工業化道路選擇

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一、產業整合理論發展路徑

現代交易費用理論是產業整合的基本理論基礎。產業組織理論和企業能力理論更進一步為產業整合的目的和緣由提供了理論上的支持。

科斯和威廉姆森的交易費用理論認為，企業和市場都是組織生產活動的方式，企業是節約交易費用的組織創新產物。科斯認為，市場當事人每完成一筆交易，都要承擔相應的交易費用，正是因為交易費用的存在，作為市場替代物的企業由此產生并發展起來。同理，企業組織經濟活動也有行政成本、管理成本等形式的交易成本，所以產業中的許多企業傾向于整合集中發展（Coase，1937）。威廉姆森認為，市場組織經濟活動時，由于環境的不確定性，人的有限理性和機會主義傾向產生了交易費用，當企業投資的資產有高度專用性時，這種交易更有可能在企業內部進行，從而進行一體化生產和經營（wilIiamson，1981）。

產業組織理論的三個主要流派即哈佛學派、芝加哥學派和新產業組織理論從不同的角度對產業整合進行了分析。以梅森、貝恩為代表的哈佛學派提出了結構（structure）－行為（conduct）－績效（performance）分析范式，認為產業整合的目的源于企業的壟斷動機、設置市場壁壘與經營的多樣化，最終獲得壟斷利潤。實現整合的企業可以利用壟斷地位，通過絕對成本優勢、規模經濟優勢和產品差別優勢，達到削弱、排除或消滅對手的目的（Mathewson&Bain，1968）。以斯蒂格勒、德姆賽茨等為代表的芝加哥學派認為企業能力差異是導致產業整合的重要原因，企業自身的效率提高導致企業利潤的增加和規模的擴大，從而使市場集中度提高并使市場勢力得以增強（Stigler&Demsetz，1973）。以阿羅為代表的新產業組織理論應用博弈分析方法對產業整合進行了分析，認為縱向整合是提高合作博弈的有效手段，企業可以通過縱向合并或施加縱向約束將產業鏈的外部性內部化，從而提高產業鏈的利潤水平（Arrow，1975）。

潘羅斯最先創立了企業能力理論。他認為企業是知識和能力的集合體，企業知識水平和能力高低決定了資源發揮效用的范圍和效果（Penrose，1959）。1990年，普拉哈拉德和哈默爾在《哈佛商業評論》上發表文章《TheCoreCompetenceoftheCorporation》，指出企業核心能力是企業內部一系列互補的技能和知識結合的結果，企業能力的積累和存儲顯著影響企業的邊界和范圍，特別是橫向多角化經營的廣度和深度（Prahalad&Hamel，1990）。1992年，曼哈尼和潘汀證明了企業縱向整合不僅僅可以將企業的內在能力和外在能力組合起來創造價值，而且還可以“綁定”新技術，不斷更新企業的競爭優勢（Mahoney&Pandian，1992）。在變化的環境中，縱向整合成為更新企業能力的戰略工具。

二、西部地區產業整合的模式

（一）橫向整合

產業的橫向整合是指產業鏈條中某一環節上多個企業的合并重組。它的特征是合并同類項，重在做大企業規模和調整產業布局。它突破了傳統企業逐步發展的模式，通過合并或兼并將處于～定區域內、發展水平相近、產業關聯度大的企業整合成大型企業（集團）。產業橫向整合的模式有以下三種：第一，由許多散小的企業合并成一個大的企業（集團）；第二，由一個大的企業兼并其他小企業；第三，由幾家規模較大的企業強強聯合形成巨型企業集團。

西部產業集中度極低，低水平重復建設嚴重，企業“多、小、散”的特點非常明顯，絕大多數企業不能與中東部和跨國公司的企業相抗衡。因此，西部要對產業進行橫向整合，做大企業規模。扶持有較強發展前景的優勢企業，通過強強聯合，使之成為主業突出、核心競爭力強的巨型企業集團；引導眾多散小企業通過合并走向集中、優勢互補，使資源得到優化配置；鼓勵有生命力的企業兼并中，卜企業，接管瀕臨破產的企業，使有價值的資源重新煥發生機。（二）縱向整合

