合規管理細則

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合規管理細則范文第1篇

會計信息是目前國際上使用比較廣泛的商業語言，這就為當前的資本市場健康運行而提供較好地保障，同時這也是作為經濟監管中最基礎的信息來源，而監管規則對會計規則所產生的影響也在不斷地提升，一方面是監管當局人員需要關注會計規則，并不斷地使其趨向完善，從而促進會計規則的質量得到提升，這是經濟監管對會計規則所帶來的積極影響；另一方面經濟監管也會對會計規則的發展方向帶來不利的影響，使得會計規則的相對獨立性受到極大地損害，嚴重情況下會偏離會計的概念和框架，難以達到會計目標的要求，因此需要維護會計規則的相對獨立，這是保證會計信息質量的關鍵點，在會計規則與經濟監管規則中，使得二者在分離和協調中能夠各司其職[1]，從而維護社會經濟健康的發展。

一、會計規則與經濟的監管發生交集

在經濟發展的領域中，出現一些監管的主體，例如稅收監管、銀行以及保險等，它們的監管中或多或少的涉及和使用到有關會計信息，這就是經濟監管的規則和會計規則之間發生交集之處，具體分析，會計規則的管轄范圍在一些經濟監管的行為中有交集存在的部分，其中涉及會計信息與活動時均將其作為貨幣的表現形式，即：資金的運動或者是價值的運動，因此會計規則中的監督與管理能夠為其提供一定的依據，同時這對于規范會計的信息依據生成機制都帶來重要的指導依據；而對于經濟監管，它涉及到的會計信息是在金融監管中，需要會計信息為其提供一些指標的計算，所以這就需要把會計信息中的數據作為計算的基礎，同樣的，對于稅收的監管工作而言，也離不開會計人員所提供的會計信息，也是監管的重要參考依據，由此可知會計規則和經濟監管之間所產生的交集區域是在會計信息的運用。

二、會計規則和監管規則之間所具有的共同屬性

這是由于會計規則與經濟監管規則都是屬于政府對經濟的監管方式，它們需要協調、并存，因此二者具有一定的共同屬性，主要表現在以下兩個方面：第一個方面是會計規則與經濟監管規則都隸屬于制度的范疇，都包含著強大的制度功能，它們都是在消除、緩解市場出現的問題，是國家實施干預經濟的方式，適應國家經濟健康發展，維護與規范經濟的秩序[2]，從而提高經濟的效益，最終實現資源的優化配置，在社會經濟發展中，會計規則是政府對經濟秩序的維護以及干預中的重要方式，它通過治理會計信息的方式從而保證市場的發展，從而提高經濟的效率；第二個方面是二者都是由政府制定并且支持而安排的制度，都是一國規范經濟乃至從事經濟交往重要的方式，因此具有社會規范性、強制性，因為這是由政府掌握與管理，而政府又是最廣大人民意志代表者，運用其強制性以及暴力的優勢，受托于公眾扮演好這樣的角色，從而能夠有效地維護經濟秩序的健康與穩定[3]，通過市場中的會計信息與經濟監管的方式，從而能夠有效地規避信息失真，保證會計信息的質量具有可靠性。

