軌道交通工程建設(shè)的風險意識

前言：本站為你精心整理了軌道交通工程建設(shè)的風險意識范文，希望能為你的創(chuàng)作提供參考價值，我們的客服老師可以幫助你提供個性化的參考范文，歡迎咨詢。

作者：豆俊杰單位：廣東省建設(shè)工程質(zhì)量安全監(jiān)督檢測總站

1引言

伴隨著我國經(jīng)濟的快速發(fā)展，城市化進程加快，交通需求大幅增加，各大城市均將建設(shè)發(fā)展軌道交通提上日程，紛紛籌劃修建大、中運量的地鐵或輕軌交通項目。城市軌道交通雖然有很多的優(yōu)越性，但也具有投資巨大、回收周期長的特點，因此正確認識和評價軌道交通項目的風險就顯得非常重要。城際軌道交通工程風險識別主要通過對影響建設(shè)施工項目實施過程的各種因素進行分析，尋找出可能的風險因素。在財產(chǎn)、責任和人身損失剛出現(xiàn)或出現(xiàn)之前就系統(tǒng)地發(fā)現(xiàn)它們，并從項目的各種影響因素中識別出最主要的一部分風險，風險識別不是將所有的風險都識別出來，而著重于主要風險。在項目實施過程中，可能因為某些條件的變化，需要在風險監(jiān)控階段進行調(diào)整和及時響應(yīng)。

2工程特點

以珠三角城際軌道交通項目為例，線網(wǎng)總規(guī)模近600km，到2020年將連通珠三角地級以上城市。形成以廣州為中心，銜接港澳的珠江三角洲城際快速軌道交通系統(tǒng)，包括7條總長588km的城際快速軌道線，分別為穗莞深、莞惠、廣珠（含中山至江門支線）、廣佛、廣肇、佛莞和廣清線，在1小時內(nèi)9個城市可以互相通達。本項目位于珠江三角洲，多穿越城鎮(zhèn)、市區(qū)，地貌單元主要為低山丘陵、濱海平原臺地及海相或河相沖積平原。氣候?qū)賮啛釒ШＱ蠹撅L性氣候，全年降水豐沛，雨季明顯，日照充足，冬暖夏熱。地層巖性自上而下由人工填土、海陸交互層、河流相沖積層、殘積層和震旦系花崗巖等組成。由于地處珠江三角洲珠江流域，沿線地表水系發(fā)育，天然河道湖泊相連成河網(wǎng)，分叉復(fù)合。地下水為第四系孔隙水和基巖裂隙水，主要靠大氣降雨補給，水位隨季節(jié)影響而變化。城際軌道交通工程建設(shè)的主要特點如下：⑴涉及的專業(yè)多城際軌道交通工程建設(shè)是一個涉及多專業(yè)、多工種的綜合性建設(shè)工程。從一般意義上分類，它是由線路、車輛與車輛段、限界、軌道、車站建筑、結(jié)構(gòu)工程、供電、通信、信號、環(huán)控系統(tǒng)、給排水等組成，因此必須有上述各專業(yè)的技術(shù)人員共同參與，建設(shè)過程中涉及到各專業(yè)間的協(xié)調(diào)與配合。⑵一次性投資大據(jù)初步統(tǒng)計，從已開工的珠三角城際軌道交通項目投資來看，廣佛線最多，平均造價4.57億元km，接近于城市軌道交通造價。由此可見，城際軌道交通所需資金是巨大的，且資金運轉(zhuǎn)周期和回收周期較長，投資管理也相當復(fù)雜。⑶涉及的社會面廣城市軌道交通建設(shè)既需要城市規(guī)劃、交通、環(huán)保、建設(shè)、國土資源等政府各行政主管部門的指導(dǎo)，又要有供水、供氣、供電、通信、排水等各大管線單位及交通管理部門等的配合，甚至也離不開街道、居委會、沿線各單位和居民等的全力支持。因此，城際軌道交通建設(shè)工程的邊界條件復(fù)雜，建設(shè)過程中涉及的社會面相當廣泛。⑷建設(shè)工期長根據(jù)軌道交通建設(shè)項目經(jīng)驗，建設(shè)一條城際軌道交通線路，歷經(jīng)前期準備、征地拆遷、土建工程、機電安裝工程到工程竣工驗收、調(diào)試運營直至正式投入運營，建設(shè)過程一般需要5～6年，建設(shè)工期較長。⑸建設(shè)工點多一條城際軌道交通線路劃分為若干個標段，每個標段又劃分為若干工點，包括橋梁、隧道、車站、U型槽、豎井等，各工點同時開工，管理難度大。⑹建設(shè)風險高城際軌道交通工程大部分工點在建筑密集區(qū)域，交通情況復(fù)雜，各種地下管線密布、建設(shè)所需的機械設(shè)備龐大復(fù)雜、品種多、操作專業(yè)性強、地質(zhì)條件復(fù)雜、不確定性因素多，因此建設(shè)過程中的各種危害識別困難，建設(shè)風險高。根據(jù)珠三角城際軌道交通建設(shè)的工程實踐，在建設(shè)過程中規(guī)避各類工程風險一直是建設(shè)者的管理重點。建設(shè)工程的風險是客觀存在的，因此針對其工期長、工點多、施工條件復(fù)雜、穿過城市中心區(qū)域等特點，系統(tǒng)地研究城際軌道交通工程風險就顯得十分必要。尤其是當前面臨的龐大的城際軌道交通建設(shè)規(guī)劃網(wǎng)絡(luò)，建筑工程技術(shù)飛速發(fā)展以及新工藝、新材料、新技術(shù)在工程實踐中不斷應(yīng)用，參與建設(shè)的建設(shè)、施工、監(jiān)理等各方的經(jīng)驗和管理水平參差不齊和管理隊伍相對短缺的現(xiàn)狀，以及建筑領(lǐng)域法律法規(guī)等各項制度正在不斷建立健全的大背景，只有全面掌握城際軌道交通建設(shè)過程中的各類風險，才能采取切實有效的規(guī)避措施，以確保城際軌道交通建設(shè)的順利實施。

