如何建立合規管理體系

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如何建立合規管理體系范文第1篇

關鍵詞：商業銀行；合規管理；內涵；途徑

一、前言

改革開放以來，我國金融行業發展迅速，商業銀行作為其中重要的分支，在金融行業中占有主導地位。商業銀行的經營管理具有高效益性和高風險性。商業銀行在經營管理活動中，必須要保持必要的安全性，在經營中注重流動，以增強效益為中心思想。我國商業銀行的發展歷史較短，在運行的過程中，借鑒了很多國外銀行的先進經驗。在經歷了幾十年的發展過程中，取得了一些成績，也發現了很多存在的問題。商業銀行合規管理就是要積極規避運行中的風險，讓商業銀行沿著正確的道路發展下去，為經濟和社會做出貢獻。合規管理是提高商業銀行資產質量的重要途徑，合規守法可以有效減少商業銀行的不良案件發生，同樣，合規管理對于商業銀行提高效益具有重要意義。合規管理是促進商業銀行經營發展的必要手段。

二、合規管理的主要內容和對商業銀行經營的意義

（1）合規管理的主要內容。合規管理是金融行業發展的必然產物。在金融行業管理中，各個國家都有自己獨到的管理模式。合規管理是保障商業銀行合法健康發展的途徑。合規管理是商業銀行風險管理的技術要求。合規風險是銀行在經營中，沒有按照規定進行經營活動，出現了重大的經濟損失和違法行為。合規管理主要就是對你合規風險進行管理。它包括市場準則，法律法規，內部規則，政策動向，市場慣例等多方面內容。合規管理需要建立具體的措施和制度，用以保證商業銀行的穩健經營。

（2）合規管理在商業銀行經營中的重要意義。商業銀行要想長期生存和發展，就必須要建立符合法律規定的制度體系。合規管理是實現商業銀行全面監管的重要手段。合規管理是控制商業銀行風險的必要方法。合規管理可以有效保證商業銀行的資金安全。合規管理在創造商業銀行效益方面具有重要的價值要求。合規管理在最大程度上規避了銀行經營中的風險，合理處理風險是合規管理的主要任務。在我國積極推進現代銀行制度的關鍵時期，合規管理具有重要的參考價值，為商業銀行的整體經營活動提供必要的依據。

三、現階段商業銀行合規制度存在的弊端

（1）合規制度體系尚未完善。我國目前的合規管理中，主要的缺點就是合規制度體系的合理性要求不足。商業銀行的工作流程是具體的和細化的。因此，在制度體系方面，要把細致性當成制度制定的標準。商業銀行在經營中，具有各自的特點，在制度上，我們必須要遵循商業銀行各自的業務特點，不能盲目地建立制度。在管理形式上，要符合銀行的年度計劃和目標要求。制度建立是一項長期的工程，目前合規制度體系的不完善，是阻礙商業自身發展的主要障礙。

（2）合規文化建設意識較弱。合規文化是保證商業銀行的所有成員能夠做到自覺依法合規，在經營活動中倡導合規理念，強化養成合規的風氣。但是，現階段的商業銀行內部管理中，合規文化建設的意識較弱，在合規管理中，不能形成良好的合規氛圍，商業銀行不具備合規文化的軟環境。

（3）合規管理的執行存在環節上的弊端。商業銀行的業務具有復雜性和完整性。在有些商業銀行的經營中，企業領導者和組織者，在具體制度執行上，停留在表面，這就造成員工在執行上，也停留在表面，無法實現合規管理的細致性和全面性。合規管理的優勢就是處理細節問題。執行力度不夠必然造成環節上的疏松，從而影響商業銀行的發展節奏要求。

四、規范合規制度管理，促進商業銀行經營發展

（1）在意識上增強合規制度管理的認知。在任何一項制度的建立和改革上，意識層面都是所有活動的前提。商業銀行的經營與管理尤其更要重視意識理念的樹立和培養。在改革中，我們要加大對合規管理和合規文化的建設，在建設中，注重提高管理水平的方法培訓。要將合規管理的意識滲透到員工的日常工作中，在細節中展開合規管理的優勢。商業銀行的制度建設中，對制度的認知和理解，是員工自我發展的基礎。我們要倡導誠實守信、公平公正的道德標準，在實際工作中，遵守法律、積極完善業務水準，讓企業員工實現自我和企業提升的統一性和一致性。