三、會計規則和經濟監管規則之間的差異性

第一個差異是會計規則是經濟監管活動實施規范的技術準則，發揮二者對具體規則的設定，從而影響各自的行為目標指向；會計與經濟監管的目標之間確實存在一定的差異，在一些情況下甚至是難以實現統一性的，由于二者目標的不同，從而導致它們對經濟的監管與詮釋工作也帶來不一樣的效果，由此而產生的分離模式是制度的安排所致，因此只有將會計規則與經濟監管規則實施分離，才能在各自的目標中發揮對市場監管的作用。第二個差異是會計信息和經濟監管在職能與范圍方面出現的差異，對于會計規則而言，它是規范和約束一些微觀的會計行為，因此從這個角度分析，會計規則不應該受到經濟監管規則的影響，尤其是在經濟監管中，應該讓它保持一定的獨立性[4]，從而才能夠客觀的對市場實施監管工作。第三個差異是在信息質量的優化順序中所出現的差異，一方面是會計規則和經濟監管規則之間對信息質量的需求在順序方面的不同，對于會計信息而言，它為了能夠給投資者提供更加科學和合理的方案，從而需要優化信息資源的配置，由此會計信息必須要保持客觀、真實以及可靠性，這才能有效地維護經濟監管的規則，防范經濟風險的發生；另一方面是在效率和公平的選擇方面，會計信息需要將客觀與公平作為重要的選擇，再者就是兼顧效率性，而對于經濟監管來說，如果公平和效率之間發生沖突，它一般會選擇將效率作為第一位的，然后再兼顧公平性。

合規管理細則范文第2篇

一、提高加強合規管理、防范金融風險的思想意識

我們信合社在經營業務蓬勃發展的良好態勢中，充分認識到加強合規管理、防范金融風險的重要性，只有切實加強合規管理，努力防范金融風險，才能促進我們信合社各項工作健康持續發展，取得良好經濟效益，否則，就是一句空話。為此，我們信合社進一步完善以經濟資本為核心的風險和效益約束機制，努力追求業務發展和風險控制的內在統一；進一步提高對國家宏觀調控政策和上級社信貸政策的理解和把握能力；加強對行業、區域、產品、客戶的信用風險監測預警工作，做好不良貸款的處置工作，堅決遏制不良貸款反彈；堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的方針，進一步完善防范案件的長效機制，努力從源頭上防范案件的發生；加強合規教育，努力實現人人懂得合規、主動遵循合規、盡職維護合規的工作目標，使每個人加強警惕，做好內控管理，防范金融風險。

二、建立完善規章制度，確保合規管理到位

防范金融風險，合規管理是基礎，要做到合規管理，規章制度是保證。我們信合社制定三個辦法，強化合規管理，一是《某某縣農村信用合作聯社合規管理辦法》，二是《某某縣農村信用合作聯社合規管理實施細則》，三是《某某縣農村信用合作聯社合規管理考核辦法》。

《某某縣農村信用合作聯社合規管理辦法》共分四章、三十二條，具體闡明了合規管理總目標，合規風險管理架構及職責，合規風險的識別、評估與監控，合規報告程序和合規考核與問責等方面的要求，使合規管理有章可循，有章可依，實現了標準化、規范化管理。

《某某縣農村信用合作聯社合規管理實施細則》共分六章、二十二條，對合規管理實施、合規管理組織體系、風險事項報告、合規管理工作報告和合規風險檢查等方面做了具體規定，明確、細化了《合規管理辦法》，把合規管理推向縱深，確保合規管理取得實效。

《某某縣農村信用合作聯社合規管理考核辦法》從指導思想、組織領導、考核目標及分值、考核計分辦法、考核評審等方面對做好合規管理工作進行了細化和量化，把《合規管理辦法》落實到工作實處與每一個崗位，杜絕干好干壞一個樣的弊病，增強了每個干部、員工的責任性與緊迫感，自覺做好合規管理工作。

三、選聘合規管理員，加強合規管理工作

我們信合社通過選聘合規管理員，加強合規管理工作，建立健全合規風險管理框架，實現對合規風險有效識別和管理，促進全面風險管理體系建立，確保依法合規經營。在選聘合規管理員中，明確了合規管理員的任職資格，規定了合規管理員的職責，使合規管理員有職有權、理直氣壯地參與合規管理工作，保證整個信合社合規管理不留死角，持續有效地開展下去，為防范金融風險建立一道扎實的屏障。