3城際軌道交通工程建設(shè)行為的風險識別

3.1建設(shè)單位的行為風險識別該行為風險包括工程是否發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)等級的施工單位、工程是否肢解發(fā)包、招標手續(xù)是否符合有關(guān)規(guī)定、施工圖是否委托有資質(zhì)等級的設(shè)計單位審查、工程是否領(lǐng)取施工許可證；是否按照規(guī)定辦理質(zhì)量安全監(jiān)督手續(xù)、開工前是否對相關(guān)單位進行各項交底工作、各項設(shè)計文件是否報政府相關(guān)主管部門審批；是否建立安全管理機構(gòu)，配備安全管理人員并在崗履職；是否委托有資質(zhì)的監(jiān)測單位對深基坑、豎井、暗挖工程等施工區(qū)域及周邊環(huán)境實施第三方監(jiān)測；是否按安全文明施工措施費用撥付計劃向施工單位撥付安全文明施工措施費用及監(jiān)管使用情況；是否對重大危險源專項管理方案落實情況進行監(jiān)管；是否組織有關(guān)單位對隧道工程穿越房屋建筑、重要市政道路與管線、水利設(shè)施、渠河湖海、既有鐵路和隧道等特殊區(qū)域進行施工前驗收等。

3.2施工單位的行為風險識別該行為風險包括施工單位相應(yīng)人員是否取得符合要求的資質(zhì)證書、專業(yè)施工人員是否持有相關(guān)崗位培訓證書上崗；是否在執(zhí)行合同中未經(jīng)辦理手續(xù)更換主要施工人員；是否在開工前具備了施工各項許可證明、施工組織設(shè)計是否經(jīng)過上級有關(guān)技術(shù)負責人審批；是否違法轉(zhuǎn)包和分包工程；是否按圖施工和降低設(shè)計標準施工；是否對建筑材料、構(gòu)配件等按要求進行檢驗檢測；是否做好隱蔽工程在隱蔽前的各項記錄并通知相關(guān)單位人員到現(xiàn)場監(jiān)督；是否對深基坑、高支模、暗挖工程、起重機械設(shè)備安裝與拆卸等危險性較大的分部分項工程編制專項施工方案并按規(guī)定審批；是否落實安全文明施工措施費用等。

