知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用管理辦法

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知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用管理辦法范文第1篇

1制定產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展規(guī)劃，推進(jìn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

戰(zhàn)略聯(lián)盟的設(shè)計(jì)、構(gòu)建與發(fā)展我市作為農(nóng)業(yè)大省的省會(huì)，承擔(dān)著保障糧食安全和食品安全的重任，為應(yīng)對(duì)農(nóng)業(yè)資源要素瓶頸和耕地資源減少不可逆轉(zhuǎn)、水資源嚴(yán)重短缺、生態(tài)環(huán)境壓力不斷加大、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本持續(xù)上升、從業(yè)人員素質(zhì)下降等制約因素，必須強(qiáng)化農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新，以產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略研究為先導(dǎo)，結(jié)合我市創(chuàng)新型龍頭企業(yè)、農(nóng)業(yè)高新技術(shù)企業(yè)、重點(diǎn)研發(fā)機(jī)構(gòu)以及核心專利、知名商標(biāo)的行業(yè)布局，確定產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略目標(biāo)、戰(zhàn)略方向和重點(diǎn)任務(wù)，提升戰(zhàn)略引領(lǐng)能力，制定現(xiàn)代農(nóng)業(yè)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展規(guī)劃。把握環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)區(qū)崛起和京津冀優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)合作發(fā)展的機(jī)遇，通過組織農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的謀劃、設(shè)計(jì)、構(gòu)建和發(fā)展，充分利用京津冀科教優(yōu)勢(shì)，整合科技資源，加速技術(shù)轉(zhuǎn)移，強(qiáng)化自主創(chuàng)新，走技術(shù)集成、協(xié)同創(chuàng)新、集群發(fā)展之路，把握市場(chǎng)脈搏和現(xiàn)代消費(fèi)趨勢(shì)，加快省會(huì)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、集約化、市場(chǎng)化、社會(huì)化進(jìn)程，實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化，產(chǎn)業(yè)集群化、農(nóng)民職業(yè)化、農(nóng)村信息化和新型城鎮(zhèn)化，為我市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展轉(zhuǎn)型、構(gòu)建省會(huì)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)體系，強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈建設(shè)，創(chuàng)新農(nóng)業(yè)發(fā)展方式，依據(jù)我國(guó)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)和涉農(nóng)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)及產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略方向，結(jié)合我市實(shí)際與區(qū)域特色優(yōu)勢(shì)，謀劃我市農(nóng)業(yè)梯次產(chǎn)業(yè)培育重點(diǎn)，著力發(fā)展生物種業(yè)、食品產(chǎn)業(yè)、生物農(nóng)藥、工廠化農(nóng)業(yè)、飼料產(chǎn)業(yè)、中獸藥產(chǎn)業(yè)、生物肥料、農(nóng)機(jī)裝備、山區(qū)特色農(nóng)產(chǎn)品和農(nóng)產(chǎn)品物流、農(nóng)村信息化等新興產(chǎn)業(yè)集群，制定石家莊現(xiàn)代農(nóng)業(yè)創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和全市農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展規(guī)劃，通過三至五年的努力，全市構(gòu)建由優(yōu)勢(shì)骨干企業(yè)牽頭，中小企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)組建的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟達(dá)10家以上，加盟企業(yè)達(dá)到300家，從而探索建立聯(lián)盟良性發(fā)展機(jī)制，完善產(chǎn)業(yè)鏈構(gòu)建，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群市場(chǎng)利益最大化，促進(jìn)以產(chǎn)中為主的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向產(chǎn)前、產(chǎn)后環(huán)節(jié)不斷拓展延伸，向農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的廣度和深度進(jìn)軍，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)整體的關(guān)聯(lián)效應(yīng)和技術(shù)對(duì)資源的增值增效作用，為保障糧食與食品安全和農(nóng)民增收為全面實(shí)現(xiàn)小康社會(huì)目標(biāo)做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

2構(gòu)建和完善長(zhǎng)效合作機(jī)制，優(yōu)化聯(lián)盟協(xié)同運(yùn)營(yíng)模式

應(yīng)堅(jiān)持“面向市場(chǎng)，平等自愿、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、合作創(chuàng)新、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”原則，遵循聯(lián)盟內(nèi)在規(guī)律，增強(qiáng)聯(lián)盟內(nèi)生動(dòng)力，健全聯(lián)盟運(yùn)行管理制度，組織產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，進(jìn)一步完善聯(lián)盟的利益機(jī)制、責(zé)任機(jī)制、信用機(jī)制和開放創(chuàng)新的組織協(xié)同機(jī)制，修煉聯(lián)盟內(nèi)功，培育聯(lián)盟生態(tài)，為促進(jìn)聯(lián)盟健康持續(xù)發(fā)展奠定良好的基礎(chǔ)。一是形成契約協(xié)商、互惠共享的利益機(jī)制。利益機(jī)制是聯(lián)盟發(fā)展的核心，是形成聯(lián)盟產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新價(jià)值鏈的最直接的體現(xiàn)。利益聯(lián)合、利益創(chuàng)造、共同利益最大化以及利益分配合理化是聯(lián)盟組織的生命之源。聯(lián)盟應(yīng)堅(jiān)持圍繞產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求和“利益平衡、利益共享、利益約定”原則，形成以知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系為核心的契約協(xié)商、互惠共享的利益機(jī)制。二是形成分工協(xié)作、責(zé)權(quán)明晰的責(zé)任機(jī)制。責(zé)任機(jī)制是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展的基礎(chǔ)，責(zé)任機(jī)制要有利于推進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。強(qiáng)化科研規(guī)范和倫理道德教育，嚴(yán)肅違約責(zé)任追究，加大對(duì)聯(lián)盟中的欺詐和背叛行為的懲罰力度。制定聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目與過程管理辦法，調(diào)動(dòng)各方的積極性，確保項(xiàng)目合作實(shí)施和目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。三是建設(shè)相互信任、信息溝通的信用機(jī)制。信用機(jī)制是聯(lián)盟發(fā)展的保障，聯(lián)盟信用機(jī)制在于保障成員在協(xié)議框架下履行各自的責(zé)任。推進(jìn)聯(lián)盟信用機(jī)制建設(shè)，應(yīng)通過建立聯(lián)盟信用評(píng)價(jià)體系、完善成員準(zhǔn)入退出機(jī)制，組織開展信用管理和考核評(píng)價(jià)、建立信息公開共享機(jī)制，促進(jìn)信息交流、溝通協(xié)調(diào)，促進(jìn)成員單位建立良好的自律機(jī)制和合作關(guān)系。四是推動(dòng)建立開放創(chuàng)新、合作交流的協(xié)同機(jī)制。整合資源推進(jìn)關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)，面向目標(biāo)市場(chǎng)設(shè)定聯(lián)盟創(chuàng)新目標(biāo)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展。構(gòu)建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)，建立產(chǎn)學(xué)研用結(jié)合、創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈銜接、大中小企業(yè)協(xié)作的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，推動(dòng)優(yōu)勢(shì)科技資源向企業(yè)開放共享和聯(lián)盟間的合作交流、互利共贏，是聯(lián)盟作為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新組織開放發(fā)展的必然要求。促進(jìn)知識(shí)在合作組織間的轉(zhuǎn)移、共享、集成和再創(chuàng)造，實(shí)施“技術(shù)專利化、專利標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，塑造和保護(hù)產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，構(gòu)建支撐產(chǎn)業(yè)高端發(fā)展的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制。

3加強(qiáng)聯(lián)盟建設(shè)危機(jī)管理、系統(tǒng)防控聯(lián)盟失敗風(fēng)險(xiǎn)

一是制定聯(lián)盟建設(shè)管理辦法，規(guī)范聯(lián)盟構(gòu)建基本條件、組織架構(gòu)、運(yùn)行制度，完善聯(lián)盟頂層設(shè)計(jì)，構(gòu)建市場(chǎng)化、民主化、社會(huì)化的聯(lián)盟管理機(jī)制。二是對(duì)聯(lián)盟實(shí)行定期評(píng)估考核制度，參照科技部組織開展聯(lián)盟評(píng)估工作模式及評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，制定評(píng)估工作方案，重點(diǎn)對(duì)聯(lián)盟創(chuàng)新活動(dòng)、創(chuàng)新績(jī)效、服務(wù)產(chǎn)業(yè)、運(yùn)行管理和利益保障等情況進(jìn)行自我測(cè)評(píng)及第三方綜合評(píng)價(jià)。三是建議省市有關(guān)部門設(shè)立農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟建設(shè)專項(xiàng)計(jì)劃，促進(jìn)聯(lián)盟完善組織架構(gòu)、明確目標(biāo)任務(wù)、建立信息共享平臺(tái)，完善運(yùn)行機(jī)制，組織關(guān)鍵共性技術(shù)攻關(guān)，提升協(xié)同創(chuàng)新效率。

4大力培育創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)，建設(shè)科技型企業(yè)家隊(duì)伍