四、加強學習培訓工作，強化全員合規理念

合規管理細則范文第3篇

   校園常規管理工作是保證學校秩序優良、環境潔美、風氣純正的基礎性和關鍵性的工作，也是學校工作中最經常、最大量、最瑣碎的工作。其工作的內容既涉及到教育教學工作的眾多環節，又關系到學生每天衣食住行的方方面面。可以說，常規管理水平的優劣就是一所學校德育水平高低的最直觀的表現。今年暑期，在市委市政府和市教育局的正確領導和大力關懷之下，我校如期順利地遷入市區。優越的地理位置使我校辦學的平臺進一步抬升，辦學的規模空前地擴大，辦學前景更加樂觀；同時也使我校辦學的使命和壓力進一步增強、管理的難度進一步加大。就常規管理工作而言，我們就必須首先要正確面對、盡快熟悉和不斷適應這個新的環境。我們原有的管理模式盡管曾發揮了巨大的有效的作用，但它不可能百分之百地適應于目前的新環境，所以在常規管理工作方面，我校有一個較大范圍的革故除舊、繼承創新的任務。

搬遷之前的較長時間里，我們就未雨綢繆，認真思考；開學以來，我校根據新環境和新形勢下的德育工作特點，基本確立了“以常規管理為中心，以學生社團為骨干；以養成教育為目的，以嚴格制度為保證；以細致工作為基礎，以系列評比為抓手；以人文關懷為思想，以推陳出新為方針”的校園常規管理新思路。經過近兩個月的努力實踐，我們基本鞏固并保持了原有的常規管理水平，在某些方面，我們已經有了一定的突破和創新。總結我們所做的工作，能夠主要得出以下幾點體會。

一、要培養一批十分重視常規管理工作的熱心人。

多年以來，我校一直十分重視校園常規管理工作。現在，我們更是把這項工作提高到了

事關學校外在形象、養成學生內在素質、優化校園文化環境、促進學校德智美體勞五育并舉的戰略高度。經過多年的實踐和傳承，重視常規管理的思想在我校已經成為一種根深蒂固的校園文化，內化為絕大多數二職中人的共識。“態度決定一切”，有什么樣的精神狀態，就會伴隨有什么樣的行為狀態，從而就會產生什么樣的工作局面。因此，培養一大批具有重視常規管理的工作態度的人是抓好這項工作的基礎和保證。開學以來，我們通過多種渠道分層分級地反復宣傳、強化教育，在新的環境中的辦學起點階段，就基本統一了上下重視常規的思想，落實了多管齊下狠抓常規的行動。大家沒有滿足于以往的成就和在新的環境中既已取得的成績，而是本著“邁步從頭越”的謙虛的積極的態度，認真地熱心地從事著這項日復一日、周而復始的工作。目前，在常態下，幾乎是每一天，從校長室到德育處，從團委到學生會，從班主任隊伍到班團干部隊伍，所有的部門和組織中都有人自覺地習以為常地帶著常規管理的視眼，活動在自己所負責的管理區域，形成了一道人人重視常規、參與管理的流動的風景；織成了一個齊抓共管、嚴密細致的常規管理網絡，從而有效地保證了校園常規的較高水準。

在眾多熱心于校園常規管理的人群中，有一支力量堪稱骨干，那就是我們的學生會組織。它已經成為我校常規管理的志愿性的服務類社團，成為學生一日常規管理的權力執行機構，其對常規的管理和服務是全方位、各領域的。幾乎每天和每一個階段，學生會都發揮著不可或缺的重要作用。本學期，我們更加重視學生會的組建和管理。目前，新一屆學生會換屆工作已基本結束，會員和干部的產生上，我們堅持班主任推薦、團委選拔、競爭上崗的程序和原則；會員和干部的教育管理上，我們本著充分信任、大力培養、放手使用、熱情鼓勵、優勝劣汰的方針。這樣產生的人選有責任感榮譽感、有活力有熱情；他們從學生中來，了解學生也能代表學生。利用學生會組織的群眾性和代表性，讓他們參與常規管理，就能提高常規工作的針對性和實效性。調動和保持了學生會工作的熱情，就為高標準的常規管理提供了重要的人員保障。