（2）完善合規制度管理的體系。我國商業銀行的發展歷史中，沒有現成的經驗照搬。我國的經濟制度與發達國家不同，金融發展模式必然與他們有明顯的區別。但是，經濟活動目標都是促進社會發展。因此，應該建立屬于我們本國實際、符合我國經濟發展特點的銀行管理體系。合規制度管理體系的建立要在識別、量化、評估等方面，建立規章制度和操作辦法。一個完善的合規制度管理體系，需要有制度政策，有方法理論，有操作規則，有處罰辦法。完善合規管理體系，是一項長期的任務，需要精神層面的支持，也需要基礎設施方面的保證。（3）強化人力資源管理。銀行的管理是銀行經營發展的保證，其中人力資源管理是銀行管理的重中之重。商業銀行作為金融機構，人員的素質決定了業務開展的效果。在基層經營的管理中，要對銀行全體員工實行合規文化的培訓活動。在培訓中，要讓銀行職員學習到法律常識、法律規定、職業操守等內容。在日常業務辦理中，要注意按照行為規范進行操作。開展合規文化培訓，是保證商業銀行人力資源的公正客觀，讓銀行人員具有專業的金融知識素養，在應對業務和處理復雜問題時能夠保持清醒的頭腦。

（4）科學規范商業銀行合規管理體系。合規管理在商業銀行經營管理中具有重要的意義。商業銀行在我國的發展受到相應的限制，這就造成在運行過程中，制度沒有發揮必要的作用。銀行制度多數存在模糊狀態和粗放的管理狀態。科學的合規管理可以有效避免這樣的發展局面。在運營中，要強化規章制度的力度，明確責任，明確任務，在制定規章制度和實際操作中，要把經營和管理統一起來，實現科學的管理方式。

（5）建立科學有效的監督約束機制。銀行的業務性和功能性決定了銀行在經營中會遇到很多管理上的漏洞。每年商業銀行的案件都是由于管理的疏漏。因此，在合規管理中，要讓社會對銀行實行透明的監督，讓職能管理部門加強對重點業務的管理。例如房貸的管理、車貸的管理、票據業務、理財管理等。在檢查中，要對票據憑證進行全面的檢查，對具體環節進行細致整理。監督約束機制就是要對商業銀行的運營實現全程的監控，讓商業銀行的日常操作有法可依。

五、結論

合規管理是證券公司制定和執行的合規管理制度。提高商業銀行經營發展的核心動力就是增強企業內部管理，內部管理對于商業銀行來說是影響企業生存和發展的根據。合規制度的建立就是要從根本解決商業銀行的運行風險。規避風險是提高利潤的必要途徑。我們建立和完善合規風險管理，可以把商業的經營活動，統一到一個整體目標上來，實現商業銀行資本方面、控制方面、服務方面的現代經營理念，讓商業銀行成為金融體系重要組成部分。

參考文獻：

[1] 劉燕.加強合規管理，促進穩健經營[J].農業發展與金融，2009（03）.

[2] 劉春輝.淺談商業銀行合規經營的必要性[J].經營管理者，2010（05）.

如何建立合規管理體系范文第2篇

摘 要： 合規管理對企業經營管理具有很重要的意義，甚至是決定了企業能否長遠發展。面臨我國企業合規管理現狀及存在問題，應當要點解決國家在法律層面、企業規范管理方面的問題。加強法制建設、完善法律體系，做到嚴格的執法并加大違規的懲罰力度，為合規管理打下良好的基礎。此外，合規管理應當注重企業文化以及制度的建設。應將合規管理融入企業文化和制度的建設中，讓合規成為企業文化的一部分，每一位員工的行為都合規，企業才能合規。

關鍵詞： 企業合規管理； 問題； 對策

中圖分類號：F426 文獻標識碼：A

引言

企業合規管理主要包括了反欺詐、反腐敗、反賄賂與反壟斷等，指在企業運行過程中所要遵守的各種法律制度，并且以此來對企業的合規化經營加以強化。合規管理是企業發展過程中的必然結果，同時也是企業的一種發展理念，大力推進企業合規文化建設可以有效改進企業的管理現狀，有利于企業的健康發展。

1一、合規化管理的意義

在我國，“合規”一詞最早出現在金融領域。從1992 年由國家審計署與央行聯合的《對金融機構貸款合規性審計的實施方案》來看，合規管理對于企業的意義可以概括為“風險規避”與“風險治理”。也就是說，合規管理是企業規避風險或治理風險，確保企業效益的關鍵。

1.1（一）合規管理是企業依法經營的必然途徑

針對于企業的經營管理而言，只有通過運用合規管理，并確保執行到位，才能夠有效防范、規避風險。現階段，在世界經濟全球化的不斷深入過程中，企業的經營活動也變得更加國際化與綜合化，再加上產品和業務的多樣化，導致面臨的政策與制度以及市場環境等，也變得更具復雜性，也使得企業的生存與發展面臨更多的挑戰風險。通過相關的調查分析我們得出，現階段，對于國內的企業而言，尤其是國有企業，在經營過程中，面對的最大挑戰并不是經營風險，而是信譽風險。從本質上來說，信譽風險的存在與發生，都是因為存在違規違法的操作行為。各大媒體與行政管理部門也曝光出一些企業的違法現象，也就是說企業目前已經開始面臨著合規風險的巨大挑戰。