縱向整合是圍繞主導產品，沿產業鏈整合上下游企業，通過收購、兼并、重組等手段，形成以價值鏈為中心的大型企業（集團），包括前向整合和后向整合。通過整合可以提高資源配置效率，提升企業競合關系，縮短產品開發周期，提高市場份額和贏利能力。縱向整合的特征是以產業鏈為紐帶，在更大范圍內提高資源配置效率。縱向整合可以采用兩種模式：一是接通產業鏈，就是將產業鏈中斷續或孤立的環節串聯起來，在更大范圍內提高資源配置效率；二是拓展產業鏈，就是補充產業鏈中缺損的環節，或向前延伸和向后延伸，形成更加完整的產業鏈，提高產品的附加價值。

西部產業面臨的一個主要問題就是大、中、小企業之間缺乏有機的產業聯系，企業的聚集更多的是來自外部的推力，而缺少內生性，導致產業鏈松散或斷續，市場競爭優勢不突出，影響了區域產業規模的進一步擴大和產業結構的提升。因此，應該對產業進行縱向整合，發揮龍頭企業的技術、資金等優勢，通過兼并、控股等方式，使龍頭企業和中小企業在產－加－銷或科－工－貿等產業鏈中發揮各自的優勢，擴大企業規模，提高產業的競爭力。

（三）跨區域整合

產業跨區域整合指不同地域（目前主要指不同行政區域）的產業進行重組或兼并。跨區域整合的主要目的：一是實現不同區域之間資源共享，優勢互補，以分工合作的形式避免因產業雷同帶來的惡性競爭；二是培育跨區域的主導產業和支柱產業，形成布局合理、協作配套的生產體系。跨區域整合既可以采用橫向整合，也可以采用縱向整合，這兩種模式的目的都是為了實現區域性產業的互補、聯動、分工與合作。

西部各行政區的產業自成體系，各地形成了“大而全”、“小而全”的產業結構，各省、市、區之間的資源大戰愈演愈烈，這不僅造成資源的極大浪費也大大削弱了各自的競爭力。因此，跨區域產業整合是提高西部競爭力的必然選擇。西部應該以國際、國內兩個市場為導向，重新定位各省市區的經濟功能，破除行政區劃的束縛，跨越人為條塊分割的障礙，以經濟區為發展對象，推進區域產業結構調整和企業間的互動，培育若干具有國際競爭力的產業集團。

（四）官產學研整合

官產學研整合是在政府的規劃、指導和協調下，促進企業與科研機構之間以技術創新、技術服務為載體的互動式產業技術開發與應用，實現科研機構與企業的雙贏。通過官產學研整合，一方面可以使企業充分利用科研機構的技術開發力量來實現企業的創新，化解和分擔風險，增強企業的內生增長能力，提高市場競爭力；另一方面可以促使科研機構的科研成果迅速向產品轉化，縮短轉化周期和提高轉化率。官產學研整合可以采用兩種模式：一是企業聘請科研機構的科技人員、專家當技術顧問，幫助企業解決在工作中遇到的技術難題；二是科研機構與企業合作辦實業，科研機構和企業充分發揮各自優勢，共謀利益，共擔風險。

西部由于科研體制僵化和科研能力較差，官產學研脫節的現象十分嚴重。為扭轉這一局勢，政府必須進行產權制度、激勛制度及組織制度等制度創新，鼓勵科研機構融入當地企業的技術創新體系，鼓勵企業大膽接納科研機構的科研成果，促進科研成果的迅速轉化。通過政府的引導，促進大學、科研機構與企業的對接，可以培育以企業為主導，以市場為導向，官產學研相結合的技術創新體系。

