非法集資自查自糾報告

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非法集資自查自糾報告范文第1篇

一、總體目標

有效防控我局公職人員違規借貸問題，為全面完成我局工作提供有力保障。

二、治理范圍和主要內容

專項治理的對象包括：全局各領導干部、下屬機構工作人員、企業中由國家行政機關以委任、派遣等形式任命的人員。

重點糾正查處以下7種行為：1、騙取貸款。以虛假信息騙取經營性貸款、消費性貸款；騙取金融機構對消費性貸款超額授信的行為。2、轉貸牟利。以牟取利差為目的，套取金融機構信貸資金，高利轉貸他人的行為。3、干預授信。利用職務影響違規獲取貸款，或為他人違規獲取信貸資金提供幫助的行為。4、違規挪用。違反銀行信貸合同約定，改變信貸資金用途的行為。5、高利放貸。組織、縱容、參與利率超過金融機構同期、同檔次貸款利率四倍放貸的行為。6、非法集資。組織、縱容、參與非法吸收公眾存款、集資詐騙等行為。7、其他行為。違反法律法規、信貸管理等規定，以其他方式進行借貸的行為。

三、工作步驟及主要任務

專項治理工作分三個階段進行（6月初至9月底）：

排查申報階段（6月13日至6月30日）。成立專項治理工作領導小組、制定具體工作方案、公布辦公室人員名單及聯系電話；廣泛宣傳專項治理的政策要求，組織局各領導、干部、及企業中由國家行政機關以委任、派遣等形式任命的人員填寫《公職人員借貸情況申報表》（附件1），于6月15日前向局專項治理工作領導小組上報，再由辦公室匯總并填寫《公職人員借貸情況排查核實匯總表》（附件2）和撰寫排查報告（以紙質和電子版兩種形式），上報縣專項治理工作領導小組。對排查出的違規借貸行為，由局專項治理領導小組督促其主動糾正，并會同金融機構進行核實、清理違規貸款。

督促整改階段（7月1日至8月31日）。按100％的比例，對全局各領導干部、下屬機構工作人員、企業中由國家行政機關以委任、派遣等形式任命的人員借貸申報情況進行復核審查，對未如實申報的公職人員予以嚴肅處理；同時，認真開展自查自糾工作，對查找出的問題及時整改、清理。

總結提高階段（9月1日至9月30日）。專項工作領導小組全面總結專項治理工作情況，將本次專項治理形成的文字資料整理存檔，并于9月10日前將總結報告以書面形式上報縣領導小組辦公室。

四、幾點要求

1、提高認識，加強領導。要充分認識開展公職人員違規借貸問題專項治理工作的重要性，切實加強領導，精心組織實施，真正把此項工作落到實處，確保取得工作實效。

2、嚴格要求，扎實推進。局公職人員違規借貸問題專項治理工作領導小組辦公室要充分發揮牽頭抓總作用，切實履行職責，及時掌握情況，搞好協調指導，解決存在問題，特別是要嚴格標準、嚴加要求，對自查自糾敷衍了事、查擺問題走過場、專項治理不徹底的股室、個人通報批評；對敷衍塞責、履職不力、工作沒有起色、作風毫無改進的領導和相關干部，要按照有關規定從嚴追究責任。

非法集資自查自糾報告范文第2篇

根據鄂農信辦發【2018】36號《湖北省農村信用社聯合社辦公室關于印發全省農商銀行“深化內控合規管理”活動實施方案的通知》、荊農銀辦字【2018】32號《關于印發<荊門農商銀行“內控合規管理深化年”活動實施方案>的通知》，鐘祥農商銀行堅持以合規經營為己任，以防控風險為重點，以提升風險質量為目標，加強檢查監督，提高全體員工依法合規經營意識和案防制度執行力，全面開展、推進“內控合規管理深化年”，做好內控合規管理工作，為業務經營、發展壯大保駕護航。2018年，我行“內控合規管理深化年”主要做了以下幾項工作。

一、加強組織領導

為貫徹落實“內控合規管理深化年”活動的開展，市行成立了“內控合規管理深化年”活動領導小組，負責活動的統籌協調和整體推進。董事長任領導小組組長，其他班子成員任副組長，部門負責人為小組成員，領導小組下設辦公室，辦公室設在合規與風險管理部。

二、制定實施方案

印發鐘農銀發【2018】47號《關于印發<鐘祥農商銀行“內控合規管理深化年”活動實施方案>的通知》，明確“三個深化”工作目標，即深化內控合規機制建設、深化內控合規執行力度、深化內控合規文化培育，著力健全全市農商銀行內控合規管理長效機制，完善內控合規管理體系，補齊內控合規制度短板，強化制度執行力，深入普及和培育合規經營知識和合規文化，加強內

控合規監督檢查，不斷提高內控合規管理的質量和實效，堅決打好防范化解重大金融風險攻堅戰。

“內控合規管理深化年”分三個階段進行，第一階段:2018年4月為全面啟動階段；第二階段：2018年5月-10月為全面實施階段；第三階段：2018年10月-12月為總結評比階段。

