法權益的侵害，為避免因侵害他人權利而遭受巨額索賠的風險，需要防止自己權益不當增加。

1.2　企業防御型知識產權管理模式的效能

防御型知識產權管理模式充分內化知識產權法律有關保護制度，實現對知識產權的保護。但是防御型知識產權管理模式單從保護的角度觀察知識產權，是非常消極、被動的觀念和舉措，不但忽視了知識產權的經濟意義，更弱化了知識產權的經營管理，制約了企業知識產權的創造。以長虹電器為例，改革開放不久，長虹電器開始民，生產民用電視機。但最初的長虹電器重視商標而忽視專利創造，重視通過專利許可、專利轉讓制度引進專利技術，而忽視了二次開發、集成創新和原始創新。習慣于模仿，受許、受讓使用他人專利權的長虹電器在20世紀90年代向國際化發展中，立即就感受到了外國以專利壁壘為主體構建的知識產權壁壘。顯然，長虹電器長期以來的防御型知識產權管理模式造成了今天自主創新能力的薄弱和自主性知識產權的缺失，每年支付的專利權使用費達到2 000萬美元，使長虹電器不堪重負。這些情況都說明，我國企業傳統的知識產權管理模式是導致知識產權績效低，影響自主創新的根本原因之一，并在實際運行中，暴露出一系列的制度缺陷。

單純的防御型知識產權管理模式也不利于企業運用知識產權。因為單純的防御型知識產權管理模式雖然可以運用他人的知識產權，但是昂貴的知識產權使用費讓許多企業忘而卻步，如由于國外有關公司對中國彩電、DVD專利收費逐漸加大，長虹共生產幾百萬臺DVD。如果以各家集團要求的收費繳納，涉及到專利費用上億美元。如此巨額的專利費，使四川長虹難以承擔，市場競爭能力和贏利能力面臨巨大挑戰。并且由于DVD專利使用費的收取令中國企業幾乎無利可圖，廈華、康佳等企業已經被迫退出。如果將企業資源主要用于防御，甚至以通過取得侵權者賠償的方式贏利，不能促使企業充分地運用知識產權。

2、企業進攻型知識產權管理模式的內涵、特征與效能

2.1　企業進攻型知識產權管理模式的內涵、特征

基于同樣的理由，要理解企業進攻型知識產權管理模式，需要我們首先梳理學者們對“進攻戰略”的理解。有的學者從進攻性戰略目標角度認為，進攻性戰略的基本精神就是奪取主動，以達到在競爭中壓制對手，使本企業市場份額最大化。而有的學者則以專利戰略為例，從本質認為專利進攻戰略是指積極、主動、及時地將我國開發出來的新技術、

新產品在國內和國外申請專利，利用專利保護搶先占領國際市場、合法地壟斷國際市場。

實質上，進攻管理理念確實是主動精神，但本質上不僅僅是法律上的確權，而更應當是促進知識產權的創造。因此，進攻型知識產權管理模式應當是以“創造、確認知識產權”為管理內容和管理目標，鼓勵知識產權創造，以占領知識產權的制高點，搶得先機的管理模式。因此，可以將其稱為“創造模式”。

為激勵創造，企業應內化知識產權法律制度為管理工具、管理方法和手段，體現在三個方面：一是內化職務發明制度中的激勵機制，依法建立獎勵、報酬等激勵制度。內化專利文獻檢索制度，為知識產權創造提供技術信息、法律信息和商業信息支撐。二是內化專利許可、轉讓制度、逆向工程制度、合作發明制度以及專利三性制度，進行二次開發、集成創新和原始創新。三是充分內化專利申請制度、商標注冊制度、著作權登記制度等知識產權制度進行確權和構建知識產權體系，包括不同類別知識產權體系，同類別知識產權體系，以及不同類別知識產權相互轉化確權保護的體系。

2.2　企業進攻型知識產權管理模式的效能

企業進攻型知識產權管理模式有利于企業內化激勵制度、專利信息檢索制度等知識產權法律制度，促進企業知識產權創造，形成自主性知識產權，但不能確保創新的持續性。因為自主性創新成果不加以保護而為他人免費使用，無疑是鼓勵他人“搭便車”，不僅放縱了他人的懶惰，而且創造者不能得到回報，甚至不能收回成本，知識產權法的激勵制度不能產生激勵作用，創造者缺乏持續創新的動力和資源支持。單純的進攻型知識產權管理模式關注創造的知識產權數量，而不關注知識產權是否具有工業實用性和有多大工業實用性。我國的高校是比較典型的進攻型管理模式，其知識產權實用性較差，據報道，從1985～2006年，高校每年6000～8000項的科技成果實現產業化的不到10％，遠低于企業的專利成果轉化率。3企業知識產權管理的理想模式――進攻與防御相結合

單純的防御型知識產權管理模式和單純的進攻型知識產權管理模式雖然有其優勢，但又存在諸多不足，見表1。

假設管理內容為a，管理工具為b，管理目標為c，效能為y。從表1中可以看出，單純的防御型知識產權管理模式和單純的進攻型知識產權管理模式存在效能的差異，而產生差異的重要原因在于內化的知識產權法律制度存在差異，以及管理內容、管理目標存在差異。因此，效能與管理內容、管理工具、管理目標的函數關系可以表示為：

Y＝f(a，b，c)

單純防御型知識產權管理模式的效能為：

Y1＝f(a1，b1，c1)

