風(fēng)險防控自查報告

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風(fēng)險防控自查報告范文第1篇

一、分中心把廉政風(fēng)險防控工作擺上重要位置，作為一項事關(guān)全局的大事來抓。分中心成立了由主任任組長，副主任副組長，各科室負責(zé)人為成員的住房公積金管理廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)辦公室，安排專人負責(zé)防控工作。

二、分中心認真對照上級有關(guān)文件要求，緊密結(jié)合自身實際，在廣泛征求意見的基礎(chǔ)上，制定了《縣住房公積金廉政風(fēng)險防控的實施方案》。

三、根據(jù)《住房公積金廉政風(fēng)險防控指引》要求，認真查找單位科室和個人在“挪用住房公積金、截留住房公積金、違規(guī)確定繳存比例和繳存基數(shù)、違規(guī)審批提取、違規(guī)發(fā)放個人貸款、違規(guī)購買國債、違規(guī)儲存資金、財務(wù)管理違規(guī)、違規(guī)采購和處置固定資產(chǎn)、違規(guī)錄用人員、違規(guī)管理信息數(shù)據(jù)”等十二個風(fēng)險類型，三十四個風(fēng)險點，確定各個工作崗位的風(fēng)險點和防控措施。

四、分中心針對查找出來的風(fēng)險點，逐一抓好落實并進行了排查。

1、分中心按照市中心授權(quán)開展工作，權(quán)限職責(zé)分工明確，無挪用住房公積金情況。

2、住房公積金繳存基數(shù)調(diào)整，每年一季度進行，嚴格執(zhí)行“保低控高”政策。但困難企業(yè)停繳未辦理緩繳手續(xù)，將逐步完善。

3、住房公積金提取按照《市住房公積金提取管理辦法》，分中心印制了大量“提取須知”，明確告知提取要件在“新聞網(wǎng)”等官方網(wǎng)站進行宣傳，實行陽光操作，提取材料由業(yè)務(wù)科審核原件，保證材料合法有效，負責(zé)人復(fù)核審批，業(yè)務(wù)人員審驗并辦理。

4、資金存儲按規(guī)定開設(shè)帳戶，今年對分中心所有帳戶進行了清理，按照精減原則，經(jīng)市中心批準每個銀行只保留了一個銀行賬戶。

5、財務(wù)管理嚴格按規(guī)定操作，會計、出納、財務(wù)章分開管理，定期大額存單專人保管、存取三人經(jīng)辦，無收費項目，無小金庫，經(jīng)費支出需經(jīng)手人、審核人、審批人簽字方可支付，大額自己支付超過5000報市中心批準，會計檔案由專人設(shè)檔案室保管。

風(fēng)險防控自查報告范文第2篇

一、健全內(nèi)部控制，深化內(nèi)部監(jiān)督檢查

（一）推進內(nèi)部控制建設(shè)。

1.工作目標。深入推進法治財政建設(shè)，健全權(quán)力運行制約和監(jiān)督機制，切實提高內(nèi)部管理水平，有效防控廉政風(fēng)險及其他風(fēng)險。

2.內(nèi)容措施。按照上級部門要求，進一步建立健全內(nèi)部控制制度體系，加快推進內(nèi)部控制工作。對內(nèi)控機制建立和運行情況進行監(jiān)督，強化內(nèi)控制度執(zhí)行，有效防控財政風(fēng)險。

3.時間安排。4月底前，各股室對股室職能、職責(zé)、規(guī)章制度、工作流程等進行梳理，查漏補缺。

（二）開展財政部門內(nèi)部監(jiān)督檢查。

1.工作目標。促進財政部門內(nèi)部各機構(gòu)切實履職盡責(zé)，提高工作績效，防控工作風(fēng)險，全面提升財政管理水平。

2.內(nèi)容措施。認真開展對內(nèi)部機構(gòu)的監(jiān)督檢查。由會計法規(guī)股牽頭，會同相關(guān)股室，選取預(yù)算、國庫2個股室進行重點檢查，內(nèi)容包括2015年內(nèi)部控制建立及實施，履行財政管理職責(zé)，接受財政部門和審計機關(guān)檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改等情況進行檢查。

