保密制度的重要性和意義

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保密制度的重要性和意義范文第1篇

關鍵詞：基層檢察院；信息；保密

在信息化時代迅速發展的今天，如何有效的做好信息的保密工作已經成為各級檢察院的主要研究課題，尤其是作為法律監督工作的基層，每天都會接收或移交大量的案件資料，而做好案件信息的保密工作是基層檢察院的基本任務。因此我們要不斷提高信息保密方面的管理水平，增強基層檢察院的整體技術水平，做好基層檢察院的信息保密工作，這對基層檢察院的各個方面都有著非常重要的意義。

1.基層檢察院的現狀分析

1.1保密意識不強、責任心不強

保密工作關系到檢察院的各個方面，不僅是機關領導與保密部門的工作，也是整個基層檢察院所有工作人員的責任，更是每個檢察官應盡的義務，但是從現階段的保密工作情況中可以看出，各級檢察院的工作人員沒有充分的意識到信息保密工作的重要性，不只是檢察院的普通工作人員缺乏對信息的保密意識[1]，個別的部門領導對信息保密的責任心也不強，幾乎已經忽略了對保密信息的教育，正是由于這些原因導致了信息的失密和泄密，給國家和整個社會都帶來了不可挽回的后果，不僅增加了案件的偵破難度，相關的保密部門也會由于疏忽從而受到法律的制裁。

1.2保密制度不完善、責任不明確

隨著信息技術的不斷發展，計算機網絡得到了普及和推廣，在為大眾帶來便利的同時，對相關部門卻造成了難以估計的后果，由于相應的保密措施不完善、網絡管理不健全，相關的部門對各種移動存儲設備的監管力度不夠，而大多數的機關部門還在使用傳統的管理方式，沒有實施有效的管理措施，導致基層檢察院的保密措施不完善、管理不健全、責任不明確，很容易被那些盜取軟件趁虛而入，從而給國家和社會造成嚴重的后果。

1.3保密技術力量缺乏，監管不力

技術力量缺乏、監管不力主要包括以下幾個方面：首先是缺乏專業的技術人員，尤其是在蘇州會議之后，雖然各基層檢察院都引進了技術人員，但大多數的技術人員都是剛畢業的學生，沒有工作經驗，整體水平還有待提高[2]；然后是國家每年撥給各基層檢察院的經費有限，大部分的資金都用來建設信息化的網絡平臺，用于保密技術方面的資金就少之又少，且保密技術的提高并不是立竿見影的，因此各基層檢察院也就減少了對技術力量方面的投入，這些多方面的原因使保密技術的整體水平一直得不到提高，具有很大一部分的安全隱患，阻礙了基層檢察院信息保密工作的前進步伐。

2.應對措施

2.1以人為本，完善各種規章制度

要想做好信息保密工作，可以從以下幾個方面出發：首先，各基層檢察院設立保密機構，由機關領導以及各部門的負責人組成，派專人來完成信息的保密工作，由各部門領導直接負責，將責任落實到個人；其次，將信息保密工作加入到檢察院的重要會議中、工作報告以及各部門每年的績效考核中，將信息保密工作落實到個人，對泄露重要信息的部門或個人實行嚴懲；再次，定期宣傳對基層檢察院信息的保密教育，通過圖片展覽、專題講座、保密專欄等各種形式讓各級檢察院的工作人員能夠充分的意識到信息保密工作的重要性[3]；然后，完善信息保密制度，按照“誰管理，誰負責”的標準制定相關的保密制度，使工作人員能夠按照相應的保密制度執行；最后，加大管理力度，相關的部門要加大對各種移動存儲設備的監管力度，采取不定期的檢查方式，對檢查不符合要求的部門限定時間進行整頓改革，對于屢次不改的部門采用通報批評或扣獎金的方式，直到該部門符合保密要求為止。

2.2以物為盾，加強信息的保密設施

在完善保密制度的基礎上，也要有計劃的加強信息的保密設施，以物為盾是指在物質上提供強有力的支持，根據現階段基層檢察院的實際情況，由于信息保密設施方面的建設經費緊缺，在這種情況下各基層檢察院要有目的的建設保密設施[4]，主要可以分為幾個不同的階段：首先進行基礎保護部分的建設，將最基本的基礎設施配置齊全；然后是中級保護階段是在資金允許的情況下對基礎設施進行完善和補充，最后在資金充足的情況下建設完整的保密防護系統，而各階段保密設施的建設并不是固定的，各基層檢察院可以根據自身的實際情況進行適當的調整，最大限度的發揮出保密防護設施的作用。

2.3以技為矛，完善保密技術細節

隨著信息時代的到來，各基層檢察院也要不斷引進先進的防盜技術，完善保密技術的各個環節，將技術的薄弱部分進行強化，嚴防重要信息的泄露，在事故發生之前就做好一切防范工作。公安部在近幾年不斷推出相關的規章制度，如果基層檢察院的信息系統受到破壞，會給國家和社會帶來不可估計的后果，這符合國家安全保護的規定[5]，因此，基層檢察院的保密技術可以按照國家安全保護的標準來執行，正確處理建設成本與保護等級之間的關系，平衡成本與獲得的成效，保證信息保密建設的效果，有計劃的完善技術中的不足，采用穩定的信息技術充分的發揮其保護作用，能夠真正的保護基層檢察院的信息安全。

