知識產(chǎn)權戰(zhàn)略

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摘要：本文分析了與我國高新技術產(chǎn)品貿(mào)易息息相關的知識產(chǎn)權制度實施的缺陷。提出實施國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略、促進高新技術產(chǎn)品貿(mào)易發(fā)展的建議。

關鍵詞：高新技術產(chǎn)品；知識產(chǎn)權

我國作為后發(fā)國家，從先進國家引進資本、技術和制度，尤其是引進先進國家的技術并加以模仿、消化和吸收，推動我國經(jīng)濟的高速增長，是在技術方面后發(fā)優(yōu)勢的表現(xiàn)。但這也有可能強化制度模仿的惰性，制度的改革創(chuàng)新會被拖延下去，以致形成制度變革方面的后發(fā)劣勢。在全球化、貿(mào)易摩擦、資本開放及匯率波動都會影響我國經(jīng)濟增長的情況下，后發(fā)劣勢在經(jīng)濟增長到一定程度必然成為經(jīng)濟繼續(xù)發(fā)展的阻礙。而我國知識產(chǎn)權制度的后發(fā)劣勢，已在很大程度上制約著我國高新技術產(chǎn)品貿(mào)易的發(fā)展。

一、我國知識產(chǎn)權制度實施過程中存在的主要問題

加入世貿(mào)組織以來，我國高新技術產(chǎn)品的進出口增長迅猛，2002年，高新技術產(chǎn)品進出口額達1504億美元，占外貿(mào)進出口總額的24.2％；2006年，高新技術產(chǎn)品進出口額達5288億美元。但隨著我國高新技術產(chǎn)品競爭力的增強和在全球范圍內(nèi)國際競爭的加劇，技術壁壘所導致的國際貿(mào)易摩擦不斷增多，高新技術產(chǎn)品近幾年不僅遭遇發(fā)達國家反傾銷的訴訟，而且知識產(chǎn)權糾紛越來越成為產(chǎn)品出口的一大障礙。知識產(chǎn)權糾紛的增多，表明隨著我國高新技術企業(yè)競爭力的增強，外國的一些跨國公司開始關注我國企業(yè)可能對其構(gòu)成的威脅。發(fā)達國家以其在相關領域內(nèi)所擁有技術上的先發(fā)優(yōu)勢和對技術研發(fā)路徑的封鎖，對我國高新技術產(chǎn)品設立陷阱，運用法律訴訟手段達到干預市場的目的，增加了我國高新技術產(chǎn)品出口的成本。后發(fā)國家無論從政府還是企業(yè)層面，都可能會因為技術引進所帶來的高新技術產(chǎn)品出口的快速增長而形成一種惰性，影響制度模仿、建立和改革的積極性。從頻繁發(fā)生知識產(chǎn)權糾紛可以看出，在知識產(chǎn)權制度上存在的問題已影響了我國高新技術產(chǎn)業(yè)進一步的發(fā)展。我國知識產(chǎn)權制度在高速的經(jīng)濟發(fā)展過程中被政府和企業(yè)所忽略，與發(fā)達國家產(chǎn)生了巨大差距。

(一)缺乏對國內(nèi)知識產(chǎn)權市場的保護制度。在知識產(chǎn)權競爭領域，知識產(chǎn)權的專有性具有極強的排他性和壟斷性，控制產(chǎn)權就是控制市場。在我國，從20世紀90年代開始，跨國公司就已有計劃、有規(guī)模地申請專利，在華專利申請量以平均每年30％的幅度高速增長。到2006年底，國外在中國發(fā)明專利申請量累積已達524368件，占國家知識產(chǎn)權局受理發(fā)明專利申請總數(shù)的48.5％。其中，日本企業(yè)專利申請量最多，其次是美國、韓國。這些專利申請多是電子信息、生物醫(yī)藥及新材料等高科技領域，其核心技術都掌握在少數(shù)跨國公司手里。如，諾基亞、西門子等少數(shù)幾家跨國公司掌握了80％以上的通信專利技術。