3.時間安排。3月，組織各股室開展自查；4月，開展現(xiàn)場檢查，匯總檢查情況，提出意見建議，并形成檢查報告。

（三）開展資金安全專項檢查。

1.工作目標。進一步加強財政資金安全管理，全面查堵管理漏洞，促進各項制度貫徹落實，健全完善內(nèi)部控制制度。

2.內(nèi)容措施。由局國庫股牽頭，會計法規(guī)股配合，組織開展財政資金安全檢查工作。主要從崗位和人員管理、賬戶管理、財政資金收付管理、會計核算管理和會計集中核算向國庫集中支付轉(zhuǎn)軌落實情況等五個方面，對相關(guān)管理制度文件落實情況進行全面梳理。切實抓好各項制度的貫徹落實，形成科學(xué)規(guī)范的管理機制。

3.時間安排。3月，全面開展自查，對發(fā)現(xiàn)的問題立查立改、邊查邊改，形成自查報告并按時上報；4月，迎接上級部門核查，并對自查和核查發(fā)現(xiàn)的問題全面整改落實。

二、保障收入征繳，夯實財政收入檢查

（四）開展非稅收入專項檢查。

1.工作目標。根據(jù)《排污費征收使用管理條例》，在全市范圍內(nèi)開展排污費征繳專項檢查，全面掌握污水、廢氣等各類排污費的征繳情況，嚴防跑冒滴漏，深入查找問題、分析原因，提出改進管理的建議和措施。

2.內(nèi)容措施。會計法規(guī)股牽頭，會同局綜合股和農(nóng)財股組織開展排污費征繳情況專項檢查，檢查內(nèi)容主要包括環(huán)保部門是否按照規(guī)定的范圍和標準對各類排污費應(yīng)收盡收，是否及時、足額上繳國庫，是否存在違規(guī)使用票據(jù)的問題等。

3.時間安排。6月組織開展檢查，并匯總檢查情況，形成檢查報告。

三、嚴肅財經(jīng)紀律，強化財政支出檢查

（五）開展嚴肅財經(jīng)紀律專項檢查。

1.工作目標。深入開展嚴肅財經(jīng)紀律專項檢查，堅決糾正和查處各類財經(jīng)違法違規(guī)行為，確保中央八項規(guī)定、省委省政府十項規(guī)定落到實處。

2.內(nèi)容措施。抽取4個預(yù)算部門（單位），對其財經(jīng)紀律執(zhí)行情況進行重點檢查，內(nèi)容包括預(yù)算收入管理、預(yù)算支出管理、政府采購管理、資產(chǎn)管理、財務(wù)會計管理、財政票據(jù)管理以及私設(shè)“小金庫”等七個方面，突出對“三公”經(jīng)費、會議費、培訓(xùn)費、差旅費的監(jiān)督檢查。

3.時間安排。9月，組織開展現(xiàn)場檢查；10月，提出整改意見和建議，匯總形成檢查報告。

（六）開展扶貧、教育、文化、社會保障和醫(yī)療衛(wèi)生四類資金專項檢查。

1.工作目標。根據(jù)2015年涉農(nóng)資金安排情況，重點選取農(nóng)業(yè)、教育、文化、社會保障和醫(yī)療衛(wèi)生等4類資金開展專項檢查，以確保資金安全，發(fā)揮資金使用效益。

2.內(nèi)容措施。根據(jù)資金安排情況，重點選取財政專項扶貧資金、農(nóng)村義務(wù)教育薄弱學(xué)校改造、城鄉(xiāng)醫(yī)療救助、兩館一站免費開放4個項目，在全市范圍內(nèi)組織開展專項檢查。在組織各部門自查的基礎(chǔ)上，由會計法規(guī)股牽頭，會同局農(nóng)業(yè)股、行財股、社保股等，選取中央、省、州補助資金量較大的部門開展重點抽查。主要檢查資金申請、撥付、管理及使用情況。

3.時間安排。3月，開展財政專項扶貧資金檢查，4月，接受州財政局的重點抽查；7月，開展城鄉(xiāng)醫(yī)療救助項目資金檢查，8月，接受州財政局重點抽查；9月，開展農(nóng)村義務(wù)教育薄弱學(xué)校改造資金、兩館一站免費開放專項資金檢查，10月，接受州財政局重點抽查。