3.結束語

在國家迅速發展的當下，各基層檢察院的保密工作在完善的過程中一定會遇到各種各樣的問題，我們要不斷的發現問題，解決問題，努力的尋求信息保密工作的突破方向，及時完善對于信息保密方面的管理措施，不斷的提高基層檢察院的整體技術標準，使基層檢察院的信息保密工作更上一個新的臺階。（作者單位：湖北省恩施市人民檢察院技術科）

參考文獻

[1]于海濤，于靜.如何加強檢察機關信息化建設中的保密工作[J].商情（財經研究）.2012（05）：26

[2]陸志遠.新形勢下基層檢察保密工作存在的問題及對人員的管理[J].魅力中國.2011（27）：16-17

[3]李茂福.試論如何加強基層檢察院信息化建設[J].法制與社會.2010（31）：14

保密制度的重要性和意義范文第2篇

一、加強法制建設，進行規范管理

加強法制建設，依法進行檔案信息化管理，這是信息化建設的重要前提。目前，檔案的信息化已經到重要階段，要在建設中不斷地規范，及時制訂各種相關制度，使之規范化、法制化。根據有關部門起草的有關電子文件原數據標準、檔案數字化流程及相關數據格式等系列標準規范。在這一系列制度中，有必要對檔案信息化建設中的保密制度進行規范。

1.建立系列檔案信息化及相關的保密制度。

檔案信息化建設是個系統工程，既離不開信息管理方面的法律規定，又離不了有關標準與規范。為了保證檔案信息平臺的安全，要按照計算機系統建設中的標準規范來設計開發，更要參照檔案領域有關的標準規范。第二，成立檔案信息化建設協調領導小組，實行領導責任制，進行宏觀調控，負責協調各個管理層次的工作。要成立專門技術小組，具體負責檔案信息內容的安全、技術安全和網絡安全等，注意把好檔案信息內容的安全關，確保檔案資料的安全，做到寬進嚴出。

2.增強檔案管理人員保密意識，強化檔案保密教育。

加強檔案保密法制教育是增強教職員工保密法制觀念的重要途徑。檔案工作人員特別是各級檔案領導干部，必須從高度出發，充分認識保密工作的重要性，充分認識到保密工作的復雜性。加強保密法紀律教育，提高檔案工作人員尤其是年輕同志的保密觀念，要懂得如何依法保守秘密，怎樣履行好憲法和保密法律法規所規定的各項保密義務，還要使他們了解違反保密法律法規，不履行保密義務及泄露國家秘密應當承擔的法律責任。

首先，要繼續深入開展以普及檔案保密法律常識為主要內容的保密法制宣傳教育活動。

其次，要突出檔案保密法制宣傳教育的重點，通過在各級檔案館（室）部門開設保密法制教育課及講座，進一步更新各級領導干部的保密觀念，提高他們的檔案保密法制意識和做好檔案保密上作的自覺性。

同時，要大力宣傳、認真執行科研檔案保密法規，積極宣傳嚴格遵守保密制度的先進典型，表彰他們的先進事跡，推廣他們的先進經驗。

二、檔案科學管理是檔案安全保密的基礎

1.硬件設施配套完善是基礎。

依據中華人民共和國教育部第27號令《高等學校檔案管理辦法》的有關規定，存放檔案應當設有專門庫房，庫房中的門窗應專門加固，可配備防盜門、門禁、鐵質電動窗等設備，庫房中還應有紅外感應器、煙感、密碼檔案柜、滅火器、除濕機、臭氧發生器、碎紙機等設備，以達到防盜、防火、防潮、防塵、防光、防蟲、防霉和防污染的八防效果，確保檔案的安全性。檔案庫房由專人負責，無關人員禁止入內。從檔案保密的角度看，硬件設施是基礎。

2.提高檔案管理人員的素質是關鍵。

檔案管理人員的素質是關鍵，也是檔案保密工作的基礎和保證。高職院校的檔案管理人員必須努力提高自己三個方面的素質：一是政治素質，檔案關系到國家的安全、社會的穩定與和諧，因此要有高度的政治責任感，要講政治、講原則，熱愛檔案事業。二是文化素質和業務素質，只有具有豐富的檔案管理的專業知識，才能夠業務熟練，獨立處理出現的各類問題，防止保密檔案泄密。三是高度的敏銳性，絕密檔案的管理人員必須具備較強的責任心和高度的保密意識，有嚴謹的工作作風，經手的事情件件有頭有尾，手續清楚。無論在什么場合，檔案人員都應做到守口如瓶，把保守秘密作為自己的神圣職責和應盡的義務。

3.電子檔案管理是新的挑戰

隨著時代的發展，越來越多的單位都實行了無紙化辦公，電子文件逐漸成為檔案文件的另一種重要形式。檔案管理工作也從手動管理階段發展到使用檔案專業管理軟件管理階段，管理手段上的變革，必然帶來保密工作方式上的變革，是新的挑戰。

第一，要構建檔案管理網絡安全體系。保障網絡安全，一般可以通過隔斷來自互聯網的各種安全威脅，如防火墻系統防護和物理隔離兩種方式來實現網絡安全；第二要設立電子查閱安全制度，進行科學管理；第三，電子檔案一定要備份。

三、加強高職院校檔案管理，促進體制改革

做好檔案的保密工作，是推進檔案事業持續、健康發展的基本保障，是促進高職院校教育體制改革和教育事業穩定發展的重要保證。檔案的管理和利用是檔案工作的兩項重要內容，檔案保密管理和利用是檔案工作中相輔相成的矛盾的統一體。在傳統保密觀念的影響下，檔案工作作普遍存在輕利用重保密的現象，這使許多檔案束之高閣、禁錮起來，變成了廢紙，造成了檔案資源的浪費。做好高職院校檔案的保密和利用工作，有利于處理好保密與利用的關系，促進人才培養。

參考文獻：

[1]張國芳.通過加強檔案管理促進繼續教育工作[J].山西廣播電視大學學報，2008（4）.

