社會(huì)經(jīng)濟(jì)政策

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社會(huì)經(jīng)濟(jì)政策范文第1篇

[關(guān)鍵詞] 社會(huì)政策經(jīng)濟(jì)學(xué) 社會(huì)健康保險(xiǎn)政策 養(yǎng)老金經(jīng)濟(jì)學(xué)

The Theoretical Foundations of the Economics of Social Policy and the Effects of Social Policy

Personnel Bureau， Chinese Academy of Social Sciences

[Abstracts] Professor Rosner uses the set of microeconomic concepts and tools to analyze the

cause of social policy， the extent of social policy， the objectives of social policy， some political science aspects， and the effects of social policy. It provides a new paradigm for the analysis of social policy. We introduce the findings to Chinese scholars.

[Key Words] Economics of Social Policy， Social Health Policy， Economics of Pensions

前言

社會(huì)政策一直是一個(gè)重要的社會(huì)問(wèn)題，也是一個(gè)重要的政治問(wèn)題。社會(huì)政策針對(duì)貧困、失業(yè)和社會(huì)供養(yǎng)等等問(wèn)題規(guī)劃藍(lán)圖，因而能讓人們對(duì)未來(lái)充滿希望。社會(huì)政策的制度設(shè)置應(yīng)當(dāng)被視為對(duì)具體社會(huì)問(wèn)題的回答，要理解一項(xiàng)社會(huì)政策制度設(shè)置的應(yīng)力，我們必須理解它為什么要建立。一個(gè)國(guó)家的制度選擇要考慮它的歷史傳統(tǒng)、政治體系和社會(huì)結(jié)構(gòu)。對(duì)于探詢?cè)诓煌贫冉Y(jié)構(gòu)下，社會(huì)政策產(chǎn)生什么樣的后果，經(jīng)濟(jì)理論是一個(gè)有用的分析手段。維也納大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)系羅斯那先生（Rosner，2003）[1]的專著《社會(huì)政策經(jīng)濟(jì)學(xué)》，運(yùn)用主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論對(duì)社會(huì)政策的研究基礎(chǔ)進(jìn)行了深入的探索，為社會(huì)政策研究提供了新的范式。筆者將其中主要研究成果介紹給國(guó)內(nèi)學(xué)者，以期拓寬我們社會(huì)政策研究的視角。

1、社會(huì)政策經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本范疇和計(jì)量方法

1.1社會(huì)政策的范圍：

社會(huì)政策范圍不僅覆蓋資助貧困人口，還包括幫助人口中的其他社會(huì)弱勢(shì)群體。從實(shí)踐上講，社會(huì)政策的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：（1）健康保險(xiǎn)，（2）退休人員和老年人的供養(yǎng)，（3）幫扶失業(yè)者，（4）有關(guān)家庭的政策，（5）貧困。這種限定不是基于任何理論界限，而是基于需要限定和大多數(shù)國(guó)家現(xiàn)存的制度安排。

1.2社會(huì)政策的目標(biāo)：

為了評(píng)價(jià)社會(huì)政策的效果，我們必須清楚所提出的社會(huì)政策計(jì)劃的原因，否則，我們無(wú)法評(píng)價(jià)社會(huì)政策的福利效果。社會(huì)政策的目標(biāo)有：（1）反貧困，（2）防止意外事件（保險(xiǎn)），（3）再分配，（4）規(guī)定有利于弱勢(shì)群體的契約結(jié)構(gòu)（例如，勞動(dòng)法、租金管制）。

不同的社會(huì)政策計(jì)劃，其目標(biāo)的重要性是不同的。反貧困計(jì)劃不是為全體人口提供公共健康保險(xiǎn)的主要目的，盡管反貧計(jì)劃對(duì)減少貧困有貢獻(xiàn)，對(duì)于貧困人口來(lái)說(shuō)非常重要。基本養(yǎng)老金是反貧非常重要手段，但幾乎不適合防止風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)劃，特別是對(duì)于私人退休供養(yǎng)。我們并不清楚建立社會(huì)保險(xiǎn)計(jì)劃的原因，個(gè)人要面對(duì)許多風(fēng)險(xiǎn)，其中一些風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)商業(yè)保險(xiǎn)避免，如防止火災(zāi)、汽車被偷等等。社會(huì)政策計(jì)劃則不涉及防止火災(zāi)和汽車被偷遭受的損失。但大多數(shù)國(guó)家針對(duì)一些不測(cè)事件，建立了社會(huì)政策計(jì)劃。因此，我們將思考，為什么一些風(fēng)險(xiǎn)被納入社會(huì)保險(xiǎn)計(jì)劃，而其他的則沒有被納入。社會(huì)保險(xiǎn)計(jì)劃賴以設(shè)立的最重要的風(fēng)險(xiǎn)有：（1）失業(yè)，（2）疾病，（3）殘疾，（4）與退休有關(guān)的財(cái)富損失，（5）壽命超過(guò)個(gè)人資產(chǎn)和財(cái)富承受力，（6）照料需求。

“再分配”概念通常指從富人征收財(cái)富轉(zhuǎn)付給窮人，這個(gè)概念太狹窄，不能很好地說(shuō)明社會(huì)政策計(jì)劃的范圍。我們需要區(qū)分四種再分配類型：（1）垂直的：由于不同水平的收入和財(cái)富，在個(gè)人或家庭戶之間進(jìn)行的再分配。（2）水平的：在相同收入水平的群體內(nèi)，根據(jù)個(gè)人或家庭戶的具體特征進(jìn)行的再分配。（3）個(gè)人所處的生命周期階段：將個(gè)人或家庭戶在某個(gè)時(shí)點(diǎn)的錢挪到相同個(gè)人或家庭戶另一個(gè)時(shí)點(diǎn)上使用。（4）在不同的同批人之間的再分配：如果在某時(shí)刻出生的人必須支付給先于他出生的那些人多于（或少于）他從之后出生的人得到的，這是有利于先他出生（之后出生）的同批人的代際再分配。第一、二、四種類型是人與人之間的再分配，第三種類型是個(gè)人自身的再分配。

1.3社會(huì)政策的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法

經(jīng)濟(jì)學(xué)家們用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法分析社會(huì)政策。這種分析的基本要素是：經(jīng)濟(jì)學(xué)家探討人們面對(duì)不同的選擇，將如何行動(dòng)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家把社會(huì)現(xiàn)實(shí)看作是個(gè)人選擇的結(jié)果。但社會(huì)政策涉及到不可忽視的危險(xiǎn)局面，在這種局面下，理性個(gè)人不可能做出連續(xù)的選擇。而且，對(duì)于一些人，理性選擇假設(shè)不適用，例如，精神有障礙的人。限制選擇的一個(gè)特別重要的例子是法律框架，尤其是社會(huì)政策的背景。

社會(huì)政策分析使用微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念和技術(shù)分析工具。它假定在某些限制下，家庭戶效用最大化。這些限制包括預(yù)算限制和現(xiàn)存的管制。例如，最長(zhǎng)工作時(shí)間限制。形式分析使用適當(dāng)?shù)臄?shù)學(xué)，即受約束的最優(yōu)化技術(shù)。如果做一般的了解，圖表分析通常足夠了。

1.4政治科學(xué)方面的問(wèn)題

就社會(huì)政策來(lái)講，存在著不同的政治結(jié)構(gòu)。按照個(gè)人受影響的方式進(jìn)行區(qū)分，社會(huì)補(bǔ)助金有：（1）只針對(duì)貧困或首要針對(duì)貧困的社會(huì)援助計(jì)劃；（2）對(duì)所有那些主要通過(guò)與工資收入相關(guān)聯(lián)的支付繳費(fèi)款的人員的計(jì)劃；（3）針對(duì)所有公民的計(jì)劃。如果第一種方式是社會(huì)政策的核心，減少貧困是它的主要目的。這種類型社會(huì)政策的意圖可以與自由思想相聯(lián)系，即支持窮人，把其他的事情交給市場(chǎng)。在第二種方式社會(huì)政策中，保護(hù)工人的收入是重要的目標(biāo)。第三種類型的社會(huì)政策希望為每一個(gè)人提供最低限度的保護(hù)，同時(shí)，保護(hù)工人的收入。有人認(rèn)為，社會(huì)民主思想支持這種類型的政策。20世紀(jì)90年代，這三種類型政策的區(qū)分越來(lái)越模糊。當(dāng)評(píng)價(jià)不同社會(huì)政策體系的實(shí)際運(yùn)行情況時(shí)，這些區(qū)分就更加模糊了。

我們同樣需要對(duì)國(guó)家作為社會(huì)政策的管理者和國(guó)家作為社會(huì)政策計(jì)劃的組織者的差異。我們也可以區(qū)分不同的社會(huì)政策的組織結(jié)構(gòu)：（1）國(guó)家組織健康服務(wù)等活動(dòng)。國(guó)家按照中央或地方的水平，直接提供服務(wù)。如果服務(wù)的平等性被認(rèn)為是必不可少的話，國(guó)家組織活動(dòng)是一種切合實(shí)際的供給方式。（2）國(guó)家為社會(huì)政策建立特別機(jī)構(gòu)，使之為社會(huì)政策提供基本的框架。這些機(jī)構(gòu)通常有法律限定的組織領(lǐng)域和活動(dòng)范圍，在這種情況下，機(jī)構(gòu)之間不存在針對(duì)顧客或活動(dòng)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)。這些的機(jī)構(gòu)通常按照職業(yè)界限來(lái)劃定。（3）國(guó)家強(qiáng)制公民操心自己的福利，并可能補(bǔ)貼付款，但把組織的機(jī)構(gòu)留給市場(chǎng)。

2、社會(huì)政策的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

2.1一般均衡、帕累托有效與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)定理[2]

討論社會(huì)政策計(jì)劃的效果，必須提及比較的標(biāo)準(zhǔn)，否則，不可能闡述一項(xiàng)計(jì)劃的引入以及它的實(shí)施范圍是否有利于或者減少福利。

前面已提過(guò)，人與人之間的收入再分配是社會(huì)政策一個(gè)重要的目標(biāo)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的任務(wù)是發(fā)現(xiàn)如何用最低成本實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)，以及這樣的政策的效果是什么。但其它社會(huì)政策計(jì)劃怎樣呢？用保險(xiǎn)防止不測(cè)事件和確保個(gè)人自身的再分配？人們能自我照料嗎？社會(huì)政策對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一個(gè)有意的、必要的補(bǔ)充。為了理解這種背景下社會(huì)政策，我們需要探討介入市場(chǎng)體制的運(yùn)行。第一個(gè)問(wèn)題是：商品和服務(wù)只通過(guò)市場(chǎng)分配給個(gè)人，這種經(jīng)濟(jì)的后果是什么？這是一般均衡理論所探討的。有兩個(gè)問(wèn)題需要提及：（1）有均衡嗎？均衡是價(jià)格的向量。（2）如果有，這樣的均衡從社會(huì)想望的意義上講，是件好事嗎？有一個(gè)更深層次的問(wèn)題，對(duì)社會(huì)政策特別有意義，在一些情況下，自愿合約不被社會(huì)接受，不被法院受理，如賣身為奴。在什么情況下，認(rèn)識(shí)均衡在特殊意義下是件好事，這就需要引入“帕累托效率”概念。

帕累托有效分配不必是一種值得想望的分配，它可以是一種極端不平等的分配。關(guān)于“帕累托效率”，一般均衡理論的有一個(gè)強(qiáng)有力的定理：在某種經(jīng)濟(jì)狀態(tài)下，市場(chǎng)均衡是帕累托有效。我們從一般市場(chǎng)均衡理論導(dǎo)出福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩個(gè)定理。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理：不可能使某人改善而不損害他人。第二定理：在稍加嚴(yán)格的條件下，通過(guò)再分配資財(cái)可以實(shí)現(xiàn)每一個(gè)合理的帕累托有效分配，而把其它的分配叫交給競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)。第二個(gè)定理能用于社會(huì)政策的背景嗎？這有一個(gè)很大的益處，因?yàn)檫@樣，國(guó)家可以把它的活動(dòng)限定在再分配。這個(gè)命題的基本內(nèi)涵是政府征稅，以資助特殊群體。不幸的是，事情并不那么簡(jiǎn)單，在大多數(shù)情況下，征稅和轉(zhuǎn)移支付產(chǎn)生大量的分配效應(yīng)，因此，沒有任何分配效應(yīng)的再分配是不切實(shí)可行的選擇。

2.2不確定性分析

馮紐曼-摩根斯坦（NM）效用函數(shù)：經(jīng)濟(jì)學(xué)中分析不確定性問(wèn)題，最重要的一個(gè)概念是預(yù)期效用函數(shù)或者叫馮紐曼-摩根斯坦（NM）效用函數(shù)。NM效用函數(shù)不是處理不確定性問(wèn)題唯一的效用概念，但卻是一個(gè)最重要的概念。從數(shù)學(xué)上講，NM效用函數(shù)的優(yōu)越之出在于他容易操作，并且經(jīng)過(guò)適當(dāng)修正，均衡分析（包括福利經(jīng)濟(jì)學(xué)定理）的基本結(jié)果有效。不確定性對(duì)于社會(huì)政策具有重要意義，即使在帕累托意義上不存在外部性，一些人在不確定性得到解決后，情況變得相當(dāng)糟糕——一些人可能失去工作能力，得病，或者壽命超過(guò)他們的預(yù)期和他們積累的財(cái)富資源，解決這樣問(wèn)題的一種方法是保險(xiǎn)。不測(cè)事件有關(guān)的涉及社會(huì)政策的基本問(wèn)題是：為什么可以通過(guò)市場(chǎng)來(lái)保險(xiǎn)來(lái)防備有些不測(cè)事件的發(fā)生，而對(duì)其他一些不測(cè)事件，則不存在市場(chǎng)保險(xiǎn)，必須由社會(huì)政策來(lái)補(bǔ)充？

是否存在與不確定性相聯(lián)系的特定的市場(chǎng)失靈？從帕累托意義上講，保險(xiǎn)市場(chǎng)有效運(yùn)行的條件是什么？均衡有效的條件有兩個(gè)（1）事件的獨(dú)立性，（2）不存在信息不對(duì)稱，與不對(duì)稱信息相聯(lián)系，導(dǎo)致非帕累托最優(yōu)均衡的兩個(gè)問(wèn)題：一是逆向選擇（事前機(jī)會(huì)主義），另一個(gè)是道德風(fēng)險(xiǎn)（事后機(jī)會(huì)主義）。這些都是研究社會(huì)政策經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要概念。