（七）繼續(xù)推進績效監(jiān)督檢查。

1.工作目標。與扶貧、教育、文化、社會保障和醫(yī)療衛(wèi)生三類資金檢查等重點監(jiān)督工作有機結(jié)合，加大監(jiān)督力度，保障覆蓋范圍，推進績效監(jiān)督檢查自上而下深入開展。

2.內(nèi)容措施。繼續(xù)開展財政專項資金績效監(jiān)督。重點選取扶貧、民生工程等資金，抽調(diào)相關(guān)股室業(yè)務(wù)人員組成檢查組，對項目進行現(xiàn)場評價。對各股室評價工作開展情況進行非現(xiàn)場監(jiān)督評分。加強與局各股室溝通協(xié)調(diào)，確保同步監(jiān)督質(zhì)量。

3.時間安排。6月，完成前期準備工作；7月至8月，開展現(xiàn)場督查；9月，整理現(xiàn)場督查資料，撰寫分項報告；10月至11月，匯總情況，形成檢查報告。

四、維護財經(jīng)秩序，推進會計監(jiān)督檢查

（八）開展重點行業(yè)會計信息質(zhì)量檢查。

1.工作目標。按照財政廳統(tǒng)一部署，緊密圍繞省、州重大決策部署，充分結(jié)合我市財政中心工作，加強對重點行業(yè)的檢查。促進財政預(yù)算管理、嚴肅財經(jīng)紀律，結(jié)合新《預(yù)算法》，差旅費、會議費和培訓(xùn)費等管理辦法，強化對行政事業(yè)單位的檢查，進一步加大處理處罰和曝光力度，不斷完善會計信息質(zhì)量檢查公示公告制度，進一步增強會計監(jiān)督的威懾力和影響力。

風(fēng)險防控自查報告范文第3篇

按照分行統(tǒng)一部署，XX支行高度重視，迅速成立了領(lǐng)導(dǎo)小組，開展經(jīng)營管理合規(guī)性自查工作。根據(jù)“全面檢查、重點突出”的原則，查找各部門是否存在違規(guī)經(jīng)營的薄弱環(huán)節(jié)和隱性問題及各項規(guī)章制度的執(zhí)行情況，全面切實提升合規(guī)經(jīng)營能力。

一、 組織領(lǐng)導(dǎo)

組  長：XXX

副組長：XX X XXX

成  員：XXX  XXX

二、 工作安排

1. 領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)領(lǐng)導(dǎo)全行自查工作

2.各部門分別由部門負責(zé)人組織對本部門經(jīng)營活動按照總行排查內(nèi)容要求，分別對信貸、理財、國際業(yè)務(wù)及其它業(yè)務(wù)的合規(guī)性進行自查，并按時上報領(lǐng)導(dǎo)小組。

3.領(lǐng)導(dǎo)小組將各部門自查情況匯總上報分行風(fēng)險管理部。

三、投入工作量

4月15日起組織各部門抽出專人進行為期4天的專項自查，4月19日形成自查報告，4月20日上報分行。

三、 發(fā)現(xiàn)問題

（一） 信貸業(yè)務(wù)的合規(guī)性

（二） 理財業(yè)務(wù)的合規(guī)性

XXX支行在理財業(yè)務(wù)辦理過程中，嚴格按照總行規(guī)定的業(yè)務(wù)流程操作，充分提示客戶理財產(chǎn)品的存在的風(fēng)險，在首次購買理財?shù)目蛻暨M行風(fēng)險評估，每筆理財業(yè)務(wù)所有憑證當(dāng)日上傳風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)，總行對業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進行監(jiān)督。

XXX支行的理財銷售由柜員持銀行從業(yè)考試合格的《個人理財》資格證辦理。在銷售理財?shù)沫h(huán)節(jié)上，對于三個月以上的理財業(yè)務(wù)的辦理，XXX支行的監(jiān)控影音資料存儲周期達不到理財產(chǎn)品到期的時限。