二、要建立一套比較完備的常規管理工作制度。

要使得常規管理的水平不滑坡，以良好的常規去促進學生行為習慣的養成，就要克服日常工作中的隨意性，杜絕偶爾產生的僥幸心理和麻痹思想；就要遵循日常管理的程式性和規范性，增強日常行為的積極性和主動性。為了使常規工作的各個環節都有規可依、有章可循，就必須要根據具體環境和具體情況建立健全一套比較完備的常規管理制度，組建一個積極貫徹并執行這些制度的管理網絡。

規章制度在學校的教育教學工作中，不僅具有重要的教育意義，更具有廣泛的管理功能。它應該是實際工作中所積累的經驗的總結、濃縮和提高。不但要符合具體環境中的具體情況，而且更要能夠引導和指導實際工作。完善的常規管理制度會帶來管理行為的規范性，保持良好的管理水平。

近年來，我校在尊重和遵循《中學生守則》、《中學生日常行為規范》和《公民道德建設實施綱要》的原則下，根據本校學生實際，相繼制定了《市二職中學生日常行為規范三十條細則》、《市二職中校園常規管理十項評比制度》、《市二職中班主任工作量化考核制度》和《后進學生行政結隊幫教制度》等一系列重要的常規管理制度。不同的管理制度分別從不同的角度有重點地或對廣大學生或對班主任老師或對學校行政人員賦予了具體的常規性的工作，從而有效地嚴密了管理的環節。比如在對學生的一日常規所涉及到的各個方面，我們制定了能夠與之基本全面配套的“十項評比”制度。它包括“勤學、清衛、公物、排車、兩操、板報、舍務、就餐、胸卡、禮儀”十項內容。每一項內容的下面還進一步細化，形成四至八條管理細則。僅就“公物”一項為例，我們的管理細則就包含1.桌凳門窗玻璃三機一幕的保管；2.衛生保管區公物、生活區設施設備、綠化護理區植被的管護；3.教室、宿舍電源、門窗的按時關鎖；4.“無人燈”、“晴日燈”、“長流水”等浪費財物問題；5.期末總評公物零損壞、財物零浪費班級的加分規定等多個方面。這樣的管理制度從宏觀處著想，從微觀處著手，符合“把實事做細、把細事做實”的要求。各項常規制度有機結合、互益互補，層層級級分工協作、多管齊下，形成了一股強大的常規管理力量，有力地將各項常規工作納入了正常運行的軌道，從而能夠保持校園常規管理的正常局面。

三、   要形成一個系統的可行的管理效果評估機制。

現代管理學原理和校園常規管理工作的具體實踐已充分證明：完善的工作制度就是管理的目的、要求和指令；嚴密的組織網絡就是使這些目的得以實現、指令得以落實的執行系統。在一日常規的過程管理中，必須要落實“指令—執行—反饋—總評”這一管理鏈條中的每一個環節，尤其要重視最后的兩個環節。只有形成一個科學合理的、公正系統的評估機制，才能最大限度地保持基層工作者的熱情和積極性，才能最大程度地減少懈怠和松勁思想，保證常規管理水平的不折不扣、精益求精。

我校在對各項常規工作的效果進行評估時，一直堅持定期的總結性評估和平時的過程性評估相結合的做法。總結性的評估側重衡量階段性管理效果，基本上以星期、月份、學期和年度等四種時段為評估單位；過程性評估則側重衡量當時當日的常規項目管理效果。它具有準確、及時的信息反饋功能，不僅使評估成為改進和完善當前工作的重要抓手，也為今后總結性的評估提供了詳實的第一手資料。