3.3監(jiān)理單位的行為風險識別該行為風險包括監(jiān)理單位相應(yīng)人員是否取得符合要求的資質(zhì)證書；總監(jiān)理工程師和專業(yè)監(jiān)理工程師是否按照要求時間進駐現(xiàn)場；在工程關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序施工過程中，監(jiān)理是否采取旁站、巡視行為；監(jiān)理單位對應(yīng)用于工程的建筑材料是否按照規(guī)定進行平行檢測；是否在資質(zhì)許可的范圍內(nèi)承攬工程；是否轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)；是否按照國家相關(guān)法律法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)標準、設(shè)計文件和承包合同實施監(jiān)理；是否按規(guī)定審查施工組織設(shè)計中安全技術(shù)措施、專項施工方案、應(yīng)急救援預(yù)案和安全防護措施費使用計劃；是否對安全隱患的整改情況跟蹤落實，情況嚴重的未要求施工單位暫時停止施工等。

3.4勘察設(shè)計單位的行為風險識別該行為風險包括勘察設(shè)計單位是否在相應(yīng)資質(zhì)等級許可范圍內(nèi)承接工程；是否轉(zhuǎn)包或違法分包勘察設(shè)計工作；是否執(zhí)行了國家強制性標準的有關(guān)規(guī)定、勘察設(shè)計成果文件的深度和質(zhì)量是否符合國家規(guī)定、工程施工前是否向施工單位進行勘察設(shè)計交底；是否根據(jù)現(xiàn)狀評估報告提出設(shè)計處理措施，設(shè)計文件中注明涉及工程安全質(zhì)量的重點部位和環(huán)節(jié)，并提出設(shè)計處理措施；是否設(shè)計文件有工程及其周邊環(huán)境的監(jiān)測要求和監(jiān)測控制標準等內(nèi)容；是否組織高風險工程的設(shè)計方案、工程周邊環(huán)境的監(jiān)測控制標準等專家論證；是否在設(shè)計文件中違法指定建筑材料、設(shè)備等的生產(chǎn)廠和供應(yīng)商；是否嚴格執(zhí)行勘察方案、操作規(guī)程和安全生產(chǎn)有關(guān)規(guī)定，并采取保護措施等。

3.5檢測單位的行為風險識別該行為風險包括是否在具有相應(yīng)工程質(zhì)量檢測資質(zhì)；是否辦理備案手續(xù)，有無轉(zhuǎn)包檢測業(yè)務(wù)、與所檢測工程項目相關(guān)的設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位有無隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系；是否按照工程建設(shè)標準和國家有關(guān)規(guī)定進行質(zhì)量檢測監(jiān)測、在檢測過程中發(fā)現(xiàn)有結(jié)構(gòu)安全檢測結(jié)果不合格、嚴重影響使用功能等情況，及時向建設(shè)、監(jiān)理單位反饋；是否違反工程建設(shè)標準和國家有關(guān)規(guī)定進行質(zhì)量檢測、在檢測過程中發(fā)現(xiàn)有結(jié)構(gòu)安全檢測結(jié)果不合格、嚴重影響使用功能等情況，是否及時向建設(shè)、監(jiān)理單位反饋等。

