反傾銷應訴基金管理方式

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編者按：本論文主要從反傾銷應訴中的市場失靈；建立反傾銷應訴基金；應訴基金的功能及局限性等進行講述，包括了市場失靈，也稱為市場失敗，是指現實市場不符合完全競爭假設條件、通過認真分析我們發現，反傾銷應訴過程中市場失靈的各種表現幾乎都涉及到經費問題、以應訴需要確定基金規模等，具體資料請見：

論文關鍵詞：反傾銷；應對策略；應訴基金

論文摘要：近些年針對中國企業的反傾銷愈演愈烈，如果純粹按市場化方式操作，反傾銷應訴過程中存在市場失靈。有鑒于此，本文提出了規避市場失靈的應訴基金模式，重點分析了確定應訴基金規模的依據、管理應訴基金的方法、企業利用應訴基金應對反傾銷的策略以及應訴基金的功能和局限性等問題。

一、反傾銷應訴中的市場失靈

市場失靈，也稱為市場失敗，是指現實市場不符合完全競爭假設條件，由于市場自身不能消除壟斷、不能提供公共產品、不能消除外部性、不能解決信息不對稱等問題所表現出來的市場運行結果的低效或無效。

自有國際貿易以來，以價格為導向的市場競爭從未停止，而且有加劇的趨勢。WTO《反傾銷協議》對傾銷的認定依據以下三個條件：第一，國際市場的商品價格低于國內同類商品的價格甚至低于成本價；第二，這種低價對進口國的產業造成損害；第三，上述兩者之間是有關聯的。其他國家認定中國企業傾銷行為成立的原因比較復雜，比如，可能是由于這些國家沒有給予中國以市場經濟地位，認為中國企業出口商品的定價不是按市場方式確定的；又比如，中國企業由于向某一區域集中出口，導致國內企業競相壓價，給進口國以低價傾銷的印象。無論出于何種原因，只要進口國認定中國企業傾銷事實成立，就會采取相應的反傾銷措施，最主要的手段是征收反傾銷稅，以削弱或抵消中國商品在價格上的競爭優勢。顯而易見，傾銷與反傾銷是國際經濟交往過程中難以完全避免的，只要有國際貿易存在，就有這對矛盾存在。

有數據表明，“在我國的反傾銷案中，約有50％的案件無企業應訴，結果使對方不戰而勝”(孫厚娥，2006)。中國企業之所以不積極應訴，與反傾銷應訴過程中存在市場失靈有很大的關系：第一，市場不能消除應訴過程中的免費搭車者。由于國外反傾銷是針對某一類中國商品，而不是某一具體企業。因此，只要某行業有企業應訴并勝訴，該行業其他未應訴企業也能享受到相關待遇。正是由于這一原因，導致部分涉案企業心存僥幸，希望別的同行企業應訴，自己不應訴。一旦勝訴，未應訴企業也可以免費搭車，坐享其成。因此，應訴反傾銷具有一定的公共產品的性質，市場不能完全消除應訴過程中的免費搭車者。從博弈的角度看，如果每個企業都想成為免費搭車者，那么外國針對中國的反傾銷的結果就可想而知了。第二，市場不能消除反傾銷應訴過程中的經濟外部性。所謂外部性指的是一個經濟主體的行為對其他經濟主體所產生的影響。從影響的結果來看，這種外部性可以分成外部經濟和外部不經濟。主動應訴的企業將為應訴付出高昂的代價，同時還要承擔即使付出代價也可能敗訴的風險。假設應訴的結果是勝訴，應訴企業的主動行為影響到那些沒有參與應訴的企業，這些企業沒有為應訴付出任何代價，但同樣得到了勝訴帶來的好處。這就是應訴反傾銷的外部經濟性。市場自身解決不了外部經濟性，即不能為付出高昂應訴代價的企業以相應的經濟補償。第三，市場不能消除反傾銷應訴過程中的信息不對稱。信息對稱指的是買賣雙方充分了解所交易的商品的全部信息。由于受諸多因素的影響，信息往往是不對稱的，買方處于信息劣勢，賣方處于信息優勢。把這一概念引申到反傾銷應訴中來，反傾銷與應對反傾銷雙方信息也是不對稱的，出口企業事先不知道哪些國家、會在什么時候、針對我們的什么類別的產品提起反傾銷起訴。因此，反傾銷方處于信息優勢，應訴方處于信息劣勢。即使我們得到了有關反傾銷的完全信息，在信息的傳遞過程中也可能出現信息不對稱，即很難在第一時間將所有的信息通暢地傳遞給所有的涉案企業。