（五）現有產業集群整合

現有產業集群整合是對既有的產業集群進行集約化的重組或調整。產業集群的整合可以采用橫向整合，也可以采用縱向整合；整合可以以資產為紐帶，也可以以技術為核心。產業集群整合可以依托大企業、大集團，圍繞主導產品，大力發展協作企業和配套產品，形成主導企業和配套協作企業相互促進，協調發展的企業聯合艦隊。西部存在著零星散布的產業集群，但它們基本上是靠國家投資推動形成，而不是市場機制作用的產物。企業之間缺乏專業化分工，缺乏基于共同的地域文化背景之上的相互認同和協作關系，也沒有形成上下游產業及支撐產業之間的關聯效應，更缺乏既競爭又合作的創新動力，因此不是真正意義上的產業集群。對西部現有產業集群整合可以從以下幾個方面人手：一是建立行業性、自律性的社團組織，建立和完善相關的制度。通過制度約束集群內企業的行為，通過社團組織加強企業的交流與合作，協調集群內企業的關系。二是倡導集群創新文化。在集群內營造創新環境，倡導企業積極投入創新活動，加快知識和技術外溢的速度。三是共創集群品牌。集群內要形成既競爭又合作的關系，制止惡性競爭，激勵企業提高產品質量，激勵企業為共創集群品牌而努力。

三、西部產業整合的重點區域

（一）長江上游成都－重慶基地

這一基地是以成都和重慶為極點，以成渝高速公路和成渝鐵路為軸線，包括成都市、重慶市及沿軸線各縣、市。該區域地域相鄰、人緣相親、文化相通，經濟社會發展的互補性很強，應推進科技與產業的整合、軍事工業與國民經濟體系的整合、跨行政區的整合，形成以下在全國具有舉足輕重地位的優勢產業：（1）航空工業。應整合132廠、611所、420廠、5719、5701和飛行學校，并進一步擴大與貴州等地區的協作，形成以成都為中心的飛機設計、制造、維修、飛行教育培訓的飛機工業基地。（2）核電工業。應發揮核工業一院、核動力研究院、中國工程物理研究院等的科研優勢，加強東方集團、德陽二重、宜賓812廠等企業在核電工業方面的分工合作，形成設計、制造、核燃料供應的全國三大核電工業基地之一。（3）新材料工業。整合晨光化工研究院、中國工程物理研究院、核工業一院、四川大學、攀鋼、東方絕緣材料廠等科研機構和企業的力量，形成有機硅、有機氟、高分子材料、納米技術、釩鈦、稀土等新材料產業基地。（4）IT產業。依靠電子科技大學、重慶郵電大學等高校的力量，加強電子10所、29所、30所、24所、26所、英特爾、邁普、長虹等企業的分工合作，生產通訊、光纖光纜、激光、光學制品、電子新產品、軟件等，形成具有全國競爭力的電子信息產業中心。（5）重型裝備制造基地。依托德陽二重、東方電氣等重型裝備制造企業，發揮長江港口優勢，探索沿江再建總裝基地，形成具有全國意義的重型裝備制造基地。（6）汽車工業。以長安、建設、二重等為龍頭，繼續利用外資和引進技術，積極與東部大型企業合作，鞏固和發展成渝配套協作關系，做大做強以重慶為中心的汽車制造業基地。（7）化學工業。整合瀘州、重慶等現有化工企業的力量，充分利用化工研究機構的科研成果，把瀘州建設成為我國最大的尿素、油脂化工、甲烷硝化棉等化工產品生產基地，把重慶建設成為我國重要的乙炔、甲醇、醋酸、合成氨等天然氣化工產品生產基地。