（二）1.2 能最大化降低企業的經營成本

通過運用合規管理，不僅能夠有效的提升員工的法治觀念，形成“人人講合規，處處顯合規”的氛圍，也能保障企業依法依規操作和安全運行。在企業的運營過程中，因理念的固化，自覺內化為行動，也可以為企業降低大量的運行成本，避免與轉移各種經營風險等。通過運用合規管理，優化經營流程，加強內控管理，全面防范風險，提升經營管理水平，為增收創效、節支節約提供支持。

2二、企業合規管理的基本原則

企業發展的根本動力就是創造價值，企業發展的目的就是盈利，檢驗企業管控體系的成功與否，就在于它是否促進了企業的價值創造。企業管理體系的重要支柱就是企業合規管理，其存在一定要遵循“獨立性、價值性以及系統性”等原則，并采取程序性嵌入路徑開展工作。

（一）2.1獨立性原則

在企業管理中，合規管理必須保持本身的獨立性，不是企業的業務經營活動，為了牽制與制約企業業務經營和財務管理，使其合法、合規、合程序，必須建立獨立的合規部門，獨立的合規風險報告路徑、獨立的風險識別工具以及獨立的合規問責機制等等，只有這樣，才能規避風險，尤其是破產風險。

（二）2.2系統性原則

基于合規風險的綜合性，企業在合規管理上應當積極運用系統論原理進行規劃設計，并構建起全面合理的運行機制，強化機制內部各要素之間的約束與監督，從而實現合規管理的最大效能。

（三）2.3價值性原則

從合規管理的意義上看，企業有效的合規管理，是違規風險損失降低的重要路徑，也是企業無形資產價值得以提升的關鍵；同時，它能夠增強企業產品競爭價值，鞏固優質客戶的貢獻價值，并提高員工的合規意識與風險意識。實際上，這潛在地強調了合規管理必須能夠“創造”價值。

3三、我國企業合規管理現狀

（一）3.1合規管理基本情況

通過對我國企業的合規管理情況調查發現，參加調研的企業包括工業、商業、金融以及服務等各個領域。在參加調研的企業中，93%的企業都有合規管理動作，其中75%的企業存在專門的合規管理部門，在這75%的企業中，58%的企業其合規部門是隸屬于其他部門，42%的企業是獨立于其他部門的。此外，經過調查發現，52%的企業遇到過合規問題，89%的企業制定了相關的合規政策。通過這些數據可以表明，我國的企業是非常重視合規管理的，參與調研的企業中，有70%以上的企業設立了專門的合規部門，僅有7%的企業沒有進行合規管理。

（二）3.2我國合規管理整體上存在的不足

雖然我國企業日漸重視合規管理，但是在管理上依然存在一些問題，主要集中在執法、立法、制度建設以及合規文化等方面。例如：立法層面比較粗糙，沒有明確的，可信的，能夠執行的細則，讓企業去遵守執行，執法部門權利過大，而且缺乏執法標準；企業對于合規管理沒有重視，資源配給不足；合規文化流于形式，公司高層對于合規的重要性認識不足等等。從依法經營、持續發展的角度出發，必須加強企業的合規管理，使其能夠規范化、系y化。

4四、我國企業合規管理存在的問題

（一）4.1立法問題

立法的直接目的是要使法得到實施，最終目的則是調整、規范社會關系，使社會健康、有序、快速地發展。這既取決于法適應社會需要的程度，又取決于法的體系內部是否和諧。我國立法方面存在的“立法混亂，法律體系不完備問題”直接導致了政出多門，讓人無所適從。

（二）4.2執法問題

企業合規管理的關鍵就是公正執法，而且公正執法也是政法工作的核心與關鍵。但是通過對企業合規管理調查發現，在執法方面還存在一定的問題，例如：執行力度不一，沒有統一的執法標準，執法過程中存在不規范的現象，同時還有不作為執法或者執法不到位等情況。這些不僅使得企業的合規管理形同虛設，還大大增加了企業合規管理的風險。

（三）4.3技能問題

合規管理的另一個主要方面就是技能問題，也還存在一些差距，有待完善。首先，我國缺乏專門從事合規管理工作的人才，社會需求與供給不對稱；其次，目前從事合規管理的專職人員素質不高，其專業技能掌握不精，不能滿足工作的需要。此外，合規管理人員能夠參與的合規檢查項目不多，缺乏經驗。合規管理的技能培訓與繼續教育途徑較少，普及度不高。

5五、我國企業合規管理的對策建議

（一）5.1健全制度管理體系

建立一個完善的制度體系，是確保企業合規管理能夠順利運行的重要基礎與前提。通過運行科學的管理活動，不僅可以促進企業經濟效率的提高，完成企業的經營目標，同時也能推動企業的健康發展等。通過對企業內布置的的修訂與數理，并依據國家的法規變化，來對其進行持續修訂，使之形成一套比較完善的制度體系，對于企業的合規管理來說具有顯著的重要性。