加快構(gòu)建和發(fā)展以企業(yè)為主導(dǎo)的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體地位，培育產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的領(lǐng)頭羊。針對(duì)目前我市42家省級(jí)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)中屬省級(jí)農(nóng)業(yè)科技型企業(yè)不足15%、省級(jí)創(chuàng)新型企業(yè)不足5%的現(xiàn)實(shí)情況，應(yīng)組織實(shí)施“創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)培育工程，著力引導(dǎo)和培育農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)向科技型企業(yè)發(fā)展，農(nóng)業(yè)科技企業(yè)向創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，提升創(chuàng)新能力，提質(zhì)增效，做優(yōu)做強(qiáng)，更好地構(gòu)建核心產(chǎn)業(yè)鏈和配套產(chǎn)業(yè)鏈，帶動(dòng)中小企業(yè)和農(nóng)業(yè)合作組織加強(qiáng)農(nóng)科教、產(chǎn)學(xué)研合作，走技術(shù)集成、協(xié)同創(chuàng)新、集群發(fā)展之路，通過市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰和政府扶優(yōu)挺強(qiáng)，培育一批現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科技型龍頭企業(yè)，成為產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)和農(nóng)業(yè)高新技術(shù)后備企業(yè)，更好地發(fā)揮龍頭企業(yè)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心引領(lǐng)作用，提升核心企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)力，打造區(qū)域核心競(jìng)爭(zhēng)力。

5實(shí)施農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，提升農(nóng)業(yè)品牌競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

隨著經(jīng)濟(jì)、科技全球化進(jìn)程加快，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的制高點(diǎn)和核心競(jìng)爭(zhēng)力，成為現(xiàn)代農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟建設(shè)的重要支撐與戰(zhàn)略關(guān)鍵。農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟應(yīng)勇當(dāng)實(shí)施農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的先鋒，深入貫徹實(shí)施農(nóng)業(yè)部《農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》和2013年1月農(nóng)業(yè)部、科技部、知識(shí)產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的意見》，按照“激勵(lì)創(chuàng)造、有效運(yùn)用、依法保護(hù)、科學(xué)管理”的方針和農(nóng)業(yè)發(fā)展規(guī)律與自身特點(diǎn)，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略目標(biāo)重點(diǎn)、健全規(guī)章制度和管理體系，通過提升農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力和有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)與自主品牌，提高特色農(nóng)產(chǎn)品的附加值，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，努力提升聯(lián)盟協(xié)同運(yùn)用與集群管理服務(wù)能力、集體維權(quán)與行業(yè)自律能力，把握技術(shù)創(chuàng)新的制高點(diǎn)、市場(chǎng)關(guān)注點(diǎn)和產(chǎn)業(yè)生長(zhǎng)點(diǎn)，培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用標(biāo)桿企業(yè)，提升聯(lián)盟農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量，推動(dòng)農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)營(yíng)和商品化、產(chǎn)業(yè)化、資本化。

6著力加強(qiáng)科技金融結(jié)合，構(gòu)建科技金融服務(wù)平臺(tái)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用管理辦法范文第2篇

但是，在實(shí)際的技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易中，雙方提供的兩種交易客體在信用度方面存在較大的落差。融資方提供的技術(shù)創(chuàng)新資產(chǎn)在具有高收益性特征同時(shí)，還具有投資收益高度不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，而投資方提供的資金卻具有相對(duì)穩(wěn)定的投資收益性，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。由于信用的保障機(jī)制的缺失和交易雙方投資回報(bào)周期差異以及投資風(fēng)險(xiǎn)不同，導(dǎo)致技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易難以有序和順利達(dá)成。即技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易的信用體系不足嚴(yán)重影響了技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易速度、效益和規(guī)模。造成信用缺失的原因很多，下面就強(qiáng)制手段和市場(chǎng)手段兩方面談?wù)劶夹g(shù)產(chǎn)權(quán)交易行為中的信用機(jī)制存在的問題。

技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易信用機(jī)制的強(qiáng)制手段――立法與執(zhí)法體系建設(shè)不完善

保障信用機(jī)制運(yùn)行的法律制度缺失

檢驗(yàn)一個(gè)法律制度的完善程度，首先要看它對(duì)影響經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的最基本的、最關(guān)鍵的經(jīng)濟(jì)行為是否具有相對(duì)完整的規(guī)范與約束。如果對(duì)這些基本的經(jīng)濟(jì)行為的約束制度不健全，勢(shì)必造成經(jīng)濟(jì)行為的無(wú)法可依，更談不上執(zhí)法。作為市場(chǎng)交易的高級(jí)形態(tài)――信用交易，目前的法律體系存在的主要問題是法律法規(guī)不健全。

第一，規(guī)范交易主體地位的法律缺失。技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易實(shí)質(zhì)上是一種以信用為基礎(chǔ)的交易行為，其技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易主體同時(shí)也是信用主體。技術(shù)產(chǎn)權(quán)信用交易主體包括：投資主體――各種擁有金融資源的投資者，融資主體――高科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)，從事高技術(shù)企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)的各類中介組織，特殊的市場(chǎng)主體――政府。目前我國(guó)還未有一部完整的產(chǎn)權(quán)交易以及技術(shù)交易的法律，不僅投資的法律主體地位沒有明確，而且技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易組織的法律地位沒有確定。前者僅舉一例，就足以令人憂心忡忡。如：作為投資主體的各級(jí)政府部門直接參與創(chuàng)業(yè)投資，目前國(guó)內(nèi)創(chuàng)業(yè)投資資金80％以上來(lái)源于政府掌握的國(guó)有資產(chǎn)。國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)行中的基本原則是保值增值，與創(chuàng)業(yè)投資所要承受的高風(fēng)險(xiǎn)性形成極大矛盾。所以國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資公司在投資時(shí)出現(xiàn)兩種現(xiàn)象：一是創(chuàng)業(yè)投資不投風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)，更多的是考慮資產(chǎn)的保值增值原則，用來(lái)從事其他具有穩(wěn)定收益的行業(yè)；另一現(xiàn)象是，不負(fù)責(zé)任地投資，導(dǎo)致投資項(xiàng)目失敗比例過高，導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)流失。

后者即關(guān)于技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易組織的法律地位問題，目前除《中華人民共和國(guó)證券法》調(diào)整、規(guī)范全國(guó)上市公司的股份轉(zhuǎn)讓、交易外，全國(guó)還未有一部完整的產(chǎn)權(quán)交易以及技術(shù)交易的法律。

技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易作為一種金融活動(dòng)往往交易的價(jià)值較高，信用風(fēng)險(xiǎn)極大，對(duì)其它金融市場(chǎng)和整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的影響巨大，因此從法律上規(guī)定交易主體的資格、權(quán)利義務(wù)、行為規(guī)則等等，以及盡快確定技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易組織的法律地位，是有效促進(jìn)技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易快速發(fā)展刻不容緩的工作。

第二，規(guī)范交易行為的法律制度缺失。作為投融資過程，不僅對(duì)參與的企業(yè)影響巨大，作為直接融資的資本市場(chǎng)的重要組成部分，它是否規(guī)范運(yùn)作對(duì)證券市場(chǎng)和其他的資本市場(chǎng)影響同樣巨大。同時(shí)因?yàn)榧夹g(shù)產(chǎn)權(quán)交易的客體――技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)所具有的信息性與外部性特征，導(dǎo)致交易雙方存在天然的信息高度不對(duì)稱現(xiàn)象，加大了交易的信用風(fēng)險(xiǎn)。然而，目前在我國(guó)的法律體系中，恰恰缺乏對(duì)該類交易行為規(guī)范的法律，所以交易中行為合法與違法均無(wú)從確定，交易中時(shí)常受到一些問題的困擾。在技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易中，為了有效保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，往往賣方都盡量把最核心技術(shù)秘密隱藏起來(lái)，不告知對(duì)方，這樣更加加劇了雙方的信息不對(duì)稱。對(duì)于投資者來(lái)說(shuō)這是一種欺詐行為，但是對(duì)于融資方來(lái)說(shuō)這是一種自我保護(hù)的合理行為。

保障信用機(jī)制運(yùn)行的執(zhí)法不力

保障信用機(jī)制運(yùn)行的執(zhí)法不力，違信成本過低，必然導(dǎo)致在交易中敗德行為的發(fā)生比較普遍，甚至一些企業(yè)將交易過程當(dāng)作可以不承擔(dān)責(zé)任的詐騙過程。信用危機(jī)充斥在技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)中，交易雙方缺乏起碼的相互信任，嚴(yán)重阻礙了技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的發(fā)展，進(jìn)而阻礙著科學(xué)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。

一是交易中信用糾紛管轄的法律缺失，執(zhí)法責(zé)任不清。目前現(xiàn)行程序法律體系中，沒有對(duì)此類案件的管轄權(quán)、偵查權(quán)方面具體規(guī)定。在這樣的法律制度下，交易中的信息優(yōu)勢(shì)方采取機(jī)會(huì)主義行為就成為不可避免。二是在執(zhí)法上存在地方干預(yù)、行政干預(yù)的問題。由于受當(dāng)?shù)卣推髽I(yè)的影響，在司法中存在隨意性和不公正性，甚至存在有意偏袒債務(wù)人利益、損害債權(quán)人利益的傾向。三是在判決執(zhí)行上軟弱無(wú)力。由于技術(shù)產(chǎn)權(quán)信用交易是用無(wú)形的技術(shù)創(chuàng)新資產(chǎn)與貨幣資金的交易，投資方比較難以對(duì)融資方的資金使用有效監(jiān)管，一旦發(fā)現(xiàn)融資方信用欺詐行為，往往認(rèn)定難度較大，法律處理違約行為的措施也力度不夠。債權(quán)人為追到期債務(wù)，其訴訟、追索清償?shù)瘸杀举M(fèi)用越來(lái)越高，即使勝訴，真正裁決執(zhí)行的卻很少，使債權(quán)人處于十分尷尬的境地，即對(duì)違約賴債者不，害怕失去時(shí)效，債權(quán)無(wú)從保護(hù)；提訟又擔(dān)心只會(huì)加大成本，不見債務(wù)清償。

技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易信用機(jī)制的市場(chǎng)手段――征信體系建設(shè)不成熟