4城際軌道交通工程建設(shè)施工的風險識別

4.1工程建設(shè)前期工程風險點識別前期工程主要包括征地拆遷、各種市政及公用管線改移、施工期間的交通組織以及申請施工用臨水臨電工程等。在此過程中主要的風險點有：辦理“三證”和各種管線遷移許可證等手續(xù)、拆遷單位具備相應(yīng)拆遷施工許可資質(zhì)、拆遷建筑物的結(jié)構(gòu)類型識別并制定相應(yīng)拆除方案、拆遷建筑高空墜落物防護網(wǎng)防護、人員高空作業(yè)防護、被拆遷建筑的外接管線特別是電源、燃氣等的切斷檢查、各種改移管線管位的確定、管線施工的溝槽安全防護和周邊建筑物保護、燃氣管線的切割防護、臨時交通道路的各項安全防護、施工期間臨時交通標志、標線的完整正確設(shè)置、申請施工臨水臨電的容量、臨水臨電的管位確定和相應(yīng)安全防護措施等。

4.2工程建設(shè)施工機械風險點識別施工機械包括一般建筑工程施工的機械設(shè)備（如各種挖土機、起重機、吊機、打樁機、連續(xù)墻成槽機、灌注樁及攪拌樁機械等），同時還包括軌道交通工程施工專用機械設(shè)備（如盾構(gòu)機、襯砌臺車等）。各種施工機械在施工過程中的風險主要有：機械（如盾構(gòu)機）的運輸安全、起重機違反變幅限位、力矩限位、起重量限位規(guī)定、起重機吊鉤鎖定器失靈、起重機鋼絲繩編結(jié)不規(guī)范、機械所處位置地基的穩(wěn)定防機械傾倒、門式起重機軌道的穩(wěn)定、盾構(gòu)機的吊裝、盾構(gòu)機的切割和拼裝、盾構(gòu)機的安全保養(yǎng)和各部件檢查等。

4.3工程建設(shè)用電風險點識別用電安全是參建各方控制工程安全的重要環(huán)節(jié),其主要風險點在于：外接電源的可靠性、高壓電源的特殊安全防護、電源箱質(zhì)量的可靠性、漏電保護開關(guān)的狀態(tài)、用電操作的規(guī)范性、用電設(shè)備的安全接地裝置狀態(tài)等。

4.4工程施工的各項風險點識別⑴工程地質(zhì)風險：包括各類不良地質(zhì)條件，如巖溶、斷裂帶、地裂縫、地下水發(fā)育、地下人防設(shè)施、地下障礙物等；⑵施工環(huán)境風險：包括各類市政及公用管線、臨近建筑物構(gòu)筑物的保護、臨近交通工程防護等；⑶基坑工程風險：包括基坑開挖階段的傾斜、坍塌、失穩(wěn)破壞、圍護結(jié)構(gòu)的變形控制、圍護結(jié)構(gòu)滲漏水及流砂、基坑周邊的圍護防護設(shè)等、基坑降水效果、支撐吊裝及拼裝安全、坑底隆起、結(jié)構(gòu)施工安全、臨時封堵墻施工防滲漏等；⑷盾構(gòu)工程施工風險：包括盾構(gòu)進出洞加固、盾構(gòu)進出洞、聯(lián)絡(luò)通道和集水坑施工、不良地質(zhì)條件下推進、盾構(gòu)穿越樁基礎(chǔ)等障礙物需要清除后推進或穿越重要建筑物、盾構(gòu)穿越水系、淺覆土推進、超深覆土推進、超近距離推進、小半徑曲線推進、盾構(gòu)機偏離、載頭及塌陷等；⑸高架工程施工風險：包括高空作業(yè)各類墜落風險、排架穩(wěn)定風險、施工作業(yè)面上方的高壓架空線觸電風險、安裝和拆除鋼模板吊裝風險、高空焊接火花防護等；⑹暗挖工程施工風險：包括掌子面突泥突水、超前地質(zhì)預(yù)報準確性、隧道圍巖變形及穩(wěn)定性、爆破作業(yè)安全、隧道內(nèi)部通風、瓦斯等有害氣體突出。⑺測量控制風險：包括控制測量及各種施工放樣測量的精度、測量基點的保護、基準點的復(fù)測、測量儀器的及時校核、復(fù)測結(jié)果的核對等。