2.3.制定社會(huì)政策的經(jīng)濟(jì)原因

首先是風(fēng)險(xiǎn)分離與保險(xiǎn)金供給不足。在不同的保險(xiǎn)計(jì)劃中，風(fēng)險(xiǎn)分離不被社會(huì)想望，有兩個(gè)原因：一個(gè)是規(guī)范方面的原因：為什么具有不同風(fēng)險(xiǎn)的人要支付不同的保險(xiǎn)費(fèi)？二是如果出現(xiàn)信息不對(duì)稱，風(fēng)險(xiǎn)分離可能導(dǎo)致保險(xiǎn)金供給不足。避免風(fēng)險(xiǎn)分離的一個(gè)辦法是建立社會(huì)保險(xiǎn)。當(dāng)社會(huì)保險(xiǎn)建立后，它不可與以能夠分離風(fēng)險(xiǎn)的保險(xiǎn)公司為競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。因?yàn)楸ｋU(xiǎn)公司會(huì)拿走風(fēng)險(xiǎn)很小的保險(xiǎn)對(duì)象，而把風(fēng)險(xiǎn)很大的保險(xiǎn)對(duì)象留給社會(huì)保險(xiǎn)。這并不是說(shuō)就沒有競(jìng)爭(zhēng)，但風(fēng)險(xiǎn)分離必須被抑制，抑制的辦法是，強(qiáng)制保險(xiǎn)公司為申請(qǐng)人提供一份合約。另一個(gè)辦法是，競(jìng)爭(zhēng)的社會(huì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)之間橫向補(bǔ)貼，即擁有風(fēng)險(xiǎn)很小的保險(xiǎn)對(duì)象的社會(huì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)必須給擁有風(fēng)險(xiǎn)很大的保險(xiǎn)對(duì)象的社會(huì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)提供補(bǔ)貼。一種風(fēng)險(xiǎn)，由于它產(chǎn)生惡劣后果的概率很高，市場(chǎng)保險(xiǎn)公司不愿為它保險(xiǎn)，而社會(huì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)可以為它保險(xiǎn)。社會(huì)保險(xiǎn)是在一種制度安排內(nèi)保險(xiǎn)和再分配收入的設(shè)置。

第二個(gè)方面是經(jīng)典的市場(chǎng)失靈觀點(diǎn)，即信息不對(duì)稱。由于信息不對(duì)稱，市場(chǎng)分配的結(jié)局是非帕累托有效，從這個(gè)意義上講，出現(xiàn)市場(chǎng)失靈。這可以不是社會(huì)政策一個(gè)重要的問(wèn)題，因?yàn)樗菦]有被覆蓋的風(fēng)險(xiǎn)很小的保險(xiǎn)對(duì)象。然而，如果抑制個(gè)人所屬的群體產(chǎn)生成本，可以看到，在這種情況下，高風(fēng)險(xiǎn)群體被約束在市場(chǎng)中，那就是一個(gè)嚴(yán)重的社會(huì)問(wèn)題了。[3]

2.4 社會(huì)政策的效應(yīng)

不管社會(huì)政策的意圖是什么，我們必須考慮社會(huì)政策所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。有時(shí)候，這種考慮會(huì)被拒絕，因?yàn)橐恍┤苏J(rèn)為社會(huì)政策頒布的目的是應(yīng)當(dāng)將經(jīng)濟(jì)考慮置于一邊。但社會(huì)政策經(jīng)濟(jì)學(xué)探討的是：經(jīng)濟(jì)學(xué)家要做的事情不是討論一項(xiàng)社會(huì)政策計(jì)劃是否應(yīng)當(dāng)實(shí)施，而是分析社會(huì)政策應(yīng)當(dāng)怎樣實(shí)施，并有收效，即以最小的成本達(dá)到社會(huì)政策的想望的效果。

社會(huì)政策計(jì)劃有兩種類型的效應(yīng)：一是A型分配效應(yīng)（allocative effects），二是D型分配效應(yīng)(distributive effects)。這兩種分配的意思幾乎一樣。之所以做出區(qū)分，是為了分析兩種不同的問(wèn)題：A型分配問(wèn)題是分析社會(huì)政策計(jì)劃怎樣影響資源的使用，即在引入養(yǎng)老金制度后，總的儲(chǔ)蓄是更高了還是更低了，以及勞動(dòng)供給由此受到怎樣的影響。自由地享用健康服務(wù)如何影響社會(huì)政策計(jì)劃的供給，這是總的福利問(wèn)題，不考慮在不同人群之間如何分配。對(duì)D型分配后果的分析是探討既定的福利總量如何被分配。它探詢的是誰(shuí)受惠和誰(shuí)支付的問(wèn)題。盡管在許多情況下，這兩個(gè)問(wèn)題不可能被明確地區(qū)分，但為了分析的方便，必須做出區(qū)分。

2.4.1 A型分配效應(yīng)（Allocative effects）：A型分配效應(yīng)最重要的原因是通過(guò)實(shí)施社會(huì)政策計(jì)劃，相對(duì)價(jià)格改變。價(jià)格變化是因?yàn)槟撤N商品或活動(dòng)變的便宜了，以及資助計(jì)劃需要繳納保險(xiǎn)費(fèi)改變其它商品或活動(dòng)的相對(duì)價(jià)格。為了了解稅收或收益如何通過(guò)改變相對(duì)價(jià)格影響經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，我們可以使用標(biāo)準(zhǔn)的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分析工具。在家庭戶理論和公司理論中，有替代效應(yīng)和收入效應(yīng)之分（具體分析略）。這些A型分配效應(yīng)是目前許多國(guó)家社會(huì)政策最重要的問(wèn)題之一。在社會(huì)政策背景下討論的最重要的A型分配效應(yīng)包括：（1）勞動(dòng)力需求和勞動(dòng)力供給（如養(yǎng)老金計(jì)劃、失業(yè)保險(xiǎn)、貧困減少等）。（2）儲(chǔ)蓄和消費(fèi)（如養(yǎng)老金計(jì)劃、健康保險(xiǎn)等）。（3）使用免費(fèi)和（或）補(bǔ)貼價(jià)格供給的商品和服務(wù)（如健康服務(wù)、住房補(bǔ)貼、貧困減少等）。

2.4.2 D型分配效應(yīng)。分析一項(xiàng)社會(huì)政策計(jì)劃的收入分配的效應(yīng)時(shí)，我們必須對(duì)下列問(wèn)題做出判斷和假設(shè)：

（1）、比較分配的標(biāo)準(zhǔn)是什么？我們是使用“歷史上既定的分配”還是使用“理論上解釋性的分配”作為標(biāo)準(zhǔn)呢？一個(gè)現(xiàn)存的制度的D型分配效應(yīng)的理論分析，使用理論標(biāo)準(zhǔn)更可取，不應(yīng)把這條標(biāo)準(zhǔn)看成規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)——一個(gè)公平的分配或非常不公平的分配，而是在具體假設(shè)下的奏效的分配。經(jīng)濟(jì)學(xué)可以分析一項(xiàng)社會(huì)政策計(jì)劃產(chǎn)生什么樣的變化。

（2）、計(jì)算再分配的使用什么樣的計(jì)量單位？一方面使用以個(gè)人、家庭戶或家庭為計(jì)量單位的數(shù)據(jù)，會(huì)使研究的結(jié)果產(chǎn)生差異；另一方面的問(wèn)題是數(shù)據(jù)的可得性。在一些國(guó)家，關(guān)于家庭戶的收入數(shù)據(jù)很難得到。

（3）、再分配或保險(xiǎn)？我們不能從理論上區(qū)分一項(xiàng)社會(huì)政策計(jì)劃是提供保險(xiǎn)好還是再分配收入好。有時(shí)候，把再分配計(jì)劃看作保險(xiǎn)是一個(gè)有用的方法。因此，當(dāng)探詢一項(xiàng)計(jì)劃的垂直再分配的問(wèn)題時(shí)，我們把收入流看作是既定的；而當(dāng)探詢一項(xiàng)計(jì)劃的水平再分配的問(wèn)題時(shí)，我們把某些特征看成是既定的（如家庭規(guī)模、發(fā)生疾病的概率等等）。

（4）、繳費(fèi)和補(bǔ)助金的歸屬，即：誰(shuí)得到補(bǔ)助金，誰(shuí)繳費(fèi)？社會(huì)政策法規(guī)只從形式上規(guī)定誰(shuí)必須納稅和繳費(fèi)，誰(shuí)接受補(bǔ)助金，而不決定誰(shuí)實(shí)際承擔(dān)稅收負(fù)擔(dān)和誰(shuí)實(shí)際得到補(bǔ)助金。 “稅收歸屬”探討這些問(wèn)題。

（5）、應(yīng)用研究，使用解釋性的案例，還是使用真實(shí)數(shù)據(jù)，哪個(gè)更好？在大多數(shù)研究中，研究者更喜歡用實(shí)際數(shù)據(jù)，但研究社會(huì)政策時(shí)，使用實(shí)際數(shù)據(jù)會(huì)出現(xiàn)問(wèn)題的。這些問(wèn)題是由于在終生框架和在同批人之間的再分配中，分析收入再分配出現(xiàn)的。首先，研究者會(huì)需要幾十年個(gè)人化的數(shù)據(jù)，這樣的數(shù)據(jù)很難得到，因?yàn)槿狈?duì)過(guò)去幾十年數(shù)據(jù)的系統(tǒng)處理，另外，還因?yàn)楸环治龅闹贫仍O(shè)置存在的時(shí)間不夠長(zhǎng)。其次，在使用經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的時(shí)候，研究者可能混淆社會(huì)政策計(jì)劃的效應(yīng)和結(jié)構(gòu)變遷的效應(yīng)。例如，分析垂直再分配，研究者需要生命周期過(guò)程的收入數(shù)據(jù)，但由于不同的時(shí)間環(huán)境，收入發(fā)生變化了。由于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，對(duì)于特定的同批人來(lái)說(shuō)，收入增加對(duì)分析一項(xiàng)社會(huì)政策計(jì)劃的垂直再分配是無(wú)關(guān)緊要的。 3、應(yīng)用分析

在這部分，我們重點(diǎn)介紹社會(huì)健康保險(xiǎn)政策和養(yǎng)老金政策。

3.1社會(huì)健康保險(xiǎn)政策

3.1.1研究衛(wèi)生健康政策的兩種方法

在研究衛(wèi)生健康政策的文獻(xiàn)中，通常有兩種方法：一是精選的假設(shè)方法，另一個(gè)是社會(huì)政策方法。精選的假設(shè)方法把健康看作一種資本儲(chǔ)存，這種資本存量隨著時(shí)間的推移不斷下降，并增加健康支出。以這種方法為基礎(chǔ)進(jìn)行的研究所使用的工具是那些標(biāo)準(zhǔn)的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。社會(huì)政策方法是建立在這樣一種假設(shè)上：就衛(wèi)生健康問(wèn)題來(lái)說(shuō)，只有在技術(shù)的可得到的情況下，才有特殊服務(wù)需求在衛(wèi)生健康與其它商品消費(fèi)之間沒有多少替代的可能性，這種方法不探究衛(wèi)生健康效用，但是探究衛(wèi)生健康服務(wù)的效用，不考慮衛(wèi)生健康服務(wù)消費(fèi)與其它商品之間的選擇。這種方法是大多數(shù)涉及衛(wèi)生健康的社會(huì)政策立法的基礎(chǔ)。這兩種方法只有在事實(shí)的和規(guī)范的假設(shè)下才切合實(shí)際。精選的假設(shè)方法假定關(guān)于自己的衛(wèi)生健康服務(wù)消費(fèi)，人們能夠并且應(yīng)當(dāng)做出決策。社會(huì)政策方法則拒絕這種觀點(diǎn)，并假定哪有疾病，那里就有服務(wù)。我們可以把這兩種方法與事前和事后的觀點(diǎn)聯(lián)系起來(lái)：經(jīng)濟(jì)方法采用事前的觀點(diǎn)，它考慮預(yù)期效用；而社會(huì)政策方法關(guān)心實(shí)際結(jié)果，采用事后的觀點(diǎn)。每種方法都不全面，因?yàn)橐环N方法忽視的重要方面往往被另一種方法包含。概括地說(shuō)，精選的假設(shè)方法忽視了需求問(wèn)題，而社會(huì)政策方法沒有考慮提供衛(wèi)生健康服務(wù)的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。

3.1.2公共健康保險(xiǎn)的目標(biāo)：規(guī)范方面的問(wèn)題

（1）貧困。讓一些收入太低買不起保險(xiǎn)的人能夠得到健康服務(wù)。（2）維護(hù)人口健康。一項(xiàng)成功的政策不僅減少疾病發(fā)生率，還要提高健康水平，這是一種定位于輸出型的目標(biāo)。還有一種定位于輸入型的目標(biāo)，即保證良好的健康服務(wù)的供給。我們必須清楚地認(rèn)識(shí)到，人口健康并不隨著醫(yī)生和醫(yī)院床位數(shù)量的增加而提高。（3）社會(huì)健康政策要覆蓋沒有被商業(yè)保險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。（4）實(shí)行有利于家庭的再分配計(jì)劃。（5）實(shí)行有利于高風(fēng)險(xiǎn)人群的再分配計(jì)劃。

3.1.3 A型分配效應(yīng)

社會(huì)健康政策具有A型分配效應(yīng)，它影響一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)資源的使用。我們要關(guān)注的問(wèn)題是社會(huì)政策是否導(dǎo)致更高的效率或更低的效率。隨著人均GDP的增加，人均健康支出也增加，健康支出成本增加的原因歸結(jié)于（1）價(jià)格上漲。我們必須對(duì)價(jià)格上漲與質(zhì)量提高做出區(qū)分，因此可以說(shuō)，成本的增加不一定就是由價(jià)格上漲引起的。（2）政治和社會(huì)的因素。許多國(guó)家越來(lái)越多的人得到良好的衛(wèi)生健康服務(wù)，部分歸結(jié)于政治和社會(huì)因素，即越來(lái)越多的人享受服務(wù)、健康服務(wù)延伸到都市以外、過(guò)去被認(rèn)為是偏離行為現(xiàn)在被看作是健康問(wèn)題。（3）人口演變。人口參數(shù)的變化會(huì)影響健康支出：預(yù)期壽命增加和人口構(gòu)成的變化。（4）技術(shù)進(jìn)步。由于技術(shù)進(jìn)步，許多醫(yī)療服務(wù)變得便宜了，但同時(shí)刺激新的醫(yī)療產(chǎn)品的研制，增加醫(yī)學(xué)研究成本。

3.1.4D型分配效應(yīng)

社會(huì)健康制度具有許多D型分配效應(yīng)：人與人之間垂直的、水平的和代際的再分配，以及個(gè)人在不同生命周期階段的再分配。評(píng)價(jià)人與人之間的再分配的基礎(chǔ)是公平保險(xiǎn)。評(píng)價(jià)再分配的數(shù)量，必須假設(shè)收益和成本的歸屬。我們還必須進(jìn)一步假定在社會(huì)健康政策體系中沒有赤字或剩余。假設(shè)社會(huì)健康政策體系僅僅是一項(xiàng)以健康服務(wù)成本為標(biāo)準(zhǔn)的保險(xiǎn)、別無(wú)其它，把分析D型再分配效應(yīng)建立在這樣的假設(shè)的基礎(chǔ)上是明智的。健康支出還要考慮社會(huì)地位和教育等問(wèn)題。

3.2養(yǎng)老金經(jīng)濟(jì)學(xué)