（二）南－貴－昆基地

南－貴－昆基地是指南寧－貴陽（黔桂線）、貴陽－昆明（貴昆線）和南昆線構成的區域。泛指以南寧、貴陽、昆明為中心的大三角地帶。此區域主要受亞熱帶季風氣候和熱帶氣候的影響，特色農業和生物資源優勢突出，水電資源和非金屬礦也相當豐富，應因地制宜整合以下產業：（1）制糖業。廣西是我國著名的甘蔗之鄉，制糖量占全國的60%以上，應橫向整合現有制糖企業，縱向整合上下游關聯產業，實行產－加－銷－條龍運營。（2）煙草制品業。云南、貴州都把煙草制品業做為其支柱產業，兩省應在各自生產的基礎上，攜手共建卷煙銷售總公司，根據銷售額分享利益，破解多年來銷售成本居高不下的局面。（3）生物制品業。云南的生物資源得天獨厚，但其價值沒有得到充分的開發和利用。可以通過產學研整合，延長產業鏈，形成生物制品的研發、生產中心，從而形成新的產業增長點。（4）水電業。云南水電資源單位面積擁有量全國第一，貴州則是南方最大的煤炭生產基地，兩省均想利用“西電東送”的大好時機大力發展電力產業，為了避免惡性競爭，兩省應聯合打造南方電力集團，水火聯營，分區輸送，既保證需求地的穩定供給，又充分利用水煤資源。（5）磷化工業。云南、貴州兩省的磷礦資源占全國的45%以上，且品位高，兩省應借助電價低廉的優勢分別加強前后向整合，延長產業鏈，形成全國最大的磷化工基地。（三）西安－蘭州基地

該基地包括西隴海蘭新線東段以西安、蘭州為中心的沿線經濟帶，該地區交通條件優越，科技實力較強，應著力打造以西安為中心的高技術產業、裝備制造業基地和以蘭州為中心的有色金屬、稀有金屬冶煉加工業和石油加工業基地。（1）西安。西安綜合科技實力居全國第三，應充分利用科技優勢和智力資源，依托國家和省級重點實驗室、工程研究中心、企業技術中心，加強產學研聯合，整合西安高新區、西安經濟技術開發區、楊凌示范區等高技術產業基地的科技力量，重點發展信息、軟件、醫藥等高新技術產業；通過各種手段，加強專業化分工基礎上的協作，形成若干特色明顯、產業鏈完整、專業化分工達到一定高度的航空航天、光機電一體化、電子信息和機械等裝備制造業基地。（2）蘭州。蘭州是我國重要的重化工基地，有豐富的有色金屬、稀有金屬、非金屬礦等，在有色金屬冶煉及壓延加工業、非金屬礦物制品業、石油加工煉焦及核燃料加工業等方面具有顯著優勢。為了使這些產業的優勢得到進一步的發揮，可以進行縱向整合，充分利用水電資源，增加產業的附加價值；也可以進行橫向整合，做大一批企業（集團），增強研發能力；同時還應借助各高等院校和科研院所的科研力量，爭取在高耗能產品的研發領域、以有色金屬和稀有金屬為基礎的新材料及其應用領域、石油化工及其延伸的精細化工等領域取得實質性突破。

（四）呼－包－銀基地

該基地包括內蒙古中西部地區、陜西北部、山西北部和寧夏地區，這一地區有豐富的煤炭、有色金屬、鐵礦石、稀土、特色農產品等資源，發展工業的條件較好，各地政府應稟承資源共享的理念，合力打造以下幾個產業基地：（1）呼和浩特乳制品基地。把呼－包－銀基地中以伊利、蒙牛兩家乳業巨頭為代表的一系列乳制品企業整合為一家企業集團，在現有優勢的基礎上合理劃分各自未來乳制品的發展方向。（2）包頭鋼鐵、鋁制品、稀土及電力工業基地。以包鋼、包鋁和東方稀鋁等企業為龍頭，以華電包頭發電、一電、二電、東恒熱電、內蒙古大唐托克托發電有限責任公司和寧夏電力公司為基礎，大力發展“鋼電聯營”、“鋁電聯營”和“稀電聯營”的大型企業集團。（3）銀川農產品加工基地。將內蒙古、寧夏的枸杞、清真牛羊肉、馬鈴薯等優勢農產品加工業集中布局在銀川，做大做強這些特色農產品品牌，提高產品的市場占有率。