（三） 其他業(yè)務(wù)的合規(guī)性

資產(chǎn)類業(yè)務(wù)。投資類業(yè)務(wù)、同業(yè)業(yè)務(wù)暫無。

負債類業(yè)務(wù)。大額存款存入時，經(jīng)辦人員和授權(quán)人員雙人操作并核對存入現(xiàn)金的數(shù)量，核對現(xiàn)場客戶身份信息并進行身份證聯(lián)網(wǎng)核查。支取5萬以上須經(jīng)授權(quán)，授權(quán)人員授權(quán)時需使用指紋進行授權(quán)，在授權(quán)環(huán)節(jié)中進行二次核對，無違規(guī)現(xiàn)象不存在風(fēng)險隱患。

表外資產(chǎn)業(yè)務(wù)。銀承、保函、信用證暫沒有發(fā)生。

結(jié)算類業(yè)務(wù)。1.票據(jù)業(yè)務(wù)暫未發(fā)生；2.開戶管理。XXX支行自XXX成立以來個人及對公結(jié)算賬戶的開立及撤銷嚴格按照制度執(zhí)行。在自查過程中，發(fā)現(xiàn)在XXX成立之前有部分年度的對公結(jié)算賬戶客戶資料不全、未年檢、臨時賬戶超期的情況；3.對賬管理。年初以來XXX支行月對賬率能夠按照制度要求達到100%，季對賬率達到70%。

財務(wù)管理。能夠按照分行年初制定的費用標準進行列支，支行財務(wù)支出由支行長進行審批，記賬人員記賬后由分行審核，按照規(guī)定需要分行審批的費用報分行審批后進行賬務(wù)處理，自查不存在不合規(guī)的情況。

內(nèi)部控制。根據(jù)總、分行內(nèi)控制度文件，制訂了支行的內(nèi)控制度，涵蓋了各部門、各崗位，能夠嚴格執(zhí)行崗位制約約束，防范風(fēng)險隱患。

案防管理。嚴格執(zhí)行《安全保衛(wèi)工作實施細則》規(guī)定， 各項制度及應(yīng)急預(yù)案健全，定期測試 110 報警系統(tǒng)保證良好運行，消防、自衛(wèi)器材配備齊全，能夠定期調(diào)閱監(jiān)控錄像并進行應(yīng)急預(yù)案演練。目前，XXX支行存在自助設(shè)備客戶區(qū)無應(yīng)急報警按鈕，營業(yè)室窗口監(jiān)控針對點鈔機計數(shù)顯示不清晰，二樓開放辦公區(qū)監(jiān)控存在死角問題。

信息科技管理。操作系統(tǒng)、設(shè)備、通迅等維護工作統(tǒng)一由分行科技部管理。支行機房由專人負責(zé)，定期檢查網(wǎng)絡(luò)及監(jiān)控系統(tǒng)運行情況，發(fā)現(xiàn)問題能夠及時上報分行科技部門。

國際業(yè)務(wù)合規(guī)性。自查范圍涉及全部已開展的各類業(yè)務(wù)，在經(jīng)常項目項下、外幣現(xiàn)鈔業(yè)務(wù)、個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)、國際收支申報等方面都能夠嚴格執(zhí)行XXX國際業(yè)務(wù)各項規(guī)定及外管政策要求，遵循“了解自己的客戶”、“了解客戶的業(yè)務(wù)”、“盡職審查”的準則，能夠嚴格審核貿(mào)易背景并留存資料備查，內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程健全。

四、 違規(guī)金額

無違規(guī)金額發(fā)生。

五、 對違規(guī)責(zé)任人處理情況

無違規(guī)責(zé)任人。

六、 整改措施及結(jié)果

從此次自查情況來看，XXX支行能夠較好的嚴格執(zhí)行總、分行的各項規(guī)章制度，避免了經(jīng)營管理工作中發(fā)生違規(guī)現(xiàn)象。

風(fēng)險防控自查報告范文第4篇

昆明中支在組織開展的對全省人民銀行系統(tǒng)內(nèi)控安全管理及案件防控工作的聯(lián)合檢查工作中，由于各方面的準備比較充分，考慮也比較細致，截至2011年4月8日，派出的7個檢查組、118名檢查人員，克服生活上的困難，發(fā)揚不畏辛勞、連續(xù)作戰(zhàn)的精神，加班加點，原計劃用一個月完成的工作任務(wù)，僅用了20天左右的時間，提前完成了對全省人民銀行系統(tǒng)的內(nèi)控安全管理及案件防控工作的現(xiàn)場檢查任務(wù)，并達到了預(yù)期的目的和效果。具體做法如下：