(二)缺乏對濫用各類技術標準的防范制度。近年來，跨國公司借助技術標準的特殊地位向我國企業(yè)發(fā)難已成為一種新動向，即出現(xiàn)所謂“技術專利化——專利標準化——標準壟斷化”趨向。知識產(chǎn)權和技術標準原本是分屬兩個不同領域的概念。知識產(chǎn)權屬于一種合法的壟斷，任何人未經(jīng)權利人許可不得擅自使用他人的知識產(chǎn)權成果。根據(jù)知識產(chǎn)權地域性原則，知識產(chǎn)權只在授予該項權利的國家有效，如果沒有獲得他國的知識產(chǎn)權，則不能控制該國企業(yè)對這一技術的利用；即使在該國取得了知識產(chǎn)權，該國的企業(yè)依然可通過自主開發(fā)相關技術來生產(chǎn)相關產(chǎn)品，不必仰仗他人的知識產(chǎn)權。就技術標準而言，它是對一個或幾個生產(chǎn)技術設立的必須要達到的水平以及為達到這一水平而實施的技術。現(xiàn)代市場是由標準控制和壟斷的市場，達不到技術標準的產(chǎn)品屬于不合格產(chǎn)品，不能進入市場。在實踐中，如果標準涉及的技術沒有控制在個人手中，而是為大眾公知公用，標準化將和人們預期的一樣，成為推進技術進步和經(jīng)濟發(fā)展的重要方式，而不會構(gòu)成對發(fā)展中國家的技術障礙。不過，當技術標準與知識產(chǎn)權結(jié)合、技術標準涉及的技術被特定的主體以知識產(chǎn)權的方式合法控制時，情況則發(fā)生根本性變化。任何人要使用標準化技術，就觸及了他人的知識產(chǎn)權。此時，使用人只有兩種選擇：要么以昂貴的代價使用他人享有知識產(chǎn)權的標準化技術，生產(chǎn)標準化產(chǎn)品，獲得知識產(chǎn)權使用費后的殘羹冷炙；要么因不甘心知識產(chǎn)權人的宰割而放棄市場。如，中國DVD企業(yè)在6C聯(lián)盟(由東芝、三菱、日立、松下、JVC、時代華納六公司組成，以后IBM也加入聯(lián)盟，習慣仍稱為6C聯(lián)盟)收取15美元專利費后，生產(chǎn)一臺機器的利潤不過1美元。因為標準化是進入國際市場的首要條件，不按標準就不可能被市場接受，而采用標準就必然使用他人受知識產(chǎn)權保護的技術，需要取得許可、支付報酬。我國由于存在嚴重的知識產(chǎn)權制度實施上的缺陷，在防范國外濫用各類技術標準方面，缺乏有力的武器。

(三)缺乏對我國高新技術出口企業(yè)的保護制度。跨國公司與外國政府利用知識產(chǎn)權指責的我國企業(yè)，幾乎都是成長性好、國際競爭力強的企業(yè)。其產(chǎn)品市場份額高、跟隨主流技術但專利累積差，經(jīng)不住國外跨國公司的圍追堵截，常被他們分化瓦解并各個擊破。面對國外向我國進行知識產(chǎn)權訴求越來越趨于集團化、官民一體化的趨勢，我國缺乏理論準備和策略準備。而造成這一問題的根本原因是缺乏制度準備。

我國加入WTO后，很多企業(yè)對保護知識產(chǎn)權有了新的認識，對侵權、盜版和假冒商標等侵犯他人合法權益的不正當競爭行為有所警惕。但對西方企業(yè)利用不同國家科學技術的差距，濫用法律上享有的獨占權或壟斷權，特別是對技術轉(zhuǎn)讓采取限制性貿(mào)易和設置知識產(chǎn)權陷阱缺乏應有的識別和防范，這是我國知識產(chǎn)權制度實施過程中必須重視的問題。

二、實施國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的思路

目前，一些發(fā)達國家已將知識產(chǎn)權戰(zhàn)略上升為國家發(fā)展戰(zhàn)略的重要內(nèi)容，并把知識產(chǎn)權戰(zhàn)略與國家經(jīng)濟發(fā)展有機結(jié)合起來。在我國，只有盡快制定符合國際規(guī)則，與我國政治、經(jīng)濟和文化相適應的國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，才能取得經(jīng)濟和貿(mào)易的長遠發(fā)展。

(一)制定科學、系統(tǒng)、嚴密的知識產(chǎn)權法律制度。應使知識產(chǎn)權的確認、行使與保護有法可依，減少和彌補制度上的空白。在我國知識產(chǎn)權制度建立之初，基于對外開放和與國際接軌的需要，知識產(chǎn)權立法在根據(jù)國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展需要的前提下，主要考慮知識產(chǎn)權國際標準，著重強調(diào)知識產(chǎn)權保護，忽視知識產(chǎn)權作為一種法定壟斷權的合理保護問題，在不少制度上甚至出現(xiàn)對國內(nèi)的保護弱于對國外的保護，未體現(xiàn)公平競爭、平等保護的法律原則。如，微軟公司W(wǎng)indows98正版軟件在美國、日本的售價均折合人民幣不到1000元，而在中國的售價竟高達1998元，顯然損害了我國消費者利益。這種價格歧視現(xiàn)象盡管在當初對我國建立國際認可的知識產(chǎn)權保護制度有積極作用，但其消極作用也很明顯，偏重保護外國企業(yè)的壟斷收益，實際上形成了一種經(jīng)濟技術特權。這與現(xiàn)實的社會經(jīng)濟發(fā)展狀況不協(xié)調(diào)，必然難以有效施行，法律的權威也會因此降低。特別是近年來，由于相應的法律法規(guī)不健全，我國企業(yè)對跨國公司利用知識產(chǎn)權優(yōu)勢，以價格歧視、過高定價、搭售、拒絕許可等濫用知識產(chǎn)權的行為，對我國相關產(chǎn)業(yè)構(gòu)成巨大沖擊的行為，難以像西方國家一樣進行有效規(guī)制，使我國有關產(chǎn)業(yè)的發(fā)展面臨很大危機。因此，應根據(jù)《與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權協(xié)議》(簡稱TRIPS協(xié)議)等國際條約要求，借鑒發(fā)達國家經(jīng)驗，結(jié)合我國現(xiàn)實的科技經(jīng)濟狀況，完善我國知識產(chǎn)權立法。