（二）5.2加強企業合規管理

在企業的經營管理過程中，各個業務部門不只是企業的業務主體，同時也是重要的監督主體，對于企業的制度執行與業務流程等內容，有著非常重要的監督與管理責任。因此，企業必須要加強內部的合規管理，將企業的發展戰略目標以及定位等作為重要的基礎與依據，來優化與設計各階段的管理制度。與此同時，企業的業務部門也要根據各項管理制度，對各自的管理權限與業務范圍進行梳理，強化業務的落實監督，及時發現在經營管理過程中、業務各環節中存在的問題，及時糾偏，持續改進。最后，要進行日常的監管實踐，進一步對監管清單進行梳理與修訂，通過對監管方式的積累與固化，來促進企業內控水平的全面提升。

（三）5.3強化合規性審查

強化企業的合規性審查，要將該制度嵌入到企業的各個內部控制環節當中去，以此來實現對于各個層面的管理銜接。一般來說，嵌入的途徑主要有以下三種：第一種是程序上的嵌入。用對各個業務的全流程控制，來對其中的風險點進行科學的排查，并對重大隱患進行評估與持續監測等。第二種是人員上的融入。要求企業中的各個部門要和其他的部門之間建立起一種良好的協作關系，確保內部管理人員對法規有一個清晰的了解，同時也要對工作方法與規程有一個合理的掌握。第三，指的是合規管理服務意識的樹立，要求企業的合規管理，必須要以企業的發展進步為己任，來為業務部門與操作人員提供積極的幫助與咨詢，這樣不僅可以有效避免合規風險的出現，同時也能為企業產品的創新與業務的創新提供保障。

（四）5.4將合規管理納入考核機制

曾指出，“要提高黨員干部法治思維和依法辦事能力，把法治建設成效作為衡量各級領導班子和領導干部工作實績重要內容、納入政績考核指標體系，把能不能遵守法律、依法辦事作為考察干部的重要內容。”因此，在進行合規管理的過程中，企業應當認真貫徹落實黨的戰略要求，在實際的管理過程中，要對問責制進行切實有效地落實，并確保其在經營管理中能夠做到獎懲分明、違規必究。與此同時，不僅要對企業經營管理中的良好合規行為加以獎勵，同時也要對不好的進行懲罰，改變目前企業責任難落實的問題現狀，強化企業的考核機制，并進一步加大企業的責任追究力度。

六、結束語

現階段，合規管理已經慢慢演變成當前企業必須要盡快完善的任務。在我國各類企業的經營管理中，其所運行的合規管理還一直處在起步階段中，雖然說其中的大部分企業已經將合規管理納入到了內控體系里，但是因為缺乏足夠的認識，導致合規管理的作用得不到充分發揮，也因此給企業的發展造成很大的負面影響，所以說，企業必須要通過合規管理，并確保其能夠執行到位，才能夠真正有效的規避風險。本文在對我國企業合規管理情況進行調研的基礎上，找出我國企業合規管理存在的問題，并根據我國企業合規管理問題給出了對策建議。

參考文獻：：

[1] 李本燦.企業犯罪預防中國家規制向國家與企業共治轉型之提倡[J].政治c法律，2016，.02：51-65.

[2] 王晶.送變電企業依法合規管理模式現狀研究[J].中外企業家，2016，.05：26.

[3] 任昱.打造合規風險管理的多維體系[J].中國農村金融，2016，.02：18-19.

如何建立合規管理體系范文第3篇

一、合規風險管理的重要意義

合規風險是指銀行因未能遵循法律、監管規定、規則、自律性組織制定的有關準則，以及適用于銀行自身業務活動的行為準則而可能遭受監管處罰、重大財務損失、聲譽損失或面臨法律的制裁的風險。銀行必須采取有效的合規政策和流程規定，以確保在違反法律、規則和標準的情形發生時，銀行管理人員能夠采取適當措施予以糾正。合規是銀行業和相關及融機構的一項核心的風險管理活動，擁有健全和高效的合規風險管理機制，是有效實施風險監管的基礎，銀行在經營活動中主動避免違規事件的發生，主動發現和采取適當的措施來糾正已經發生的違規事件，這個合規風險管理的過程，是構建有效地銀行內部控制機制的基礎和核心。

二、合規風險管理體系應當具備的目標與內容

1、以為商業銀行創造利潤做為最終目標取代單純的風險控制目標。風險管理部門在風險管理的過程當中應當充分考慮到成本和收益以及業務發展，致力于實現除掉風險后的收益，不但要依靠控制不良資產來減少損失，而且還要通過建立的合規風險管理體系，保證在能夠有效控制風險的前提下，保障銀行的客戶和產品等多渠道能夠源源不斷地創造最大效益，給企業持續地創造出豐厚回報，從而保證商業銀行實現效益最大化的最終目標。