四、實現西部產業整合的對策措施

（一）提高政府規制水平

國外成功的產業整合過程是產業內各企業依據市場競爭規律自發進行重組、合并、兼并的過程。但是，我國的市場經濟還不完善，產業整合離不開政府的規制。當前我國的政府規制水平很低，要提高政府規制水平，必須做到以下幾點：第一，推進政府規制改革。政府規制改革的重點是要撤銷和廢除現行大量的審批項目和環節，逐步實現規制方法的合理化、規制內容的簡明化、規制過程的公開化、規制時間的及時化。特別是要改革投融資體制和產業政策信息制度，為產業整合提供資金支持和及時的政策保障。第二，提高政府決策素質。必須提高各級領導者的科學、民主決策能力和水平，采取切實有效措施將高學歷、高職稱和高素質的產業經濟學專業人才引人政府的產業政策制訂機構，制訂科學的有利于產業整合和產業布局的產業政策。同時，各地政府應樹立“開放合作、多方共贏”的現代市場經濟思想，為本地企業“走出去”和“引進來”，實現強強聯合和產業整合創造條件。第三，提高區域合作能力。各方政府應通過西南六省區市七方經濟協作會、黃河經濟協作區等區域合作組織定期例會加強溝通與合作，形成穩定的區域合作強調機制，聯合推動無障礙區域市場的建立；充分利用建立中國－東盟自由貿易區的機遇，南－貴－昆基地應加強與東盟各國的經貿合作，通過跨國界的產業整合，吸引外資、引進先進技術和管理經驗；各產業整合基地還應建立產業商會，為各地企業搭建起聯絡溝通的平臺，制訂跨區域的產業整合政策，協助政府促進跨區域產業整合的順利實現。第四，依法行政，嚴格執法。政府要加快產業整合及相關方面的立法進程，完善相關的政策法規。嚴格執行行政處罰法、行政復議法、行政許可法等規范政府共同行為的一系列法律法規，全面推進依法行政，實現政府行為法律化、規范化、理性化。對于重大的產業整合項目，必須組織專家學者事先論證，嚴格按照產業發展規律進行整合，必須嚴懲那些為追求政績而采取的“拍腦袋”行為和謀取私利的“尋租”行為。

（二）建立自主創新體系

建立自主創新體系是實現產業結構升級，促進區域產業整合的戰略手段。首先，應建立現代企業制度，真正建立起企業追求技術進步的體制和機制。各基地在產業整合過程中應通過股權交易的方式建立產權多元化股權結構的企業集團，實行公司治理結構，促使企業經營者能夠從企業的長遠發展出發增加技術開發投入，克服短期行為，增強企業自主創新的內在動力。其次，改革科技體制，建立多元化的科技投資體系。2004年，內蒙古、陜西、甘肅及重慶四省區市的地方財政科技撥款分別列全國第2、第3、第8和第9位。西部政府應在此基礎上采取更強有力的措施，增加科技投入和優化財政科技投入結構，實行支持自主創新的稅收、金融和政府采購政策；加快發展創業投資和風險基金，完善自主創新的激勵機制，創造一個有效推動企業開展技術創新活動的政策環境。再次，以企業為主體，促進產學研的緊密結合。西安、成都、蘭州等地的高新區、經濟技術開發區應加強與科研機構和大專院校的分工合作，科研機構和大專院校主要從事基礎研究和應用研究，企業主要從事新產品、新工藝、新技術的開發，形成企業與大專院校、科研院所有機結合的產學研自主創新戰略聯盟。最后，健全知識產權保護制度，切實維護創新企業和創新者的權益。進一步完善保護知識產權的法律法規，鼓勵攀鋼、東方電氣等企業集團掌握關鍵技術，優先支持它們以形成重大發明專利為目標的創新活動。