保密制度的重要性和意義范文第3篇

關鍵詞：封建社會；公文制度；發展演變

中圖分類號：K23 文獻標識碼：A

文章編號：1009-0118（2012）09-0302-02

一、中國封建社會公文

古代公文是皇帝與臣民、臣民與臣民之間往來的文書，記載著封建社會兩千多年歷朝歷代的公務內容。伴隨著公文的產生是國家機構日益完善和國家管理事務的增加，文書工作活動頻繁，特別是專門處理公文的工作機構和人員的出現，對文書工作提出了有序化和規范化要求，并逐漸形成了各種用來規范文書工作的制度。為保證政事暢通，歷代統治者都十分重視文書工作，確立了成套的公文制度，并用嚴格的懲戒措施來保證文書工作的正常進行，促使國家機器的順利運轉。封建社會公文制度隨著朝代更迭而變化發展，在此過程中，形成一定的發展規律，研究此規律，有利于進一步探析我國公文的屬性、功能和加強公文寫作主體修養，有利于完善我國公文制度。同時，現今不管是機關單位，還是社會團體都很注重公文工作。由此可見探究此規律的重要性和必要性。

二、封建社會公文制度發展演變

（一）先秦公文制度

了解先秦時期的公文制度能夠幫助我們很好地探析封建社會公文制度發展規律。夏朝雖然有了文字，但沒有完整的公文直接流傳下來，現在所能見到的是后人的追憶或散篇殘章，目前有八篇夏朝公文可供借鑒，為《禹貢》、《甘誓》等，有后世撰造的明顯痕跡，不能當作夏朝公文的原貌而加以深究；商朝是奴隸制社會日漸成熟的時代，在長達五百年的統治時期內，隨著經濟的發展、文化的進步和社會組織的日益健全，商朝出現的專職秘書機構太史寮讓公文進入快速發展時期，公文制度化進程全面展開，有了專職的公文撰寫制作機構和人員，公文所反映內容日趨豐富，公文在體式上初步分類，公文制度已經萌芽，如公文制作程序上，商代的公文主要以甲骨、青銅為載體，它們都有各自不同的制作程序；到了西周及春秋戰國時代，公文制度得到進一步的改進和強化，如公文用印封泥制度，印章在西周時已經出現，但在公文中尚未使用，到春秋戰國時期，各諸侯國機構繁雜，為了表明身份，證實權力，印章就開始流行，并應用到公文之中。先秦公文經歷了由源起到定型的第一次迅猛發展的過程，政權體制的變革與書寫方式的發展給公文提供了良好的發展條件，專職秘書機構也為其發展奠定了人員基礎，公文制度建設變得日趨明確。

（二）封建社會公文制度發展演變

先秦時期公文制度的發展，為封建社會公文制度的發展奠定了良好基礎。經過秦漢時期統一文制，公文制度走上規范化道路，這對秦漢以后歷朝公文體制產生了深遠影響，也可說歷朝的公文工作是對秦漢時期的繼承和發展。以下是封建社會公文制度發展所呈現出的一定規律。

1、確保公文制度有力運行的法律化進程

為使公文制度有效施行，各朝都用法律來保障公文制度的運轉。秦朝的公文制度多用法律形式予以規定，如《秦律》以刑罰的手段強制文書人員對公文制度執行和遵守。兩漢基本上繼承了秦朝的公文制度，使得中國公文制度在秦漢得以最終確定。隋唐是我國封建社會的鼎盛時期，為加強封建中央集權，統治者制定了完備和嚴格的法規制度，在公文制度方面也不例外，《唐律》對于公文的撰寫、審定等環節都有嚴格規定，如《唐律》規定“非常大事應密之者，徒一年半，漏泄于藩國使者，加一等”，唐代文書立法為我國文書工作的法制化提供了珍貴的歷史經驗。宋朝承襲前朝，公文制度越來越法制化，如公文保密方面，宋代規定公文須按規定發放，該發不發或不該發而發者，無論是否有意，各杖六十等。元代《行程公事程限》對官文書從擬制到發出的程限要求是小事七日辦完，中事十五日辦完，大事三十日辦完。如果不能按期完成，就要受到懲罰。明代的《大明律》，對公文制度多有詳細規定，全面系統地以法律的形式將公文制度加以確認。清朝統治者為了加強統治，在公文方面也制定了法律措施，如保密方面，雍正三年上諭：“內閣：各省督撫提鎮將朕拆批密諭，有同在一省而彼此互相傳看者……一經發覺，該部概照泄漏軍機律治罪”。