2、以全面風險管理取代單一的風險管理內容。雖然商業銀行的所有業務都一定程度上蘊含著風險，但是在商業銀行內部的不同部門或者不同業務的風險，有時相互疊加放大，有時相互抵消減少。所以，我們不要只是從某個部門和某項業務的角度去考慮風險，應當堅持在效益最大化的原則下，依照業務增長和風險控制相適應、風險收入和風險成本相匹配的基本原則，來建立起包括信用風險和市場風險以及操作風險等各種風險的制度健全、技術先進適度集中和執行搞效的合規風險管理體系。

3、以資本精細化管理取代資本粗放管理的機制。為了有效地防止分支機構由于盲目追求短期收益但是忽視對業務潛在得風險的衡量，避免各類風險對資本的沖擊，就必須采用能夠把資本和風險以及收益有機結合的資本精細化管理工具。這些精細化的資本管理工具包含資本配置與績效考核兩個部分。在資本的配置上應當以經濟資本作為為核心來約束風險資產總量的擴大，完善資產結構調整與優化。在績效考核上，要強調資本的回報對于經營管理的有效約束，設置合適的績效評價期限，正確處理經濟資本的占用和經濟資本回報關系，從而為不同的部門和產品的風險建立科學的共同衡量基礎。

4、以垂直管理取代層級管理組織。根據目前的國內商業銀行情況，若金融機構同時肩負風險控制和風險承擔的雙重職責，就會一味追求業務量以及利潤的增長，從而忽視了可能由此帶來的更大風險。所以，風險管理應當保持一定的獨立性，風險的承擔者不應當負擔風險監控，風險監控和風險承擔必須分開。在進行垂直管理以后，上級的風險管理部門對于下級的風險管理部門和同級的各業務部門的風險管理窗口實施直接管理與考核，這樣就有利于暴露出總行風險管理部門歸納各個領域的各類風險，從而及時地進行合規風險的對沖和整合，真正實現對于整個機構的風險配置。

三、現階段商業銀行合規風險管理中存在的問題

從目前國內監管機構和銀行自身的情況看，我國商業銀行在合規風險管理的系統建設中還存在很多問題。 一是合規風險管理意識淡薄。導致規定形同虛設。合規風險管理沒有引起足夠重視。多數銀行都是重業務拓展，而輕合規管理。重事后管理，輕事前防范。重執行層操作人員管理，輕視管理層人員的約束。二是沒有形成真正的合規管理。還沒有垂直的完善的合規風險管理體制，還無獨立的合規風險管理部門來對合規風險進行統籌控制，還無法形成橫向到邊和縱向到底的全方位的合規風險管理框架。另外在目前很多中小銀行合規性管理分別由財會、信貸不同的業務部門進行自律監管，合規風險管理不能有效地獨立于經營職能。再就是合規風險管理法規制度可操作性不強。有的銀行內部缺乏一整套統一完整、全面科學的合規風險管理法規制度及操作規則，不少制度規定有粗略化、大致化、模糊化現象，缺乏可操作性。

四、構建和諧的合規風險管理框架思路

面對市場化與國際化進程中的巨大競爭壓力以及銀行業嚴格監管的趨勢，如何加強合規風險管理，提高合規風險管理能力，建立合規風險管理的長效機制，進一步提升價值創造能力和核心競爭能力，已經成為擺在我國商業銀行面前的重要課題。

1、構建合規風險管理需要轉變觀念。要建設有效合規風險管理的運行機制，關鍵在于是否真正落實了“合規從高層做起”這一理念，從而確保“人人合規”。各商業銀行應該再次強調合規風險只是商業銀行必須堅守的原則和底線，而不是最高標準。合規風險管理在我國商業銀行中是一個較新的管理理念和管理方式，是具有長期性和全局性的工作。做好合規風險管理就必須使合規成為所有銀行從業人員自覺的行為，并使之真正融入到業務操作和經營管理的各個環節和領域中去。

2、要設置獨立的合規組織結構。為保障合規管理的獨立性，銀行應當設置專門的合規管理負責人負責日常的合規管理工作。銀行的董事會和高級管理層應當對銀行合規管理的有效性負責，并向合規管理部門提供足夠的資源與支持，確保其有效履行職責。

3、準確定位合規部門的職能。合規風險管理屬于銀行內部的一項核心風險管理活動，也更是有效內部控制的基石。合規部門和合規意識要隨時融入到銀行的日常工作當中。我們必須明確合規部門在支持和協助高級管理層進行規風險管理的獨立的職能部門，其它一線業務部門和操作部門對于合規負擔直接責任，高級管理層對銀行合規經營負有最終的責任。

4、實施合規風險嵌入式管理。要通過全方位引進合規風險嵌入式管理模式，注重風險管理的有效性和及時性，實現商業銀行的合規管理達到崗、責、人相互匹配，確保內部的相互制衡機制發揮有效作用，從而使風險管理能力和經營發展能夠實現整體的協調，也為平安銀行建設提供更加有力的合規保障。要在合規風險管理中嵌入合規文化建設和流程程序建設。要構建綜合管理體系，提高合規建設水平。力求在制度的設計環節上，就充分考慮前瞻性、可操作性和整體性，消除制度設計本身的缺陷。