三、 全面深化內控合規管理

（一）全體動員，積極部署，推進“內控合規管理深化年”活動。

鐘祥農商行召開了“內控合規管理深化年”動員會，各支行、各部室召開了內控合規管理深化專題會，制定了具體工作方案，明確了合規經營責任。

（二）圍繞工作重點，完成自查自糾工作。

結合前期已開展的整治銀行業市場亂象方面22項內容，重點圍繞內控合規制度，于4月28日完成我行案防合規管理自查自糾工作，并上報工作報告。

（三）加大宣傳，營造氛圍

1.開展基層員工的合規教育和宣傳活。5月初，我行將銀監部門制作的《關于在營業網點播放“內控合規倡議視頻”的通知》的視頻，安排在全市所轄網點和微信工作群中播放，對員工進行合規教育。

2.下發合規經營倡議書。5月份，向全市所有干部員工下發了《鐘祥農商銀行依法合規經營倡議書》，要求做到“三心”，一是常懷敬業之心，強化合規理念；二是常懷律己之心，深化合規執行；三是常懷責任之心，助力合規深化。樹立“高層帶頭合規，合規人人有責，合規從我做起”的理念，引導全體員工成為合規文化建設的踐行者、參與者和執行者。

3.分別在柴湖、胡集、城區組織開展了4次防范和打擊非法集資宣傳活動。

4.開展案防警示教育。2018年8月6日、7日，分兩批開展了“不忘初心 警鐘長鳴”案防警示教育，機關全體在崗員工8月6日晚19時參加了警示教育，城區全體在崗員工8月7日晚19時參加了警示教育。

（四）開展合規征文活動

2018年5月17日，鐘祥農商行下發《關于開展“合規創造價值”主題征文活動的通知》、《關于開展“內控合規管理深化年”相關工作稿件評比活動的通知》，全市共收到征文稿件74篇。在荊門農商銀行“內控合規管理深化年”合規征文活動中，運營管理部經理涂海濤《堅守初心，做合規的踐行者》一文榮獲一等獎，綜合管理部王凡凡《合規之我見，守規矩者自由》一文榮獲二等獎。

（五）開展合規經驗交流

2018年3月10日開展了金融借款合同糾紛案件訴訟基礎培訓，對民法總則、民事訴訟法、相關司法解釋進行了培訓，對訴訟證據資料的收集與審核進行了經驗交流。經驗交流由合規與風險部陶春月、法律顧問劉尚友主講，各行部分管信貸業務副行長、信貸主管，合規與風險部、信貸管理部、個人銀行部、審計監察部全體人員參加了本次經驗交流。

2018年9月4日開展了主題為“以按說法話風險”的案防知識培訓，一級支行行長、副行長、會計主管，公司部、小微部負責人，二級支行行長，機關部室正、副經理，支行法律興趣小組員工代表參加培訓。

2018年11月4日開展了法律培訓，風險部經理薛興慧、法律顧問劉尚友分別就訴訟、貸款清收進行了講解，學員踴躍提問，兩位主講人現場進行了答疑解惑，增加了學員的法律知識、不良貸款清收實戰能力，提高了依法合規經營能力。

（六）開展合規講堂活動

2018年6月11日開展了“農商銀行風險條線培訓會議暨合規知識大講堂”活動，市行班子成員，機關部室正副經理、授權中心主任，公司部經理，小微金融部負責人，承天支行、郢中支行行長，機關信貸部、風險部、特資部全體員工，小微部全體員工，一級支行會計主管參加了合規知識大講堂培訓。

（七）開展監督檢查

1.按季開展合規案防檢查。2018年4月8日至11日，開展了2018年一季度合規案防檢查，共對十個條線進行了案防檢查，存在21個方面的問題，對24人進行了處罰。2018年7月9日至17日，開展了2018年二季度合規案防檢查，共對十個條線進行了案防檢查，存在22個方面的問題，對34人進行了處罰。2018年12月4日至10日，開展了2018年三季度合規案防檢查。

2.迎接荊門市銀監部門開展案防檢查。5月8日，荊門銀監分局饒風明副局長及鐘祥銀監辦一行4人對鐘祥農商行案防工作的組織實施情況進行了檢查和調研。饒局長對鐘祥農商行內控合規管理、案防安保等方面工作的組織實施情況充分認可。并對下階段的案防工作提出了五項要求：一是要完善制度體系，扎實構建案防責任管理、制度約束、風險排查、風險評價、追究問責等五個工作機制；二是要抓好內控合規管理深化年后續兩個階段的活動；三是要如實、按時報送案件風險信息等案防報表及報告；四是當前要做好不良貸款壓降工作，嚴防新增風險貸款；五是要持續提升普惠金融服務能力，全面做好金融服務網格化的工作。

四、 內控合規管理建議

（一）加強培訓，樹立全員合規意識。合規管理是一項長期性工作，后期要開展多層次、全方位的培訓工作，利用智慧學習平臺組織全員學習內控合規各項管理制度、規定。開展崗位練兵活動，提升全員業務能力，增強合規經營意識。

（二）查找問題，督促整改。對內控合規管理排查存在的問題，要認真分析總結。摸清本金融機構顯性或隱性的各項貸款、債券、投資、同業、表外、通道業務等風險敞口的風險底數，為有效防范和化解風險奠定基礎。對發現的問題，要落實整改意見，在期限內逐條進行整改落實，通過化解或緩釋風險，確保內控合規管理工作取得實效。