3.2.1養(yǎng)老金制度的理論基礎(chǔ)：與基金制度比較，非基金制度的長(zhǎng)處

要了解養(yǎng)老金制度的運(yùn)行情況，我們很自然地假定人們追求效用最大化，即探討最優(yōu)的儲(chǔ)蓄量是多少。為了方便起見，通常把養(yǎng)老金制度放在一個(gè)特殊的框架內(nèi)，即迭代模型中來(lái)分析。假定把一個(gè)人的一生分為兩個(gè)時(shí)期，每個(gè)時(shí)期有兩代人，一個(gè)人在第一時(shí)期工作，在第二時(shí)期不工作、如果沒有公共退休制度，只能消費(fèi)儲(chǔ)蓄金。再假定他只關(guān)心自己的消費(fèi)，不打算留下遺產(chǎn)，進(jìn)一步假定死亡的時(shí)間是確定的，那么:

max U(c1， c2)

c1是第一階段的消費(fèi)，c2是第二階段的消費(fèi)。如果沒有公共養(yǎng)老金，他必須考慮以下限制：

c1= w-s

c2=s(1+r)

s為儲(chǔ)蓄，r是利息率，結(jié)果是最優(yōu)儲(chǔ)蓄數(shù)量為s*。在封閉經(jīng)濟(jì)中累計(jì)的儲(chǔ)蓄決定資本存量。

為了討論公共養(yǎng)老金引入后的效應(yīng)，需要區(qū)分非基金制和基金制。在基金制下，如果繳費(fèi)比率不大于人們自愿選擇的儲(chǔ)蓄率，那么，限制不會(huì)改變（b：對(duì)養(yǎng)老金制度的繳費(fèi)比率）。

c1= w(1-b)-s

c2=s(1+r)+bw(1+r)

如果義務(wù)儲(chǔ)蓄擠出自愿儲(chǔ)蓄，那么最優(yōu)儲(chǔ)蓄量s*(=s+bw)，。如果引入非基金制計(jì)劃，并且繳費(fèi)比率定為β、養(yǎng)老金為p，那么個(gè)人面臨不同的限制，假定非基金養(yǎng)老金制度既沒有赤字也沒有剩余，β決定p，反之依亦然：

c1= w(1-β)-s

c2=p+s(1+r)

可以看到，如果兩個(gè)時(shí)期消費(fèi)的都是正常物品的話，?s/?p

通過(guò)引入非基金制確保所有幾代人更多效用的另一個(gè)假設(shè)是：什么時(shí)候通過(guò)要素W，一代人與下一代產(chǎn)生捐贈(zèng)，W相當(dāng)于勞動(dòng)生產(chǎn)率的增加。那么如何比較兩種養(yǎng)老金制呢？如果繳款率不超過(guò)最優(yōu)儲(chǔ)蓄率，那么基金制養(yǎng)老金計(jì)劃的引入不起什么作用。為了比較兩中制度，我們需要比較兩種收益率。假定繳款率b不變，如果（1+w+n）>1+r，或(w+n)>r，其中，w表示勞動(dòng)生產(chǎn)率（W=1+ w），n表示人口增長(zhǎng)率（N=1+ n），r表示收益率。那么PAYG制比基金制有更多的收益，因而更優(yōu)。如果利息率低于人口增長(zhǎng)率和生產(chǎn)率增長(zhǎng)，那么引入PAYG制將確保帕累托改進(jìn)。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，我們不得不假定利息率不比人口增長(zhǎng)率和生產(chǎn)率增長(zhǎng)低，這就是為什么非基金制通常不是帕累托改進(jìn)的原因。概括地說(shuō)，將PAYG制轉(zhuǎn)為基金制通常不會(huì)產(chǎn)生帕累托改進(jìn)。

3.2.2 A型效用：勞動(dòng)力供給

大多數(shù)國(guó)家的有效退休年齡在下降，分析這個(gè)問(wèn)題必須假定養(yǎng)老金制度不改變個(gè)人財(cái)富，即這種養(yǎng)老金是一種公平養(yǎng)老金。尤其是如果一個(gè)人提前退休回推后退休，財(cái)富不變。如果有公平養(yǎng)老金，是什么原因刺激在某個(gè)具體年齡退休？假定一個(gè)人的效用函數(shù)分為消費(fèi)和閑暇兩部分，U(ct) + V(lt) 。其中，ct表示消費(fèi)，lt表示閑暇。他從t=0工作到N；儲(chǔ)蓄率為s；繳款率為b。那么c+b+s=1。終身效用是（T為最大生命跨度，c為一年的消費(fèi)）：

U(c)N+[(U(c)+v)(T-N)]= U(c)t+(T-N)v

人們最大化效用：

Max:TU(c)+(T-N)P

N， c

s. t. Tc≤N(1-b)+(T-N)P P:養(yǎng)老金

養(yǎng)老金制度是公平的，因此：

P=bN/(t-N)

預(yù)算限制減少到Tc≤N

如果沒有遺產(chǎn)，他消費(fèi)所有工作期間所掙，養(yǎng)老金不影響退休時(shí)間。如果有借貸限制，情況就不同了。如果貸款的利息率明顯高于儲(chǔ)蓄利率，那么養(yǎng)老金制度會(huì)影響退休決策。C*表示工作期間最優(yōu)消費(fèi)量，如果C*>1-b，他不能有最優(yōu)的消費(fèi)，因此他在工作期間的消費(fèi)是1-b，。最優(yōu)化問(wèn)題變?yōu)椋–r表示退休期間的消費(fèi)）：

max NU(1-b)+(T-N)[U( Cr)+v]

Cr， N

s. t. N(1-b)+(t-N) C*≤N

可以看到?N/?b

3.2.3 D型分配效用

沒有養(yǎng)老金制度的D型分配效應(yīng)的一般理論，養(yǎng)老金制度的D型分配效應(yīng)完全取決于制度是如何被解釋。許多養(yǎng)老金制度慎重地再分配收入，通常是低收入人群受益，但也有意外的再分配效應(yīng)，主要是由于收入與生命預(yù)期的相互作用。與低收入人群相比，高收入人的預(yù)期壽命更高，因此由于生命預(yù)期的差異，有利于低收入人群的有計(jì)劃的再分配通常被削弱。而且，比較不同養(yǎng)老金制度的再分配效應(yīng)，必須考慮其他社會(huì)政策計(jì)劃，如社會(huì)援助、健康服務(wù)等。

影響再分配總量的三個(gè)重要方面是：（1）性別。女性預(yù)期壽命長(zhǎng)于男性，平等對(duì)待男女的公共養(yǎng)老金制度，收入再分配有利于女性。（2）收入。由于高收入人群預(yù)期壽命更長(zhǎng)，公共養(yǎng)老金制度的收入再分配有利于高收入人群。（3）婚姻狀況。大多數(shù)養(yǎng)老金制度支付幸存者養(yǎng)老金，主要接受者是女性，因?yàn)榕灶A(yù)期壽命比男性長(zhǎng)。如果幸存者養(yǎng)老金制度根據(jù)經(jīng)濟(jì)狀況調(diào)查結(jié)果確定補(bǔ)助，那么幸存者養(yǎng)老金制度的再分配有利于單身有工資收入的家庭戶，如奧地利。

3.2.4人口變遷與同批人之間的再分配

預(yù)期壽命的增加和總和生育率的下降減少勞動(dòng)人口，這兩種人口學(xué)要素的變化對(duì)養(yǎng)老金制度產(chǎn)生的影響有：（1）從絕對(duì)數(shù)和占GDP上講，加重養(yǎng)老金負(fù)擔(dān)。（2）為了保持養(yǎng)老金制度收支平衡，必須增加繳款比率。（3）繳納的保險(xiǎn)費(fèi)的收益率顯著下降。（4）不同的同批人之間的再分配規(guī)模發(fā)生變化。 4、評(píng)論

羅斯那先生的研究成果至少給我們這么幾個(gè)印象：

第一、多學(xué)科交叉研究問(wèn)題。羅斯那先生不僅使用了微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念和方法作為分析社會(huì)政策的原因和效果的基礎(chǔ)，還在分析過(guò)程中，涉及了政治科學(xué)方面的問(wèn)題，將經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)巧妙地結(jié)合起來(lái)。另外，將人口學(xué)的變量（如預(yù)期壽命、生育率、人口增長(zhǎng)、撫養(yǎng)比等概念）納入到分析中來(lái)。當(dāng)然，這在西方學(xué)者中并不希奇，但對(duì)于我們研究社會(huì)政策來(lái)說(shuō)，仍然是富有啟發(fā)性的。我們國(guó)內(nèi)的有些學(xué)者一般比較熟悉或習(xí)慣于局限于自己的研究領(lǐng)域，很少或甚至不太愿意關(guān)注去他學(xué)科的研究成果，但在研究中如果需要運(yùn)用相關(guān)學(xué)科知識(shí)的時(shí)候，知識(shí)結(jié)構(gòu)不合理的缺陷就暴露出來(lái)。常常是研究經(jīng)濟(jì)學(xué)的不熟悉社會(huì)學(xué)，研究人口學(xué)的不熟悉經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)。錯(cuò)用、誤用其他學(xué)科概念、理論和方法的現(xiàn)象時(shí)常發(fā)生。單一的知識(shí)結(jié)構(gòu)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能社會(huì)政策研究的，社會(huì)政策研究需要大量的經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、政治學(xué)、人口學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)等學(xué)科甚至是自然科學(xué)的知識(shí)背景，不僅如此，還需要在研究中把這些知識(shí)綜合起來(lái)，作到融會(huì)貫通，只有這樣，社會(huì)政策研究的根基才會(huì)厚實(shí)。從我們閱讀的大量的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、人口學(xué)等社會(huì)科學(xué)的文獻(xiàn)來(lái)看，多學(xué)科的交叉研究已經(jīng)成為學(xué)術(shù)研究和政府政策研究的一種趨勢(shì)，我們需要補(bǔ)課并迎頭趕上。

第二、社會(huì)政策的理論基礎(chǔ)。經(jīng)濟(jì)學(xué)有新古典主義、后凱恩斯主義、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)派，大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究成果體現(xiàn)了新古典學(xué)派的思想，羅斯那先生的社會(huì)政策經(jīng)濟(jì)學(xué)也不例外，很自然地讓人想到了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主貝克爾的研究[4]。但不管怎樣，羅斯那先生為我們研究和制定社會(huì)政策提供了一個(gè)很好的視角。他提示我們社會(huì)政策不僅僅是對(duì)社會(huì)問(wèn)題簡(jiǎn)單的描述和提出解決的辦法，社會(huì)政策更是一門學(xué)問(wèn)，需要有理論基礎(chǔ)。廣泛地說(shuō)，在經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)部，不僅新古典主義，其他學(xué)派同樣能夠?yàn)樯鐣?huì)政策提供理論基礎(chǔ)，其他學(xué)科的理論如社會(huì)學(xué)理論、政治學(xué)理論等也是如此。我們國(guó)內(nèi)的有些學(xué)者做社會(huì)政策研究，習(xí)慣于就某種社會(huì)問(wèn)題和現(xiàn)象提出問(wèn)題、進(jìn)行就事論事的分析，不太注意基礎(chǔ)理論的闡釋，使得政策建議顯得單薄、空泛，缺乏說(shuō)服力，往往是一項(xiàng)社會(huì)政策研究學(xué)術(shù)論文不象學(xué)術(shù)論文，政府工作報(bào)告不象政府工作報(bào)告。象中國(guó)這樣一個(gè)國(guó)情復(fù)雜的國(guó)家，一種社會(huì)問(wèn)題涉及許多方面，更有必要采用多種學(xué)科的理論、從不同的角度對(duì)社會(huì)政策的原因進(jìn)行闡述，并在研究中總結(jié)出一套有效的理論。

第三、社會(huì)政策的研究范圍。一般來(lái)講，社會(huì)政策應(yīng)當(dāng)有其研究的范圍，不能將其外延泛化。羅斯那先生總結(jié)了發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，將社會(huì)政策限定在五個(gè)方面，并指出這種限定不是基于任何理論界限，而是基于需要限定和大多數(shù)國(guó)家現(xiàn)存的制度安排。對(duì)這種限定可能會(huì)有爭(zhēng)論，但我們認(rèn)為這種限定具有一定合理性。我們需要做的是，根據(jù)我們國(guó)家的社會(huì)結(jié)構(gòu)和制度安排，中國(guó)社會(huì)政策的范圍和研究領(lǐng)域，在外延是否需要擴(kuò)大或縮小，在內(nèi)涵上是否需要增加或減少，值得進(jìn)一步探討。時(shí)下，學(xué)術(shù)界和政府界關(guān)注的農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)和農(nóng)村新型合作醫(yī)療制度，以及計(jì)劃生育政策等等，他們與社會(huì)政策的關(guān)系如何，都需要深入研究。

第四、社會(huì)政策的效應(yīng)。羅斯那先生區(qū)分了社會(huì)政策兩中不同的效應(yīng)，我們的理解是，A型分配效應(yīng)主要從物的或者說(shuō)是資源總量方面反映社會(huì)政策的效應(yīng)，D型分配效應(yīng)則反映了人與人之間的關(guān)系。他的這種劃分為我們?cè)u(píng)價(jià)社會(huì)政策的實(shí)施效果提供了新的范式。他啟示我們進(jìn)一步分析：除了這兩種經(jīng)濟(jì)學(xué)的效應(yīng)，是否還有其他效應(yīng)呢？比如，社會(huì)政策的政治學(xué)效應(yīng)是什么、社會(huì)學(xué)的效應(yīng)是什么，這些都需要我們發(fā)揮空間思維能力，認(rèn)真思考。羅斯那先生的兩中劃分對(duì)于我們建立和實(shí)施一種嶄新的社會(huì)政策評(píng)價(jià)體系和評(píng)價(jià)的手段也是很有意義的，而且評(píng)價(jià)體系和評(píng)價(jià)手段也應(yīng)當(dāng)是多樣化的。如果一項(xiàng)社會(huì)政策研究有理論基礎(chǔ)，恰當(dāng)?shù)姆椒ǎ?xì)致的實(shí)證分析和可行的評(píng)價(jià)體系，那是再好不過(guò)了。

第五、社會(huì)政策的適用性。羅斯那先生明確指出，他的社會(huì)政策經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究是針對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的，對(duì)于東亞國(guó)家和窮國(guó)幾乎沒有涉及。西方發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)行的是資本主義制度，市場(chǎng)化程度、城市化水平比我們高得多，由于是一元化的社會(huì)結(jié)構(gòu)，他們的社會(huì)政策主要針對(duì)城市人口的，他們沒有也不會(huì)涉及農(nóng)村人口。而中國(guó)是社會(huì)主義國(guó)家，城鄉(xiāng)差別仍就很大，二元結(jié)構(gòu)還要持續(xù)很多年，我們的社會(huì)政策顯然與西方國(guó)家既有相同的地方，更多是存在很大差異。通常我們做社會(huì)政策研究時(shí)，對(duì)城市和農(nóng)村問(wèn)題是分別論述的。所以，我們必須考慮西方社會(huì)政策經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國(guó)的適用性。我們借鑒西方研究的最新成果，但決不能盲目地追隨，盲目的追隨會(huì)使我們失去方向。我們借鑒要善于從社會(huì)政策經(jīng)濟(jì)學(xué)中體會(huì)其活躍的思想火花和開放的學(xué)術(shù)精神。我們研究和制定一項(xiàng)社會(huì)政策時(shí)需要考慮中國(guó)的歷史傳統(tǒng)、政治體系和社會(huì)結(jié)構(gòu)，發(fā)現(xiàn)有關(guān)社會(huì)政策的制度結(jié)構(gòu)的信息，從中發(fā)展出中國(guó)的社會(huì)政策經(jīng)濟(jì)學(xué)。