2、公文制度皇權神圣化的發展

以皇帝為核心的中央集權建立后，為鞏固統治，必然要求公文工作配合國家政治制度，于是出現以下規律。一公文避諱制度經久不衰。封建社會為臣子者，在公文寫作或言及皇帝姓名時必避諱，以示尊崇。這種避諱制度繼秦漢之后，盛于隋唐，嚴于趙宋，明朝前期不堪苛刻，到天啟、崇禎以后，也逐漸嚴起來，清朝避諱更加厲害。如秦始皇規定凡遇有皇帝名字的字，都要用其它字替代，如“正”字，因讀音與嬴政的“政”字相近，秦朝公文中一律改用“端”字替代。二公文用紙涇渭分明。東晉末期，公文書寫材料全部改用紙，以代替竹簡和縑帛，不同公文對紙的質地、顏色和尺寸都有明確要求；唐高宗上元三年規定，皇帝的敕書用黃紙，稱為“黃敕”，征討性的命令用麻紙，臣民上書和官府往來文書，只能用白紙，對于紙的尺寸也作了規定，皇帝的詔敕文書高一尺三寸、長三尺，一般臣僚的文書要小于這個標準，后世大體沿襲了唐朝做法；元朝皇帝頒宣敕公文，一至五品用白紙，稱“宣”，六品至九品用赤紙，稱敕。三公文用字制度日漸嚴格。秦漢以后，在公文的用字制度上，為了體現皇權思想和等級制，稱君主為“皇帝”、“陛下”，皇帝自稱為“朕”，這成為歷代封建公文的專用語。與皇帝有關的其他專用語，秦漢后也大大發展了。如君主即位叫“登極”、“御極”，住的地方稱“宮殿”、“紫禁宮”等。

保密制度的重要性和意義范文第4篇

關鍵詞：中藥學專業；研究生教育；中藥知識產權

DOI：10.3969/j.issn.1005-5304.2016.04.003

中圖分類號：R2-05 文獻標識碼：A 文章編號：1005-5304（2016）04-0008-04

Analysis on Education Status of Intellectual Property of TCM Universities and Colleges Based on Questionnaire Investigation CHENG Jiang-xue1， LIU Tong-hua1， XIAO Shi-ying2 （1. Beijing University of Chinese Medicine， Beijing 100102， China； 2. China National Center for Biotechnology Development， the Ministry of Science and Technology， Beijing 100036， China）

Abstract： Objective To provide references for the education of intellectual property of TCM universities and colleges. Methods A questionnaire investigation were administered to the graduate students of traditional Chinese medicine from 5 domestic TCM universities and colleges， and data were collected and analyzed， with the addition of Internet information searching. The importance of intellectual property education for graduate students and the status in the end were analyzed. Results Some noticeable problems still exist in the graduate student education on intellectual property， like lack of curriculums， poor after-class practice， less special lectures， and so on. Conclusion In order to tackle these problems， and to make the education of graduate students of traditional Chinese medicine better， the corresponding cultivation mechanisms should be established； the main educational points should be definite； the secure system of laboratory should be improved.

Key words： traditional Chinese medicine； TCM major； education graduate； TCM intellectual property

中醫藥傳統知識是我國歷經幾千年傳承與發展的民族瑰寶。隨著國際社會對中醫藥傳統知識的關注日益增加，也使中藥知識產權面臨嚴重危機，最嚴重問題就是中藥知識產權的大量流失[1-3]。中藥學專業在讀研究生不僅是從事中藥學科研工作的最龐大隊伍，也是中藥事業發展的強大后備力量。學校教育對增強該隊伍保護自己科研創新成果至關重要，對中藥知識產權保護意義重大。為此，筆者檢索了國內24所中醫藥高等院校課程設置和活動通知，并對北京中醫藥大學、南京中醫藥大學、成都中醫藥大學、陜西中醫藥大學和云南中醫學院5所高校共155名中藥學專業在讀研究生（包括碩士研究生和博士研究生）進行了有關中藥知識產權保護相關問題的問卷調查。現

通訊作者：肖詩鷹，E-mail：.cn

總結如下。

1 資料與方法

1.1 資料來源

以全國24所中醫藥高等院校官方網站公布數據為課程設置信息來源；以北京中醫藥大學、南京中醫藥大學、成都中醫藥大學、陜西中醫藥大學和云南中醫學院5所高校的中藥學專業在讀研究生為調查對象，共收到電子郵件及紙質回復調查問卷155份。

1.2 研究方法

本研究采用Excel對收到的155份調查問卷進行簡單統計，結合網絡搜索所得24所高校的中藥學專業研究生的課程設置進行數據和理論分析。

2 結果與分析

2.1 中醫藥高等院校知識產權教育存在的問題

2.1.1 課程設置欠缺 本科時期是奠定扎實專業知識和能力的基礎，以課堂教育為主；研究生時期是專業水平提升的關鍵時期，以實驗操作為主。實驗操作是在課堂理論教育基礎上得以實施的。但本次調查發現，只有極個別學生在本科教育時期接受過系統的專業培訓。

專利文獻，是指在實行專利制度的國家和地區，在接受申請和審批過程中所產生的官方文件和相關出版物的總稱，包括發明專利的申請書、實用新型專利申請說明書、各種檢索工具和專利審批程序中產生的文件（如專利證書等）。我國專利文獻有信息通報類（如《發明專利公報》）和檢索工具類（如《中國專利索引》），對發明的內容有詳細記載，對中藥學專業研究生了解所屬技術領域現狀與動向、參與專利申請，以及日后從事藥品生產、銷售等工作具有重要意義。