綜上所述， 風險管理為本的合規管理建設是一項長期而復雜的系統工程，我們應認識到合規風險是銀行的最大風險，從各個層面切實貫徹實施合規風險管理理念。防范合規風險，建設合規文化，以應對經濟全球化和銀行業競爭的不斷加劇，從而使我國銀行業健康、穩健的發展。

（作者單位：河南省確山農村商業銀行）

參考文獻：

[1]牛筱穎,曹艷華.綜合化經營模式下商業銀行的合規風險管理. 金融論壇. 2006(11)

[2] 許咸駿.銀行如何加強合規風險管理. 現代金融. 2006(12)

[3] 李愛國,馬建華,于光明.商業銀行加強合規風險管理的思考. 濟南金融. 2006(07)

如何建立合規管理體系范文第4篇

一、抓制度、促管理是提高教學質量的堅實基礎

教學是一個多序列、多層次、多因素的動態過程，各種工作千頭萬緒，錯綜復雜，涉及面廣。因此，學校教學管理工作能否和諧順利進行，就集中表現在是否建立起正常的穩定、協調、有活力和系統的教學秩序。為了保證教學管理的科學化，我們按照教學規律，結合學校特點，依據可行性原則、必要性原則、科學性原則上、適應性原則、明確性原則、技術性原則制定了《常規教學管理條例》《教學質量檢測考試管理條例》《學生作業批閱、單元檢測情況檢查實施方案》《教科研獎勵條例》《集體備課實施方案》《教師職員聘任方案》《課堂教學常規管理規定》《高中新課程教學管理制度》各種教學質量獎勵方案，以及教務處主要職責和教務工作崗位職責以及30余種部室管理制度。這些常規管理制度的建立使教學工作有章可循，檢查有尺度，評比有標準，為學校教學管理步入標準化、制度化、程序化、科學化的管理軌道奠定了堅實的理論基礎。

二、抓常規、促提高，是提高教學質量的主要途徑

常規教學工作是整個教學工作的基礎和主要環節，常規教學工作的好壞，直接關系到學校的教學秩序、教學質量和學校興衰的大問題。我們認為學校的常規教學管理必須抓嚴、抓實、抓細、抓精，堅持始終。為此，我們建設立了“四大教學管理體系”

1.教學常規管理體系

教學常規主要有“教”的常規，“學”的常規和“管”的常規三大部分組成。我們依據“教”與“學”兩者的主要過程環節和相輔相成的關系，依據《教學常規管理條例》和《學生學習常規》明確提出了教師教學常規的“九認真”和學生學習常規的“八認真”。為了保證“教”與“學”這兩個“九認真”“八認真”落在實處，收到實效，我們又提出了常規督導評估，即“管”的“五認真”，把三者結合起來，我們稱之為“985認真”。教師教學的“九認真”中的“八認真”大致對應學生學習的八認真，一方面教師直接對學生施教，學生直接受教，另一方面教師的教又通過“管”這一中介對學生的學施加影響。而學生學習的結果乃至過程同樣要反饋給教師。作為“管”，一方面是既教又管學，另一方面又在教與學兩者之間增加了一個新的反饋調節的環節和渠道，能保證教與學的良好實施，更能保證教學常規管理過程的良性循環。

教學常規管理我們注重了一個“實”字，“實”重點體現在兩個方面，一方面是“落實”，這是管理中最重要的環節，另一方面就是“實效”。制度再多、再全，不落實等于零，只有把健全的規章制度，扎扎實實落實到每個環節中，通過抓嚴、抓細、抓精、抓實，堅持始終，才能收到最后的實效。終結管理是目標，過程管理是保證。我們在注重終結管理是目標首先強調的是過程管理，在制度的具體落實和抓教師計劃的制定、備課環節、自習輔導、作業布置收繳與評閱、復習檢測以及開展第二課堂活動環節上做了實實在在的工作。

2.課堂教學評估體系

建立課堂教學評估制度，學校成立評估小組，對全校所有教師的教案、課堂教學進行不打招呼的評估量化，對于哪些在課堂教學中，學生反映問題較多，滿意率不高的教師，評估小組多次進入課堂進行評估，評估量化的結果納入績效工資考核和年度教師職務考核，并作為教師評優評模和教師聘用、任用的重要依據。同時，我們每學期還召開兩次各班學生代表座談會，征求學生對教師教學方面的意見和建議，每學期進行一次全校學生參加的評教調查，將評教情況通報給全體教師，并將學生評教滿意率與績效工資、年度考核掛鉤，促進教師積極改進教學。