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社會(huì)經(jīng)濟(jì)政策范文第2篇

關(guān)鍵詞：社會(huì)治理；政策創(chuàng)新；經(jīng)濟(jì)價(jià)值

中圖分類號(hào)：F019 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2017）08-0183-02

一、社會(huì)治理政策創(chuàng)新的困境

20世紀(jì)末期興起的治理理論，為社會(huì)運(yùn)行和發(fā)展打開新的視角，引起學(xué)者對(duì)社會(huì)治理的探究。西方國(guó)家的社會(huì)治理政策主要解決社會(huì)沖突、民主失靈、市場(chǎng)無(wú)效和危機(jī)風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題，而我國(guó)的社會(huì)治理政策是隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展引發(fā)的一系列社會(huì)現(xiàn)象而靈活調(diào)整和變遷的，需要政府主導(dǎo)、各階層廣泛參與，在此基礎(chǔ)上協(xié)調(diào)社會(huì)關(guān)系、化解社會(huì)矛盾、營(yíng)造和諧的社會(huì)環(huán)境，主要按照管理―治理―善治的軌跡演變和創(chuàng)新。之所以會(huì)有這樣的不斷創(chuàng)新，主要是基于以下背景[1]。

（一）社會(huì)矛盾引發(fā)的治理成本增加

社會(huì)的深入發(fā)展引發(fā)各種類型的矛盾，矛盾的集中和頻發(fā)成為社會(huì)治理成本增加的誘因，盡管我國(guó)采取多種手段治理社會(huì)矛盾，但仍然是有增無(wú)減，反而愈演愈烈，如城市拆遷、貧富差距、勞資矛盾、分配失衡、霧霾危害和等，矛盾的出現(xiàn)必然阻礙社會(huì)的發(fā)展，成為社會(huì)和諧的隱患，政府為了社會(huì)和諧和經(jīng)濟(jì)發(fā)展有必然會(huì)采取有效對(duì)策予以解決和處理，拆遷補(bǔ)貼、利益調(diào)節(jié)、處罰沒收、局部微調(diào)等方法的運(yùn)用，并沒有實(shí)質(zhì)性地解決這些社會(huì)矛盾，反而增加了治理成本，激化了社會(huì)矛盾。

（二）社會(huì)組織畸形發(fā)育造成社會(huì)力量弱小

社會(huì)治理應(yīng)該打破政府一家獨(dú)大，鼓勵(lì)更多的社會(huì)組織參與社會(huì)治理，但在長(zhǎng)期政府主導(dǎo)的體制下，社組織發(fā)展受限，往往沒有發(fā)揮出更多的力量治理社會(huì)問(wèn)題，他們表達(dá)自身意愿的渠道狹窄，權(quán)力范圍較小，都沒有能夠有效參與到社會(huì)治理活動(dòng)中來(lái)，政府也沒有根據(jù)社會(huì)組織的特點(diǎn)進(jìn)行合理定位，“強(qiáng)政府、弱社會(huì)”的格局依然沒有打破，由此造成社會(huì)力量弱小，無(wú)法獨(dú)立承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，其自身的功能和作用沒有完全發(fā)揮出來(lái)，失去了發(fā)展的動(dòng)力。

（三）社會(huì)認(rèn)同危機(jī)使社會(huì)缺乏共識(shí)

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)作為一種競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)濟(jì)形態(tài)，在快速發(fā)展的過(guò)程中加劇了社會(huì)階層的分化，使個(gè)體、組織等認(rèn)同出現(xiàn)危機(jī)，其本身的利益訴求和表達(dá)沒有真實(shí)有效的發(fā)揮出來(lái)。多數(shù)個(gè)體和組織都隱藏自身的能力和要求，社會(huì)認(rèn)同必然出現(xiàn)危機(jī)，加之社會(huì)組織和個(gè)體的信仰、價(jià)值觀和意識(shí)形態(tài)的沖突和差異，引發(fā)了更多的社會(huì)思潮，給社會(huì)的和諧帶來(lái)束縛，使社會(huì)缺乏共識(shí)，多樣化的社會(huì)理念引起認(rèn)同的危機(jī)，也不利于經(jīng)濟(jì)、文化等內(nèi)容的整合[2]。

（四）社會(huì)階層分化導(dǎo)致更多的社會(huì)失范

由于階層利益、結(jié)構(gòu)、地位等方面的分化日益明顯，社會(huì)行為的表現(xiàn)也多種多樣，不同階層的個(gè)體和組織的生活方式、生產(chǎn)水平、收入比例和價(jià)值導(dǎo)向都不同，根據(jù)收入、權(quán)力、成分、文化等又區(qū)分為更細(xì)的社會(huì)階層，階層固化逐漸讓位于階層流動(dòng)，社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、危機(jī)和沖突更加多樣，社會(huì)失范現(xiàn)象比過(guò)去更多，出現(xiàn)假冒偽劣、投機(jī)取巧、偷稅漏稅、坑蒙拐騙、腐敗交易、誠(chéng)信危機(jī)、道德缺失等不良的社會(huì)失范現(xiàn)象，必然給社會(huì)的安全穩(wěn)定帶來(lái)嚴(yán)重影響。

二、社會(huì)治理政策創(chuàng)新的對(duì)策

為有效解決社會(huì)治理政策創(chuàng)新的困境，就要從政策上實(shí)現(xiàn)社會(huì)治理的創(chuàng)新。

（一）通過(guò)機(jī)制構(gòu)建降低社會(huì)治理成本

在全面建設(shè)小康社會(huì)的基礎(chǔ)上，堅(jiān)持不懈地健全社會(huì)治理機(jī)制，以法治化和現(xiàn)代化推進(jìn)社會(huì)治理的良性秩序，找到化解社會(huì)矛盾的基點(diǎn)。通過(guò)建立有效的理性問(wèn)責(zé)機(jī)制、信息公開機(jī)制、矛盾預(yù)防機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制、訴求表達(dá)機(jī)制等，保障公眾權(quán)益，調(diào)節(jié)公眾矛盾，真正建立行政和司法調(diào)節(jié)的聯(lián)動(dòng)體系，降低社會(huì)治理成本。當(dāng)前，我國(guó)不斷強(qiáng)調(diào)和凸顯依法治國(guó)的重要性，針對(duì)社會(huì)矛盾強(qiáng)調(diào)通過(guò)法治方式來(lái)化解，解決社會(huì)各階層的違法和不作為現(xiàn)象，運(yùn)用法治思維和方式處理社會(huì)治理問(wèn)題，盡可能發(fā)揮各階層、組織的力量，凸顯法律法規(guī)、章程公約的積極作用，體現(xiàn)社會(huì)治理的法治化理念[3]。

（二）賦予社會(huì)組織更多的治理權(quán)力

推進(jìn)政社分開，積極培育社會(huì)組織，明確社會(huì)組織的地位并賦予其合理合法的權(quán)力，激發(fā)社會(huì)活力，壯大社會(huì)力量，這也是推進(jìn)社會(huì)治理現(xiàn)代化的重要路徑。要避免政策的中斷，就要在政策中明確社會(huì)組織的治理范圍、領(lǐng)域、環(huán)節(jié)和權(quán)力配置的長(zhǎng)效性，為推進(jìn)治理現(xiàn)代化提供信息平臺(tái)，暢通政府與社會(huì)組織的交流環(huán)節(jié)，增強(qiáng)政策的平衡，盡可能設(shè)置政府與社會(huì)組織的良性溝通渠道，發(fā)揮更多社會(huì)組織的監(jiān)督和控制職能，穩(wěn)定社會(huì)運(yùn)行方式，加快社會(huì)民主進(jìn)程，提高社會(huì)公眾對(duì)社會(huì)事務(wù)的管理和參與水平[4]。

（三）重構(gòu)社會(huì)認(rèn)同體系

通過(guò)擴(kuò)大政策機(jī)制，重構(gòu)社會(huì)認(rèn)同體系；通過(guò)政策的宣傳教育及溝通，強(qiáng)化思想意識(shí)體系，完善公眾利益訴求表達(dá)，溝通政府與公眾的對(duì)話，實(shí)現(xiàn)不同階層、群體和組織利益的平衡，凝聚社會(huì)共識(shí)；通過(guò)優(yōu)秀文化成果和傳統(tǒng)思想引導(dǎo)，實(shí)現(xiàn)觀念整合，針對(duì)不同階層的利益訴求突出重點(diǎn)、樹立典型，以正確的價(jià)值觀念和主流意識(shí)引導(dǎo)社會(huì)文化思潮，提高社會(huì)公眾的文化認(rèn)同感。始終以社會(huì)主義核心價(jià)值觀和馬列主義為作為政策平衡的主流思想，擴(kuò)展政策宣傳的渠道，使這種主流思想能夠在實(shí)踐中得到實(shí)質(zhì)性弘揚(yáng)。發(fā)揮政策的鼓勵(lì)性和煽動(dòng)性，在公眾價(jià)值觀念和行為多元化的基礎(chǔ)上，積極培育并滲透社會(huì)主義核心價(jià)值觀，整合社會(huì)公眾的觀念、思想和行為，為社會(huì)治理現(xiàn)代化提供強(qiáng)勁動(dòng)力[5]。

（四）合理搭建階層平臺(tái)減少失范行為

通過(guò)政策構(gòu)建政府牽頭、社會(huì)組織和公眾廣泛參與的社會(huì)治理結(jié)構(gòu)，發(fā)揮各階層的主動(dòng)性和積極性，還要構(gòu)建道德、體制和法律三位一體的管控體系。道德和體制要通過(guò)政策的教育、引導(dǎo)和共識(shí)，以社會(huì)道德規(guī)范為核心實(shí)現(xiàn)社會(huì)的和諧穩(wěn)定，調(diào)節(jié)社會(huì)公眾的觀念和行為，確立適應(yīng)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，使之成為社會(huì)治理的自覺道德精神。科學(xué)的治理體制強(qiáng)調(diào)政府的核心地位并轉(zhuǎn)變政府的角色和職能，在明確法治政府、透明政府、分權(quán)政府、服務(wù)政府作用的同時(shí)，賦予社會(huì)較大的自，由社會(huì)公眾自發(fā)組成不同類型的管控組織，對(duì)失范行為和現(xiàn)象實(shí)施有針對(duì)性的控制，將社會(huì)失范控制在有效范圍內(nèi)，從而保持社會(huì)和諧。法律的管控則要構(gòu)建適應(yīng)社會(huì)治理的法治體系，按照法律程序推進(jìn)依法治國(guó)，凸顯法治在社會(huì)治理中的地位和作用[6]。

三、社會(huì)治理政策創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)分析

從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)看，社會(huì)治理政策創(chuàng)新是與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展緊密相連的，經(jīng)濟(jì)發(fā)展決定社會(huì)治理的水平和政策的調(diào)整，社會(huì)管理與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)及計(jì)劃向市場(chǎng)轉(zhuǎn)軌的經(jīng)濟(jì)形態(tài)有關(guān)，而社會(huì)治理又與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展直接相關(guān)，未來(lái)社會(huì)的高度和諧化必然要求社會(huì)治理政策以善治為導(dǎo)向來(lái)具體實(shí)施。

根據(jù)社會(huì)治理政策的演進(jìn)，未來(lái)的創(chuàng)新必然與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相符，才能解決現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)形態(tài)下的社會(huì)問(wèn)題，而社會(huì)問(wèn)題的出現(xiàn)和矛盾的爆發(fā)都是社會(huì)運(yùn)行到一定程度，經(jīng)濟(jì)決定下的產(chǎn)物，而社會(huì)治理政策的設(shè)計(jì)也要以經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平為依據(jù)突出重點(diǎn)，符合社會(huì)實(shí)際情況，才能便于執(zhí)行，發(fā)揮社會(huì)治理政策的引導(dǎo)和調(diào)控作用，實(shí)現(xiàn)社會(huì)的和諧穩(wěn)定。

（一）社會(huì)治理政策創(chuàng)新符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平

過(guò)去的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)束縛下，我國(guó)社會(huì)治理工作相對(duì)簡(jiǎn)單，沒有多樣化的社會(huì)矛盾和分歧，而計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的過(guò)程中，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身的競(jìng)爭(zhēng)性、盲目性等使社會(huì)各階層以經(jīng)濟(jì)利益為驅(qū)使和導(dǎo)向，社會(huì)各行各業(yè)都以經(jīng)濟(jì)水平和地位為衡量標(biāo)準(zhǔn)，此時(shí)的社會(huì)治理政策主要強(qiáng)調(diào)管理社會(huì)，保持社會(huì)的高度統(tǒng)一，而21世紀(jì)后，我國(guó)強(qiáng)調(diào)大力發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，以建立中國(guó)特色的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為向推動(dòng)社會(huì)的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展出現(xiàn)了更多的社會(huì)問(wèn)題，社會(huì)、政治和文化的進(jìn)程跟不上經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度，必然出現(xiàn)利益分化、貧富差距等社會(huì)問(wèn)題，也出現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟(jì)而犧牲環(huán)境的霧霾現(xiàn)象，更出現(xiàn)強(qiáng)拆、高速建設(shè)等符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的現(xiàn)象，充分說(shuō)明了社會(huì)治理政策的不斷創(chuàng)新要符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平。

（二）經(jīng)濟(jì)引導(dǎo)下的社會(huì)治理政策更有利于解決社會(huì)問(wèn)題

社會(huì)問(wèn)題是伴隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度和水平而出現(xiàn)的。在經(jīng)濟(jì)引導(dǎo)下，各階層、各組織都要按照經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向和重心明確自身的利益訴求，按照經(jīng)濟(jì)地位參與社會(huì)治理過(guò)程。政府要為維護(hù)經(jīng)濟(jì)利益而不斷擴(kuò)大社會(huì)治理主體的范圍，營(yíng)造更加靈活的治理環(huán)境，從而滿足各階層的利益，提升社會(huì)治理的水平。在經(jīng)濟(jì)利益的引導(dǎo)下，各社會(huì)治理主體要求在政策的創(chuàng)新中摒棄治理環(huán)境中的不當(dāng)措施和方式，調(diào)動(dòng)和激發(fā)社會(huì)治理主體的積極性和創(chuàng)新性，使其能夠以經(jīng)濟(jì)為導(dǎo)向，按照社會(huì)運(yùn)行規(guī)律和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)水平開展相關(guān)的治理工作，將社會(huì)治理的積極要素調(diào)動(dòng)起來(lái)服務(wù)于社會(huì)治理的各個(gè)環(huán)節(jié)、領(lǐng)域和范圍，構(gòu)建符合經(jīng)濟(jì)水平的新機(jī)制。

（三）明確社會(huì)治理標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上構(gòu)建相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)

社會(huì)治理標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)擬定，主要從公共服務(wù)、養(yǎng)老保障、衛(wèi)生醫(yī)療、公共交通、公共住房、就業(yè)創(chuàng)業(yè)、環(huán)境保護(hù)等眾多方面設(shè)定相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)，各地區(qū)、各單位和部門還要考慮經(jīng)濟(jì)實(shí)力和水平有針對(duì)性地設(shè)置相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)，在此基礎(chǔ)上，還要有效構(gòu)建科學(xué)的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，經(jīng)濟(jì)指標(biāo)要與社會(huì)治理標(biāo)準(zhǔn)相協(xié)調(diào)，要清晰明確、具體可行、便于操作，使之更能符合社會(huì)治理的發(fā)展要求，成為激勵(lì)和約束社會(huì)治理主體的主要依據(jù)，對(duì)各社會(huì)治理主體起到引導(dǎo)和監(jiān)督的作用。這樣的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)才能與社會(huì)治理標(biāo)準(zhǔn)相得益彰，推動(dòng)社會(huì)治理的有序發(fā)展和漸進(jìn)創(chuàng)新。

總之，從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角解析社會(huì)治理政策的創(chuàng)新，就要從經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平入手，衡量相應(yīng)的社會(huì)治理標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)社會(huì)良性運(yùn)行，以政策作為主要引導(dǎo)力量實(shí)現(xiàn)社會(huì)的和諧發(fā)展，才能緩解社會(huì)矛盾，實(shí)現(xiàn)我國(guó)社會(huì)治理現(xiàn)代化目標(biāo)。

參考文獻(xiàn)：

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社會(huì)經(jīng)濟(jì)政策范文第3篇

關(guān)鍵詞：城中村； 改造； 廣州； 發(fā)展策略； 政策研究

Abstract: Based on the background analyze of In-city village renovation in Zhujiang Delta, and discuss the emphases, difficulties, mode and route in Guangzhou In-city village renovation. On example of Tangxi-In-city village, analyze the society and economy development, prospect the renovation which it brings forward the assumption and conception.