在校園各項常規管理的具體評估過程中，我校堅持以“十項評比”為主線，以學生會組織為骨干力量，不折不扣地執行著每日常規的檢查、評比、反饋的工作。學生會下屬的衛生部、紀檢部、舍務部、生活部、體育部等部門對各自所負責的項目都統一評分標準，堅持一日兩次的定期檢查督促，每次檢查必有結果，每有結果必有通報。于當日當次檢查后立即在專用的通報黑板上形成書面的反饋信息，而且有些項目的評比結果還用書面通知單的形式遞交相應的班主任老師。這些過程性的評估活動，已經成了學生會各部門工作的常規。這些過程性的評估資料也為各個階段總結性的評估提供了依據。在學生會的努力之下，每一周的星期一，校園十項常規的一周評估結果都會風雨無阻地出現在常規管理公告欄內；每一個月，各個班級一月常規名次排行榜和舍務管理成績匯總表也能如期送達德育處，這種“日督查、周排名、月考核、期總評”的系列性工作所積累的資料，為班主任工作的考核，班團組織的考評提供了重要的基礎。我們感到：形成一個系統的可行的管理效果評估機制之后，就能夠使校園常規始終得到全體師生的高度重視，就能使之成為培養學生文明言行、良好衛生習慣和集體主義精神的有效載體，就能使良好的常規水平得到長效保持。

四、   要確立一種主動研究積極創新的德育工作新理念。

學校德育工作保持活力、常抓常新、形成特色的關鍵是善于探索新領域、敢于開拓創新，另辟新路。對于我校面臨全新環境的實際情況而言，就是要勇于革故除舊，善于繼承發展，能夠打破舊框子，構造新模式。在常規管理工作方面，同樣很需要創新意識的確立。

合規管理細則范文第4篇

一、指導思想

以實現總公司下達的年度工作目標為中心，在努力推進管理工程與大隊實際管理相結合的同時，努力提高稽查和管理水平，夯實管理基礎，突出重點目標，規范常規管理，狠抓落實，確保管理工程目標的實現。

二、重點工作目標

1、稽查管理。為確保完成總公司下達的2006年經濟指標，實行中層干部崗位輪換管理制度，加強稽查及清欠工作管理。

2、設備管理。健全完善設備基礎資料，落實帳、卡登記及設備核對管理，確保設備設施完整。

三、主要措施

通過繼續完善“陽光稽查”創建活動，強化執法辦案的管理體系，通過崗位輪換進一步加強稽查管理。

四、方法步驟

稽查大隊管理工程的實施由大隊統一策劃，組織，根據本方案組織實施。整個管理工程分三步推進；

（一）策劃階段（1月底完成）

1、由大隊綜合辦制定稽查大隊管理工程實施方案，由大隊領導班子審定后實施。

2、根據總公司專項管理實施細則，制定稽查大隊專項管理實施細則。

3、根據總公司管理工程實施方案和專項管理實施細則，按照總公司績效考核系統的要求，研究制定大隊考核獎懲細則和考核辦法。

4、稽查大隊管理工程實施方案。

（二）實施階段（2月初——11月中旬）

1、大隊根據總公司管理工程實施方案和專項管理實施細則的要求，結合管理現狀，分解目標，研究制定實施方案，落實責任。

2、大隊組織落實總公司管理工程實施方案、各專項管理實施細則及各實施方案。精心部署，加強檢查，強力推進。

（三）驗收階段（11月中旬——翌年1月末）

大隊組織自檢自查，并將各專項管理工作完成情況呈報總公司各專項管理推進組。

五、組織領導

稽查大隊成立管理工程領導小組。

組長：

副組長：

成員:

領導小組下設辦公室，具體負責管理工程實施過程中的綜合協調工作。

主任：

成員：

六、幾點要求

1、管理工程是大隊六項工程重要內容，對于確保實現大隊年度工作目標和提升大隊整體管理水平具有重要意義。各部門要提高認識，加強領導，精心部署，狠抓落實，確保管理工程順利推進，取得預期效果。