一、組織得當(dāng)，措施有力

這次聯(lián)合檢查由于涉及面廣、業(yè)務(wù)量大，為了按時、高效、高質(zhì)完成人民銀行成都分行及昆明中支安排的各項檢查任務(wù)，有效組織全省各州市人民銀行中心支行完成對本級及轄區(qū)縣支行的自查工作，根據(jù)昆明中支黨委的安排，由周振海行長親自指揮，王建東副行長具體負責(zé)，內(nèi)控辦制訂方案及牽頭，組織抽調(diào)業(yè)務(wù)骨干組成的7個檢查組分別由7位處級領(lǐng)導(dǎo)帶隊，內(nèi)審人員擔(dān)任主查，各專業(yè)人員具體負責(zé)本專業(yè)的檢查內(nèi)容，并采取下查一級、集中動員、分口培訓(xùn)的方式，開展對全省人民銀行各州市中心支行內(nèi)控安全管理及案件防控工作的聯(lián)合檢查。

二、要求一致，標準統(tǒng)一

這次聯(lián)合現(xiàn)場檢查前，內(nèi)控辦統(tǒng)一下發(fā)了《關(guān)于開展內(nèi)控安全管理專項檢查和案件防控工作的通知》到全省人民銀行各州市中心支行，要求各州市中支組織開展自查的同時，做好昆明中支組織開展的檢查準備和配合工作；統(tǒng)一規(guī)定操作程序和檢查形成的文書格式；統(tǒng)一設(shè)計檢查發(fā)現(xiàn)問題分類統(tǒng)計表；統(tǒng)一匯編了10個專業(yè)的《XX專業(yè)業(yè)務(wù)內(nèi)控專項檢查表》，現(xiàn)場檢查中，各檢查組均嚴格按照檢查表規(guī)定的內(nèi)容遵循統(tǒng)一檢查標準，并根據(jù)“誰檢查、誰簽字、誰負責(zé)”的要求，按專業(yè)科室出具事實確認書，由被檢查部門及行領(lǐng)導(dǎo)簽字、蓋章確認。同時在檢查前，組織全體檢查人員及相關(guān)處室領(lǐng)導(dǎo)共124人參加的動員培訓(xùn)會議。由王建東副行長進行檢查前的動員，保光友處長提出檢查要求和注意事項，最后由相關(guān)業(yè)務(wù)處室負責(zé)對本專業(yè)抽調(diào)的檢查人員進行統(tǒng)一培訓(xùn)。

三、高度重視，積極響應(yīng)

本次檢查涉及到會計、支付、反洗錢、國庫、科技、保密、發(fā)行、保衛(wèi)、征信、外匯管理等業(yè)務(wù)處室的領(lǐng)導(dǎo)都高度重視此次檢查，所有涉及到的業(yè)務(wù)處室都做到認真組織，負責(zé)人親自掛帥，詳細布置。一是為保證檢查標準、檢查方式、檢查結(jié)果的統(tǒng)一性，在規(guī)定時限內(nèi)完成規(guī)定格式檢查表的制作，制定較詳細、完整的檢查內(nèi)容。二是為保證檢查的質(zhì)量，各處室認真選派檢查人員，抽調(diào)政治素質(zhì)高、業(yè)務(wù)精、檢查經(jīng)驗豐富的人員組成檢查組。特別是科技處和征信管理處，在自身工作異常繁重的情況下，仍精心挑選了16名人員參加了檢查工作。