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，經(jīng)濟(jì)主體的行為主要是依靠市場(chǎng)機(jī)制來(lái)約束的。市場(chǎng)化的經(jīng)濟(jì)行為約束制度是社會(huì)信用制度體系中最為基本和最為主要組成部分。社會(huì)征信系統(tǒng)是市場(chǎng)化的信用機(jī)制的核心與基礎(chǔ)，它的建設(shè)程度最終標(biāo)志著一個(gè)國(guó)家和地區(qū)的信用制度水平。在信用交易過程中，征信結(jié)論有助于降低授信方與受信方之間存在的信息不對(duì)稱狀況，提高授信方科學(xué)決策水平。社會(huì)信用體系建設(shè)的核心是社會(huì)征信系統(tǒng)以及建立其上的信用管理的建設(shè)與發(fā)展。一個(gè)國(guó)家的信用體系建設(shè)發(fā)展程度是通過信用管理的發(fā)展程度來(lái)體現(xiàn)的。征信系統(tǒng)是社會(huì)信用管理體系的基礎(chǔ)設(shè)施和支持系統(tǒng)，征信系統(tǒng)的建設(shè)水平與商業(yè)化運(yùn)作水平對(duì)于信用法律制度的實(shí)施與效率具有直接的影響。

市場(chǎng)化運(yùn)作的征信體系發(fā)展緩慢

目前我國(guó)征信數(shù)據(jù)環(huán)境相對(duì)較差，主要原因如下：一方面是我國(guó)的成套信用信息主要掌握的各級(jí)政府機(jī)關(guān)手中，依我國(guó)現(xiàn)行政府體制，制作完整的企業(yè)資信調(diào)查報(bào)告所需的信息包括來(lái)自工商、海關(guān)、司法、仲裁、技術(shù)監(jiān)督、國(guó)有資產(chǎn)管理、統(tǒng)計(jì)、各類產(chǎn)權(quán)登記等政府部門掌握的企業(yè)信息，以及商業(yè)銀行和供應(yīng)商掌握的非政府信息。我國(guó)沒有法律規(guī)定與征信數(shù)據(jù)源有關(guān)的政府部門必須開放其掌握的征信數(shù)據(jù)，所以至今，這些數(shù)據(jù)幾乎都不對(duì)社會(huì)公開，即便是在各個(gè)政府部門之間的信息交流也并不充分；另一方面，我國(guó)征信數(shù)據(jù)的開放沒有法律保障，極大阻礙了我國(guó)征信

行業(yè)的發(fā)展。第三方面，征信數(shù)據(jù)采集的社會(huì)基礎(chǔ)尚不具備。我國(guó)現(xiàn)階段建立個(gè)人信用制度相關(guān)資料的來(lái)源渠道十分不暢。有關(guān)個(gè)人的社會(huì)信息資源分布在公安、街道、單位、稅務(wù)、銀行、保險(xiǎn)、醫(yī)療、公用事業(yè)收費(fèi)單位等部門，沒有建立聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)，未形成統(tǒng)一的信息資源庫(kù)，無(wú)法進(jìn)行評(píng)估。由于缺乏個(gè)人資產(chǎn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和資料，對(duì)個(gè)人信用評(píng)估也無(wú)從下手。此外，我國(guó)在分配領(lǐng)域，尤其政府部門工作人員的收入還未完全貨幣化，也還未建立個(gè)人財(cái)產(chǎn)申報(bào)制度及家庭收入的狀況不透明，收入難以做出準(zhǔn)確判斷評(píng)估，致使銀行在評(píng)估個(gè)人信用時(shí)，可靠性差，難度增大。

征信機(jī)構(gòu)及其運(yùn)作方式不健全

我國(guó)的信用機(jī)構(gòu)基本狀況是數(shù)量少，規(guī)模小并且市場(chǎng)化程度低：一是信用機(jī)構(gòu)的社會(huì)化程度低，已有的信用調(diào)查公司、信用征集公司、資信評(píng)估公司、投資擔(dān)保公司等大多還有政府行為的痕跡，信用機(jī)構(gòu)沒有完全按市場(chǎng)規(guī)則操作，既沒有市場(chǎng)化，也未服務(wù)于市場(chǎng)；二是信用服務(wù)行為的權(quán)利、責(zé)任與收益嚴(yán)重不對(duì)稱。政府部門采取行政審批方式對(duì)信用機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)準(zhǔn)入和業(yè)務(wù)實(shí)行壟斷保護(hù)，限制了競(jìng)爭(zhēng)，特別是采取限定收費(fèi)的做法，造成信用機(jī)構(gòu)缺乏發(fā)展后勁，也造成信用機(jī)構(gòu)無(wú)法承擔(dān)責(zé)任。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用管理辦法范文第3篇

一、充分認(rèn)識(shí)加強(qiáng)項(xiàng)目（課題）承擔(dān)單位法人責(zé)任的重要意義

1. 進(jìn)一步發(fā)揮項(xiàng)目（課題）承擔(dān)單位的法人作用是加強(qiáng)科技計(jì)劃管理的必然要求。“十一五”以來(lái)，國(guó)家科技計(jì)劃管理改革深入推進(jìn)，明確項(xiàng)目實(shí)施各方責(zé)任，賦予課題組科研自，有效調(diào)動(dòng)了科研人員的積極性和創(chuàng)造性，在保障國(guó)家科技計(jì)劃任務(wù)完成，促進(jìn)科技成果產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化應(yīng)用方面發(fā)揮了重要作用。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對(duì)科技需求的持續(xù)增加，科研規(guī)模日益擴(kuò)大，課題承擔(dān)單位日趨多元，創(chuàng)新復(fù)雜程度不斷提高，對(duì)科研活動(dòng)的組織管理提出了新的更高要求。面對(duì)新形勢(shì)，進(jìn)一步完善國(guó)家科技計(jì)劃管理責(zé)任體系、強(qiáng)化計(jì)劃項(xiàng)目（課題）過程管理的需求十分迫切。法人單位作為國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目（課題）管理的重要環(huán)節(jié)，在了解項(xiàng)目研發(fā)信息、把握項(xiàng)目進(jìn)度、加強(qiáng)資源整合、組織協(xié)調(diào)和服務(wù)于項(xiàng)目實(shí)施等方面具有優(yōu)勢(shì)。加強(qiáng)國(guó)家科技計(jì)劃的組織管理，要進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目（課題）過程管理重心下移，增強(qiáng)承擔(dān)單位法人責(zé)任，明晰項(xiàng)目（課題）研究和管理各方的責(zé)權(quán)關(guān)系，保障項(xiàng)目（課題）任務(wù)順利完成。

二、明確加強(qiáng)項(xiàng)目（課題）承擔(dān)單位法人責(zé)任的總體要求

2. 進(jìn)一步加強(qiáng)承擔(dān)單位法人責(zé)任，就是堅(jiān)持以人為本，把保障科研活動(dòng)順利進(jìn)行作為計(jì)劃管理工作的根本出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，積極引導(dǎo)和鼓勵(lì)項(xiàng)目（課題）承擔(dān)單位按照服務(wù)支撐與管理監(jiān)督并重的基本原則，加強(qiáng)申報(bào)立項(xiàng)階段的組織和指導(dǎo)，加強(qiáng)預(yù)算編制階段的咨詢和服務(wù)，加強(qiáng)組織實(shí)施階段的協(xié)調(diào)和支撐，加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)使用過程中的審核和監(jiān)督，加強(qiáng)結(jié)題驗(yàn)收階段的檢驗(yàn)和凝練，加強(qiáng)計(jì)劃成果的應(yīng)用推廣和產(chǎn)業(yè)化，切實(shí)提高國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的科學(xué)化水平。

3. 進(jìn)一步加強(qiáng)項(xiàng)目（課題）承擔(dān)單位法人責(zé)任的根本目的，就是要充分調(diào)動(dòng)項(xiàng)目（課題）研究和管理各方積極性。要通過加強(qiáng)承擔(dān)單位法人責(zé)任，進(jìn)一步改進(jìn)科研活動(dòng)的氛圍和環(huán)境，優(yōu)化科研力量布局和科技資源配置，充分調(diào)動(dòng)和發(fā)揮承擔(dān)單位和科研人員的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性；進(jìn)一步建立和完善國(guó)家科技計(jì)劃責(zé)任機(jī)制，強(qiáng)化計(jì)劃過程管理，提升財(cái)政資金使用效益；進(jìn)一步促進(jìn)計(jì)劃統(tǒng)籌和成果集成，推動(dòng)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。

三、健全立項(xiàng)機(jī)制，發(fā)揮法人單位在項(xiàng)目申報(bào)立項(xiàng)階段的組織協(xié)調(diào)作用

4. 科技管理部門積極支持科研單位面向國(guó)家戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求，組織申報(bào)項(xiàng)目。科研單位應(yīng)結(jié)合本單位學(xué)科建設(shè)、基礎(chǔ)研究和技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新需求，協(xié)調(diào)組織本單位以及相關(guān)合作單位的優(yōu)勢(shì)科研力量共同參與，合理配置研發(fā)資源。

5. 各科研單位應(yīng)按照國(guó)家科技計(jì)劃管理辦法要求，結(jié)合項(xiàng)目（課題）研究開發(fā)任務(wù)的特點(diǎn)和實(shí)際需要，協(xié)助本單位科技人員共同完成項(xiàng)目申請(qǐng)書、經(jīng)費(fèi)預(yù)算書等申報(bào)材料的填報(bào)工作，認(rèn)真做好咨詢服務(wù)和審核把關(guān)。