3.3 提高數據保密意識，促進實驗記錄規范

藥品的數據保護對中藥科研和生產領域來說，是與商業秘密保護、專利保護同等重要的知識產權保護方式[5]。雖然我國與藥品數據保護有關規定僅在現行《藥品注冊管理辦法》第14條對行政機關在審批過程中的保密義務做了規定，但也足以說明藥品研發過程中實驗數據保護的重要性。

數據記錄、數據分析等科研過程往往會在實驗記錄本中如實反映。實驗記錄是實驗者在整個課題研究過程中的記錄和總結，應詳細記錄實驗者本人的實驗日期、時間、名稱、目的、操作步驟、實驗數據及結果分析等。書寫規范、記錄準確、保存完整的實驗記錄不僅能為實驗結果分析提供強大后盾，也為實驗數據的真實性提供有力證據。

在研究生進入實驗室進行研究之前，先對其進行實驗記錄重要性和知識產權保護意識教育，不僅可提高實驗數據保護的警覺性，同時可促進實驗記錄更加規范和真實，從源頭杜絕中藥學研究生數據造假等學術不端行為。

4 關于知識產權教育的建議

4.1 建立知識產權師資配置或培養機制

增設知識產權師資配置，不僅可通過增設知識產權相關課程，在課堂教學中提高知識產權保護意識，培養綜合型中醫藥人才；還可通過增加知識產權管理部門，統一管理高校知識產權事務，提高中藥高校知識產權績效。任何課程設置和部門設立都需要付出很多努力，在不能達到的情況下，學校可通過建立知識產權培養機制，聘請專業專利審查員、專利人或相關專家，定期對校領導、各代課教師及研究生導師進行知識產權培訓，提高校領導對學校中藥科研創新成果的保護意識，增強代課教師和研究生導師的相關知識，并使其在授予學生專業知識同時提高學生知識產權素養。

4.2 多種形式并舉，提升學生中藥知識產權保護興趣

中藥知識產權教育應在課堂教學基礎上配合多種形式進行。首先，增設中藥知識產權社團，聘請專業教師指導，通過舉辦論壇、辯論賽等活動，提高學生對知識產權的學習興趣。其次，在校園廣播增加法制欄目，定時對中藥專利、商標及商業秘密等侵權事件進行播報，可增加學生對知識產權的印象及對知識產權保護的自主性。第三，由宣傳部制作系列中藥知識產權保護內容簡介展板及相關知識宣傳畫報，并定期更新，提高中藥知識產權在學生中間的傳播率。

4.3 校園網增設知識產權板塊及相關鏈接

在校園網增設知識產權板塊，將知識產權相關政策法規列入其中，及時公布學校擁有各類知識產權動態，以及因相關權利被授權而獲得的獎勵，使廣大師生更積極對科研結果進行相關知識產權申報，壯大我國中藥知識產權保護隊伍的力量。

學校的網絡文獻數據庫是學生查閱文獻的必然途徑，一些學校已開始建立中藥專利數據庫，但大多數學校至今仍未建立。建議在學校網絡文獻數據庫中增加國家知識產權局專利檢索與查詢鏈接，既可提高學生在查閱其他文獻時對專利文獻的注意力，又可避免資源的浪費。

4.4 完善實驗室保密制度，簽訂保密合同或協議

實驗室是進行新藥研發的核心地帶，也是研究生在實驗過程中產生相關知識產權的主要地點。中醫藥高校的實驗室往往以研究生導師進行區分，同一實驗室或隸屬于同一導師的實驗室除學校統一要求的規章制度外，應根據課題情況制定相應實驗室保密制度，要求學生學習并遵守知識產權保護工作。

由于網絡技術的發展，很容易造成數據外泄。由于研究生在校時間有限，離校時其畢業課題所屬大課題仍未結題，將課題相關信息帶入其他崗位繼續研究的情況也時有發生，因此，為了對未發表過的實驗數據、科研成果等知識產權進行有效保護，在研究生正式進入實驗室進行研究之前及完成學業離開實驗室之后，導師都應與其簽訂保密合同或協議。

4.5 以專利教育為重點

無論從科研成果保護的角度還是從對科研創新的意義，專利對中藥學專業研究生而言，比商標、商業秘密及著作等更加重要。因此，中醫藥類院校在知識產權教育中應著重進行專利教育。

4.5.1 注重專利文獻檢索教育 盡管目前大多數中醫藥類院校研究生培養方案設有文獻檢索課程，但本次調查結果顯示，看過國內專利文獻的研究生不到50%（67名），而看過國外專利文獻的研究生則不到30%（46名）。據此，筆者認為，對專利文獻的重視程度不夠是原因之一，更重要的原因是不知獲取專利文獻的途徑及方法。因此，專利文獻檢索應作為文獻檢索課程重點講授內容，尤其要加強實際操作的練習與指導。

4.5.2 舉辦專利文獻解讀講座 在專利文獻中，對中藥學專業研究生來說最重要的應屬專利摘要、說明書及權利要求書。其中，閱讀摘要可首先了解是否屬于自己的研究領域，進而判斷有無詳細閱讀其余文件的必要；閱讀權利要求書可明確該文件所要求的獨立權利和從屬權利，判斷自己所研究內容是否具有新穎性、創造性和實用性；閱讀說明書可從更加詳細描述的術語和實施例中學習該發明的完整實施過程。但因專利文獻的撰寫有其特殊模式和要求，大多中藥學專業研究生未經過系統培訓或缺少參與寫作的經歷，通過閱讀仍不能完全掌握專利文獻所帶來的所有價值，甚至因此放棄閱讀專利文獻。因此，增加相關講座，不僅能使研究生在科研創新中充分利用專利文獻，更可通過了解專利申請文件的構成及撰寫技巧，提高專利申報的成功率。