3.教學評價體系

為保證教學質量的提高，激發廣大教師全身心投入教學工作的熱情，我們堅持“多勞多得，優勞優酬”的原則，制定了《石泉中學高考獎勵方案》、《石泉中學非畢業班教學質量獎勵辦法》。全校營造出這樣一種氛圍：在學校最辛苦的是教師，教學成績突出的教師是最光榮的，地位最高的是教師，收入高的是教師（相對于行管人員），職稱高的是教師，榮譽高的是教師。

4.教師全員聘任管理體系

為進一步強化我校教師隊伍的管理，增強教師的競爭意識，危機意識，調動教師工作的積極性，提高教育教學質量，實行了校內教師全員聘任制。聘任程序為：領導小組聘任年級主任；年級主任在政教處的指導下提出班主任選聘建議；班主任在教務處指導下選聘任課教師；在分管校長的指導下，處室主任提出所負責部門的教學輔導人員和行政人員選聘方案，報聘任領導小組決定。制定了嚴格的教師的聘任辦法和落聘人員安置辦法。

通過近幾年內部全員聘任制的實施，教師敬業精神、工作責任心、質量意識明顯增強，各班形成了班主任為中心，全體科任教師齊抓共管的良好局面。

三、抓活動、促教研，是提高教學質量的根本措施

教學研究是提高教師素質，提高教學質量的關鍵，是“管理興校、質量立校、科研強校”的根本措施。為此我們制定了《關于強化科研管理的有關措施》，建立了科研管理機制。通過形式多樣的活動，全面開展教育科研，使教育科研成為我校推進素質教育、創新教育和推動課程改革的催化劑。

1.堅持求實、求新原則，立足校本研究。所謂“實”，一是研究課題務實；二是研究過程務實。所謂“新”，一是課題應有時代感；二是針對教育實踐中出現的新問題、新因素，研究總結，反映出新時期的經驗；三是研究的角度新，思路有新意，能借鑒其他學科的理論、方法來解決本學科中的研究課題。

2.大力開展高中新課改革專題的研究。各教研組把教學研究的重點放在新課程背景下如何提高課堂教學效果；如何開展以學生為主體的課堂教學；如何激發學生學習的內在動力；如何培養學生自主學習、探究學習的能力和在教學中培養學生創新思維上，廣泛開展各種教學研討活動，真正把教研與提高課堂教學效率結合了起來。

3.采用“請進來、走出去”的方法。不定期邀請一些省、市專家和我校教有所長的教師作高考復習、課程改革、課改與教師成長、《論語》解讀等方面的講座。每學期都要選派骨干教師參加省市骨干教師培訓、新課程改革培訓、高考復習研討會，派教師到兄弟學校參觀考察學習。

4.開展教育科研論文評比活動。鼓勵教師積極撰寫教研教改論文，學校每學年開展一次教育科研論文評比活動，將優秀論文續集出版《石泉中學教師教研教改經驗論文集》，并將優秀論文推薦給省市報刊雜志發表。目前已有100余篇優秀論文在省、市、縣教育科研論文評比中獲獎或在專業雜志上發表。

四、抓素質，促發展，是提高教學質量的根本保證

學校的發展很大程度上取決于教師隊伍的整體素質，高素質的教師隊伍是提高教學質量的有力保證，近年來，我們圍繞優化教師管理，著重抓了教師隊伍素質的進一步提高。

1.實施內功錘煉工程。教師專業素質，專業能力是實施素質教育的關鍵。我們著重從教師必備的基本功，學科專業素質，綜合文化修養等方面促進教師業務素質與能力的提高，對教師基本功的訓練，抓好五項校本培訓，即：教師理論培訓、專業知識培訓、新課程培訓、信息技術培訓和教育技術培訓。實現“教師與課改同發展，教師與學生同成才”的目標

2.在教師隊伍建設上，我們實施了“四抓工作”。即抓老教師優勢和潛能的發揮；抓中年教師水平的進一步提升；抓青年教師的成長提高；抓優秀教師的招聘培養。

一分耕耘，一分收獲。通過多年的努力，我校教育教學常規管理工作得到不斷完善和發展，教師素質不斷增強，教學質量不斷提高。學校被授予陜西省科研興校明星學校：陜西省以校為本教研制度建設實驗學校；陜西省現代教育技術實驗學校；安康市實驗電教先進學校；安康市素質教育先進學校。學校連年被市委、市政府授予“高中教育先進單位”。

如何建立合規管理體系范文第5篇

一、目前員工績效管理存在問題

1.重經營輕管理

目前企業在員工績效管理中，為了在日趨激烈的市場競爭中處于不敗之地，過于強化業績經營指標，弱化管理控制指標，這是不利于企業持續健康發展的。如果沒有嚴格規范的內部管理作保障，企業業務經營就如同失去了僵繩的馬，跑得再快的馬也會偏離正確軌道，成為害群之馬。

2.重個人輕團隊

目前企業在員工績效管理中，過于強調個人英雄主義，弱化了團隊協作精神。試想在現代化企業中，任何一項工作都不是簡單化勞動，而是團隊協作才能完成的工作項目。在過于重視個人業績考核，輕視團隊協作考核的管理體系下，勢必造成員工個人利益至上，缺乏團隊合作精神，最終集體效益得不到保障，形成惡性循環。