(二)積極參與國際標準的評議和制定工作。參加國際標準化組織的活動，是了解國際標準發(fā)展趨勢，反映和合理保護我國產(chǎn)業(yè)利益，提升我國產(chǎn)品國際地位和形象的重要途徑。首先，要積極參與WTO與各種國際標準化組織的有關國家標準的評議工作，必須很好地利用我國加入WTO和國際標準化組織獲得的發(fā)言權，否則，發(fā)達國家就會利用技術優(yōu)勢和在標準領域里的經(jīng)驗優(yōu)勢來控制國際市場。但對此，我國許多部門和企業(yè)都沒有興趣，或者沒有相應的人才。因此，制定標準需要有人才、資金和體制的保障。其次，要在評議的基礎上參與國際標準的制定工作。應鼓勵研究機構(gòu)及重點企業(yè)，重視技術創(chuàng)新，開發(fā)具有自主知識產(chǎn)權的技術標準。要組織更多的標準化專家參與國際標準的制定，力爭把我國的標準化意圖和標準充分反映到國際標準中去，并推薦為國際標準，為我國產(chǎn)品順利進入國際市場創(chuàng)造條件。再次，對標準之爭和由技術性措施造成的貿(mào)易摩擦，要積極利用雙邊或多邊協(xié)調(diào)機制加以解決，努力避免和化解貿(mào)易沖突。但無論是參與評議別國標準，還是推薦本國的標準，都要以可靠的科學依據(jù)和風險評估為基礎。

(三)建立適合高新技術企業(yè)發(fā)展的保護措施。第一，建立信息資源檢索機制。不要毫無價值地重復他人的創(chuàng)新過程，也不要花大量金錢去購買已是社會公有財富的技術，更不要花大量精力物力去申請已無保護價值可言的“專利”。因此，高新技術企業(yè)對新產(chǎn)品或工藝設計的產(chǎn)生、引進、研究、開發(fā)、商業(yè)化生產(chǎn)到擴散、保護的過程中，都必須用足夠的精力去檢索已有的專利和非專利技術文獻，了解目前該技術國內(nèi)外的狀況，熟悉目前該類產(chǎn)品生產(chǎn)制造者各自采用的手段和方法，進行綜合性的特征和價格分析，確定只能通過購買才能得到的專利技術，明確自己占領市場的優(yōu)勢、主攻方向，并超前介入未來起主導作用的技術領域，從而制定知識產(chǎn)權保護的戰(zhàn)略和策略。

第二，培養(yǎng)人才，提高技術創(chuàng)新素質(zhì)。技術創(chuàng)新的關鍵是人才，人才是科技進步和經(jīng)濟發(fā)展最重要的資源，高新技術的競爭是高素質(zhì)人才的競爭。我國《高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)高新技術企業(yè)認定條件和辦法》中對高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)高新技術企業(yè)的人員素質(zhì)有明確規(guī)定，顯示了對人才的重視，但還遠不夠。

第三，重視技術產(chǎn)權化、產(chǎn)業(yè)化。我國以往有些科研人員只重視的數(shù)量和級別，結(jié)果造成許多研究成果尚未投入實施就被公之于世，失去了將其產(chǎn)業(yè)化和產(chǎn)權化的機會。新技術創(chuàng)造出來，束之高閣，紙上談兵，不投入生產(chǎn)領域，則毫無意義。所以，我國企業(yè)要重視技術的產(chǎn)業(yè)化。要通過改革科研人員考核評價機制和利益激勵機制等有效途徑，促進科技成果產(chǎn)業(yè)化，促進產(chǎn)、學、研一體化，推動科、工、貿(mào)一體化，發(fā)揮科技對經(jīng)濟的引領作用。