四、加強(qiáng)過程管理，發(fā)揮法人單位在項(xiàng)目實(shí)施階段的指導(dǎo)服務(wù)作用

6. 承擔(dān)單位要依據(jù)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目任務(wù)書或合同的約定條款，合理配置單位研發(fā)資源，為項(xiàng)目（課題）實(shí)施提供實(shí)驗(yàn)室、研究?jī)x器等必要的條件保障，促進(jìn)項(xiàng)目（課題）間資源的開放共享。行政事業(yè)單位使用課題經(jīng)費(fèi)形成的固定資產(chǎn)屬于國(guó)有資產(chǎn)，應(yīng)將其納入單位固定資產(chǎn)賬戶進(jìn)行核算與管理，行使使用權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)及收益權(quán)。企業(yè)法人使用課題經(jīng)費(fèi)形成的固定資產(chǎn)，按照《企業(yè)財(cái)務(wù)通則》等規(guī)章制度執(zhí)行。

7. 各級(jí)科技管理部門要充分依靠承擔(dān)單位，加強(qiáng)項(xiàng)目（課題）的過程管理。承擔(dān)單位要根據(jù)項(xiàng)目（課題）合同書要求，督促科研人員按進(jìn)度完成項(xiàng)目（課題）實(shí)施，并及時(shí)向項(xiàng)目組織單位或計(jì)劃主管部門報(bào)告項(xiàng)目（課題）執(zhí)行情況、經(jīng)費(fèi)到位及使用情況等。

8. 依據(jù)計(jì)劃管理辦法，承擔(dān)單位應(yīng)在充分聽取項(xiàng)目（課題）負(fù)責(zé)人意見并做必要論證的基礎(chǔ)上，對(duì)本單位承擔(dān)項(xiàng)目（課題）的技術(shù)路線、經(jīng)費(fèi)預(yù)算和主要研究人員變動(dòng)等事項(xiàng)提出調(diào)整建議。

9. 承擔(dān)單位要加強(qiáng)科研規(guī)范和倫理道德教育，嚴(yán)肅調(diào)查處理科研不端行為，為計(jì)劃實(shí)施創(chuàng)造良好環(huán)境。

五、規(guī)范經(jīng)費(fèi)管理，發(fā)揮法人單位在經(jīng)費(fèi)使用中的審核監(jiān)督作用

10. 承擔(dān)單位應(yīng)根據(jù)國(guó)家科技計(jì)劃經(jīng)費(fèi)管理辦法，建立健全經(jīng)費(fèi)管理制度，完善內(nèi)部控制和監(jiān)督制約機(jī)制，認(rèn)真行使經(jīng)費(fèi)管理、審核和監(jiān)督權(quán)，對(duì)本單位使用、外撥項(xiàng)目（課題）經(jīng)費(fèi)情況實(shí)行有效監(jiān)管。

11. 承擔(dān)單位應(yīng)根據(jù)國(guó)家科技計(jì)劃經(jīng)費(fèi)管理辦法，按照項(xiàng)目（課題）預(yù)算中核定的金額，與合作單位共同安排好間接費(fèi)用支出。間接費(fèi)用中的績(jī)效支出要充分尊重課題負(fù)責(zé)人的意見，注重發(fā)揮對(duì)一線科研人員的激勵(lì)作用，由承擔(dān)單位按照國(guó)家工資津補(bǔ)貼政策統(tǒng)籌安排。

12. 承擔(dān)單位應(yīng)在經(jīng)費(fèi)管理使用方面為科研人員提供必要的政策咨詢、培訓(xùn)支撐等相關(guān)服務(wù)，確保項(xiàng)目（課題）經(jīng)費(fèi)支出符合國(guó)家財(cái)政資金的使用要求，提高經(jīng)費(fèi)使用效益，有效促進(jìn)科研活動(dòng)開展。

六、完善成果管理，發(fā)揮法人單位在項(xiàng)目驗(yàn)收階段的統(tǒng)籌集成作用

13. 承擔(dān)單位應(yīng)根據(jù)國(guó)家相關(guān)法規(guī)，鼓勵(lì)和引導(dǎo)本單位科研人員加強(qiáng)項(xiàng)目（課題）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、管理和運(yùn)用，并采取切實(shí)措施，加快國(guó)家科技成果的應(yīng)用推廣和產(chǎn)業(yè)化。對(duì)項(xiàng)目（課題）實(shí)施過程中產(chǎn)生的研究成果應(yīng)及時(shí)采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，依法取得相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并保障研究人員的合法權(quán)益。

14. 承擔(dān)單位應(yīng)按照有關(guān)國(guó)家科技計(jì)劃管理辦法和項(xiàng)目（課題）任務(wù)書要求，及時(shí)提醒和督促項(xiàng)目（課題）負(fù)責(zé)人做好驗(yàn)收準(zhǔn)備，并認(rèn)真審核驗(yàn)收材料。承擔(dān)單位要高度重視項(xiàng)目（課題）經(jīng)費(fèi)審計(jì)和檢查驗(yàn)收的意見建議，及時(shí)制定和落實(shí)整改措施。

15. 承擔(dān)單位應(yīng)按照要求落實(shí)國(guó)家科技報(bào)告制度，做好項(xiàng)目（課題）執(zhí)行過程中產(chǎn)生的信息和數(shù)據(jù)管理工作，及時(shí)提交相關(guān)部門匯交共享。承擔(dān)單位應(yīng)建立健全科研文件材料的形成、整理和歸檔制度，確保國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目（課題）歸檔文件的完整、準(zhǔn)確和系統(tǒng)。

七、加強(qiáng)制度建設(shè)，提升項(xiàng)目（課題）承擔(dān)單位管理能力與服務(wù)水平

16. 承擔(dān)單位應(yīng)按照國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目（課題）管理要求，建立健全完善內(nèi)部科研管理制度，加強(qiáng)科研管理機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍建設(shè)，提升國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目（課題）管理的科學(xué)化水平。

17. 承擔(dān)單位應(yīng)依據(jù)國(guó)家科技管理相關(guān)法規(guī)，建立健全有利于提升科研水平和確保公平公正的決策機(jī)制，充分尊重科研自，合理安排工作，合理分配資源，保證科研人員的時(shí)間投入，有效運(yùn)用獎(jiǎng)懲措施，充分保護(hù)、調(diào)動(dòng)和發(fā)揮科研人員積極性。

八、強(qiáng)化激勵(lì)引導(dǎo)，營(yíng)造有利于法人單位發(fā)揮作用的良好環(huán)境

18. 科技部將會(huì)同有關(guān)部門，適時(shí)對(duì)法人單位承擔(dān)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目（課題）實(shí)施情況進(jìn)行績(jī)效評(píng)估，并將評(píng)估結(jié)果作為后續(xù)經(jīng)費(fèi)撥付的重要依據(jù)。對(duì)在國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目（課題）管理中表現(xiàn)突出的法人單位，及時(shí)給予表彰。

19. 科技部將加快建設(shè)國(guó)家科技計(jì)劃信用管理系統(tǒng)，科學(xué)記錄、管理和評(píng)價(jià)承擔(dān)單位信用信息，據(jù)此作為評(píng)價(jià)研發(fā)基礎(chǔ)的重要指標(biāo)。信用優(yōu)良的承擔(dān)單位，優(yōu)先考慮參與國(guó)家科技計(jì)劃和國(guó)家創(chuàng)新基地建設(shè)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用管理辦法范文第4篇

[關(guān)鍵詞] 韓國(guó)企業(yè)投資投資環(huán)境投資軟環(huán)境

自從1992年8月中韓建交以來(lái)，韓國(guó)企業(yè)在華直接投資增長(zhǎng)迅猛。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至到2005年4月，中方實(shí)際利用韓資額277億美元，居中國(guó)利用外國(guó)直接投資的第三位；在中國(guó)吸收的外商直接投資中，韓資所占比重已由1992年的1.1%升至目前的10%。山東省與韓國(guó)隔海相望，交通便利；中韓兩國(guó)均有崇尚儒教文化的傳統(tǒng)，而山東又是儒教文化的發(fā)源地；兩地在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)要素上也有很強(qiáng)的互補(bǔ)性。山東省憑借這種獨(dú)特的區(qū)域優(yōu)勢(shì)、人文優(yōu)勢(shì)和經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，已成為韓國(guó)企業(yè)在中國(guó)的最大投資聚集地。總結(jié)過去二十多年引進(jìn)韓資的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，我們清醒地看到：要進(jìn)一步提高對(duì)外開放水平，促進(jìn)韓資企業(yè)在山東又快又好地發(fā)展，首先要搞好投資環(huán)境的建設(shè),尤其是要搞好韓商投資的軟環(huán)境建設(shè)。

一、投資軟環(huán)境的內(nèi)涵

投資環(huán)境是指在一定時(shí)間內(nèi)，某一特定區(qū)域所擁有的影響和決定外部投資進(jìn)入并取得預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益的各種因素的有機(jī)整體。投資環(huán)境是一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展進(jìn)步的標(biāo)志，其優(yōu)劣直接關(guān)系著投資者的信心度。在投資行為中，投資方和受資方有著不同的期望，投資方所追求的是不低于國(guó)際資本平均利率的利潤(rùn)、市場(chǎng)和安全感；受資方則希望因此而得到區(qū)域發(fā)展所需的資金、技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)及國(guó)際市場(chǎng)，以促進(jìn)本區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。投資方和受資方是矛盾的統(tǒng)一體，而聯(lián)系兩者的關(guān)鍵因素就是投資環(huán)境。投資環(huán)境按照其物理形態(tài)或可見性可分為投資硬環(huán)境和投資軟環(huán)境。前者是指與投資活動(dòng)直接有關(guān)的物質(zhì)條件，主要包括一個(gè)區(qū)域的自然環(huán)境和物質(zhì)環(huán)境(主要是基礎(chǔ)設(shè)施如交通運(yùn)輸條件、郵電通訊條件、能源供應(yīng)條件和人居生活條件)。后者的內(nèi)容十分廣泛, 包括社會(huì)、政治、法律、文化、經(jīng)濟(jì)、行政等許多無(wú)形的要素，具體包括：政策法律環(huán)境、政府管理環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、社會(huì)服務(wù)環(huán)境等。