單純進攻型知識產權管理模式的效能為：

Y2＝f(a2，b2，c2)

但防御型知識產權管理模式和進攻型知識產權管理模式的優勢效能又存在互補性，通過優勢效能的互補就可以克服各自的缺點。要實現防御型和進攻型知識產權管理模式優勢效能的互補，就需要管理內容、管理目標以及內化的知識產權法律制度實現結合，即Y3＝Y1＋Y2＝f(a1，b1，c1，a2，b2，c2)，從而形成進攻與防御結合型知識產權管理模式。

從實踐來看，許多跨國公司的成功，正是采用了進攻和防御相結合的知識產權管理模式。如美國蘋果公司不像其他跨國公司那樣，利用專利的各種戰略來布局，進而攻擊對手或者進行相應防御；也不像其他公司那樣偏好于利用訴訟來獲取高額利潤以獲取市場競爭優勢，而是恰當地運用了進攻和防御。因此，應當將進攻型與防御型結合起來，作為企業知識產權管理的理想模式。所謂進攻與防御結合知識產權管理模式就是由原來單純防御的知識產權“保護”觀念轉變為知識產權“經營”觀念，是將知識產權與技術研發方向、企業經營活動、產業結構升級等相結合川。以知識產權創造(確權)、運用(用權)、保護(護權)為管理內容和管理目標的企業知識產權管理模式，具有下列效能，見表1。一是通過“進攻型”內化激勵制度、專利文獻檢索制度等，促進知識產權創新，完成創造和確權；通過防御型內化實施、許可、轉讓制度，異議、無效、時效制度，以及救濟制度，保護知識產權。二是因為創造了知識產權，而又不能以索取賠償作為營利模式，那么企業就必須通過充分運用知識產權作為營利模式。而且企業作為理性經濟人，追求自身利益最大化，也愿意通過運用知識產權實現自身利益最大化。三是知識產權運用實現自身利益最大化，技術創新者因此獲得專利技術研發成本的補償與高回報，激發了技術成果權人的積極性和創造性，進而進行新一輪的技術創新，創造更多知識產權，從而形成知識產權創造――運用――保護的良性循環。

4、我國企業進攻與防御結合知識產權管理模式的實現

有學者通過實證研究認為，進攻型管理模式和防御型管理模式分別適用于不同知識產權能力的企業，對于擁有強勁的技術研究開發能力，具有雄厚資本，較強經濟實力，在技術上處于領先地位的高科技企業，通常宜采取進攻型專利戰略。反之，則應當采取防御型管理模式。有學者按照知識產權領域重要性能力進行矩陣分析，認為我國的知識產權領域可分為4個部分：強勢重點領域、弱勢重點領域、弱勢一般領域和強勢一般領域。根據我國現有的知識產權創造能力，應分別采取進攻戰略、突圍戰略、防御戰略和發展戰略。這些觀點從企業知識產權能力的現狀提出，分別適用進攻型管理模式和防御型管理模式，是一種消極的維持現狀的管理模式。面對我國企業與國際大企業相比知識產權能力較低的現狀，我國企業知識產權管理目標應當是改變現狀的后來者突圍和先到者的持續創新，提升我國企業的知識產權能力，最終目的實現企業效益的最大化。因此，我國企業應當積極推進進攻與防御結合知識產權管理模式的建立。

4.1　自覺、全面內化知識產權法律制度

自國家實施知識產權戰略，尤其是一些企業被確立為國家、省(市)知識產權示范企業以來，我國企業的知識產權管理能力有了較大提升。但與發達國家企業的知識產權管理能力相比，我國企業的知識產權管理能力仍處于較低的層面。究其原因是因為發達國家的企業自覺、全面內化知識產權法律制度，充分運用知識產權法律制度作為企業知識產權管理的工具、方法和手段。而我國企業，將知識產權管理理解為純粹的技術性管理活動，似乎知識產權管理僅僅是管理題而與法律無關。實際上，知識產權法律制度是系統性反射知識產權創造、使用、保護、管理為知識產權確權、用權、護權的

高度制度化的規范，它按照一定的價值觀念將確權、用權、護權融合為一個整體。系統性的知識產權法律制度就是進攻與防御結合的知識產權管理模式的法律反應。因此，自覺、全面內化知識產權法律制度是我國企業實施進攻與防御結合知識管理模式的基礎?！叭鎯然笔菍?a href="http://www.jiamaocode.com/haowen/193019.html" target="_blank">知識產權法律制度系統性的內化，而不是象當前有的企業對知識產權法律制度的個別、偶然運用，是內化的“量”的要求?！白杂X內化”是企業要自覺、主動認同、運用知識產權法律制度，而不是如當前有的企業自發的運用某些知識產權法律制度，這是對內化的“質”的要求。

4.2　審視并改變企業知識產權管理模式的現狀

我國企業應當反思、審查既存的知識產權管理模式，并根據企業的發展戰略對既有知識產權管理模式進行改造。我國原來單純防御型管理模式企業要擺脫長期以來形成的被動防御局面，就必須改變目前仍將知識產權保護的重點放在如何防范侵犯和濫用別人的知識產權，而應當確立自主創新的意識、機制，提升自主創新能力。原來是單純進攻型的企業應加強對知識產權的運用和保護，對侵權行為堅持依法打擊。