Key words:in-city village； renovation；Guang-

zhou； developmental strategy;politic investigate

中圖分類號(hào)：TU984.17

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1008-0422（2008）09-0114-04

1概念理解

“城中村”已經(jīng)演化為“為城市流動(dòng)人口提供廉租房的低收入社區(qū)”，是有序的、自組織的“類單位制”的社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行系統(tǒng)，城中村不同于“貧民窟”。

2改造遇到的問(wèn)題與難點(diǎn)

2.1 形成原因

① “城中村”保留了以家庭為單位、以宅基地為基礎(chǔ)的居住用地，失去了耕地的村民利用耕地補(bǔ)償金建造的高密度的、用于出租的“牽手樓”，適應(yīng)了大量流動(dòng)人口進(jìn)城后對(duì)低租金住房的需求，同時(shí)亦增加了村民的經(jīng)濟(jì)收入。政府“繞開村落”的空間拓展思路，使這里被城市建成區(qū)所包圍，呈“鑲嵌狀”散布在城市新建職能分區(qū)內(nèi)(甚至在城市CBD周邊地區(qū))的“城中村”恰恰提供了低收入住房，并使流動(dòng)人口的居住地和工作地相重合。譬如天河區(qū)新CBD核心地帶“崗頂―天河城―中信廣場(chǎng)”周邊的石牌、林和、冼村等4個(gè)“城中村”聚居了10余萬(wàn)流動(dòng)人口。

② “城中村”是“有根的”，具有“空間固著性”。它是一個(gè)以血緣、親緣、宗緣、地緣、民間信仰、鄉(xiāng)規(guī)民約等深層社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)構(gòu)架的村落鄉(xiāng)土社會(huì)生活共同體，具有血脈傳承和對(duì)村落舊址的歷史歸屬感。

③ “城中村”已形成了適應(yīng)市場(chǎng)需求的、有效運(yùn)作的“類單位制”的社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)。以村委會(huì)為管理層的村集體經(jīng)濟(jì)實(shí)行“類國(guó)有企業(yè)的單位制式”的塊狀管理，全面負(fù)責(zé)社區(qū)生活，其管理是有序的。從廣州市“城中村”運(yùn)作來(lái)看，政府并未從資金上對(duì)“城中村”的公共服務(wù)做出補(bǔ)貼。

④ “城中村”這種居住模式將是長(zhǎng)期的。目前我國(guó)大城市流動(dòng)人口聚居模式有三種：一是以地緣、業(yè)緣為紐帶的聚居。二是外來(lái)人口以集體戶的形式，在企業(yè)集體居住，形成當(dāng)?shù)厝丝谂c外來(lái)人口分開居住的“二元社區(qū)”，多分布于勞動(dòng)密集型企業(yè)集中地；三是快速城市化地區(qū)的“城中村”，珠江三角洲大中城市最為明顯。實(shí)質(zhì)上中國(guó)進(jìn)城的“農(nóng)民流動(dòng)人口”處于“無(wú)限供給狀態(tài)”。

2.2政府改造遇到問(wèn)題

① 要在“城中村”土地補(bǔ)償和村民安置方面支付巨額經(jīng)濟(jì)成本和社會(huì)成本。②在信息溝通方面，存在著“信息不對(duì)稱”，政府、村委會(huì)、村民二者的切實(shí)交流成為關(guān)鍵。③在產(chǎn)權(quán)方面，“城中村”房屋產(chǎn)權(quán)既清晰，又不清晰，原則的清晰和數(shù)據(jù)的模糊并存，需要摸清家底。④在資金來(lái)源方面，應(yīng)放棄“補(bǔ)償”這種運(yùn)作模式。⑤從利益入手：改造城中村給什么人帶來(lái)利益？什么人會(huì)有損失？哪一部分人的利益重要？⑥“城中村”成為“問(wèn)題村”，即在土地利用、建設(shè)景觀、規(guī)劃管理、社區(qū)文化等方面表現(xiàn)出強(qiáng)烈的城鄉(xiāng)差異及矛盾，影響城市的建設(shè)質(zhì)量和發(fā)展秩序。物質(zhì)空間雜亂無(wú)序、成為城市社會(huì)的藏污納垢之地、地下非法經(jīng)濟(jì)屢禁不止、出租屋和流動(dòng)人口難于管理，使其成為“社會(huì)―經(jīng)濟(jì)塌陷帶”。

3廣州市“城中村”改造模式的再思考

3.1 改造思路分析

“城中村”的演變和形成歷史各不相同，非常復(fù)雜和多樣化，各地也出現(xiàn)了不同的改造思路和模式與之相適應(yīng)。歸納來(lái)看，主要有：

①通過(guò)“拆遷―補(bǔ)償―重新安置”的途徑，從分散、混雜、設(shè)施不足、居住環(huán)境差的傳統(tǒng)農(nóng)村聚落，轉(zhuǎn)變?yōu)橛行颉⒃O(shè)施完善、環(huán)境宜人的現(xiàn)代化人居環(huán)境；（張建明(1998)、敬東(1999)等專家提出）

②自上而下的“撤村改制”模式，即用城市管理體制取代農(nóng)村管理體制，期望通過(guò)“城中村”集體經(jīng)濟(jì)的社區(qū)型股份合作制調(diào)和“城中村”的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)，建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一規(guī)劃管理體制，改善人居環(huán)境，促進(jìn)城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展。（房慶方(1999)和鄭靜(2002) 等專家提出）

這些改造的觀點(diǎn)和模式被城市政府廣泛地接受，開展了如“社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)”、“村改居”等實(shí)踐工作，取得了一定效果，但從各大城市的城中村改造進(jìn)程來(lái)看，大多數(shù)的城中村改造停留在策劃、規(guī)劃等初級(jí)階段，即使是“試點(diǎn)”的工作推進(jìn)也十分艱難。

3.2 珠三角“城中村”改造實(shí)踐分析

①?gòu)V州市：改造策略：按照“先行試點(diǎn)、積極穩(wěn)妥”的原則。

第一步是轉(zhuǎn)制。選擇位于中心城區(qū)的7個(gè)自然村作為改造試點(diǎn)，采取“一村一策”的辦法，取得經(jīng)驗(yàn)后，逐步在全市范圍內(nèi)開展。分兩步走：第一步：把城市建成區(qū)內(nèi)的城中村農(nóng)民轉(zhuǎn)為居民，把村委會(huì)轉(zhuǎn)成居委會(huì)，同時(shí)把原來(lái)屬于農(nóng)民所有的集體土地轉(zhuǎn)為國(guó)有土地，把原來(lái)由村委會(huì)管理的集體經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)為由集體法人股東和個(gè)人股東共同持股的股份公司，把城中村納入城市一體化管理，并逐步把市政、環(huán)衛(wèi)、供電、供水、供氣以及治安等納入城市管理范疇，施行統(tǒng)一管理。第二步是有步驟地推進(jìn)城中村物質(zhì)環(huán)境的改造。結(jié)合各村的實(shí)際情況和周邊城市建設(shè)編制舊村改造規(guī)劃，改造主要形式是新的農(nóng)民公寓建設(shè)和舊村改造相互結(jié)合。以村集體為主導(dǎo)，“三個(gè)一點(diǎn)”落實(shí)資金。以村集體和村民個(gè)人出資為主，市、區(qū)兩級(jí)財(cái)政視情況，對(duì)編制規(guī)劃設(shè)計(jì)方案及建設(shè)事業(yè)公共設(shè)施、基礎(chǔ)設(shè)施給予適當(dāng)支持。市政府在資金問(wèn)題上不允許房地產(chǎn)開發(fā)商插手。

②珠海：市場(chǎng)運(yùn)作為主導(dǎo)政府給政策的策略，珠海市在城中村改造中政府沒有直接投入一分錢，而是巧用市場(chǎng)之手，通過(guò)定原則、定規(guī)劃、給政策，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制吸引房地產(chǎn)商投資舊村改造。通過(guò)政策借力改造城中村，是珠海開展城中村改造的重要舉措和成功經(jīng)驗(yàn)。這種探索和實(shí)踐也為進(jìn)一步推動(dòng)公共設(shè)施與服務(wù)市場(chǎng)化改革提供了借鑒，是經(jīng)營(yíng)城市的一種有益探索。

③深圳：深圳市從1997年開始嘗試改造城中村，按每鎮(zhèn)一村的辦法試點(diǎn)，“以政府為主導(dǎo)、規(guī)劃全面、制度跟上”是深圳市城中村改造的經(jīng)驗(yàn)與特點(diǎn)。規(guī)劃中以土地系統(tǒng)控制為核心，以合理引導(dǎo)鄉(xiāng)村工業(yè)相對(duì)集中發(fā)展，村民住宅聯(lián)建統(tǒng)建為基點(diǎn)，逐步摸索出一條“經(jīng)濟(jì)、建設(shè)、環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展”的農(nóng)村城市化之路。

3.3 “原位改造低收入廉租住房社區(qū)”的改造思路

廣州市“城中村”改造所堅(jiān)持的“兩個(gè)原則”和“四項(xiàng)轉(zhuǎn)制”是正確的，不要異地新建農(nóng)民公寓，應(yīng)實(shí)行“原位改造”，尤其對(duì)位于中心城區(qū)的“城中村”，應(yīng)通過(guò)改變其物質(zhì)空間模式，最終構(gòu)建保證“城中村”村民及集體物業(yè)收益來(lái)源的空間系統(tǒng)，其關(guān)鍵是繼續(xù)讓其發(fā)揮為低收入流動(dòng)人口提供住房的功能。

“城中村”的“原位改造”在保持其出租屋經(jīng)濟(jì)和集體物業(yè)獲利空間的基礎(chǔ)上著手物質(zhì)空間改造，遇到的難題集中在信息溝通、產(chǎn)權(quán)界定和資金來(lái)源等方面。在信息溝通方面，存在著“信息不對(duì)稱”，村委會(huì)和村民掌握著詳細(xì)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，而相關(guān)規(guī)劃及法律規(guī)章制度的絕大部分則掌握在政府手里（如圖2）。這種不對(duì)稱造成政府和村民互不信任，難以磋商。政府、村委會(huì)、村民兩者的切實(shí)交流成為關(guān)鍵。在產(chǎn)權(quán)方面，“城中村”房屋產(chǎn)權(quán)既清晰，又不清晰，原則的清晰和數(shù)據(jù)的模糊并存，需要摸清家底。在資金來(lái)源方面，應(yīng)放棄“補(bǔ)償”這種運(yùn)作模式，因?yàn)樵桓脑靸H僅是物質(zhì)空間的調(diào)整，不改變其出租屋和集體物業(yè)經(jīng)濟(jì)，政府只是擔(dān)當(dāng)管理者的角色，既不謀其區(qū)位，也不謀其利益，因而“補(bǔ)償”是不必要的。

4廣州城中村實(shí)例研究――以棠涌村改造社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展策略和政策研究為例

4.1社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)策

①分析和評(píng)估村集體物業(yè)的發(fā)展變化情況，提出新背景下農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)今后發(fā)展的動(dòng)力來(lái)源和發(fā)展方向問(wèn)題，并提出村經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型和提升村集體公司經(jīng)營(yíng)能力的具體建議；②評(píng)估現(xiàn)有村委及集體公司的職能，以及與市區(qū)兩級(jí)政府在基礎(chǔ)設(shè)施、社會(huì)服務(wù)設(shè)施和保障體系的投資分配情況，以保障村民收益不降低為基點(diǎn)制定合理的補(bǔ)償安置標(biāo)準(zhǔn)（包括人均合理占地指標(biāo)、需確權(quán)用地量、貨幣及實(shí)物補(bǔ)償比例、安置面積等）；③對(duì)未來(lái)村級(jí)公共服務(wù)設(shè)施和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，教育、治安、民政、衛(wèi)生、社會(huì)保障等方面的公共支出進(jìn)行核算，提出集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社區(qū)建設(shè)與城市發(fā)展的銜接建議。

4.2配套政策設(shè)計(jì)

①在現(xiàn)狀調(diào)研、村民意向、政策條件和經(jīng)驗(yàn)參考基礎(chǔ)上，研究提出適合當(dāng)?shù)貙?shí)際的可行的改造模式；②針對(duì)會(huì)涉及到的周轉(zhuǎn)安置用地、白云新城核心區(qū)內(nèi)的集體留用地、原住民生活用地、集體建設(shè)用地、歷史用地以及違法用地等不同類型用地提出具體的調(diào)整和處理措施，包括開發(fā)措施以及相應(yīng)政策（如土地置換）等；③研究城中村原住民在改造后的就業(yè)和社會(huì)保障問(wèn)題，制定相應(yīng)的就業(yè)扶持辦法以及就如何將原住民納入城市同一的社會(huì)福利保障體系方面的內(nèi)容提出可操作性的方案。

4.3主要社會(huì)問(wèn)題的解決

①就業(yè)問(wèn)題：廣州失業(yè)率統(tǒng)計(jì)指標(biāo)新增加的2%中，“城中村”的“村改居”居民占了很大的比重。其主要原因是：“城中村”居民長(zhǎng)期游離于城市的就業(yè)體系之外、集體經(jīng)濟(jì)分紅和個(gè)人出租屋收入可觀、35 歲以上的居民缺乏文化教育和勞動(dòng)技能、20 多歲的年輕人存在著“眼高手低”的心理障礙等。