（三）完善中介機構體系

中介機構是政府和企業之間及企業與企業之間溝通的橋梁。完善中介機構體系應從以下幾個方面努力。首先，大力發展中介機構。加快各行各業中介機構的建設步伐，特別是要加快科技成果評估機構、轉讓機構等中介機構的發展，加快政府職能轉變，協助自主創新體系的建立。其次，提高中介機構人員素質。政府除了組織從業人員資格考試外，還應積極組織各種業務知識培訓和交易活動平臺；高等院校也應積極順應中介服務市場的要求，調整專業和課程設置，培養既懂金融、投資，又懂財務、管理的綜合性中介執業人才。最后，加強監管力度。政府應打破中介機構縱向和多頭監管模式，成立新的統一的監管機構，負責監督中介機構是否符合規定的資格條件，檢查它所出具的報告是否真實、可信，核實其從業人員是否具有法定資格及是否規范作業。

（四）加快城市化配套建設

目前西部的城市化水平嚴重滯后，不利于產業整合的順利進行。加快城市化配套建設，必須做到以下幾點。一是促進大中小城市協調發展。進一步發揮成都、西安、重慶等特大城市的科技、金融、商貿中心和交通、通訊樞紐作用；以現代優勢產業為支撐，盡可能將長江上游成都－重慶、呼－包－銀等基地產業整合后的企業集團總部設在銀川、德陽、瀘州等大中城市，以增強產業帶動作用，促進中小企業和第三產業的進一步發展；有所側重地發展納溪、江津等小城鎮，將產業鏈的前序階段企業建設于這些小城鎮，吸引農村剩余勞動力向城鎮轉移。二是協調好城市用地與農業用地的矛盾。隨著產業整合與產業集群的逐步推進，城市對農村的侵蝕逐漸增加，城市用地與農業用地的矛盾越來越突出。應采取有效措施保護耕地，保護農民的利益；集中規劃工業園區，引導企業入園發展；發展勞動密集型產業和第三產業，解決占地農民的長期就業問題。三是加快城市基礎設施建設。大力加強城市供水節水和污水處理設施建設，提高水資源利用效率；以綠化建設為重點，加強西部城市生態環境建設，改善城市環境質量；加快發展城市燃氣和城市供熱，優化能源結構，促進建筑節能，提高西部城鎮居民居住生活質量。

（五）優化支持環境

優化產業整合的支持環境是政府規制的重要內容，主要包括加快基礎設施建設和促進入力資源向人力資本轉化。首先，加快基礎設施建設。（1）對現有交通路網進行改造的同時投入資金擴展網絡，加快動態通訊、網絡等信息設施建設，構筑以交通網絡和快速通訊為基礎的新的交通、信息基礎設施體系，促進資源流動和信息共享。（2）大力加強供水供電設施建設和維修工作，加快高負荷供電設施和石油、天然氣運輸管網建設，形成四通八達的水電氣油管線網絡系統，提高能源的利用效率。（2）加大“三廢”處理投入力度，大力發展循環經濟，改善環境質量，實現經濟效益、社會效益和生態效益同步增長。其次，促進入力資源向人力資本轉化。（1）在全社會加大教育經費的投入，貫徹執行國家的九年義務教育制度，減少青壯年文盲比例，提高全民族的科學文化素質。（2）調動企業對員工進行職業培訓的積極性，引導員工“干中學”、“用中學”，提高現有員工的科學文化素質和思想道德素質。（3）完善基礎教育、中等教育、高等教育、成人教育和職業教育等不同層次的現代教育體系，改革大中專院校的學科設置，以適應西部產業整合和產業發展的需要。