4.3　加強面向未來的進攻與防御結合知識產權管理模式的建設

我國企業應當通過文獻檢索等方式對現有知識產權狀況包括知識產權創造情況、分布情況、權利確權運用保護情況、發展趨勢等進行分析，制作專利圖，或其他形式的知識產權戰略分析。制定本企業的知識產權戰略規劃，作為本企業知識產權創造、使用和保護的指導文件。激勵進行自主研發，包括發明創造的自主研發、商標的自主研發等，充分運用各種知識產權制度實現對知識產權的體系化確權、保護。充分運用知識產權制度加強知識產權自行實施、許可實施、轉讓，以及知識產權的人股、質押融資等。充分使用各種保護手段對自己的知識產權進行保護。

4.4　政府、社會提供進攻與防御結合知識產權管理模式建設的智慧支持

知識管理與知識產權范文第2篇

論文關鍵詞：高校；知識產權；知識經濟

我國高校在知識經濟中的地位和作用日益增強，而當前高校知識產權的保護與管理還存在許多亟待解決的問題，這些不利情況都將制約高校的進一步發展。根據國家教育部1999年4月8日實施的《高等學校知識產權保護管理規定》，高校知識產權包括專利權，商標權；技術秘密和商業秘密；著作權及其鄰接權；高等學校的校標和各種服務標志；依照國家法律法規規定或者依法由合同約定由高等學校享有或持有的其他權利。

一、我國高校知識產權保護與管理存在的問題

(一)缺乏統一的管理部門

有些高校缺少系統的知識產權保護措施，對知識產權管理的機構缺乏有效的管理。高校知識產權屬于多個機構管理，其職能的行使是分散的。許多知識產權機構一般掛靠在科技主管部門內，沒有專門的知識產權管理辦公室或專職管理人員，甚至有關人員根本不懂有關法律法規，知識產權管理實際上處于放任自流、無人負責的狀態。

(二)缺乏知識產權專用經費及有效的政策導向和利益機制

申請專利需要繳納一定的經費，尤其是發明專利，從申請到授權要繳納申請費、維持費、實審費和授權登記費等各種費用，還要繳納機構的費。如果到國外申請專利動輒需用上萬元。目前，高校中職務發明的專利費一般都由課題組從其課題經費中支付，由于課題組具有一定的時間性，課題任務一旦完成，專利維持就顯得很困難，而發明創造的專利權的有效性是以專利權人繳納規定數額的年費來維持，一些有前景的專利由于無法按時繳納維持費而不得不放棄專利權，造成學校知識產權的流失。尤其是一些技術含量高的發明專利，它的審查周期長，往往需要二三年以上的時間才能授權，其效益的體現需要更長時間，如果僅由發明人決定專利維持與否，就很難有效地保護高校的專利。這與無知識產權專用經費有著密切的關系。此外，專利法及其實施細則明文規定了對發明人員的“一獎兩酬”，但至今許多高校由于經費不落實，對這一規定未能兌現或兌現不到位，影響了發明人或設計人的積極性。

(三)缺乏嚴格的保密制度

目前高校在科技活動中，技術泄密問題比較嚴重。現在高校仍有一些科研人員利用手中掌握的屬于學校職務成果的技術資料，私下去從事校外科學研究、技術開發、技術咨詢和技術服務等兼職活動，泄漏了高校辛苦得來的成果。而且由于人員流動中有關人員離職后和高校簽訂的合同方面不夠完善，甚至有些人員是借著自己手中所掌握的高校知識產權成果來謀取高薪和好的職位，許多科研數據和成果被流動的科技人員無償占有和帶走。還有一些科技人員故意?昆淆職務成果和非職務成果的所有權的歸屬問題，把其手中應屬與職務作品的成果當成非職務申報專利進行轉讓等，這樣都造成了高校的損失。

(四)科研成果重復研究多

長期以來，我國高?？蒲腥藛T適應了計劃經濟體制下的科研工作模式，在選擇科研課題立項時，不是以市場經濟前景為指導，而是以獲得科研經費為目的，忽視查新工作，在不了解科技發展的最新動態、不管研究的課題內容是否重復、是否具有新穎性和創造性的情況下，將他人已完成的項目、已取得專利的發明創造進行立項，重復研究，一方面浪費了大量的人、財、物，使高校的科研水平受到嚴重的阻礙，影響高校開發和擁有自主知識產權；另一方面所得的“研究成果”得不到法律保護一旦形成產品投入市場后很容易造成侵權，使高校在經濟上蒙受損失。高?？蒲谐晒D化率低的狀況，制約了高校的科技創新。

二、高校知識產權保護與管理存在問題的原因分析

(一)管理部門和有關人員認識上存在差距，重視程度不夠

由于高校管理和科研人員對知識產權的深刻內涵缺乏了解，對知識產權保護的法律法規和如何保護的程序掌握的不夠全面，高校的知識產權保護缺乏戰略高度、全局觀念，知識產權保護缺乏專門人才。另外，管理人員認識上存在差異，重視程度不同。這些原因，造成多數高校沒有建立較為完善的知識產權保護機制，多頭管理，無人負責。目前，僅靠部分科研人員自身力量保護、應用和推廣科技成果，實現科技成果的轉化。