解決方法：針對(duì)上述情況，在改制中全面推行勞動(dòng)預(yù)備制度，各區(qū)勞動(dòng)就業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)為“城中村”居民開設(shè)了專門培訓(xùn)。政府還充分利用市、區(qū)、街道、社區(qū)居委會(huì)4 級(jí)勞動(dòng)就業(yè)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，為“農(nóng)轉(zhuǎn)非”居民提供推薦就業(yè)服務(wù)。“城中村”居民可以和城市居民一樣，享受政府的“一三一”服務(wù)，即“一次就業(yè)培訓(xùn)，三次工作介紹，一次推薦就業(yè)”。改制使“城中村”居民就業(yè)納入社會(huì)再就業(yè)工程，為“城中村”居民改變以前的靠集體分紅和出租房屋的謀生方式提供了機(jī)遇。實(shí)現(xiàn)謀生方式的職業(yè)化，是“城中村”居民從農(nóng)村居民轉(zhuǎn)型為現(xiàn)代意義的城市居民的最重要的標(biāo)志。

②社會(huì)保障問(wèn)題：由于各村的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異較大，大多數(shù)村仍然沿用原來(lái)農(nóng)村體制下的保障供應(yīng)制度。目前實(shí)現(xiàn)全體“村改居”居民集體購(gòu)買社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)的只有海珠區(qū)的聯(lián)星村和白云區(qū)的三元里村等少數(shù)村。“城中村”公共設(shè)施的發(fā)展也相對(duì)落后，公共設(shè)施配套水平與城市規(guī)劃的標(biāo)準(zhǔn)還存在較大差距。村民由于長(zhǎng)期依賴于集體分紅和出租屋收入，在社區(qū)轉(zhuǎn)型期存在著患得患失的心理，不信任政府政策。

解決方法：在過(guò)渡時(shí)期，引導(dǎo)、鼓勵(lì)農(nóng)民參加商業(yè)醫(yī)療保險(xiǎn)，以降低村的醫(yī)療保障風(fēng)險(xiǎn)，減輕村集體經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，以利于加強(qiáng)醫(yī)療支出監(jiān)管和減少醫(yī)藥資源浪費(fèi)。其醫(yī)療保險(xiǎn)費(fèi)用來(lái)源，參照合作醫(yī)療的做法，實(shí)行集體、個(gè)人各出一點(diǎn)的辦法。

③環(huán)境生態(tài)問(wèn)題：主要表現(xiàn)在：景觀和居住環(huán)境日益惡化；環(huán)境監(jiān)督和管理工作滯后；河涌整治還任重道遠(yuǎn)；海珠區(qū)萬(wàn)畝果樹林的保護(hù)措施還需加強(qiáng)；“城中村”采石場(chǎng)整治和復(fù)墾工作還面臨著很多困難；公益林和綠化隔離帶的建設(shè)和維護(hù)不到位。

4.4 轉(zhuǎn)制后的集體經(jīng)濟(jì)組織發(fā)展

改制前的集體經(jīng)濟(jì)體制存在著限制資產(chǎn)的流動(dòng)和優(yōu)化組合的問(wèn)題。“股份合作制”實(shí)行“一人一票”，村民股東一般沒有決策權(quán)，股份可以繼承，但不能轉(zhuǎn)讓、退股和抵債。這種產(chǎn)權(quán)的占有和收益具有集體的“封閉性”它不允許以外部資金的注入來(lái)改變產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和分享收益。這種單位利益的排他性和對(duì)內(nèi)部福利的追求，增強(qiáng)了內(nèi)部的凝聚力，卻限制了資源的流動(dòng)和增加了公共物品管理的成本。

2002 年出臺(tái)的改制政策規(guī)定，農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織轉(zhuǎn)制為股份制企業(yè)(公司)。撤銷“城中村”村委會(huì)的同時(shí)，改變?cè)寮w經(jīng)濟(jì)組織政企不分的狀態(tài)，將其轉(zhuǎn)制成為由集體法人股東或個(gè)人股東持股的股份制企業(yè)(公司)。從整體意義上看，“城中村”企業(yè)作為維系村民的社區(qū)成員身份的紐帶功能不會(huì)改變，但是在局部意義上，經(jīng)股東大會(huì)同意后，可以通過(guò)成立風(fēng)險(xiǎn)性的投資公司，按照現(xiàn)代企業(yè)的模式進(jìn)行投資和經(jīng)營(yíng)，從而維護(hù)了社區(qū)資產(chǎn)和消除“封閉性”之間的平衡。

4.5改造方式

①物質(zhì)空間改造方式

“新建農(nóng)民公寓” 與“舊村改造”相結(jié)合，改造根據(jù)農(nóng)民公寓建設(shè)進(jìn)展情況安置村民后再逐步實(shí)施。

“新建農(nóng)民公寓”，安置本村搬遷村民，為舊村改造創(chuàng)造條件，此用地為該村原有自留用地。而“舊村改造”，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和自來(lái)水供應(yīng)問(wèn)題，以及清理村內(nèi)兩旁的違章建筑，各類飄蓬、招牌廣告、整治防盜網(wǎng)，清理“六亂”現(xiàn)象及屋頂陽(yáng)臺(tái)雜物，外墻整治穿衣帶帽，逐步增加綠化、路燈和消防設(shè)施的設(shè)置，安排市政排污設(shè)施的建設(shè)。

所產(chǎn)生問(wèn)題：“異地新建農(nóng)民公寓”看似為村民提供了漂亮舒適的住宅，但村民失去了原來(lái)村落區(qū)位所具有的巨大經(jīng)濟(jì)價(jià)值――出租屋、集體物業(yè)以及觸手可及的謀生機(jī)會(huì)。況且富裕的“城中村”村民已有足夠資金購(gòu)買自己所中意的商品房，新建農(nóng)民公寓對(duì)其并沒有吸引力。“城中村”，應(yīng)通過(guò)改變其物質(zhì)空間模式，最終構(gòu)建保證“城中村”村民及集體物業(yè)收益來(lái)源的空間系統(tǒng)，其關(guān)鍵是繼續(xù)讓其發(fā)揮為低收入流動(dòng)人口提供住房的功能。

②對(duì)社會(huì)形態(tài)的改造

改造兩部分人：村民――不僅是身份轉(zhuǎn)變，倉(cāng)促的改造進(jìn)一步邊緣化。低收入人群――廉價(jià)出租屋。

三個(gè)問(wèn)題：就業(yè)問(wèn)題（一次就業(yè)培訓(xùn)、三次工作介紹、一次推薦就業(yè)），社會(huì)保障問(wèn)題（養(yǎng)老保險(xiǎn)醫(yī)療保險(xiǎn)）、環(huán)境生態(tài)問(wèn)題（公共服務(wù)――環(huán)衛(wèi)、治安、市政維護(hù)）。只有這樣才能打破現(xiàn)有的地緣、血緣結(jié)構(gòu)，最終在文化上、行為方式上、價(jià)值觀念上將村民塑造成為真正的城市居民，實(shí)現(xiàn)社會(huì)形態(tài)和村落經(jīng)濟(jì)經(jīng)營(yíng)形態(tài)的變革。文化推進(jìn)――把“城中村”人的思想和行為融入城市文明。

③中心村規(guī)劃：a. 在規(guī)劃村生活范圍內(nèi)征地建設(shè)村民新村。b. 村民新村的籌資方式基本上按照1∶1∶1 的原則，由銀行貸款、村委會(huì)出資和村民戶集資3 部分組成。c. 拆除舊村的舊房由村委會(huì)按建筑成本價(jià)購(gòu)回。被拆除的舊村用地在修建性詳細(xì)規(guī)劃尚未完成時(shí)，由村委會(huì)作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展用地使用。d. 村申請(qǐng)的政策優(yōu)惠有，按村的申請(qǐng)批準(zhǔn)征用建設(shè)村民新村的用地；由區(qū)政府負(fù)責(zé)完善市政基礎(chǔ)設(shè)施接入；免除市政配套費(fèi)和有關(guān)稅費(fèi)。e. 新建村民新村的建筑容積率控制在2.0 以內(nèi)，要求安置村民依據(jù)的異地安置調(diào)節(jié)比為1∶1。建設(shè)村民新村的開發(fā)方式：主要由村委會(huì)組織實(shí)施，在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候，要求允許村以土地入股，引進(jìn)開發(fā)商資金。

5結(jié)論與展望

廣州城中村改造還在如火如荼地進(jìn)行，離2010年158個(gè)改造完畢的目標(biāo)還有很大的差距，廣州市實(shí)施“中調(diào)”戰(zhàn)略。要結(jié)合珠江新城、白云新城等新區(qū)建設(shè)、河涌整治等來(lái)進(jìn)行城中村改造。而新社區(qū)及廣州新城建設(shè)的推進(jìn)，也為“中調(diào)”留下了更多開發(fā)空間。

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社會(huì)經(jīng)濟(jì)政策范文第4篇

一、和諧社會(huì)語(yǔ)境下寬嚴(yán)相濟(jì)政策的時(shí)代內(nèi)涵

構(gòu)建和諧社會(huì)是當(dāng)前黨的政治生活中的重要主題，和諧社會(huì)并不是沒有糾紛和矛盾的社會(huì)，而是指在一個(gè)社會(huì)中，矛盾和糾紛能夠得到及時(shí)的調(diào)解，犯罪能夠得到有效的控制。2矛盾和糾紛集中表現(xiàn)為各種利益的沖突，而法律是調(diào)節(jié)各種矛盾糾紛的調(diào)節(jié)器，然而法律具有相對(duì)的穩(wěn)定性，為有效控制犯罪，必須充分發(fā)揮刑事政策在國(guó)家法律體系中的指導(dǎo)作用。刑事政策是指導(dǎo)立法、司法、守法的基本政策方針，集中反映了黨和國(guó)家的意志。寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策集中體現(xiàn)了司法為民和以人為本的價(jià)值取向，必然以法律、司法解釋、規(guī)定等形式貫徹于司法實(shí)踐中，使法律調(diào)節(jié)社會(huì)矛盾的功能符合黨和國(guó)家政治價(jià)值的取向。

（一）從“懲治與寬大”到“寬嚴(yán)相濟(jì)”的變遷把握寬嚴(yán)相濟(jì)的時(shí)代內(nèi)涵

當(dāng)前倡導(dǎo)的寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策與過(guò)去“懲治與寬大”相結(jié)合的提法具有一定的淵源，但提法的變化集中反映了司法觀念和犯罪形勢(shì)的變化。從司法觀念上說(shuō)，提法的變遷體現(xiàn)了人權(quán)保障觀念和司法文明的日益深入人心。“懲治與寬大”首先考慮的是“懲治”，然后才是“寬大”，在這一刑事政策指引下，可訴可不訴的訴，可捕可不捕的捕，且適用范圍較窄，一般為未成年人犯罪，強(qiáng)調(diào)了犯罪化、重刑化和監(jiān)禁化。而在寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策指引下，執(zhí)法者首先考慮“寬”，然后才考慮“嚴(yán)”，可訴可不訴的不訴，可捕可不捕的不捕，且適用范圍較寬，適用于相當(dāng)數(shù)量的犯罪，包括弱勢(shì)群體犯罪，初犯偶犯等，強(qiáng)調(diào)了非犯罪化、輕刑化、非監(jiān)禁化。1從犯罪形勢(shì)上說(shuō)，懲治與寬大體現(xiàn)了法律的工具化，當(dāng)治安形勢(shì)惡化時(shí)，希冀運(yùn)用“嚴(yán)打”的方針短時(shí)間扭轉(zhuǎn)社會(huì)治安形勢(shì)惡化的趨勢(shì)，刑法僅僅成為了打擊犯罪的工具。當(dāng)前，相當(dāng)多的犯罪是農(nóng)民工、外來(lái)務(wù)工人員、城市下崗職工等社會(huì)弱勢(shì)群體實(shí)施的，此時(shí)，在“嚴(yán)打”的同時(shí)，更應(yīng)考慮執(zhí)法的社會(huì)效果。寬嚴(yán)相濟(jì)堅(jiān)持全面把握，區(qū)別對(duì)待，依法嚴(yán)厲，注重效果，在打擊犯罪的同時(shí)，注意化解矛盾，體現(xiàn)司法的人文關(guān)懷，服務(wù)于和諧社會(huì)建設(shè)。可見，寬嚴(yán)相濟(jì)對(duì)“嚴(yán)打”整治提出了更高的要求，既要打擊犯罪，維護(hù)良好的社會(huì)秩序，也必須注重社會(huì)效果，保證社會(huì)的良性運(yùn)轉(zhuǎn)。

（二）從強(qiáng)化法律監(jiān)督的角度把握寬嚴(yán)相濟(jì)的時(shí)代內(nèi)涵

寬嚴(yán)相濟(jì)不是懲治與寬大相結(jié)合刑事政策的簡(jiǎn)單的歸納，在構(gòu)建和諧社會(huì)的語(yǔ)境下，把握寬嚴(yán)相濟(jì)的時(shí)代內(nèi)涵，就是要在依法履行法律監(jiān)督職能的同時(shí)，實(shí)行區(qū)別對(duì)待，當(dāng)寬則寬，當(dāng)嚴(yán)則嚴(yán)，寬嚴(yán)審勢(shì)，注重寬嚴(yán)的有機(jī)統(tǒng)一，對(duì)嚴(yán)重犯罪依法從嚴(yán)，對(duì)輕微犯罪依法從寬，對(duì)嚴(yán)重犯罪中的從寬情節(jié)和輕微犯罪中的從嚴(yán)情節(jié)也要分別依法予以寬嚴(yán)相濟(jì)的體現(xiàn)。在對(duì)嚴(yán)重犯罪依法嚴(yán)厲打擊的同時(shí)，對(duì)犯罪分子依法能爭(zhēng)取的盡量爭(zhēng)取，能挽救的盡量挽救，2能從寬處理的盡量從寬處理，最大限度地化消極因素為積極因素，為構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)服務(wù)。

二、和諧社會(huì)語(yǔ)境下貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)政策的現(xiàn)實(shí)必要性

（一）貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)政策是維護(hù)社會(huì)和諧穩(wěn)定的需要

落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策，是司法文明和司法人性關(guān)懷的體現(xiàn)，最大限度地救濟(jì)被損害的社會(huì)利益，是推進(jìn)和諧社會(huì)的手段，也是社會(huì)進(jìn)步的體現(xiàn)。一是有利于彌補(bǔ)被害人的創(chuàng)傷。恢復(fù)性司法理念在寬嚴(yán)相濟(jì)政策中的運(yùn)用，使被害人與被告人通過(guò)積極的和解，在互相諒解和經(jīng)濟(jì)賠償?shù)那闆r下，換取了司法對(duì)輕微犯罪行為的從輕處理，使被害人被犯罪行為損害的利益盡量得以恢復(fù)。二是有利于行為人的良性回歸。對(duì)實(shí)施輕微犯罪的行為人實(shí)施寬緩刑事政策，給行為人更多的人性關(guān)懷，體現(xiàn)了社會(huì)對(duì)一時(shí)失足的行為人的關(guān)愛和溫暖，有利于行為人悔過(guò)自新和自身發(fā)展。三是有利于化解被害人與被告人的矛盾。寬嚴(yán)相濟(jì)在實(shí)踐中的運(yùn)用，使輕微案件被害人與被告人的利益均可以得到盡量的平衡，各得其所，防止雙方互相仇視，充分化解被害人與被告人的矛盾，實(shí)現(xiàn)社會(huì)的和諧。

（二）貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)政策有助于實(shí)現(xiàn)訴訟經(jīng)濟(jì)