二、韓國(guó)企業(yè)在山東投資的軟環(huán)境現(xiàn)狀

韓資企業(yè)在山東的快速發(fā)展是與我省在改善投資環(huán)境方面做出的不懈努力分不開的。特別是1999年我省印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步改善外商投資軟環(huán)境的若干規(guī)定》以來(lái)，我省各級(jí)黨委、政府對(duì)改善和優(yōu)化投資軟環(huán)境十分重視，通過采取營(yíng)造親商氛圍、加大服務(wù)力度、加強(qiáng)涉外人才培養(yǎng)、倡樹信用意識(shí)等方式，做了大量富有成效的工作，有力地促進(jìn)了招商引資工作的開展。但也應(yīng)該看到，在我國(guó)已經(jīng)加入世貿(mào)組織的新形勢(shì)下，我省投資軟環(huán)境與國(guó)際慣例和沿海先進(jìn)省市相比，在許多方面還存在差距，亟待進(jìn)一步改善。

1.政策法律環(huán)境

即各級(jí)政府制定的吸引外部投資的政策和法律、法規(guī)。吸引外部投資的政策既包括中央政府對(duì)開發(fā)某地區(qū)的各種政策，也包括該地區(qū)自身制定的的各種政策，如吸引各種投資的稅收和非稅收的優(yōu)惠政策。雖然山東省已經(jīng)制定了不少吸引韓資的政策、法規(guī)，但尚存如下問題：

(1)政策缺乏穩(wěn)定性、連續(xù)性。不少外商反映，一些招商引資部門和黨政領(lǐng)導(dǎo)隨意許諾種種優(yōu)惠政策，而在外商投資后不能很好地兌現(xiàn)，挫傷了外商的積極性，給外商投資企業(yè)帶來(lái)很大的經(jīng)濟(jì)損失。

（2）產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向不明確。山東省早就把電子信息等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè)，但在以往吸引外資的過程中，卻常常忽略產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向的重要性，以致雖然我省每年的引進(jìn)外資總額不斷增加，但大都是些技術(shù)水平低、勞動(dòng)密集型的中小項(xiàng)目，能夠促進(jìn)我省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展壯大、技術(shù)含量高的大項(xiàng)目則相對(duì)偏少。

（3）稅費(fèi)結(jié)構(gòu)紊亂，收費(fèi)項(xiàng)目失控。改革開放以來(lái)，財(cái)政體制的一些改革措施盡管提高了各地方、各部門的積極性，但也產(chǎn)生了財(cái)政體制紊亂的副作用。各類收費(fèi)項(xiàng)目缺乏有效規(guī)范，無(wú)論是設(shè)立、廢止還是收費(fèi)水平都很不確定，增加了投資者的經(jīng)營(yíng)負(fù)擔(dān)和風(fēng)險(xiǎn)。

（4）地方立法機(jī)制不健全。目前，絕大多數(shù)地方法規(guī)、政府規(guī)章及其它規(guī)范性文件、政策性文件都是由相關(guān)部門代擬。而在這些部門的制定程序中，缺乏公開、透明和相關(guān)人的參與機(jī)制，由此制定的政策法規(guī)往往不能科學(xué)反映投資者的利益，不能適應(yīng)外資健康發(fā)展的需要。

（5）司法不公平。政府習(xí)慣于用非法律方法解決涉及外資企業(yè)的經(jīng)濟(jì)糾紛，對(duì)于某些進(jìn)入司法程序的經(jīng)濟(jì)案件，有時(shí)地方當(dāng)局會(huì)以不適當(dāng)?shù)姆绞郊右愿深A(yù)。有些法院在審理經(jīng)濟(jì)糾紛案件時(shí)袒護(hù)中方企業(yè)，使韓資企業(yè)的合法權(quán)益得不到公正的司法保障。

2.政府管理環(huán)境

政府管理環(huán)境就是各級(jí)政府部門執(zhí)行外商投資法律、法規(guī)的理念、效率和質(zhì)量等方面的總稱，具體包括服務(wù)的職能、服務(wù)的質(zhì)量、服務(wù)的效率、服務(wù)的成本和服務(wù)的態(tài)度等方面基本情況。政府管理環(huán)境的優(yōu)劣直接關(guān)系到韓商投資的安全和正常運(yùn)行，是投資者首當(dāng)考慮的重要因素之一。近年來(lái)山東省各級(jí)政府加大了職能轉(zhuǎn)變力度，各項(xiàng)服務(wù)得到加強(qiáng)，但還存在一些不足：

（1）“親商、安商、富商”的理念沒有貫徹好。山東省有些政府機(jī)構(gòu)還存在“辦事難”、“關(guān)卡多”、“吃拿卡要”等令韓商深惡痛絕的現(xiàn)象，在一定程度上損壞了我省的對(duì)外形象。

（2）投資項(xiàng)目審批手續(xù)依然繁瑣，行政效率有待提高。目前行政審批部門雜、環(huán)節(jié)多、時(shí)間長(zhǎng)的狀況還沒有大的改善，致使一些本來(lái)可以引進(jìn)的外資項(xiàng)目被人為的障礙擋在了門外。

（3）政府服務(wù)不到位。有些政府部門還存在著“重引進(jìn)，輕服務(wù)”、“重談?shì)p辦，重批輕建，重上輕管”的現(xiàn)象。一些地方引進(jìn)資金的力度相當(dāng)大，但在為已經(jīng)引進(jìn)落戶的企業(yè)服務(wù)方面，卻明顯缺乏工作熱情。有的政府部門漠視韓資企業(yè)的合法權(quán)益，不能依法履行職責(zé)，對(duì)韓商的合理要求不予認(rèn)真對(duì)待處理，甚至故意刁難企業(yè)，引起韓商不滿。

3.市場(chǎng)環(huán)境

在投資環(huán)境體系中市場(chǎng)環(huán)境是一個(gè)包括范圍最廣、內(nèi)容最豐富的因素，主要指資本市場(chǎng)的發(fā)育程度、市場(chǎng)體系的健全性和運(yùn)行機(jī)制的健康性、人力資源市場(chǎng)的完善程度、市場(chǎng)信用環(huán)境、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境等。總的來(lái)說(shuō)，韓商對(duì)山東省市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境比較滿意，但也存在著政府失信與較為普遍的企業(yè)非誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、惡意拖欠債務(wù)等信用問題。

（1）某些地方政府信用不佳，政策兌現(xiàn)難度大。一些部門與地方從各自利益出發(fā)，政出多門、各施其政現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，直接影響了政策的延續(xù)與穩(wěn)定。另一方面是有令不行、有禁難止，政策權(quán)威性大打折扣，令企業(yè)感覺有令不依，文如空文，直接對(duì)政府誠(chéng)信產(chǎn)生懷疑。

（2）企業(yè)信用問題較多。據(jù)調(diào)查，山東省企業(yè)信用問題主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是拖欠貨款。拖欠貸款不僅存在于企業(yè)與銀行之間，而且廣泛存在于企業(yè)與企業(yè)之間，造成諸多“三角債”、“多頭債”；二是制售假冒偽劣產(chǎn)品。一些不法商人利用青島、濟(jì)南的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，企圖把青島、濟(jì)南變?yōu)榧倜皞瘟赢a(chǎn)品的流通樞紐。有關(guān)部門雖加大了打擊力度，但假冒偽劣產(chǎn)品屢禁不絕；三是合同的簽訂和履行缺乏規(guī)范和嚴(yán)肅性，隨意違反合同的現(xiàn)象較為突出，影響了企業(yè)的正常經(jīng)營(yíng)秩序。

（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力。目前，山東省在引進(jìn)韓資方面存在技術(shù)含量不高、結(jié)構(gòu)不盡合理的現(xiàn)實(shí)狀況，究其原因主要是在一些地方對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)不力，地方保護(hù)主義嚴(yán)重。某些地方縱容當(dāng)?shù)仄髽I(yè)仿制假冒，韓商的合法的知識(shí)產(chǎn)權(quán)得不到有效保護(hù)，影響了引進(jìn)韓商投資的結(jié)構(gòu)和水平。

4．社會(huì)服務(wù)環(huán)境

主要指給投資者提供的社會(huì)保障服務(wù)、教育服務(wù)、文化服務(wù)、中介服務(wù)、醫(yī)療服務(wù)等，該服務(wù)支撐平臺(tái)是否良好和完善決定了一個(gè)地區(qū)服務(wù)環(huán)境的優(yōu)劣。

(1)中介服務(wù)業(yè)發(fā)展不完善。當(dāng)前我省現(xiàn)有的中介組織還沒有充分吸收從政府分離出來(lái)的社會(huì)職能，中介服務(wù)業(yè)發(fā)展明顯落后于投資者的需求。同時(shí)許多中介服務(wù)機(jī)構(gòu)缺乏職業(yè)道德，信用度較低。

(2)教育服務(wù)落后，專業(yè)人才缺口較大。山東省高等院校和科研機(jī)構(gòu)的教育觀念、教育體制、教育內(nèi)容和教育方法不能滿足韓資企業(yè)對(duì)專業(yè)人才的需求，特別是法律、金融、外貿(mào)、外語(yǔ)、管理及各類工程技術(shù)方面的人才更是供不應(yīng)求，人才的短缺在一定程度上制約了韓資企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。