(二)評價體系不科學，缺乏激勵機制

高校的排名，教師職稱的評定等都要依靠科研成果作為必備的基礎條件，而專利技術的成果在近幾年得到部分確認?？蒲谐晒且浴⒅鞒霭?、科研項目、科研經費、鑒定和獲獎結果等為體系，多數專利技術不作為評價因素。這些不合理的評價體系，影響了教師職稱評定、晉級獎勵、績效考核，使學校和科研人員缺乏有效的激勵機制去增加支出用于知識產權的保護，而科研人員又無法從知識產權保護中得到有效的回報。

(三)知識產權意識淡薄。不重視專利技術保密問題

由于歷史原因和傳統的觀念，許多人對知識產權的概念、意識非常淡薄。研發人員自己不注重保護研發的科研成果和專利技術，同時有些人也不尊重他人的知識產權，對知識產權的技術缺乏保密意識，造成技術泄密，失去知識產權保護的基本條件。

(四)對研發的課題和項目缺乏系統性和前瞻性

由于管理機制不健全，管理缺位。研發人員未能及時掌握國際、國內的新動態，并受不同地區、研發人員的理論和技術水平、新技術運用能力等諸多因素的影響，致使研發的課題缺乏前瞻性，造成項目重復和浪費，科研成果難以實現轉化，制約高?？萍紕撔?。

三、高校知識產權保護與管理策略

(一)建立統一的知識產權經營管理部門

受國外著名高校知識產權管理的啟示，目前我國國內高校也開始探索建立新的知識產權管理組織模式。中國科技大學就成立了專門的知識產權管理辦公室，以專利保護和合同管理為重點，逐步對該校的知識產權進行規范、全面的管理，在理順產權關系、保護知識產權、規避技術風險等方面取得了初步成效。綜觀國內的情況和國際的經驗實例可以表明，要防止高校知識產權流失，減少高校無形資產被任意侵害和流失現象，必須加強高校知識產權保護管理工作，建立高校知識產權保護的管理體系，設立合理的管理機構。

(二)積極完善知識產權歸屬制度

高校知識產權保護主要涉及到高校科技成果的專利保護或商業秘密保護、著作權和鄰接權保護、高校校名校標以及有關服務標記的使用權利保護等，具有涉及面廣、管理復雜的特點，所以完善高校知識產權歸屬制度，將有助于減少法律糾紛，預防高校的知識產權成果流失。完善高校知識產權歸屬制度，關鍵是應該在我國高校中推廣知識產權保證書制度。知識產權保證書制度是在國際知名大學中一種非常流行的保護和管理高校知識產權的手段，它有助于高校明確知識產權歸屬問題。知識產權保證書制度要求任何人員在進入高校的時候，了解學校的有關知識產權條例，統一與學校事先簽訂書面知識產權協議。

當然由于各個高校情況不同，所以每個學校應該根據自己實際情況制定有關協定。在制定高校知識產權保證書的時候，可以參考西方一些著名企業與雇員簽訂的知識產權保證書，采取利益平衡來買斷雇員受雇期問幾乎所有的智力成果，這樣有利于減少糾紛與摩擦。也就是說該制度的推行必須和合理的獎勵制度相配套，不然就會打擊有關人員創新的積極性。

(三)實行合理的技術保密制度

高校要根據國家有關法律和本校的現實情況制定合理的保密制度，使切實可行的保密制度落實到科研課題組、實驗室等。學校各個單位要制定有關的保密規章，規章中要明確表明本單位的保密范圍。對外發表文章、展覽新科技和新產品以及交流有關資料時要進行嚴格的審查，以防泄密，造成學校不必要的損失。對于技術資料、實驗記錄等有關檔案的保管必須規范化，對于應該采取保密措施的要采取保密措施，以防有關資料外泄，同時制定嚴明的保密紀律，并要求有關人員嚴格遵守。

另外由于知識產權大部分都有時間限制，到達一定時間的發明、技術就要進入公有領域，只有少部分的知識產權在滿足一定條件下，可以長久維持下去，其中最主要的就是商業秘密。商業秘密是指不為公眾所知悉、能為權利人帶來經濟利益、具有實用性并經權利人采取保密措施的技術信息和經營信息。

(四)建立專利優先的科研業績評價和激勵制度

進入市場經濟的今天，科研人員和科技管理人員“重論文、重成果、輕專利”的現象仍大量存在，所以高校應該建立專利優先的科研業績評價和激勵制度，充分調動全體教職員工的創新熱情，使他們主動、積極地從事知識創新活動，產生更多具有核心競爭力的自主知識產權。可以采取以下幾種方法來激勵有關人員：

1．名譽獎勵和經濟獎勵并重?？梢园阎R產權因素與職稱評定或先進評選相結合，對于在知識產權取得及轉化方面取得了突出成績者，在職稱評定或先進評選時優先考慮提升。同時高?？梢园褟膶＠蝎@得的利益拿出一部分來，專門成立有關專利的獎金，用于獎勵發明人和在專利保護管理中有突出成績的管理者。

2．知識產權成果轉化收益分成。高校知識產權成果順利商業化、轉化后，一定要把轉化后的收益分給原發明人一部分。這一部分收益分給發明人的形式可以根據發明人的選擇或學校的情況采取不同的形式，可以給予一次性的資金獎勵或分期給予獎金，也可以把知識產權因素與個人技術股相結合，制定專利轉化后明確的發明人可以占有技術股份的激勵政策，適用股份獎勵。這里強調的是，對待專利發明人，要注意給予他們獎勵和從他們自己的發明專利給予他們一定的利益是兩回事，要實行獎勵和利益都要給的制度，不能從他們應該得到的利益中抽取份額用于獎勵有關人員，這樣會打擊有關人員的積極性。