四、領(lǐng)導(dǎo)關(guān)懷．增強信心

本次檢查的第六檢查組承擔(dān)了對保山、怒江、德宏三個人民銀行中心支行的檢查任務(wù)，因時間戰(zhàn)線長，任務(wù)相對艱巨，第六檢查組人員都較疲憊。2011年4月6日，昆明中支周振海行長一行親臨德宏州中心支行看望檢查組的全體同志，并對全體同志節(jié)日期間加班未休息的奉獻精神表示贊賞和感謝，同時代表昆明中支黨委勉勵大家要再接再厲，希望通過本次檢查促進全省州市中心支行加強內(nèi)控管理，也希望全省州市中心支行效仿昆明中支的做法，認真組織對轄區(qū)支行內(nèi)控檢查工作，通過內(nèi)控檢查達到上下溝通、交流學(xué)習(xí)的目的，有利于進一步加強系統(tǒng)業(yè)務(wù)管理，同時檢查組人員也可以借此增加知識和才干。

風(fēng)險防控自查報告范文第5篇

一、主要做法

（一）制定活動《方案》，明確工作思路

1、 進一步拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域，扎實推進具有我局系統(tǒng)特色的懲防腐敗體系建設(shè)，根據(jù)《印發(fā)《xx關(guān)于推進廉政風(fēng)險防范管理工作的實施意見》的通知》（x紀發(fā)201X3號）文件精神，我局領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視，立即召開了領(lǐng)導(dǎo)班子會議，組織班子成員認真學(xué)習(xí)會議精神，并對活動進行了精心部署。根據(jù)xx紀委《xx關(guān)于推進廉政風(fēng)險防范管理工作的實施意見》要求，我局成立了由黨支部書記、局長xx為組長、xx、xx、xx、xx副局長為副組長領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負責(zé)廉政風(fēng)險管理防范管理工作的組織實施。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在局辦公室，辦公室主任由副局長xx同志兼任，相關(guān)部門參與工作。為做好該項工作，局領(lǐng)導(dǎo)小組研究制定了《xxx局關(guān)于開展重點崗位廉政風(fēng)險排查防范工作實施方案》（以下簡稱《方案》），并以文件形式印發(fā)執(zhí)行。

2、《方案》明確了廉政風(fēng)險排查防范工作的工作思路：按照突出重點、分步實施、扎實推進、務(wù)求實效的總體要求，著眼于保證權(quán)力行使、資金運用、項目建設(shè)和干部成長安全，緊緊圍繞制度、監(jiān)督、懲處、糾風(fēng)、改革等懲防體系建設(shè)，著力構(gòu)建具有我局特色的內(nèi)部廉政風(fēng)險預(yù)警防控體系，做到“關(guān)口前移，主動預(yù)防”，實現(xiàn)由側(cè)重遏制向懲防并舉、重在建設(shè)轉(zhuǎn)變，由側(cè)重事后處置向事前預(yù)警防控轉(zhuǎn)變，由側(cè)重監(jiān)督干部向監(jiān)督、保護、激勵干部相結(jié)合轉(zhuǎn)變，由側(cè)重設(shè)置“高壓線”向注重營造干事創(chuàng)業(yè)“安全區(qū)”轉(zhuǎn)變，形成制度完善、程序規(guī)范、監(jiān)督到位、考核和評價機制配套的體系。

3、按照xx紀委的部署，我局結(jié)合自身實際，在進一步明確職責(zé)和權(quán)限的基礎(chǔ)上，重點圍繞查準找全風(fēng)險點、制定完善相關(guān)措施、實施有效監(jiān)督、嚴格檢查考核和建立健全預(yù)防腐敗長效機制，將重點崗位廉政風(fēng)險排查防范工作的工作活動分成四個階段進行，即：學(xué)習(xí)動員階段、排查廉政風(fēng)險階段、確定風(fēng)險等級標準階段、制定防控措施階段、加強監(jiān)督管理階段、檢查考核和修正完善階段。

（二）做出周密部署，進行逐級動員

召開動員大會，宣傳廉政風(fēng)險防范工作的重要性和緊迫性，通過開展廉政警示教育、參加專題指導(dǎo)培訓(xùn)等形式，積極營造良好的氛圍，使廣大干部職工了解廉政風(fēng)險防范這一工作，充分認識xx系統(tǒng)各個工作崗位存在的潛在風(fēng)險，消除“反腐倡廉是領(lǐng)導(dǎo)們的事，跟普通職工沒有關(guān)系”的麻痹思想，充分認識開展廉政風(fēng)險防范工作的必要性。