3.重懲罰輕獎勵

在目前企業的績效管理體系中，大多是沒有完成某項工作任務或某項經營指標的績效考核得分扣減項，而較少主動完成某項工作任務或提出某項合理化建議的績效考核得分增加項，這是重懲罰輕獎勵的怪象。員工在正能量的績效鼓勵下應該比負能量的績效懲罰下工作效能更能提高，而且正能量的績效鼓勵環境才能吸引人才，負能量的績效懲罰環境只會流失人才。

4.重結果輕過程

目前企業績效管理的實際操作中，大多績效管理體系強調的是績效考核結果，如為了在短期內達到某個企業經營目標量身定做，更多反映了領導意志，而忽略了被考核者的意愿，忽視了溝通反饋的環節和過程。一個科學有效的員工績效管理體系，必須從群眾中來，到群眾中去，管理者閉門造車為企業目標量身定做的員工績效管理體系，如果得不到大多數員工的認可，讓大多數員工感受不到績效管理的公平公正性，那只能是一紙空文，畢竟員工才是企業績效的具體落實者。

二、員工績效管理的定義

目前企業員工績效管理中存在的問題，筆者認為是在企業人力資源管理工作中，管理者未能清晰地定義績效管理，而將績效管理等同于績效考核。員工績效管理是指采用科學有效的考評方法，對照企業工作目標或績效標準，評定員工的工作職責履職程度、工作任務完成情況，并將考核結果反饋給員工的過程。績效管理不能等同于績效考核：績效管理強調的是過程和結果，績效考核強調的僅為結果；績效管理的目的是激勵和發展，績效考核的目的是監督和控制；績效管理的重心是績效與企業戰略的關聯度，績效考核的重心是如何考核評價；績效管理的流程為持續評估和溝通，績效考核的流程為一次性考核。所以績效考核是績效管理中的重要環節，績效管理是對績效總體工作把控以實現企業發展目標的過程。

三、建立員工績效管理體系的基本原則

1.業績優先、規范管理原則

員工績效管理須緊緊圍繞企業戰略規劃，在突出企業價值貢獻度的同時，強調合規管理的重要性，引導合規經營的價值理念，經營部門固然重要，但管理部門是支撐保障，不能顧此失彼，經營和管理同時創造價值，要科學合理地評價各類員工的價值創造和業績貢獻，建立導向清晰、激勵有效的專業化員工績效管理體系。

2.分級負責原則

按照科學績效管理體系的要求，企業須結合員工所在崗位的特點，分類開展績效考核評價工作，提高績效管理的針對性。同時，按照員工崗位匯報關系，由各級管理者具體承擔下級員工的績效管理職責。

3.客觀公正原則

企業須本著公開、公平、公正的原則開展員工績效管理工作，從組織需要和個人需要的雙向角度實現制度公平、操作公平和結果公平，客觀評價被評價者取得的真實業績，準確反映被評價者的努力程度、履職程度和價值貢獻。

4.持續溝通原則

企業管理者須對轄屬員工的績效進行全過程管理，既要在績效管理體系建立階段全面征求員工的意見，更要根據員工各階段績效表現和工作業績，經常與員工及時地正式或非正式溝通，幫助員工提升績效，將改進提高作為績效管理的根本目標，確保實現組織績效和個人績效的共同提升。

四、建立科學有效的員工績效管理體系

1.定量定性相結合的指標管理

在企業員工績效管理體系中，有兩種重要的考核指標體系，一種是定量指標體系，一種是定性指標體系。定量指標可以體現企業經營業績，具有簡單明了、容易實施、約束力強的特點。定量指標非常客觀、具體，能準確地反映工作成果，評價結果比較直觀，一般適用于業務經營崗位。定性指標可以體現企業控制協調水平，需對評價對象進行客觀描述和分析來反映評價結果，一般適用于行政管理崗位。企業需在建立具體詳盡的崗位分析的基礎上，結合各類崗位特點，按不同比重科學設置定量定性指標組合，構建科學有效的績效管理指標體系。

2.分類分層相結合的類別管理

企業的組織架構是以責任來分層的，分為高級管理層、中級管理層、基層管理層、普通員工層，在推動企業員工績效考核工作時，要提煉出共性的、具有可比性的考核指標，對不同層級的考核對象進行考核，建立縱向分層次績效管理體系。同時企業的崗位類別是以職種來分類的，分為企劃人員、市場人員、營銷人員、工程人員、行政人員等，在設計企業員工績效管理指標時，要考慮到各專業人員的崗位特點，設計不同類型的績效考核指標，建立橫向分類別績效管理體系。在縱向分層次績效管理體系和橫向分類別績效管理體系雙重結合下，構建科學合理的績效管理分類體系。

3.部門崗位相結合的責任管理