(五)積極構筑產學研新機制

通過與各地區、企業建立友好合作關系，參與地區或企業的技術創新，并以共建聯合研究中心、科技風險投資開發基金、科技成果轉化基地等方式把學校和企業或地區經濟開發捆綁在一起，實行風險共擔、利益共享，從而建立一個良好的科技成果轉化通道。同時充分利用互聯網等信息手段，如高校通過科技協作網，向社會、企業展示自己的科技成果、科研能力，同時了解企業的科技需求，使高校和社會能夠有效地溝通，構建良好的信息環境和成果轉化環境。要在互惠互利、優勢互補、共同發展原則的基礎上堅持與企業的友好合作，建立“強強聯合”的產學研聯合機構，發揮學校的知識產權輻射源和企業在科技成果轉化中的主體作用，達到雙贏目的。

知識管理與知識產權范文第3篇

《北京市人民政府印發北京市關于進一步促進高新技術產業發展若干規定的通知》（京政發〔2001〕38號）已經印發。

《北京市專利實施資金管理辦法》作為京政發〔2001〕38號文件的配套辦法，經市政府同意，現印發給你們，請遵照執行。

北京市知識產權局

二〇〇一年十二月二十八日

北京市專利實施資金管理辦法

第一條 為推動本市專利事業的發展，支持專利技術實施，加速專利技術轉化為生產力，促進技術創新和首都經濟發展，根據《北京市關于進一步促進高新技術產業發展的若干規定》，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于本市行政區域內實施專利確有困難的企業、科研院所、高等學校及其他社會團體。

第三條 本辦法所稱的專利實施資金是指納入市財政預算，用于支持專利實施的專項資金。

第四條 專利實施資金的使用范圍包括：資助有市場前景的專利技術產業化；資助科技含量高、創新性強的專利技術產品開發；組織資助專利技術的推廣應用；專利技術實施的管理。

第五條 專利實施資金的使用和管理應遵守國家的有關法律、法規，遵循誠實申請、公正受理、科學管理、?？顚Ｓ玫脑瓌t。

第六條 專利實施資金的管理與審批，由市知識產權局負責。

第七條 申請使用專利實施資金的應具備下列條件：

1．具有獨立法人資格；

2．發明專利或實用新型專利的專利權合法持有者或合法使用者；

3．有實施專利技術的研發人員；

4．具備實施專利技術的基本物質條件。（主要包括：在本市有實施場地，有必要的設備，一定的自有資金）

第八條 專利實施資金的申請實行隨時申請，集中審理。

申請單位應填寫“北京市專利實施項目申報書”，并提供相關專利技術文件，出具市政府委、辦、局，區、縣政府專利管理部門的意見書。

每年六月一日起審理上年六月一日至當年五月三十一日期間收到的申請。

一個專利項目只能資助一次。

第九條 市知識產權局進行初審后委托中介機構進行調查和專利檢索，提出立項評估報告，報市知識產權局。市知識產權局再進行審批并給予答復。

從開始審理到最后答復應在40個工作日內完成。

第十條 市知識產權局與被批準使用專利實施資金的單位簽定“北京市專利實施項目合同書”，并給予資金支持。支持的額度，除重大專利發明外，實用新型專利不超過20萬元；發明專利不超過30萬元。

第十一條 專利實施資金必須按項目獨立核算，專款專用，在合同所規定的使用范圍內列支，否則市知識產權局有權收回該項資金。

由于專利實施資金使用單位執行合同不力，致使合同無法正常履行，市知識產權局有權終止合同，并收回全部或部分專利實施資金。

第十二條 專利實施資金實行按項目進展情況分期撥付，年度管理的原則。合同執行期間，專利實施資金使用單位應每半年向市知識產權局報告項目進展情況，并填寫“北京市專利實施項目合同執行情況報告書”。

第十三條 合同期滿后，資金使用單位應填寫“北京市專利實施項目驗收申請書”，由市知識產權局組織檢查、驗收。項目驗收合格后，合同雙方簽章。市知識產權局對所撥付的專利實施資金予以一次核銷。

第十四條 專利項目實施資金的撥付與管理，應遵守國家有關財經紀律和資金管理辦法，接受市財政、審計等部門監督檢查。

第十五條 本辦法由北京市知識產權局負責解釋。

第十六條 本辦法自二〇〇二年二月一日起施行。

知識管理與知識產權范文第4篇

【關鍵詞】 上市公司;知識產權;盈利能力;回歸分析

一、研究背景及文獻綜述

在當今以知識經濟為主旋律的時代,經濟競爭的實質逐步轉變為知識經濟的競爭。以知識產權為主的無形資產對企業的發展起著越來越重要的作用,知識產權已經成為企業發展所依靠的核心戰略資源。然而,我國上市公司知識產權的結構比重如何?知識產權在上市公司中發揮著什么樣的作用?準確地回答這些問題,對于提升上市公司核心競爭力,促進上市公司知識產權發展有著重要意義。