當(dāng)前，在刑事犯罪問(wèn)題日益嚴(yán)重與司法資源嚴(yán)重不足的情況下，采取寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策，有助于減少訴訟環(huán)節(jié)，節(jié)約訴訟成本，實(shí)現(xiàn)訴訟經(jīng)濟(jì)。通過(guò)實(shí)行案件的繁簡(jiǎn)分流，推行輕型案件快速處理機(jī)制，促進(jìn)專業(yè)化分工，有助于集中優(yōu)勢(shì)兵力打擊嚴(yán)重刑事犯罪，突出打擊的重點(diǎn)和打擊的效果，實(shí)現(xiàn)司法的權(quán)威。在“嚴(yán)打”整治中貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)政策，有助于分化瓦解犯罪分子，鼓勵(lì)犯罪分子積極投案自首和檢舉揭發(fā)，有利于打擊犯罪，實(shí)現(xiàn)犯罪的一般預(yù)防。

三、和諧社會(huì)語(yǔ)境下貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的實(shí)現(xiàn)路徑

貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，是順應(yīng)南沙政法工作形勢(shì)的需要，也是維護(hù)人民群眾利益的需要。檢察工作將結(jié)合南沙新區(qū)犯罪的態(tài)勢(shì)，積極探索寬嚴(yán)相濟(jì)在南沙檢察工作中的實(shí)現(xiàn)路徑。

（一）以創(chuàng)新的精神開拓法律監(jiān)督的路徑

將寬嚴(yán)相濟(jì)引入法律監(jiān)督工作，必須堅(jiān)持嚴(yán)格依法與全面把握的統(tǒng)一，針對(duì)檢察工作的不同環(huán)節(jié)和犯罪分子的悔罪表現(xiàn)，采取有效的法律監(jiān)督形式，實(shí)現(xiàn)法律監(jiān)督的實(shí)效性。

1.職務(wù)犯罪偵查中大膽靈活認(rèn)定自首。我國(guó)刑法第67條規(guī)定，犯罪以后自動(dòng)投案，如實(shí)供述自己的罪行的，是自首；被采取強(qiáng)制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如實(shí)供述司法機(jī)關(guān)尚未掌握的本人其他罪行，以自首論。實(shí)踐中，絕大多數(shù)職務(wù)犯罪嫌疑人都是在犯罪事實(shí)被發(fā)現(xiàn)，在檢察機(jī)關(guān)初查的過(guò)程中經(jīng)教育后如實(shí)供述自己的行為的，缺乏犯罪后自動(dòng)投案的要件。如果片面地以此認(rèn)定自首，大多數(shù)具有悔過(guò)自新情節(jié)的職務(wù)犯罪行為人將不可能被認(rèn)定為自首，可能影響偵查、起訴、審判過(guò)程中職務(wù)犯罪行為人的悔罪表現(xiàn)和供述的一致性。司法解釋將“自動(dòng)投案”解釋為“犯罪嫌疑人未被司法機(jī)關(guān)發(fā)覺，或者雖被發(fā)覺，但犯罪嫌疑人尚未受到訊問(wèn)、未被采取強(qiáng)制措施時(shí)，主動(dòng)、直接投案的”，因此，根據(jù)職務(wù)犯罪嫌疑人的悔罪表現(xiàn)，將檢察機(jī)關(guān)立案前，在對(duì)犯罪嫌疑人詢問(wèn)的過(guò)程中如實(shí)供述自己行為的情節(jié)認(rèn)定為自首，即詢問(wèn)尚未轉(zhuǎn)化為訊問(wèn)前，將有利于在職務(wù)犯罪偵查中實(shí)現(xiàn)寬嚴(yán)相濟(jì)。去年，我院偵查的8件職務(wù)犯罪案件，均認(rèn)定了自首情節(jié)，有效地在職務(wù)犯罪偵查環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)寬嚴(yán)相濟(jì)，到較好效果。

2.慎重適用逮捕措施。在逮捕環(huán)節(jié)貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)，要區(qū)別對(duì)待，嚴(yán)格依法，嚴(yán)格把握“確有逮捕必要”的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于可捕可不捕的不捕。首先，要審查案件的性質(zhì)，對(duì)未成年人犯罪案件，鄰里糾紛引發(fā)的輕微刑事案件，親戚朋友之間的輕微故意傷害案件，社會(huì)弱勢(shì)群體實(shí)施的輕微刑事案件，要全面衡量，對(duì)確有悔罪表現(xiàn)，并已取得被害人諒解的，采取取保候?qū)彽葟?qiáng)制措施不至于發(fā)生社會(huì)危害性的，要大膽不予以逮捕。其次，要剖析案件的情節(jié)，注意發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人是否有自首和立功的情節(jié)，供述是否具有連續(xù)性和穩(wěn)定性，通過(guò)訊問(wèn)，了解其認(rèn)罪態(tài)度和悔罪表現(xiàn)，對(duì)確認(rèn)沒有逮捕必要的，作出不予逮捕的決定。對(duì)嚴(yán)重刑事犯罪案件，要對(duì)其“社會(huì)危險(xiǎn)性”進(jìn)行全面評(píng)估，對(duì)罪行較重，但患有嚴(yán)重疾病，生活無(wú)法自理的，采取取保候?qū)彺胧┎恢掳l(fā)生社會(huì)危險(xiǎn)性的，要大力發(fā)揮人性關(guān)懷，可以不予逮捕。去年，我院通過(guò)在批捕環(huán)節(jié)慎重適用逮捕措施，共不（予）批準(zhǔn)逮捕案件26件33人，較好地維護(hù)了犯罪嫌疑人的合法權(quán)益。

3.正確適用不起訴制度。相對(duì)不起訴制度是刑事訴訟法賦予檢察機(jī)關(guān)的一項(xiàng)重要權(quán)力，正確適用不起訴制度，有助于節(jié)約司法成本，集中提重刑事案件的辦案質(zhì)量和辦案效率。在審查起訴工作中，要嚴(yán)格依法把握起訴的必要性。對(duì)于初犯、從犯、預(yù)備犯、中止犯、防衛(wèi)過(guò)當(dāng)、避險(xiǎn)過(guò)當(dāng)、未成年人犯罪以及親友、鄰里、同學(xué)同事等糾紛引發(fā)的案件，只要符合不起訴條件的，可以依法不予起訴，并可以對(duì)不起訴人責(zé)令具結(jié)悔過(guò)，賠禮道歉，賠償損失等。1即使確需要起訴的，也積極建議法院從寬處理，體現(xiàn)司法的人文關(guān)懷。對(duì)于某些輕傷害案件，當(dāng)事人在起訴前已經(jīng)達(dá)成賠償協(xié)議的，并已經(jīng)履行的，還可以建議偵查機(jī)關(guān)撤銷案件。在公訴環(huán)節(jié)適用寬嚴(yán)相濟(jì)，使犯罪嫌疑人體會(huì)到社會(huì)的關(guān)愛，正確運(yùn)用相對(duì)不起訴制度，將有效預(yù)防和震懾犯罪，有利于挽救一時(shí)失足的行為人，幫助其回歸社會(huì)和改過(guò)自新。

（二）以務(wù)實(shí)的措施創(chuàng)新檢察辦案機(jī)制

在檢察環(huán)節(jié)貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)，更重要的還要抓好機(jī)制創(chuàng)新，通過(guò)機(jī)制創(chuàng)新，合理配置訴訟資源，提高訴訟的效率和質(zhì)量。

1.啟動(dòng)輕微刑事案件快速處理機(jī)制。日前廣州市公檢法機(jī)關(guān)已就輕微刑事案件快速處理機(jī)制出臺(tái)了指導(dǎo)性的文件。該文件就輕微刑事案件的辦案期限，適用范圍，辦案職責(zé)等做出了規(guī)定，有效地促進(jìn)了輕微刑事案件快速處理機(jī)制的落實(shí)。啟動(dòng)該機(jī)制，就是要實(shí)行案件繁簡(jiǎn)分流，指定專人負(fù)責(zé)辦理案情簡(jiǎn)單，主觀惡性不大，可能判處三年以下有期徒刑的輕微刑事案件，從而在短時(shí)間內(nèi)將案件移送審查起訴。啟動(dòng)該機(jī)制，一是有利于節(jié)省訴訟資源，集中主要訴訟資源辦理重大案件。二是有利于保護(hù)人權(quán)，使輕微刑事案件的被告人在訴訟過(guò)程中羈押期限縮短，防止不當(dāng)超期羈押現(xiàn)象的產(chǎn)生。三是有利于實(shí)現(xiàn)寬嚴(yán)相濟(jì)，對(duì)符合該機(jī)制的案件，確需要移送審查起訴的，盡量建議法院適用簡(jiǎn)易程序或普通程序簡(jiǎn)化審判程序，快訴快審，全面提高輕型案件的辦理的效率。實(shí)行該機(jī)制，使被害人盡快得到精神上的撫慰和物質(zhì)上的補(bǔ)償，使被告人減少訴訟期間羈押的期限，有利于保護(hù)人權(quán)，對(duì)認(rèn)罪的輕微案件適用普通程序簡(jiǎn)化審程并建議法院從輕處理，使被告人感受社會(huì)對(duì)其悔罪表現(xiàn)的寬容，有利于其重返社會(huì)。

2.健全檢察環(huán)節(jié)“嚴(yán)打”的經(jīng)常性工作機(jī)制。貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，不是無(wú)限制的寬緩化，要將“嚴(yán)打”方針落實(shí)到社會(huì)治安綜合治理大局當(dāng)中，要因地制宜地確定打擊的重點(diǎn)，堅(jiān)持什么犯罪突出就打擊什么犯罪，對(duì)嚴(yán)重刑事犯罪堅(jiān)持從重從快，有力遏制犯罪蔓延的勢(shì)頭。當(dāng)前，“盜竊電力設(shè)備”和“兩搶一盜”無(wú)疑成了南沙犯罪突出的問(wèn)題，要組織加強(qiáng)對(duì)“盜竊電力設(shè)備”發(fā)案態(tài)勢(shì)的調(diào)查研究，提出針對(duì)性的打防措施，從而建立對(duì)突出犯罪的“嚴(yán)打”經(jīng)常性機(jī)制，切實(shí)維護(hù)正常的生產(chǎn)生活秩序，提高群眾安全感。

3.創(chuàng)新農(nóng)村群體性案件的辦案機(jī)制。農(nóng)村群體性案件具有涉及面廣，社會(huì)影響太大，參與人數(shù)眾多的特點(diǎn)，經(jīng)常與某種群體性糾紛相伴而生。參與者往往在為首分子的煽動(dòng)下，以群體的方式向政府、社會(huì)施壓，以過(guò)激的方式尋求問(wèn)題的解決。慎重處理群體性案件，必須始終貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策。在辦案機(jī)制上，要尋求當(dāng)?shù)卣腿罕姷闹С郑私馊后w性案件背后深層次的社會(huì)問(wèn)題，并對(duì)參與者及其家屬進(jìn)行法律法規(guī)的教育，以減少辦案的阻力。要指定辦案經(jīng)驗(yàn)豐富的檢察官專人負(fù)責(zé)此類案件的辦理，嚴(yán)厲懲處為首分子，對(duì)其他參與者采取教育為主的寬緩刑事政策，并對(duì)群體性案件背后存在瀆職失職行為的有關(guān)單位提出檢察建議，盡量化解社會(huì)矛盾。如我院在處理多起涉及土地糾紛引發(fā)的群體性案件的過(guò)程中，靈活采取上述辦案機(jī)制，收到了較好的效果，減少了群體性上訪事件的發(fā)生，維護(hù)了社會(huì)穩(wěn)定。

（三）以人本的理念實(shí)現(xiàn)司法的人文關(guān)懷

在司法過(guò)程中堅(jiān)持以人為本，主要通過(guò)恢復(fù)性司法的實(shí)現(xiàn)以及執(zhí)法辦案過(guò)程中的人性關(guān)懷促使犯罪嫌疑人悔過(guò)自新，以負(fù)責(zé)任的行為重新融入社會(huì)。

1.在執(zhí)法辦案過(guò)程中引入恢復(fù)性的司法理念。在合法合理的前提下，對(duì)被害人與被告人已經(jīng)充分諒解并履行賠償協(xié)議的輕微刑事案件，采取不捕不訴措施，盡量使受犯罪侵害的社會(huì)利益恢復(fù)到原來(lái)的狀態(tài)。如對(duì)某些交通肇事犯罪，只要被告人真誠(chéng)悔罪，并取得被害人諒解和賠償損失的，被告人案發(fā)后如實(shí)向公安機(jī)關(guān)供述，并積極地賠償被害人損失，被害人也要求檢察機(jī)關(guān)免予追求被告人刑事責(zé)任，綜合考慮被告人的品行表現(xiàn)和犯罪的社會(huì)影響，可以考慮作相對(duì)不起訴處理。

2.在執(zhí)法辦案過(guò)程中實(shí)現(xiàn)人文關(guān)懷。要以負(fù)責(zé)任的態(tài)度和人性化的措施，積極考慮犯罪嫌疑人及其家屬、所在單位的切身利益，以人性化的辦案方式真誠(chéng)感化犯罪嫌疑人，促使其悔過(guò)自新。如在偵查取證的過(guò)程中，盡量采取低調(diào)的措施，防止偵查取證對(duì)犯罪嫌疑人家屬生活造成不便。在扣押財(cái)產(chǎn)時(shí)，對(duì)犯罪嫌疑人扶養(yǎng)的家屬，要注意不扣押其家屬必需的生活用品，保留必要的生活費(fèi)用。在采取強(qiáng)制措施時(shí)，考慮強(qiáng)制措施可能對(duì)犯罪嫌疑人所在單位的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生的影響。通過(guò)人性化的辦案方式，感化和挽救犯罪嫌疑人，幫助其真誠(chéng)悔悟。

參考文獻(xiàn)

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＊廣州市南沙區(qū)檢察院檢察長(zhǎng)。

1張建升：《加強(qiáng)和改進(jìn)法律監(jiān)督工作，著力貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策》，《人民檢察》2007年第1期。

2陳興良：《解讀寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策》，《光明日?qǐng)?bào)》2006年11月28日。

1黃京平：《寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的時(shí)代含義及實(shí)現(xiàn)方式》，中華司法學(xué)習(xí)網(wǎng)，2006年11月29日。

社會(huì)經(jīng)濟(jì)政策范文第5篇

在充分肯定中小企業(yè)的地位作用和歷史使命的同時(shí)，也要看到，當(dāng)前中小企業(yè)發(fā)展仍存在著不少制約因素：一是對(duì)發(fā)展中小企業(yè)戰(zhàn)略意義的認(rèn)識(shí)還有待提高，政府扶持中小企業(yè)發(fā)展的政策力度需要加強(qiáng)；二是社會(huì)化服務(wù)體系建設(shè)依然滯后，創(chuàng)業(yè)難、人才匱乏矛盾突出，妨礙中小企業(yè)發(fā)展的體制性和制度依然存在；三是資金供應(yīng)緊張，供需矛盾突出；四是一些企業(yè)管理水平低下，內(nèi)在結(jié)構(gòu)不合理，自身發(fā)展難以持續(xù)，個(gè)別企業(yè)違法經(jīng)營(yíng)，侵犯職工合法權(quán)益的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。諸多困難和問(wèn)題中，融資難依然是現(xiàn)階段制約中小企業(yè)發(fā)展的主要瓶頸，其集中反映為：