(3)社會(huì)保障體系有待加強(qiáng)和完善。健全社會(huì)保障體系也是投資軟環(huán)境建設(shè)的重要內(nèi)容之一。當(dāng)前社會(huì)統(tǒng)籌和個(gè)人賬戶不能很好的結(jié)合，特別是養(yǎng)老保險(xiǎn)和失業(yè)保險(xiǎn)覆蓋面窄，征繳率低，不能確保養(yǎng)老金和下崗職工基本生活費(fèi)按時(shí)足額發(fā)放。

三、韓國(guó)企業(yè)在山東投資軟環(huán)境的優(yōu)化

今后, 韓國(guó)企業(yè)在山東的投資不僅要謀求量的擴(kuò)大, 更重要的是質(zhì)的提高。為此,山東應(yīng)抓住機(jī)遇進(jìn)一步深化改革, 采取切實(shí)可行的政策措施, 在促進(jìn)韓國(guó)企業(yè)在山東投資規(guī)模、擴(kuò)大投資區(qū)域的同時(shí)，加快提高技術(shù)密集型的投資行業(yè)數(shù)量。這就需要在現(xiàn)有基礎(chǔ)上進(jìn)一步優(yōu)化投資軟環(huán)境，使其更適合韓資企業(yè)在山東投資發(fā)展。

1.政策法律環(huán)境

（1）保持對(duì)韓商投資政策法規(guī)的穩(wěn)定性和連續(xù)性。政策法規(guī)應(yīng)當(dāng)是權(quán)威和可期待的，各級(jí)政府在招商引資談判中應(yīng)避免隨機(jī)性承諾，一旦談判成功，就要堅(jiān)決執(zhí)行合同規(guī)定和有關(guān)政策承諾，以取信于韓商，維護(hù)政府的公信力。

（2）強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)政策的導(dǎo)向作用。要進(jìn)一步明確投資政策導(dǎo)向,把招商引資與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整結(jié)合起來(lái),以吸引更多的韓資投向我省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)。當(dāng)前最緊迫的是，要對(duì)我省各地出臺(tái)的不符合國(guó)家和我省產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向的政策優(yōu)惠進(jìn)行徹底清理，實(shí)現(xiàn)引進(jìn)韓資由數(shù)量型向質(zhì)量型的轉(zhuǎn)變。

（3）深化規(guī)費(fèi)制度改革，全面清理收費(fèi)項(xiàng)目。規(guī)費(fèi)制度要規(guī)范、透明，對(duì)查實(shí)確鑿的亂收費(fèi)、亂攤派、亂集資等違法行為要嚴(yán)肅處理。建立健全預(yù)防和治理“三亂”的長(zhǎng)效機(jī)制，切實(shí)維護(hù)韓資企業(yè)的合法權(quán)益。

（4）完善涉外經(jīng)濟(jì)法律法規(guī)體系,盡快營(yíng)造一個(gè)公平合理、清晰透明的外商投資法律法規(guī)環(huán)境。山東省應(yīng)制訂出符合山東實(shí)際的外商投資法律實(shí)施細(xì)則, 建立統(tǒng)一規(guī)范的外商投資準(zhǔn)入制度, 使之與國(guó)家法律法規(guī)和世貿(mào)組織規(guī)則相一致。在制訂涉外經(jīng)濟(jì)法規(guī)的過程中，應(yīng)當(dāng)充分尊重和吸收韓商投資企業(yè)的意見和建議，使其意愿和要求能夠充分得到反映，增強(qiáng)立法的科學(xué)性。。

（5）公正司法，切實(shí)保護(hù)韓國(guó)投資者的合法權(quán)益。司法機(jī)關(guān)要樹立現(xiàn)代司法理念，依法獨(dú)立行使審判權(quán)，增強(qiáng)外商對(duì)中國(guó)司法機(jī)關(guān)的信任。通過強(qiáng)有力的司法保障，逐步改變外商在出現(xiàn)糾紛后，往往不積極訴諸法律而是找黨委、政府協(xié)調(diào)的狀況。對(duì)侵害外來(lái)投資者合法權(quán)益的行為，司法機(jī)關(guān)要嚴(yán)格依法辦事，為山東的韓國(guó)投資企業(yè)營(yíng)造良好的法治環(huán)境。

2.行政管理環(huán)境

（1）強(qiáng)化服務(wù)理念，認(rèn)真實(shí)施“親商、安商、富商”工程。我省要通過開展“招商、安商、富商”工程，為外商提供全過程的三個(gè)服務(wù)體系：一是項(xiàng)目引進(jìn)過程的服務(wù)體系，即從項(xiàng)目咨詢、簽約、簽訂意向書開始到報(bào)批項(xiàng)目建議書，提出可行性研究報(bào)告正式簽訂合同申報(bào)批準(zhǔn)等全過程服務(wù)；二是項(xiàng)目實(shí)施過程的服務(wù)體系，包括辦理稅務(wù)登記、銀行開戶、批租土地、委托設(shè)計(jì)、基建施工、辦理設(shè)備、工具材料采購(gòu)和申請(qǐng)用水電氣指標(biāo)、水電安裝、辦理消防、環(huán)保及招聘員工等全過程服務(wù)；三是項(xiàng)目竣工投產(chǎn)后的常規(guī)服務(wù)體系，包括經(jīng)營(yíng)管理、勞動(dòng)保險(xiǎn)、產(chǎn)品出口報(bào)關(guān)、配額、許可證的申請(qǐng)、法律訴訟以及外來(lái)人員的食、住、行等全面服務(wù)。通過以上服務(wù)，設(shè)身處地為韓資企業(yè)排擾解難，創(chuàng)造良好的人際關(guān)系氛圍和寬松的經(jīng)營(yíng)環(huán)境。

（2）準(zhǔn)確定位政府職能，實(shí)現(xiàn)政府職能的根本性轉(zhuǎn)變。當(dāng)前，要下大氣力解決政府職能越位、缺位、錯(cuò)位的問題，把市場(chǎng)能解決的問題交給市場(chǎng)去解決，需要政府介入的領(lǐng)域則要切實(shí)負(fù)起責(zé)任，把政府的主要精力放在營(yíng)造良好環(huán)境上，不斷增強(qiáng)政策的統(tǒng)一性和透明度，提高按國(guó)際通行規(guī)則辦事的能力。

（3）推進(jìn)行政審批制度改革，提高行政服務(wù)效率。必須認(rèn)真貫徹落實(shí)《行政許可法》的要求,能夠通過市場(chǎng)機(jī)制和社會(huì)中介組織的自律管理解決的問題, 可不設(shè)立行政審批；需要設(shè)立行政審批的,也應(yīng)明確條件，精簡(jiǎn)層次，其辦理程序要通過新聞媒體和政府網(wǎng)站予以公布；凡是法律法規(guī)沒有規(guī)定的審批事項(xiàng), 應(yīng)一律取消, 做到簡(jiǎn)政放權(quán)和加強(qiáng)分類指導(dǎo)相結(jié)合,“放手不撒手,把關(guān)不設(shè)卡”。

3.市場(chǎng)環(huán)境

（1）加快信用制度體系建設(shè)，樹立山東新形象。建議山東省政府：組織制定社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃、信用評(píng)價(jià)指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)、對(duì)失信行為的懲戒辦法等規(guī)范，使信用體系建設(shè)有章可循。在強(qiáng)調(diào)政府主導(dǎo)的同時(shí)，也要充分發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)在信用征集、評(píng)估、公示、擔(dān)保等方面的作用，同時(shí)加強(qiáng)各部門的協(xié)調(diào)配合。工商、海關(guān)、法院、技術(shù)監(jiān)督、財(cái)政、稅務(wù)、商務(wù)、銀行等相關(guān)部門要在政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，切實(shí)履行各自職責(zé)，加強(qiáng)協(xié)作與配合，消除部門壁壘，實(shí)現(xiàn)征信數(shù)據(jù)的交換和共享，建立綜合信用數(shù)據(jù)庫(kù)，形成信用管理合力。最終形成覆蓋全省、部門聯(lián)動(dòng)、綜合涵蓋、征信快捷、傳輸及時(shí)、評(píng)價(jià)公正的征信服務(wù)體系和信用公示查詢系統(tǒng)。

（2）強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管，維護(hù)公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。對(duì)制假販假的企業(yè)和個(gè)人，限制進(jìn)入市場(chǎng)從事任何生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；加大市場(chǎng)執(zhí)法力度，大力整治金融秩序、稅收征管秩序，消除地方保護(hù)主義，嚴(yán)厲打擊走私販私、偷稅漏稅的違法行為，規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，建立公平的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)體系。打破地方、部門和行業(yè)對(duì)市場(chǎng)的壟斷，建立統(tǒng)一、公開的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，營(yíng)造包括韓資企業(yè)在內(nèi)的各類合法經(jīng)濟(jì)主體公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境。

（3）切實(shí)保護(hù)韓商投資企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。增加政府對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的投入，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)專項(xiàng)基金和專門機(jī)構(gòu)，加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法力度；支持韓資企業(yè)重大技術(shù)申請(qǐng)國(guó)際專利，積極幫助他們占領(lǐng)國(guó)際專利市場(chǎng)；嚴(yán)厲打擊侵犯韓資企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的違法行為，保護(hù)好韓資企業(yè)自主開發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的積極性和主動(dòng)性。