國內學者已就相關問題展開了研究,對于無形資產信息披露及價值相關性的研究最早始于薛云奎、王志臺(2001),他們發現1996年-1999年的滬市投資者對樣本公司披露的無形資產作出了顯著的正向價格反應;在1999年的年度報表中沒有一家樣本公司在報告附注中披露有關研究費用的相關信息,并提出了對無形資產披露的規范性建議。邵紅霞、方軍雄(2006)根據上市公司披露的無形資產明細信息,研究了不同的無形資產對企業會計盈余質量和會計信息價值相關性的影響。結果發現,高新技術行業和非高新技術行業生產函數的要素構成存在顯著差異,高新技術行業企業的無形資產比重顯著更高;不同無形資產對上市公司會計盈余質量的影響也存在行業差異。此外,還發現市場對不同行業的不同無形資產作出了不同的反應。黎玉琴(2006)以我國滬市2000年―2004年的3 007家上市公司為樣本,分析了樣本公司無形資產的發展狀況,檢驗了無形資產對經營業績的貢獻。研究結論表明:我國上市公司擁有的無形資產數量在逐年增加;無形資產投資增長量比同期固定資產少;無形資產對公司經營業績作出顯著的正向貢獻,但是貢獻程度較小。

上述研究主要針對無形資產信息披露及其價值相關性,并沒有將知識產權作為單獨的研究對象予以重點探討,并且這些研究多集中于新會計準則頒布之前。2007年實施的新會計準則允許將知識產權開發階段的支出在滿足一定條件下資本化,開發費用的資本化將會有利于更加準確地反映企業知識產權的真實價值。新會計準則實施后,是否能夠增強知識產權對企業盈利能力的貢獻等問題都值得探討。

二、研究假設

知識產權往往具備一定的競爭優勢,諸如研究開發等無形資產投資,能夠創造出對手難以模仿的競爭優勢。另外,相同質量的產品,往往由于其品牌的優勢,而獲得超額收益。同時法律保護的存在也有助于維持這些知識產權資產的企業壟斷地位和超額收益,而且隨著專利技術、專有技術、商標數量和含金量的提高,企業在行業中的壟斷地位也將越穩固。因此提出假設:

假設1,知識產權資產與企業盈利能力存在著顯著的正相關性。

另外,雖然新會計準則允許一部分研發費用予以資本化,但是知識產權所創造的價值和其所確認的成本之間仍有很大的不對稱性,而且不予以資本化的研發費用同樣可以反映技術類知識產權價值。另外,企業的廣告費用對于提升公司形象、提高品牌價值具有明顯的幫助作用。因此,提出假設:

假設2,將企業的研發費用和廣告費用分別納入技術類知識產權和商標價值中,將會增強知識產權資產與企業盈利能力的正相關關系。

三、樣本選擇與數據來源

根據上述研究假設,文章選取了在2008年12月31日之前在上海證券交易所上市的A股公司的財務報告作為研究對象。為了研究知識產權與上市公司盈利能力的關系,需要獲取包括技術類知識產權(專利權、專有技術)、商標權、研究費用(研發支出)、廣告費用等公司財務指標。以同時披露上述財務指標為標準,從滬市A股上市公司中選取了2006年-2008年相關樣本。其中2006年共有28個樣本符合條件,2007年有29個樣本符合條件,2008年有31個樣本符合條件。所需要的上市公司財務報告數據均源自各上市公司在證監會制定信息披露的報刊、網站上公布的年度財務報告和相關附注信息。

四、描述性統計

本文搜集了2006年-2008年滬市A股上市公司的全部會計年報,只有88份研究樣本中全部披露了專利權、專有技術、商標權、研究費用(研發支出)和廣告費用等財務指標,上市公司對知識產權的信息披露仍不完善。在樣本公司中,知識產權的絕對量逐年增加,但知識產權所占總資產的比重很低,在無形資產中的比重也很有限,而且并沒有明顯的增長。知識產權內部結構變化明顯,商標權在知識產權中所占的比重不斷下降,而技術類知識產權比重上升很快。(見表1)

五、研究設計及回歸分析結果

(一)研究設計

參照Aboody & Lve(1998)在檢驗無形資產的價值相關性采用的方法5以及薛云奎、王志臺(2001)在檢驗我國上市公司無形資產對企業主營業務利潤的貢獻所采用方法的基礎上,根據本研究需要,將知識產權劃分為技術類知識產權(專利和專有技術)和商標權兩種類型①。鑒于會計準則未能反映知識產權的全部價值,設計了兩個模型,模型1中的技術類知識產權和商標不包含未予以資本化的研發費用和廣告費,模型2中將未予以資本化的研發費用劃入到技術類知識產權價值中,將廣告費用劃入到商標權價值中,通過兩個模型的對比發現問題。

模型1:

Earningi=α+β1×Currenti+β2×Fixedi+β3×Leveragei+β4×Intangiblei+β5×IP1i+β6×Trademark1i+ε

模型2:

Earningi=α+β1×Currenti+β2×Fixedi+β3×Leveragei+β4×Intangiblei+β5×IP2i+β6×Trademark2i+ε

其中:Earningsi表示公司i年的每股會計盈余數據,論文選取了每股凈利潤;Currenti表示公司i年的每股流動資產;Fixedi表示公司i年的每股固定資產;Leveragei表示公司i年的每股長期負債;Intangiblei表示公司i年不包括知識產權的每股無形資產;IP1i表示公司i年每股技術類知識產權(專利和專有技術)資產;IP2i表示公司i年包括未予以資本化研發費用的每股技術類知識產權(專利和專有技術)資產;Trademark1i表示公司i年每股商標資產;Trademark1i表示公司i年包括未予以資本化的廣告費用的每股商標資產。