5 小結

本研究僅選取了國內具有代表性的5所中醫藥類高校就讀的中藥學專業研究生作為調查對象，盡管樣本數量有限，但也可看出，目前中醫藥高等院校近年來的整體知識產權保護意識在逐步加強，建立完整和系統的培養制度仍需很長一段時間。作為中醫藥院校中藥科研創新力量的中藥學專業研究生，應通過學校的知識產權教育，提高中藥自主知識產權保護意識和能力，在防止科研成果的流失的同時，對中藥知識產權保護事業盡到自己的責任。

參考文獻：

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[3] 李衡，李慧.中藥知識產權保護現狀研究[J].中國藥事，2011，25（4）：354-357.

保密制度的重要性和意義范文第5篇

【關鍵詞】私人銀行 反洗錢 壓力

近年來，各大銀行紛紛成立私人銀行部門，私人銀行業務在國內快速發展。私人銀行交易模式和客戶關系的特點、反洗錢義務的不斷擴大讓私人銀行業務發展面臨較大的反洗錢壓力。

一、內部壓力：私人銀行與反洗錢之間的沖突

為了提供更好的服務，私人銀行客戶經理與客戶之間的關系越來越緊密，前者甚至被定義為管家。這種特殊的客戶關系，給私人銀行的發展帶來了強勁的動力，也給反洗錢工作帶來巨大的挑戰。

（一）私人銀行客戶的特性

這是一群強大且越來越成熟的社會財富擁有者，對私密、安全的要求將極為苛刻。私人銀行客戶以低忠誠度為顯著特征。有研究表明，即使在西方較成熟的財富管理行業，客戶和理財機構的關系也越來越松動。私人銀行機構所能夠提供的各種所謂的高端服務未見能在增強客戶忠誠度上有關鍵性幫助。任何銀行都會試圖將客戶對物質上的追求，轉化為精神上的聯系，要求理財工作人員營造私人化、感情化的客戶關系。這是一種客戶有限忠誠之下的“無奈之舉”。

（二）與反洗錢職責的潛在沖突

1.私人銀行首先是客戶（利益）的維護者。理財從業人員，首先是客戶（利益）的維護者。只有站在客戶的利益上，才能為客戶提供適合要求的理財服務。銀行鼓勵客戶經理與其客戶發展緊密的私人關系，造訪客戶家庭，參與家庭活動，安排金融事務。結果客戶經理無論是出于職業還是個人原因，都將十分忠誠他們的客戶，導致他們忽視和弱化了那些反洗錢預警信號。此外，客戶經理對銀行體系內的專業技術了如指掌，可以得心應手運用這些技術，來躲避那些可能會引起客戶不便的繁文縟節，也因此避開為了防止洗錢活動而設計的內部控制。

2.強大的客戶帶來強大的壓力。私人銀行客戶屬于社會精英人士，不能忍受絲毫的怠慢，即使這種“怠慢”是由于反洗錢規定產生的。那些帶有調查和質詢性質的客戶識別程序，對于這些高貴的客戶來說，可能顯得過于突兀而有損客戶的尊嚴，進而讓客戶經理怠于提問。所以，由一系列問題組成的反洗錢首要原則——“了解你的客戶”——在強大的私人銀行客戶面前，可能缺少的正是提問人。

3.成敗之間的保密文化。保密文化的價值和重要性，在私人銀行領域無需諱言。無論是對外還是對內，客戶資料將被視為這個行業中最為重要的秘密。私人銀行領域的保密文化被視為客戶經理的專家責任和職業道德的一部分。未經客戶明示或者默示的同意，銀行不得披露客戶的賬戶、交易以及其他金融狀況，這是銀行和客戶關系內在的和最根本的原則之一。正是銀行給予對客戶信息的保密，才換來客戶的信任，得到市場和利潤。這種在私人銀行尤其重要尤其嚴重的保密文化，給私人銀行的發展帶來無限的生機，也給私人銀行發展的反洗錢工作帶來了某些不便。

4.市場的壓力。在承載了太多的希望的同時，私人銀行也承擔著太多的成本。業務和市場上的突破，將成為經營管理者的首要任務。白熱化的競爭將市場壓力和業績壓力傳導到一線客戶經理和一線管理人員那里，考核的重點將更多地放在業務的增長上。一個私人銀行客戶的移動，都將引起單個經營單位項下總資產的顯著減少。這將迫使客戶經理和管理者都會千萬百計地留住客戶，為此可能會去超越某些看似麻煩的規則，從而造成隱患[1]。

二、外部壓力：不斷加重的反洗錢責任

目前，反洗錢的監管力度不斷加強，立法不斷擴大金融機構的反洗錢義務，加重金融機構的反洗錢責任。

（一）反洗錢責任外延不斷擴大

1.洗錢上游犯罪的類型和罪名的數量不斷擴大。自洗錢行為被納入97刑法以來，上游犯罪的類型上由最初的三大類增加為目前的七大類，增加了四大類。涉及增加的具體罪名數量遠遠不止如此。僅僅就是貪污賄賂罪、破壞金融管理秩序罪、金融詐騙罪之下就總計達到44項罪名。可以看出反洗錢上游犯罪的類型和數量在急劇膨脹。雖然表面上銀行反洗錢義務的形式沒有增加，但罪名的增加必然導致銀行反洗錢工作量的增加，間接擴大了銀行反洗錢義務的外延。