4.社會(huì)服務(wù)環(huán)境

（1）培育和發(fā)展社會(huì)中介組織，加快向社會(huì)組織轉(zhuǎn)移社會(huì)管理職能。一是推進(jìn)以脫鉤為主要內(nèi)容的體制改革，將政府承擔(dān)的部分社會(huì)服務(wù)職能逐步向社會(huì)中介組織轉(zhuǎn)移，并使它們真正成為具有法人資格的市場(chǎng)主體。二是在優(yōu)勢(shì)行業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)和入世相關(guān)領(lǐng)域，用政策引導(dǎo)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的辦法發(fā)展和培育一批行業(yè)協(xié)會(huì)；支持具有產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品和市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)的行業(yè)，試點(diǎn)組建全國(guó)性行業(yè)協(xié)會(huì)。三是制定行業(yè)協(xié)會(huì)和社會(huì)中介機(jī)構(gòu)管理辦法，逐步規(guī)范社會(huì)中介組織行為，建立符合社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制要求的中介機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)體制。

（2）充分發(fā)揮教育優(yōu)勢(shì)，培養(yǎng)適合韓資企業(yè)需求的各層次專業(yè)人才。山東省應(yīng)充分發(fā)揮教育資源優(yōu)勢(shì)，及時(shí)調(diào)整教育結(jié)構(gòu)，開展多層次的職業(yè)技能培訓(xùn)；同時(shí)發(fā)揮山東對(duì)外開放度較高、對(duì)外聯(lián)絡(luò)較廣的優(yōu)勢(shì)，組織相關(guān)人員到國(guó)外進(jìn)行技術(shù)學(xué)習(xí)與培訓(xùn)。通過采取這些措施盡快形成人才政策的比較優(yōu)勢(shì)，吸引更多高素質(zhì)人才到山東創(chuàng)業(yè)和發(fā)展，從而為韓國(guó)企業(yè)發(fā)展提供必要的人力資源儲(chǔ)備

（3）加快社會(huì)保障體系建設(shè)。當(dāng)前，要按照社會(huì)統(tǒng)籌和個(gè)人賬戶相結(jié)合的框架，積極落實(shí)各項(xiàng)社會(huì)保障改革措施。特別要抓好養(yǎng)老保險(xiǎn)和失業(yè)保險(xiǎn)擴(kuò)大覆蓋面、提高征繳率的工作，使省內(nèi)的各類企業(yè)（包括韓資企業(yè)）依法履行應(yīng)盡的社會(huì)保障義務(wù)。要確保養(yǎng)老金和下崗職工基本生活費(fèi)按時(shí)足額發(fā)放，完善城鎮(zhèn)居民最低生活保障制度。國(guó)有企業(yè)設(shè)立的再就業(yè)服務(wù)中心應(yīng)當(dāng)盡快取消，向社會(huì)會(huì)失業(yè)保障過渡。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用管理辦法范文第5篇

【關(guān)鍵詞】科技型中小企業(yè) 融資 高收益?zhèn)?創(chuàng)新發(fā)行機(jī)制

一、引言

科技型中小企業(yè)常被稱為“小巨人”，其群體數(shù)量和發(fā)展質(zhì)量，可以反映出一個(gè)地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?jié)摿Α＝刂?015年底，河北省科技型中小企業(yè)的數(shù)量達(dá)到2.9萬(wàn)家，全省科技型中小企業(yè)擁有專利4萬(wàn)多項(xiàng)。由科技型中小企業(yè)創(chuàng)造的河北著名商標(biāo)達(dá)2300項(xiàng)，占2014年全省總量的77%。因此，科技型中小企業(yè)在促進(jìn)我省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、增加就業(yè)、科技創(chuàng)新等方面具有不可替代的作用，對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展具有重要戰(zhàn)略意義。

與傳統(tǒng)企業(yè)相比，科技型企業(yè)在發(fā)展、技術(shù)、管理、投資和資本等方面具有自身的特點(diǎn)，科技型企業(yè)對(duì)自然資源的依賴程度較低，但是對(duì)資金的依賴性較高。具體而言，科技型企業(yè)從創(chuàng)立到形成一定規(guī)模、從產(chǎn)品研發(fā)到產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)均需以大量Y金投入為先導(dǎo)；在此基礎(chǔ)上，企業(yè)要持續(xù)地科技創(chuàng)新，不斷地進(jìn)行科技改造和知識(shí)創(chuàng)新以保持較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，對(duì)資金的需求也會(huì)持續(xù)增加；而創(chuàng)新所形成的高速成長(zhǎng)又進(jìn)一步加大了企業(yè)對(duì)資金的需求規(guī)模。因此，資金的緊缺成為科技型企業(yè)普遍面臨的問題。而科技型中小企業(yè)由于受其性質(zhì)、規(guī)模及信用等級(jí)的限制，在商業(yè)貸款上授信比較困難且上市更難達(dá)到要求，資金短缺問題更成為阻礙其發(fā)展的首要癥結(jié)。

由于科技型中小企業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要性，中央及地方政府均出臺(tái)了一系列財(cái)稅金融扶持政策，幫助其解決資金問題，并取得了一定的成效。特別是在2012年5月，我國(guó)借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，頒布了《中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，成功引入高收益?zhèn)８呤找鎮(zhèn)铒@著的特征在于發(fā)行門檻低，對(duì)公司發(fā)行條件沒有嚴(yán)格的要求。這對(duì)于科技型中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，可以通過發(fā)行高收益?zhèn)⒁暂^低的門檻進(jìn)入我國(guó)資本市場(chǎng)，充分利用“垃圾債”吸引國(guó)內(nèi)外投資者，尤其是那些風(fēng)險(xiǎn)偏好者，擴(kuò)大了科技型中小企業(yè)的融資范圍。另外，高收益的債券可以有效實(shí)現(xiàn)科技型中小企業(yè)杠桿經(jīng)營(yíng)，有利于科技型中小企業(yè)的發(fā)展壯大。同時(shí)，高收益?zhèn)陌l(fā)展可以促進(jìn)我國(guó)融資市場(chǎng)的不斷擴(kuò)大，資本市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制的不斷完善。

二、河北省科技型中小企業(yè)發(fā)行高收益?zhèn)F(xiàn)狀分析

鑒于高收益?zhèn)趪?guó)外對(duì)成長(zhǎng)性中小型提供融資服務(wù)解決中小企業(yè)融資難的困境取得了重大成功，自2012年6月高收益?zhèn)谖覈?guó)試行以來(lái)，截至到2015年已發(fā)行504只，總發(fā)行金額達(dá)到791.11億元，利率水平處于8.5%～12%之間，無(wú)論規(guī)模上還是利率水平上，逐年都處于上升趨勢(shì)。另外，由于高收益?zhèn)唢L(fēng)險(xiǎn)性，信用擔(dān)保是降低其風(fēng)險(xiǎn)的有效方式，但發(fā)行的高收益?zhèn)杏袚?dān)保的債券僅占3%，而97%的中小企業(yè)無(wú)任何擔(dān)保。

高收益?zhèn)耐菩袑?duì)解決中小企業(yè)融資難的問題產(chǎn)生較大的影響，為中小企業(yè)的快速發(fā)展提供了較好的融資平臺(tái)。因此，2014年9月，在高收益?zhèn)谖覈?guó)試行兩年后，河北省政府與滬深交所簽訂了《中小企業(yè)私募債券業(yè)務(wù)試點(diǎn)合作備忘錄》，成為全國(guó)第29個(gè)中小企業(yè)私募債試點(diǎn)區(qū)域。至此，河北的中小企業(yè)在資本市場(chǎng)上又多了一項(xiàng)融資工具，也開創(chuàng)了我省科技型中小企業(yè)新的融資模式。但受到相關(guān)發(fā)行配套不完善影響，該融資模式在河北省并未得到推廣，截止目前為止我省沒有一家中小企業(yè)實(shí)施該融資模式，融資困難仍然是我省科技型中小企業(yè)面臨的首要難題。為進(jìn)一步促進(jìn)我省科技型中小企業(yè)的健康發(fā)展，研究如何有效利用“高收益?zhèn)苯鉀Q科技型中小企業(yè)融資難題，充分發(fā)揮金融對(duì)科技的支撐作用，成為本文的重要研究目的。

三、河北省科技型中小企業(yè)發(fā)行高收益?zhèn)嬖趩栴}

科技型中小企業(yè)融資難從本質(zhì)上看并非市場(chǎng)缺乏資金，而是市場(chǎng)機(jī)制不健全導(dǎo)致的市場(chǎng)失靈，市場(chǎng)資金沒有合法的渠道直接投入科技型中小企業(yè)。而高收益?zhèn)囊雱t拓寬了其融資渠道。從短期來(lái)看，科技型中小企業(yè)高收益?zhèn)跗诘陌l(fā)行量不會(huì)太大，供應(yīng)量也未必會(huì)在短期內(nèi)有特別快速的增長(zhǎng)，而且在初期，各投資者將首選資質(zhì)相對(duì)較好的企業(yè)，違約率相對(duì)較低。從中長(zhǎng)期看，隨著更多發(fā)行人的參與，整體資質(zhì)會(huì)下降，違約率可能增大。使其在實(shí)際推行過程中面臨諸多問題。結(jié)合我省實(shí)際情況，其主要問題有：