（三）突出工作重點，查找廉政風(fēng)險

結(jié)合工作實際，從領(lǐng)導(dǎo)、中層干部、普通職工三個層面細致梳理各自的工作職責(zé)。在全面理清崗位設(shè)置和崗位職責(zé)的基礎(chǔ)上，每位工作人員按照自己的崗位職責(zé)，通過自己找、相互查、部門審、領(lǐng)導(dǎo)點等方法，查找各自崗位在日常工作中的潛在風(fēng)險，重點排查具有工程建設(shè)、政府采購、行政審批、行政處罰等權(quán)力的工作崗位。一是查找領(lǐng)導(dǎo)崗位風(fēng)險。根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)崗位工作分工和職責(zé)，從全局的高度查找和分析行政管理、業(yè)務(wù)運行過程中的個性和共性問題，重點查找重大事項決策、重大項目安排和大額資金使用等方面存在的廉政風(fēng)險；二是查找中層崗位風(fēng)險。根據(jù)中層崗位職責(zé)定位，針對審批、管理、執(zhí)法等重要環(huán)節(jié)，查找行使行政審批權(quán)、自由裁量權(quán)和現(xiàn)場即決權(quán)、內(nèi)部管理權(quán)等過程中存在的廉政風(fēng)險；三是查找其他崗位風(fēng)險。對照崗位職責(zé)、工作制度，查找在履行崗位職責(zé)、執(zhí)行制度等過程中存在的廉政風(fēng)險。

二、工作成效

在局領(lǐng)導(dǎo)班子的高度重視和各部門積極參與配合，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的組織協(xié)調(diào)、指導(dǎo)下，我局重點崗位廉政風(fēng)險排查防范工作工作開展比較順利，并取得了較好的成效。

（一）強化了廉政意識

開展重點崗位廉政風(fēng)險排查防范工作活動以來，召開各層次的專門會議，進行宣傳教育，通過學(xué)習(xí)動員、查找風(fēng)險點、制定防控措施等工作的逐步推進，干部職工特別是黨員領(lǐng)導(dǎo)干部認識到開展查找廉政風(fēng)險對于避免權(quán)力濫用，促進干部廉潔從政的重要意義，樹立起廉政風(fēng)險防范意識，并主動參與到重點崗位廉政風(fēng)險排查防范工作活動中。

（二）完善了工作流程

以重點崗位廉政風(fēng)險排查防范工作活動的開展為契機，結(jié)合本部門的工作特點，認真理清崗位職責(zé)，全面梳理各項工作的流程，按照誰主管、誰負責(zé)的原則，落實了風(fēng)險點的責(zé)任人，健全了崗位責(zé)任制。經(jīng)過梳理、調(diào)整、補充，各部門建立起更加清晰、合理的工作流程。

（三）建立了防控機制

按照《方案》要求，各部門采取“自下而上”、“自上而下”的方式，從具體業(yè)務(wù)工作流程入手，認真查找單位和個人在工作程序、制度建設(shè)等方面存在的風(fēng)險，注意發(fā)現(xiàn)重點部位、重要崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)潛在的廉政風(fēng)險和管理中的薄弱環(huán)節(jié)，共排查出49個風(fēng)險點。在風(fēng)險點查找過程中，各

單位能夠結(jié)合實際，突出重點，創(chuàng)新方法。通過分頭上報、統(tǒng)一匯總、部門討論、班子審核、回頭查看排查風(fēng)險點。在風(fēng)險點查找匯總后，又專門召開部門會議研究審查風(fēng)險點是不是找的全、找的準。部門圍繞風(fēng)險點有針對性地制定防范措施，把廉政風(fēng)險防范管理與部門業(yè)務(wù)工作有機地結(jié)合起來，制訂了7項防控措施。各部門通過開展廉政風(fēng)險防范管理，促進了本部門反腐倡廉教育、制度、監(jiān)督工作，提高了反腐倡廉能力和科學(xué)管理水平。

三、活動主要收獲

（一）找準風(fēng)險點是重心。重點崗位廉政風(fēng)險排查防范工作從梳理工作職責(zé)、工作流程入手，圍繞容易滋生腐敗重點崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，逐一排查廉政風(fēng)險，找準找全風(fēng)險點，努力做到防止遺漏，不留死角。