2.洗錢上游犯罪還有擴大的趨勢。雖然經過對刑法典有關洗錢罪的上游犯罪的三次“擴招”，但從國際反洗錢形勢和國內反應來看，這種“擴招”可能只是開始。從國際反洗錢形勢來看，我國反洗錢上游犯罪的規定還顯得不夠。在國內，不斷有學者、實務界人士呼吁增加反洗錢上游犯罪的類型。從立法的進程來看，這樣的立法建言基本上都得到采納。《反洗錢法》和刑法修正案中對于學界觀點的從善如流，可以看出學界對于立法機關的影響，也從反面說明立法機關也認為反洗錢上游犯罪的不夠全面。

3.洗錢罪認定難度將有可能降低。從主觀要件來看，“明知”的證明難度很大。這也是我國洗錢行為雖多，但真正以洗錢罪定案的非常少的原因之一。已經有較新的觀點認為應該借鑒國外成熟反洗錢立法經驗，洗錢罪的主觀狀態條件應當是可以從客觀事實推斷出來的。將“明知”修正為“應當知道或明知”，這樣就降低了監管部門的證明難度和取證難度，從而促使反洗錢的違法性更容易被認定，進而可以方便對金融機構洗錢罪的認定[2]。

（二）反洗錢責任內涵不明

有關反洗錢的行政立法對金融機構反洗錢義務進行分類規定，但相關配套條文過于概括，給予監管機關自由裁量空間較大，銀行義務邊界不明顯。

1.客戶身份信息有待厘清。反洗錢中的首要原則就是“了解你的客戶”，因此客戶身份識別義務就成為銀行反洗錢工作的首要義務。因此確定什么是客戶身份信息才是前提。但從目前的法規來看，這是一個最為重要的概念尚未被精確定義。

對一般國內居民而言，需要證明身份的，其實就是要求提供有效居民身份證。但身份證資料是否已經足夠證明反洗錢個人信息完全要依照立法對于身份信息的定義和解釋。客戶身份信息一直沒有被權威定義過，但卻被不同的法規試圖用列舉的方式進行填充。金融監管部門聯合監管法規列舉了客戶身份基本信息。中國人民銀行也在不同的監管立法中不斷補充身份信息的內容，增加了職業、經濟收入、家庭狀況等信息。但由于法規都有其特定適用范圍，使得這種列舉式的定義并不能當然地適用于更廣的領域。

2.缺少驗證程序。僅就身份信息中身份證信息規定了驗證程序，確認了銀行的責任邊界。對于其他信息的驗證程序沒有說明，沒有說明銀行窮盡何種手段之后，才算是驗證了客戶信息，確保了信息的真實、完整、有效。相比之下，在國外監管文件中，就將信息驗證程序做了很詳細、執行性很強的規定。但即使國外立法更為嚴謹，依然還有無法確定的空間，一旦涉及較為私密的關系，調查手段和效果其實很有限，比如所謂賬戶受益人、實際控制人等查驗，依然無法達到令人信服的程度。

3.提交可疑交易報告的法律意義不清。根據《反洗錢法》、《金融機構反洗錢規定》的規定，金融機構及其工作人員依法提交大額交易報告和可疑交易報告，受法律保護。所謂的受法律保護，是指免除因其違反合同、法律、法規、部門規章中禁止披露信息的有關規定而承擔的刑事和民事責任，還是指一旦提交相應的報告，即為反洗錢責任履行完畢，即使發生洗錢后果，也無須承擔責任。

4.處罰容易舉證難。現行的監管法規基本上都屬于行政法范疇，一旦發生洗錢行為和后果，監管部門處罰將不以證明金融機構主觀上是否有過錯為必要條件。銀行抗辯，就要承擔舉證上的責任，必須向監管部門證明自己已經窮盡反洗錢義務。但由于反洗錢義務邊界的不確定、不清晰，以及私人銀行客戶關系的特殊性，使得舉證變得異常艱難。

三、對策：外松內緊，攻守兼備

（一）外松內緊的含義

外松，是要讓客戶充分信任私人銀行業務在保護客戶私密上的誠意和舉措，要讓客戶堅信只要自己正大光明，必然受到最大限度的保護，享受私人銀行給予的最好的服務和最大的自由。私密、安全應當是私人銀行始終堅持的核心價值觀和重要原則。私人銀行領域中的反洗錢工作絕不是趕走目標客戶，而是要趕走有不良企圖者。

內緊，是要讓監管機構看到商業銀行在私人銀行領域反洗錢工作的扎實和有效，要讓內部員工看到我行在私人銀行領域反洗錢措施的嚴格和嚴密。在私人銀行這個洗錢高危險區，展示商業銀行在反洗錢工作中的超前思維和務實行動，努力獲得監管部門的信任和支持。同時，還要向內部員工展示銀行在私人銀行領域反洗錢工作的決心，用嚴密和嚴格的措施將這個價值觀植入到整個私人銀行業務流程中，從而確保員工養成良好的反洗錢意識，真正守住最重要的第一道防線。