（一）融資成本高，償付壓力較大

對(duì)于高收益?zhèn)谖沂⊥菩惺茏瑁渲凶钪匾蛟谟谌谫Y門檻相對(duì)較高。從發(fā)行額度來(lái)看，滬深兩市的高收益?zhèn)技Y金額度較高，基本都在億元以上，而且對(duì)中小企業(yè)各方面要求較高，我省很大一部分中小企業(yè)達(dá)不到發(fā)行標(biāo)準(zhǔn)；另外，從發(fā)行成本來(lái)看，該類債券票面利率大部分處于8.5%～12%之間，而且發(fā)行過程中還會(huì)產(chǎn)生承銷費(fèi)、擔(dān)保費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、評(píng)級(jí)費(fèi)等費(fèi)用。綜合考慮成本費(fèi)用，其融資成本會(huì)上升到15%左右，相對(duì)于銀行貸款利率水平，發(fā)行高收益?zhèn)Y本成本較高。另外，由于科技型中小企業(yè)投入產(chǎn)出周期較長(zhǎng)，資金回籠較慢，短期償付壓力較大。

（二）擔(dān)保機(jī)制缺陷，違約風(fēng)險(xiǎn)上升

高收益?zhèn)瘜儆诟唢L(fēng)險(xiǎn)低信用債務(wù)，沒有政府背書和風(fēng)險(xiǎn)兜底作為依托，償付風(fēng)險(xiǎn)較高。高風(fēng)險(xiǎn)的高收益?zhèn)瓌t上應(yīng)該更加依賴于擔(dān)保并體現(xiàn)高收益的特征，但實(shí)際中有無(wú)擔(dān)保并未反映出應(yīng)有的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)。究其原因是大多數(shù)擔(dān)保公司呈現(xiàn)了“擔(dān)而不保“的現(xiàn)象，擔(dān)保機(jī)構(gòu)形同虛設(shè)，這又進(jìn)一步提高了高收益?zhèn)倪`約風(fēng)險(xiǎn)。

因此，在其發(fā)行時(shí)候有無(wú)擔(dān)保對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)性影響較大，但從實(shí)際發(fā)行情況來(lái)看，97%高收益?zhèn)療o(wú)任何擔(dān)保，一定程度上增加了違約風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。2014年隨著“13中森債”“12華特斯”高收益?zhèn)霈F(xiàn)違約，不能償付債權(quán)人到期債務(wù)，引發(fā)了高收益?zhèn)`約潮，2015高收益?zhèn)`約達(dá)到137只，比2014年增長(zhǎng)了2.98倍。高收益?zhèn)`約的事件層出不窮，致使2014年9月才進(jìn)入高收益?zhèn)圏c(diǎn)的河北省及其科技型中小企業(yè)對(duì)發(fā)行高收益?zhèn)M(jìn)行融資的模式更加審慎。

四、河北省科技型中小企業(yè)高收益?zhèn)瘎?chuàng)新發(fā)行機(jī)制構(gòu)建

2012年我國(guó)推出高收益?zhèn)沂〗刂聊壳鞍l(fā)行高收益?zhèn)萍夹椭行∑髽I(yè)仍然空白，沒有充分發(fā)揮高收益?zhèn)淖饔茫科湓蛟谟诟呤找嫒L(fēng)險(xiǎn)高但收益不夠吸引投資者。因此，針對(duì)高收益?zhèn)媾R的問題，可以借鑒國(guó)外“硅谷銀行”模式，構(gòu)建發(fā)行高收益?zhèn)奈寰S視角“蛛網(wǎng)模式”，即以“高收益?zhèn)睘楹诵牡摹捌髽I(yè)抵押+政府擔(dān)保+證監(jiān)會(huì)監(jiān)管+投資者參與+中介機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理”模式，力圖實(shí)現(xiàn)五角度互相支撐、互相制衡局面，實(shí)現(xiàn)順利推行高收益?zhèn)瑸槲沂】萍夹椭行∑髽I(yè)成長(zhǎng)提供充足資金，促進(jìn)其迅速成長(zhǎng)。具體構(gòu)建模式如下圖：

第一，從企業(yè)自身角度，科技型中小企業(yè)應(yīng)該增信推行高收益?zhèn)瑏?lái)降低其發(fā)行的融資成本。由于科技型中小企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的特性，決定其投入高且對(duì)產(chǎn)出風(fēng)險(xiǎn)難以估量，研發(fā)的成果能否成功上市，能否取得較好的效果，直接決定了企業(yè)的生死存亡，在這種高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)下，企業(yè)要提升自身科技成果轉(zhuǎn)化為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和發(fā)展方面的重要作用，同時(shí)借助政府在《國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償管理暫行辦法》過程中給予的支持，促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化；另外，企業(yè)可以通過制定一整套的信譽(yù)建設(shè)體系，包括建立獨(dú)立的企業(yè)信用管理部門具體處理企業(yè)信用申請(qǐng)、參與信用審核、審批信用額度、財(cái)務(wù)信息披露等信用管理工作，提高企業(yè)信息透明度，通過信息對(duì)稱提升自身信用；最后，企業(yè)可以借鑒“硅谷銀行”模式，以科技型中小企業(yè)核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)做抵押等措施，為順利推行高收益?zhèn)峁└颈Ｕ稀?/p>

第二，從政府角度，政府應(yīng)該營(yíng)造投資者信任的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，制定對(duì)科技型中小企業(yè)的應(yīng)用高收益?zhèn)谫Y管理辦法，為高收益?zhèn)菩写罱ㄐ庞闷脚_(tái)。例如政府可以建立科技型中小企業(yè)融資基金賬戶，其資金來(lái)源兩個(gè)渠道，一方面，來(lái)自于全省認(rèn)定科技型中小企業(yè)，每年根據(jù)其經(jīng)營(yíng)狀況計(jì)算繳納金額；另一方面，來(lái)自于政府每年對(duì)科技型中小企業(yè)資金支持。對(duì)于基金賬戶資金的使用，主要針對(duì)發(fā)行高收益?zhèn)霈F(xiàn)違約企業(yè)，幫助違約企業(yè)度過難關(guān)。當(dāng)企業(yè)進(jìn)入正常發(fā)展軌道時(shí)，需為其使用基金賬戶資金額度按照同期投資收益率上交利息費(fèi)用，從而實(shí)現(xiàn)雙贏的結(jié)果。

第三，從投資者角度，投資者首先應(yīng)該對(duì)高收益?zhèn)星逦ㄎ唬硗猓谡J(rèn)購(gòu)高收益?zhèn)瘯r(shí)需考慮其發(fā)行是否有擔(dān)保、擔(dān)保的本金覆蓋率有多高、擔(dān)保或者抵質(zhì)押為的處置難易度、企業(yè)自身的資質(zhì)如何。通過詳細(xì)可行性評(píng)估之后，來(lái)做出是否認(rèn)購(gòu)高收益?zhèn)南嚓P(guān)決策。

第四，從中介機(jī)構(gòu)角度，高收益?zhèn)捎谑遣扇浒钢七M(jìn)行私募發(fā)行，承銷商對(duì)發(fā)行企業(yè)的資質(zhì)審核尤為重要，也一定程度上會(huì)對(duì)承銷商的風(fēng)險(xiǎn)控制能力、產(chǎn)品創(chuàng)新能力、營(yíng)銷能力帶來(lái)挑戰(zhàn)，考核其篩選能力和內(nèi)核控制機(jī)制。而且承銷商在發(fā)行高收益?zhèn)瘯r(shí)需將發(fā)行企業(yè)具體信息披露給投資者，降低其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，平衡其承攬業(yè)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)控制的矛盾。

第五，從監(jiān)管角度，科技型中小企業(yè)上市比率相對(duì)較低，所以其經(jīng)營(yíng)狀況以及企業(yè)自身發(fā)展形勢(shì)等信息外界不能獲得，對(duì)于監(jiān)管部門來(lái)說(shuō)，需完善信用監(jiān)管及信息披露相關(guān)制度，提高投資者對(duì)高收益?zhèn)男畔⑼该鞫龋档瓦`約風(fēng)險(xiǎn)。另外，監(jiān)管部門需制定完善的擔(dān)保制度，對(duì)擔(dān)保公司擔(dān)保額度和連帶責(zé)任進(jìn)行明確規(guī)定，避免出現(xiàn)“擔(dān)而不保”，損害投資者利益的情況。最后，在進(jìn)行普及高收益?zhèn)嚓P(guān)知識(shí)后，應(yīng)放寬高收益?zhèn)J(rèn)購(gòu)條件，讓個(gè)人投資者進(jìn)入債券市場(chǎng)，為活躍高收益?zhèn)袌?chǎng)以及長(zhǎng)期發(fā)展提供條件。

五、結(jié)論

由于高收益?zhèn)l(fā)行對(duì)企業(yè)要求較低，對(duì)公司的規(guī)模、信用等級(jí)、經(jīng)營(yíng)狀況等沒有嚴(yán)格要求，對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)情況沒有深入的披露，導(dǎo)致高收益?zhèn)袌?chǎng)具有較高的風(fēng)險(xiǎn)。因此，如何整頓高收益?zhèn)l(fā)行的外部金融環(huán)境、如何提高發(fā)行債券企業(yè)自身誠(chéng)信度，從而保證發(fā)行債券企業(yè)質(zhì)量、維護(hù)發(fā)行與投資雙方利益，降低債券違約給地方帶來(lái)的負(fù)面影響、保證債券市場(chǎng)良性發(fā)展是推行高收益?zhèn)P(guān)鍵。本文提出了推行高收益?zhèn)奈寰S視角“蛛網(wǎng)模式”，為我省正確引導(dǎo)科技型中小企業(yè)進(jìn)入債券市場(chǎng)進(jìn)行融資，保證高收益?zhèn)袌?chǎng)的良性發(fā)展，避免給地方資本市場(chǎng)帶來(lái)金融風(fēng)險(xiǎn)提供理論依據(jù)，也希望能為我省科技型中小企業(yè)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展提供借鑒。

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