通過上述兩個模型來檢驗知識產權對當年樣本公司凈利潤的貢獻,并將兩模型回歸結果進行對比,驗證假設2。

(二)回歸分析結果

由于截面數據往往存在異方差的問題,初次回歸結果證明了在模型1、2中確實存在異方差。為了消除回歸模型中存在的異方差性,采用加權最小二乘法(Weighted Least Square,簡稱WLS)進行了參數估計,模型1和模型2的回歸結果匯總表詳見表2。

從調整后的回歸分析結果來看,模型1和模型2的擬合優度(R-squared)均在0.9以上。這說明各模型中自變量對因變量的解釋程度非常高,模型1和模型2具有較高的可信度,模型回歸結論具有較高的可靠性。從F檢驗結果看,F統計值均通過了在顯著性水平0.01的顯著性檢驗,這表明模型1和模型2的整體線性關系顯著。從T檢驗結果看,在兩個模型的回歸結果中除了部分參數未能通過T檢驗,樣本公司所有年度的知識產權資產對其凈利潤的回歸系數都通過了T檢驗。

六、研究結論

根據上述實證研究結果,基本上可以驗證文章所提出的假設1和假設2的合理性。首先樣本公司技術類知識產權和商標權在各年度經營活動中與樣本公司凈利潤具有正向關系,即知識產權對企業利潤創造有一定的貢獻,實證結果證明了假設1。其次,將未予以資本化的研發費用和廣告費分別劃入技術類知識產權和商標權后,各年技術類知識產權和商標權的回歸系數都明顯增大,T檢驗顯著性明顯增強。這說明將未予以資本化的研發費用和廣告費分別劃入技術類知識產權和商標權后,知識產權對企業利潤的解釋能力明顯增強,即實證結果證明了假設2。

另外,根據實證研究結果,還可以得出以下一些有意義的結論:

1.知識產權對企業盈利能力的貢獻尚不顯著。雖然,回歸結果證實了假設1的合理性,但是無論從回歸系數角度還是從T檢驗顯著性角度,知識產權對企業盈利的解釋能力都有限。知識產權尚未成為樣本公司利潤的主要源泉。另外,在知識產權內部,技術類知識產權創造利潤的能力明顯強于商標權。

2.流動資產和固定資產對企業盈利能力的貢獻最高。三年的回歸結果中,流動資產和固定資產的回歸系數一直在各項參數中最高,而且T檢驗指標最為顯著。這說明樣本公司仍屬于資本密集型企業,流動資產、固定資產等這些有形資產仍是企業利潤的主要源泉。

3.實施新會計準則后知識產權對企業盈利的解釋能力明顯增強。這說明在會計準則計量標準下,未能反映知識產權的真實價值,尤其是對于企業自創技術類知識產權而言。新會計準則中對于自創技術類知識產權的確認有所放松,專利權的開發費用在符合一定條件下允許資本化,從一定程度上縮小了知識產權賬面價值與真實價值的差距。

【參考文獻】

[1] 薛云奎,王志臺.無形資產信息披露及其價值相關性研究[J].會計研究,2001(11):40-47.

[2] 邵紅霞,方軍雄.我國上市公司無形資產加之相關性研究[J].會計研究,2006(12):25-31.

[3] 黎玉琴.我國上市公司無形資產信息披露現狀及建議[J].企業經濟,2006(9):185-188.

[4] 李青原,王永海.資產專用型與公司資本結構[J].會計研究,2006(7):66-71.

[5] Aboody, D., and B. lev. The value Relevance of Intangibles: The Case of Software Capitalization. Journal of Accounting Research(Supplement) 1998:161-191.

知識管理與知識產權范文第5篇

關鍵詞：軟件企業知識產權管理企業管理學知識產權策略

一、引言

在社會各行業中，軟件企業總是能夠走在技術發展的最前沿。伴隨著技術而產生的就是一系列以軟件開發利用為依托的知識產權。因此，對于任何軟件企業來說，知識產權的管理與實施策略對一個企業的生存與發展都至關重要。本文試從軟件企業的角度，并結合軟件企業自身的特點，從管理學與知識產權法學兩個角度來探討軟件知識產權保管理及其策略，以期對軟件企業的知識產權管理有一定的借鑒作用。

二、軟件企業知識產權管理概述

(一)軟件與知識產權

我國新修訂的《計算機軟件保護條例》規定，計算機軟件是指計算機程序和有關文檔。計算機程序是指為了得到某種結果而可以由計算機等具有信息處理能力的裝置執行的代碼化指令序列，或者可被自動轉換成代碼化指令序列的符號化指令序列或者符號化語句序列。文檔指用來描述程序的內容、組成、設計、功能規格、開況、測試結果及使用方法的文字資料和圖表等，如程序說明書、流程圖、用戶手冊等。同一計算機程序的源程序和目標程序為同一作品。由于計算機軟件的易復制性，自它誕生那一天就面臨著被非法復制和使用的威脅，所以為了保證軟件知識產權不受侵犯，保護軟件開發者的權益，促進軟件工業的發展，世界各國都從法律上對軟件知識產權予以保護。軟件知識產權保護是軟件技術得于繼續創新的根本，因而政府保護軟件知識產權義不容辭。