（二）對外樹立形象，創造良好監管環境

在私人銀行領域中有效開展反洗錢工作，必須結合業務特點，找準私人銀行客戶的私密、安全需求與銀行反洗錢工作之間的結合點，采取有力措施。

1.建立相對獨立的私人銀行客戶信息系統和保密制度。為了業務發展和反洗錢工作的需要，應當在現行制度的基礎上，建立相對獨立的私人銀行客戶信息系統和保密制度。該系統同時收集客戶的業務信息和反洗錢信息，將業務發展和反洗錢工作結合起來。還應當制定出概念準確、符合反洗錢要求的客戶信息保密制度和查詢制度，準確規定保密信息，嚴格規范查詢權限，確保私人銀行客戶的信息安全。這個私人銀行客戶系統，應當對私人銀行管理層、分行相關管理層，尤其是內審部門無條件開放。從國外知名銀行來看，他們總是將反洗錢制度和客戶信息保密制度結合起來介紹。這樣的處理方式，可以讓目標客戶明白自己的金融隱私受到法律和銀行的強力保護，讓不良企圖者知險而退。

2.推動建立私人銀行反洗錢行業標準。在監管機關的指導下，商業銀行應在國內現行反洗錢法規的基礎上，仔細整理專業國際組織、重點國家、著名金融同業的反洗錢方針、政策、程序、規定，就客戶識別內容、驗證程序、銀行反洗錢責任邊界等重點議題形成統一意見，結合私人銀行運營模式，形成中國私人銀行業反洗錢工作標準。這個標準，應該適當超前，應當能滿足商業銀行所面對的各個層次、各個國家的監管當局的需要。

（三）對內夯實基礎，積極應對洗錢風險

1.加強基礎研究，建立私人銀行反洗錢風險評估機制。從商業銀行現行反洗錢制度安排來看，反洗錢立足點偏重于國內、行內，對內檢查多，對外研究少，尤其國際化視野不夠，不足以在銀行業國際化程度越來越高、越來越快的將來，應對多方監管的要求。有必要更加關注對國內外反洗錢形勢的基礎研究，增強商業銀行正確評估反洗錢風險的能力。應當追蹤國際組織和重要國家的最新反洗錢政策；時刻關注國際的最新洗錢犯罪手法，借鑒先進的反洗錢理念；按時歸納總結國內外學術界的觀點，切實掌握政策變動的風向標；根據最新反洗錢動態和趨勢，評估私人銀行業務的反洗錢風險狀態，幫助設計和改進私人銀行服務流程。在做實基礎研究的同時，尋找評估私人銀行客戶洗錢風險級別的科學方法，建立完善的私人銀行反洗錢風險評估模型。

2.建立私人銀行反洗錢考核機制。借助考核機制的價值引導功能，樹立正確的導向，將反洗錢工作和私人銀行業務發展融為一體。商業銀行無論是對分行還是對于一線客戶經理的考核，都必須內含反洗錢責任的考核。一個明確的考核機制，可以讓一線市場人員，形成統一的行業價值觀，有更多的動力去尋找安全的客戶，盡量不去碰觸高危人群，從而盡量減少整個私人銀行業務的反洗錢隱患。

3.完善私人銀行反洗錢組織架構和人員配備。鑒于私人銀行業務發展中，反洗錢工作的重要性和特殊性，有必要進一步完善總行級私人銀行條線反洗錢組織架構，增強業務條線反洗錢專業能力，并逐步在分行層面按照規模要求設立專崗，不斷提高專業化水平。在總行層面私人銀行部設立反洗錢專崗，由總行反洗錢主管部門派駐，實行雙線匯報，只對總行反洗錢領導部門負責。專門負責私人銀行領域反洗錢工作，為各私人銀行中心提供專業的反洗錢法規咨詢和政策指導，向總行提交私人銀行條線反洗錢風險評估報告和反洗錢政策建議。各級私人銀行中心達到一定的規模，必須配備足額的專崗人員。

4.建立私人銀行從業人員反洗錢培訓機制。建立反洗錢培訓機制，是所有監管機構的統一要求，這一要求也被認為是檢查銀行是否履行反洗錢義務的重要指標之一。在私人銀行發展初期，商業銀行應當將是否已經有反洗錢培訓、是否建立合格的反洗錢培訓方案作為各級分行設立私人銀行中心的行內準入條件之一，以督促各個分行最終建立、完善反洗錢培訓機制。私人銀行反洗錢培訓應當保持專業、動態、持續、高參與性。

5.加強私人銀行領域的審計監督。防范洗錢風險，還需要加強內外部審計監督。一定要避免內部管理失控，絕對防止內部員工和管理層由反洗錢的第一線淪落為洗錢的第一線。總、分行審計監督部門應當充分認識到私人銀行領域反洗錢工作的特點，克服不能給新業務澆冷水的思想，要采用嚴格的標準進行審計監督。對私人銀行業務的反洗錢專項審計，應當是必需的、及時的、有力的。要在私人銀行發展的初期，就為管理者樹立牢固的規則意識和規則文化，同時審計應當是有建設性的，要為管理者和市場人員出謀劃策，幫助其識別風險、控制風險，提高經營單位的風險免疫力。

參考文獻

[1]國家外匯管理局反洗錢課題組編.《中國外匯領域洗錢類型報告》.中國金融出版社，2006年版，第6至7頁.