一是直接融資與間接融資結(jié)構(gòu)失衡。小企業(yè)融資特點(diǎn)是“少、急、頻”，需求特征是個(gè)性化、多樣性。世行研究也表明，小企業(yè)融資活動(dòng)隨經(jīng)濟(jì)周期和發(fā)展階段而波動(dòng)。因此，多渠道是適應(yīng)經(jīng)濟(jì)周期和滿足小企業(yè)多層需求的重要前提。據(jù)有關(guān)統(tǒng)計(jì)，目前，我國(guó)小企業(yè)間接融資占比高達(dá)98%，直接融資不足2%。由于多層次資本市場(chǎng)建設(shè)滯后，絕大多數(shù)中小企業(yè)無(wú)法通過(guò)股權(quán)或債權(quán)市場(chǎng)吸納社會(huì)資金，創(chuàng)業(yè)投資機(jī)制尚未形成，產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)基本上有場(chǎng)無(wú)市。直接融資渠道窄，加劇了間接融資的難度。

二是貸款企業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)失衡。據(jù)有關(guān)方面統(tǒng)計(jì)，占企業(yè)總量0.5%的大型企業(yè)擁有50%以上的貸款余額，戶均4.42億元。而與此相應(yīng)，創(chuàng)造1/3GDP、占比88.1%的小型企業(yè)，其貸款余額不足20%。

三是銀行自身結(jié)構(gòu)失衡。近年來(lái)，隨著國(guó)有銀行的商業(yè)化改造與戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，多數(shù)信貸機(jī)構(gòu)的基層網(wǎng)點(diǎn)已從縣域及農(nóng)村撤出，致使以小企業(yè)為放貸主體的中小金融機(jī)構(gòu)有責(zé)無(wú)權(quán)、有心無(wú)力。

此外，制度制約也較突出。目前，我國(guó)銀行業(yè)的制度安排大都以大企業(yè)、大項(xiàng)目、大資金需求為工作對(duì)象和重點(diǎn)，從評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)分類、抵質(zhì)押條件、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等均較少考慮小企業(yè)自身及融資特點(diǎn)。今年國(guó)家發(fā)改委和銀監(jiān)會(huì)聯(lián)合開展的小企業(yè)融資調(diào)研顯示，小企業(yè)融資成本最低也接近10%，遠(yuǎn)超出大型企業(yè)的貸款成本。國(guó)家發(fā)展改革委對(duì)5城市調(diào)研也表明，超過(guò)八成的中小企業(yè)要高出基準(zhǔn)利率獲得貸款。加之小企業(yè)缺乏信用記錄，信用不足、缺失及信息不對(duì)稱也是導(dǎo)致小企業(yè)融資難的重要因素。

上述問(wèn)題，從商業(yè)銀行的市場(chǎng)化發(fā)展角度去看，是可以理解的。這幾年，銀監(jiān)會(huì)等有關(guān)方面已做了大量工作，小企業(yè)融資工作的總體格局已得到明顯改善。要滿足中小企業(yè)蓬勃發(fā)展中不斷增長(zhǎng)的巨大融資需求，還有大量工作要做。解決小企業(yè)融資難是個(gè)系統(tǒng)工程，必須解放思想，深化改革，創(chuàng)新理念，采取有效措施，調(diào)動(dòng)各方積極性，不懈持久地加以推進(jìn)。

一、充分發(fā)揮政府的政策導(dǎo)向與資金支持功能

一是完善小企業(yè)融資的法規(guī)政策體系。抓緊制定出臺(tái)與《中小企業(yè)促進(jìn)法》相配套的《中小企業(yè)發(fā)展基金管理辦法》和《中小企業(yè)信用擔(dān)保管理辦法》等法規(guī)，進(jìn)一步修訂完善符合我國(guó)國(guó)情的中小及微型企業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)，提出針對(duì)中小企業(yè)融資特點(diǎn)的五級(jí)分類標(biāo)準(zhǔn)，為加大中小企業(yè)貸款力度創(chuàng)造條件。研究制定《物權(quán)法》的配套文件，擴(kuò)大動(dòng)產(chǎn)擔(dān)保物適用范圍，引入浮動(dòng)擔(dān)保制度，完善應(yīng)收帳款、倉(cāng)單及權(quán)利質(zhì)押等動(dòng)產(chǎn)的抵質(zhì)押擔(dān)保制度，以增強(qiáng)小企業(yè)內(nèi)源性融資能力。

二是逐步建立對(duì)小企業(yè)信貸風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制。近年來(lái)，針對(duì)小企業(yè)貸款中普遍存在的成本與風(fēng)險(xiǎn)“雙高”問(wèn)題，為鼓勵(lì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)加大對(duì)小企業(yè)支持力度，浙江、江蘇、廣西和河北等四省和部分地市相繼建立了小企業(yè)貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金，對(duì)小企業(yè)貸款增幅較大的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，由財(cái)政給予相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。我們要研究總結(jié)地方經(jīng)驗(yàn)，積極探索建立有效的小企業(yè)貸款風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，鼓勵(lì)和刺激金融機(jī)構(gòu)更多地為小企業(yè)貸款，以發(fā)揮公共財(cái)政的政策導(dǎo)向與補(bǔ)充市場(chǎng)失靈的功能。

三是加大對(duì)小企業(yè)融資的稅收支持。自2001年以來(lái)，國(guó)家發(fā)改委和稅務(wù)總局對(duì)為中小企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)融資擔(dān)保服務(wù)的部分中小企業(yè)信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)實(shí)行了免征營(yíng)業(yè)稅政策，有力地促進(jìn)了中小企業(yè)信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開拓。下一步，我們還將同稅務(wù)總局、銀監(jiān)會(huì)共同探討有關(guān)金融機(jī)構(gòu)為小企業(yè)提供信貸的稅收優(yōu)惠措施，同時(shí)著手考慮中小企業(yè)信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)準(zhǔn)備金稅前提取問(wèn)題。

四是完善中小企業(yè)信用擔(dān)保體系建設(shè)。建立完善中小企業(yè)信用擔(dān)保體系，是緩解中小企業(yè)融資難擔(dān)保難的重要途徑，也是各國(guó)扶持中小企業(yè)發(fā)展的通行做法。通過(guò)8年來(lái)的試點(diǎn)探索與規(guī)范發(fā)展，以中小企業(yè)信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)為主體的擔(dān)保業(yè)已初步形成。截至2006年底，全國(guó)已有各類中小企業(yè)信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)3366家，累計(jì)擔(dān)保企業(yè)38萬(wàn)戶，累計(jì)擔(dān)保總額7843億元。特別指出的是，單筆擔(dān)保額在100萬(wàn)以下的占擔(dān)保總筆數(shù)的85.8％，由此看出擔(dān)保受益主體是小企業(yè)。為采取有效措施進(jìn)一步推進(jìn)中小企業(yè)信用擔(dān)保體系建設(shè)，去年底國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了發(fā)展改革委等五部門《關(guān)于加強(qiáng)中小企業(yè)信用擔(dān)保體系建設(shè)意見》，從資金、稅收、保費(fèi)、抵質(zhì)押登記、信息共享和銀擔(dān)合作等方面加大政策支持力度。作為落實(shí)國(guó)辦90號(hào)文件的重要舉措，財(cái)政部已確定今年增大對(duì)擔(dān)保體系的扶持力度。下一步，我們將配合財(cái)政部，研究制定擔(dān)保體系建設(shè)有關(guān)的資本金補(bǔ)充擴(kuò)充、風(fēng)險(xiǎn)控制與損失補(bǔ)償，績(jī)優(yōu)獎(jiǎng)勵(lì)以及再擔(dān)保試點(diǎn)和統(tǒng)計(jì)監(jiān)管等政策措施。

五是搭建中小企業(yè)信用社會(huì)化服務(wù)平臺(tái)。解決小企業(yè)融資難的根本途徑是營(yíng)造社會(huì)信用環(huán)境、提升企業(yè)的信用意識(shí)和信用能力。要切實(shí)解決信用信息的依法披露、資源整合、企業(yè)的現(xiàn)實(shí)需求、技術(shù)與資金等問(wèn)題。當(dāng)前的主要任務(wù)，是推進(jìn)建立以中小企業(yè)為主要對(duì)象，以信用記錄、信用征集、信用調(diào)查、信用評(píng)級(jí)、信用為主要內(nèi)容的中小企業(yè)信用制度，構(gòu)建企業(yè)守信褒揚(yáng)、失信懲戒機(jī)制。要將營(yíng)造信用環(huán)境、推進(jìn)企業(yè)信用制度與提升企業(yè)的融資能力相結(jié)合，使企業(yè)的信用等級(jí)真正成為其獲取融資的重要依據(jù)，提高企業(yè)對(duì)信用的現(xiàn)實(shí)需求。通過(guò)推進(jìn)中小企業(yè)信用體系建設(shè)，逐步形成企業(yè)守信、政府征信、專業(yè)評(píng)信、機(jī)構(gòu)授信和社會(huì)重信的新局面。

二、切實(shí)加大銀行業(yè)各金融機(jī)構(gòu)對(duì)小企業(yè)信貸的支持力度

近年來(lái)，銀監(jiān)會(huì)不斷推進(jìn)金融理念、金融功能和金融產(chǎn)品的創(chuàng)新，把促進(jìn)對(duì)小企業(yè)貸款作為工作重點(diǎn)，出臺(tái)了一系列文件，率先提出了“六項(xiàng)機(jī)制”，著力改善小企業(yè)貸款的政策與監(jiān)管環(huán)境，引導(dǎo)和督促銀行業(yè)各類金融機(jī)構(gòu)加大改革力度，開發(fā)和豐富適合中小企業(yè)融資特點(diǎn)的金融產(chǎn)品，取得了明顯成效。截至去年底，全國(guó)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的小企業(yè)貸款余額新增5396億元，增幅為15.8%。

在銀監(jiān)會(huì)的積極推動(dòng)下，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)積極轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)理念，主動(dòng)調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略，努力適應(yīng)體制革新，不斷加大信貸投放，以滿足小企業(yè)個(gè)性化、多樣性的融資需求。國(guó)家開發(fā)銀行作為開發(fā)性金融機(jī)構(gòu)和政策性銀行，注重結(jié)合自身的資金優(yōu)勢(shì)與地方的網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢(shì)，推出了中小企業(yè)貸款“工作平臺(tái)”、“擔(dān)保平臺(tái)”、“貸款平臺(tái)”和“企業(yè)信用促進(jìn)會(huì)”等“三臺(tái)一會(huì)”的操作模式，實(shí)現(xiàn)了企業(yè)信用、擔(dān)保、銀行與政策的疊加，取得了積極成效。截至今年3月底，國(guó)家開發(fā)銀行已累計(jì)為中小企業(yè)發(fā)放貸款339億元。國(guó)有商業(yè)銀行、股份制銀行和城市商業(yè)銀行等創(chuàng)新機(jī)制，紛紛開展小企業(yè)信貸制度改革試點(diǎn)，把開展中小企業(yè)業(yè)務(wù)作為優(yōu)化貸款結(jié)構(gòu)的重要舉措，相繼成立了中小企業(yè)信貸部門，改進(jìn)了信貸考核辦法和獎(jiǎng)懲機(jī)制，開發(fā)出為小企業(yè)量身定做的金融產(chǎn)品，為大批成長(zhǎng)性中小企業(yè)加快發(fā)展提供了有力支持。為有效推動(dòng)金融機(jī)構(gòu)的小企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展，銀監(jiān)會(huì)還將進(jìn)一步加大工作力度，對(duì)小企業(yè)貸款業(yè)務(wù)出色的銀行實(shí)行機(jī)構(gòu)設(shè)置與異地業(yè)務(wù)的激勵(lì)政策，并研究制定針對(duì)小企業(yè)貸款業(yè)務(wù)特點(diǎn)的貸款風(fēng)險(xiǎn)分類與貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步完善小企業(yè)貸款的運(yùn)行機(jī)制和考評(píng)制度，著力引導(dǎo)、培育和促進(jìn)適合小企業(yè)融資特點(diǎn)的中小金融機(jī)構(gòu)發(fā)展。

三、拓寬融資渠道，構(gòu)建多層次中小企業(yè)直接融資體系

一是推進(jìn)中小企業(yè)境內(nèi)外資本市場(chǎng)上市融資。自2004年5月深圳證券交易所中小企業(yè)板開通以來(lái)，一批符合條件的高成長(zhǎng)性中小企業(yè)獲得了上市融資機(jī)會(huì)。截至目前，已有138家中小企業(yè)在深交所成功上市。下一步要在制度創(chuàng)新基礎(chǔ)上，穩(wěn)步擴(kuò)大中小企業(yè)板規(guī)模，加快創(chuàng)業(yè)板建設(shè)步伐，完善證券公司的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)功能，以適應(yīng)不同類型、不同成長(zhǎng)階段中小企業(yè)的上市融資需求。

二是完善創(chuàng)業(yè)投資機(jī)制。為滿足創(chuàng)業(yè)前期中小企業(yè)的直接融資需求，國(guó)家發(fā)改委已會(huì)同科技部等十部委聯(lián)合下發(fā)了《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》，以推動(dòng)建立創(chuàng)業(yè)投資機(jī)制，支持不同層次中小企業(yè)投資公司的設(shè)立與發(fā)展。國(guó)家還將通過(guò)稅收政策、創(chuàng)投引導(dǎo)基金等措施，采取貸款貼息、無(wú)償資助、資本投入等多種方式，鼓勵(lì)各類創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)加大對(duì)中小企業(yè)的投資力度。

三是推進(jìn)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的發(fā)展。目前，全國(guó)已建立百余家產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，其中上海、北京、天津、重慶等地已初具規(guī)模。依照國(guó)務(wù)院部署，國(guó)家發(fā)改委已會(huì)同財(cái)政、科技、工商、新聞、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等部門制定了《建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的指導(dǎo)意見》，從市場(chǎng)體系建設(shè)、規(guī)范交易行為、完善配套服務(wù)、加強(qiáng)扶持監(jiān)管等方面提出了明確要求。下一步要研究制訂有關(guān)政策，整合規(guī)范交易市場(chǎng)，為各類中小企業(yè)的產(chǎn)權(quán)、物權(quán)、股權(quán)、債權(quán)等提供交易平臺(tái)。

四是鼓勵(lì)符合條件的中小企業(yè)集合發(fā)債。今年，深圳、北京兩地一批符合條件的中小企業(yè)將獲準(zhǔn)集合發(fā)債，從而又開拓了中小企業(yè)新的直接融資渠道。對(duì)此，我們將認(rèn)真總結(jié)地方經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步細(xì)化相關(guān)模式、標(biāo)準(zhǔn)和程序，把這一新型融資方式完善好。

此外，還要繼續(xù)發(fā)揮典當(dāng)、融資租賃和保理業(yè)務(wù)等中小企業(yè)傳統(tǒng)融資方式的優(yōu)勢(shì)，滿足不同類型和不同成長(zhǎng)階段中小企業(yè)的融資需求。

四、努力提高中小企業(yè)綜合素質(zhì)和信用能力