4.5其他特殊風險的識別特殊風險主要指在復(fù)雜工況等條件下綜合性的方案風險和工期風險等。如東莞虎門站是由廣深港客運專線、穗莞深城際軌道和東莞地鐵R2線組成的接駁換乘大型樞紐站，其設(shè)計和施工涉及到多個投資、建設(shè)和運營單位，實施難度相當高，是集建設(shè)行為、施工方案、設(shè)計方案和工期等于一體的特殊綜合風險點。

5風險識別對策

5.1基本對策風險對策的目標在于以最低成本將風險所帶來的威脅降到最低，以獲取最大的效益。依據(jù)不同的風險性質(zhì)，風險處理的方法分為風險控制型及財務(wù)融通型兩種。其中，風險控制型著重于降低或控制損失發(fā)生的頻率與幅度，以達到降低或避免損失的目的，其處理方式為：風險回避，風險預(yù)防，風險轉(zhuǎn)移，風險分離，風險分散；財務(wù)融通型指的是風險既已存在，損失難免發(fā)生，故有賴于事前在財務(wù)上有所融通，使損失所致財務(wù)上的沖擊與不便降至最低，其處理方法通常包括損失自留、保險轉(zhuǎn)嫁等。

5.2風險對策的重點和策略⑴風險對策的重點對施工企業(yè)來說，重點要做好以下工作：對工程項目所在國的政治經(jīng)濟及信息的考察與分析以及法律和習俗的了解，是承包商投標與承包工程的前提條件；加強工程現(xiàn)場調(diào)查，充分研究潛在的工程風險；依據(jù)招標文件及合同計價方式，增加風險性報價；爭取公平合理的合同條款，以減少相應(yīng)風險；進行合理的工程分包以轉(zhuǎn)移風險；成立聯(lián)營體以共擔風險；向保險公司投保以轉(zhuǎn)移風險；加強預(yù)防和控制風險事件以減輕風險；謹慎對待議標時的保留條件以及授標意向書；加強施工質(zhì)量管理以減少損失。⑵風險對策的策略選擇風險小的或適中的項目，對于風險超過自己的承受能力、成功把握不大項目，不參與投票或合資，甚至有時在工程進行到一半時，預(yù)測后期風險很大，必然有更大的虧損，不得不采取中斷項目的措施；采取最佳技術(shù)措施。對于風險很大的項目加強計劃工作，選派最得力的技術(shù)和管理人員，特別是項目經(jīng)理；將風險責任落實到各個組織單元中，使用權(quán)大家有風險意識；在資金、材料、設(shè)備、人力上對風險的工程予以保證，在同期項目中提高它的優(yōu)先級別，在實施過程中嚴密地控制；風險準備金是從財務(wù)的角度為風險做準備。在計劃中額外增加一筆費用。在投標報價中，承包商經(jīng)常根據(jù)工程技術(shù)、業(yè)主資信、自然環(huán)境、合同等方面的風險的大小以及發(fā)生的可能性在報價中加上一筆不可預(yù)見風險費。上述風險預(yù)測和對策措施應(yīng)包括在項目計劃中，對特別重大的風險應(yīng)提出專門的分析報告。對制定的風險對策措施，應(yīng)考慮是否可能產(chǎn)生的風險，因為任何措施都有可能帶來新的問題。

6結(jié)語

參與軌道交通建設(shè)的各方必須采取有效措施規(guī)避建設(shè)過程中的各種風險，特別是在當前軌道交通工程建設(shè)空前發(fā)展的形勢下,參建各方必須依據(jù)《建筑法》、《安全生產(chǎn)法》等國家法律法規(guī)以及建設(shè)部、鐵道部頒布的各類法律、法規(guī)、文件等，采取積極有效的風險防護措施，并提前制定各類風險預(yù)案與對策，就能夠?qū)L險帶來的損失降低到最低程度，確保城際軌道交通工程建設(shè)目標的順利實施。