目前國際社會已形成以《著作權法》保護為主，《著作權法》(包括《計算機軟件保護條例》)、《專利法》、《商標法》、《反不正當競爭法》《合同法》實施交叉和重疊保護(如：源程序及設計文檔作為軟件的表現形式用著作權法保護，同時作為技術秘密又受《反不正當競爭法》的保護)為輔的趨勢。由于軟件具有技術含量高的特點，使得對軟件法律保護成為一種綜合性的保護，對于我國企業來說，切忌對僅依靠某項法律或法規解決軟件的所有知識產權問題抱有幻想。

(二)軟件企業實施知識產權管理的必要性

對于軟件企業來說，其日常運營活動主要包括軟件市場調研、軟件研發及軟件產品銷售等。軟件作為知識產權所保護重要客體之一，勢必導致軟件企業必須重視企業的知識產權管理工作，否則企業依靠軟件所帶來的財富將蕩然無存。因此，軟件企業實施知識產權管理工作是十分必要的，歸納起來主要有以下兩點：

1、降低潛在的侵犯他人知識產權的法律風險軟件企業在軟件研發初期就要有意識地預防有意或無意地侵犯他人的知識產權。要做到這一點，必須注意以下幾個問題。嚴格按照國際通行做法，避免侵犯他人知識產權，如購買一份軟件只能裝入”單機”使用；必須意識到，復制軟件并向他人提供是一種商業。只有在和擁有該軟件知識產權的企業達成協議后，方能進行關于該軟件的商業性活動；通過知識產權管理平臺熟悉其他企業的軟件，在開發軟件時避免使用別人的知識產權，確實要使用時，必須和產權所有者協商解決；企業應聘請法律顧問，在可能遇到法律糾紛時，要向公司法律部門咨詢，經其嚴格評估后方能實行。

2、避免及防范知識產權侵權由于我國軟件知識產權侵權現象嚴重，軟件企業必須積極應對，最大限度地保護和利用自己的知識產權，以取得最大的經濟利益，這就需要企業必須采取必要的知識產權管理，從而能夠最大程度地防范他人侵權所造成的損失。另一方面，軟件企業若對知識產權管理工作較為重視，可以對該領域內的研發水平、研發成果何一個初步的了解，以此能夠對整個市場及技術領域進行把握，從而能夠避免無價值研發的財產損失，同時也能夠避免可能由于重復開發而導致的侵犯他人知識產權的被訴風險。

三、軟件企業知識產權管理策略分析

(一)制定知識產權管理目標

企業知識產權管理目標可分為以下個層次：

1、宏觀戰略目標。應有利于促進我國軟件行業的進步、經濟增氏和社會發展。

2、中觀目標。知識產權的立法宗旨是軟件企業知識產權戰略的中觀目標。如我國《專利法》中明確規定”保護發明創造專利權，鼓勵發明創造，有利于發明創造推廣應用”，就是企業在確立專利戰略的中觀目標。企業應激勵員工發明創造的積極性，保護好自主知識產權，并推廣應用于企業與社會。

3、微觀目標。最終實現企業的經濟效益目標，并與社會效益相得益彰。只有制定了準確與有效的管理目標后，企業才能夠真正朝著所制定的知識產權管理目標去發展，從而促使企業能夠健康成長。

(二)設立企業知識產權管理組織

軟件企業知識產權管理組織機構的設置，就是根據企業知識產權管理的總目標，把企業知識產權管理的各要素配置在一定的位置上，確定其活動條件，規定其活動范圍，形成相對穩定的、科學的知識產權管理體系。根據國內外知識產權管理的經驗，設置企業知識產權管理組織機構必須遵循以下原則：

1、目標明晰。每個機構以及這些知識產權管理機構的每一部分，都與特定的知識產權管理任務、目標有關，否則就沒有存在的意義。知識產權管理組織機構的設立與運作必須以”事”為中心，因”事”而設機構、定職務、配人員。人與”事”要高度配合，不能以人為中心，因人設職，因職找”事”。因此，在知識產權管理組織機構設置中至關重要的一項原則就是目標、任務明晰原則。

2、分工合作。企業知識產權管理組織機構的設置，必須根據專業化原則進行分工，明確每一具體的知識產權管理部門及個人的職責，但分工要適當，既要考慮分工的專業化，又要從合作的角度來考慮把各種分工組合起來，對類似的工作應該盡可能組合在一個部門，這樣可以減少部門與部門、人與人之間的工作矛盾，提高工作效率。

3、權責對等。企業的每一個知識產權管理機構都應按權責對等原則設置。有一定的職務就應擔負一定的責任，同時也應享有相應的權力。責任是隨權力而產生，又是權力的對等物，權力是為了更好地履行職責。責任與權力應該一致，每一個知識產權管理機構都不應有權無責、有責無權或權責不相稱，更要避免”因人設事”地建立機構。

(三)建立保密協議制度

軟件企業與企業員工、外聘人員之間應建立合法的勞動關系，以及應就企業商業秘密(技術秘密和經營秘密)的保密事宜進行約定，建立勞動利益關系合同以及保守企業商業秘密的協議。一些目前不宜馬上實行勞動合同的企業，也通過建立或者健全本企業的有關規章制度的方式進行過渡，以鼓勵企業員工的創造性勞動，明確企業開發過程中產生的軟件技術成果歸屬關系，以預防l瓜業技術人員流動時造成的技術流失和技術泄密等軟件企業非?！笨鄲馈钡膯栴}。因此，簽訂保密協議對于企業知識產權的保護與管理是十分必要和有效的。

四、結論