2、管理工程是一項系統工程，各部門精心組織、周密安排、通力協作。各部門要本著“全員參與”的原則，以管理工程為載體，整體謀劃，系統推進，確保各項目標順利實現。

合規管理細則范文第5篇

根據前期檢查成果，按照縣教育局的要求，結合實際情況，我校認真檢視存在的問題，逐一落實改進，扎扎實實地做好了開學的各項準備工作，促使線上教學工作有序有效的進行，現將相關情況匯報如下：

一、強化領導監督責任，主抓落實

在制定相應的工作計劃、工作方案的基礎上，更明確各領導分工及職責，強化責任監督機制，各項工作分工到人，力爭一事一清，一日一清；加強領導值班制度，力求線上教學期間，領導班子成員全員到崗；制定值班領導日報制度，完善值班日志、工作臺賬等制度，堅持把疫情期間校園防疫工作抓嚴做實。線上教學工作分配落實到各年級部，要求年級部主要領導及各年級部長分工負責，分片包班，年級領導及部長要下沉到班級，觀察、監督各班線上教學的落實情況，并及時反饋；建立完善教學考核制度，在原工作量的基礎上制定相應的教學質量考核標準，對線上教學進行檢查督促，以保證學生全員在線，學有所獲，把教學任務落到實處。

二、加強制度建設，完善管理

進一步完善疫情防控制度及健康日報制度，進一步完善線上教學方案，制定線上教學實施細則，制定線上教學考核方案和考評細則，以制度保證線上教學的良好秩序；加強對學生情況的摸排，特別是對于假期到過武漢的同學，要認真排查，掌握情況，落實到人；對于學生健康狀況要建檔立卡，建立日報臺賬，確保掌握具體情況。進一步完善線上教學期間教師健康狀況的摸排，做到不瞞報、不漏報，完善教師返校健康登記制度，責任落實到人；完善校園防控細則，確保線上教學期間到校工作教師的安全。

三、嚴格教學常規管理，主抓質量

1. 加強集體備課，強化常規管理。我校積極實施落實線上教學，自3月2日起，動員所有考試學科老師錯時有序到校集體備課，不僅鉆研教材、進度和線上教學的技術問題，還把重點放在線上教學管理上，強化三案一查制度，制定優生和學困生輔導辦法。實行組長負責制，要求各年級部部長深入備課室，對各備課組集體備課進行監督檢查，強調過程，更注重落實結果。

2. 加強過程監督，強化教學管理。線上教學的監管是第一要務，要求各教師認真制定細則，并把線上教學效果的監督列入集體備課的主要內容；班主任必須深入到各班群組，進行實時管理，對聽課時長、作業完成等情況及時總結反饋，通知到學生個人；強化線上檢測，制定相應的細則，要求各科任課教師務必保障全體參與，保證檢測質量，并要求教師做到過程實時監督，結果及時反饋。強化家校共育機制，動員家長對學生進行監管，發揮家庭教育的主體優勢，力保學生在線學習的效果。

3. 加強心理輔導，強化成長管理。線上教學不同于實地班級教學，當前疫情環境下，要強化對學生心理的關注。要求政教處圍繞“自我管理、自主學習”能力的培養、獨居帶來的一系列行為心理問題等，及時向班主任推送資料，班主任按規定每周至少召開一次視頻會議，在嚴格作息和量化管理的同時，從心理上、生活上給學生以關懷，并動員學生家長給學生更多的關注，在完善線上教學的同時，對學生的教育做到多措并舉。

四、抓好教學保障工作，保證安全。

1.完善各項日報臺賬。建立到校人員記錄日志及返校人員健康日報臺賬，堅持登記上報，確保無遺漏。嚴格控制進出學校人員，實行特殊時期特殊管理，把校園防疫工作放在首位來抓，牢固樹立安全壓倒一切的意識，安全工作重于泰山，不松懈，不疏忽，確保校園及周邊環境的安全。