綜上所述，反傾銷應訴過程中的市場失靈盡管沒有覆蓋市場失靈的全部，但足以說明市場失靈的問題是客觀存在的，應該想辦法從根源上解決反傾銷應訴過程中的市場失靈。

二、建立反傾銷應訴基金

通過認真分析我們發現，反傾銷應訴過程中市場失靈的各種表現幾乎都涉及到經費問題。企業之所以對應訴抱僥幸心態，目的是想免費搭車，節約應訴費用；應訴企業勝訴后對未應訴企業所產生的正的經濟外部性，如果得不到合理補償，反傾銷應訴的力量就會受到削弱，這也涉及到經費補償問題；要解決信息不對稱問題，就需要建立各行業的預警機制、通暢的信息傳遞機制和行業內各企業間的協調機制，這也需要相當的財力支撐。

正是基于“國內企業應訴經費不足”(張慧林、郭閩榕，2006)，有些學者提出來“建立反傾銷的應訴基金”(張慧林、郭閩榕，2006)，“政府啟動反傾銷基金”(宋程麗，2006)；有學者認為，“如果是整個產業集體應訴還可以大大削減訴訟經費。”(胥旭、何凌云，2006)商務部也建議小企業可以聯合請律師以降低應訴成本。

建立反傾銷應訴基金能較好地解決反傾銷應訴過程中的市場失靈，這也為市場失靈以后政府治理提供了可能的空間。建立反傾銷應訴基金的具體思路如下：

1、以政府為主導建立應訴基金。按照經濟學的邏輯，市場失靈了就必須由政府出面進行干預，如果仍然停留在由市場自身的力量來解決這一問題，只會導致這一問題惡化。

我們假設以企業為主導來建立應訴基金，看看結果會怎樣?在反傾銷應訴的實踐中，確實有相關行業的龍頭企業主動牽頭凝聚力量，抱團應訴，比如，在應對歐盟對中國鞋類反傾銷過程中，由廣東創信鞋業作為發起人組建了“歐盟對華鞋產品反傾銷應對聯盟”。我們相信，為了自身的利益，以后遇到反傾銷，這樣的龍頭企業還會挺身而出。但即使是龍頭企業，是否有能力和精力擔當起全行業反傾銷應訴的領袖很值得懷疑；即使存在這樣有實力的企業，它是否愿意持續地為全行業的利益大公無私地奉獻還是個未知數。按理性經濟人的假定，這種可能性確實要大打折扣。

我們再假設以行業協會為主導來組建應訴基金，看看結果又會怎樣?從優勢上來講，行業協會代表了行業內所有企業的切身利益，能夠組織該行業內的反傾銷應訴。它與龍頭企業相比，無論是在責任與義務方面，還是在公信力和號召力方面都更勝一籌。但行業協會之間是獨立運作的，一個行業協會只能管好自己行業內的反傾銷應訴，難以覆蓋到一個經濟體系內所有的行業。但從現狀看，反傾銷應訴是越來越多的行業面臨的亟待解決的重大問題。

由此看來以企業和行業協會為主導來建立應訴基金，都只能將反傾銷應訴停留在一個比較狹窄的范圍內，因此必須以政府為主導建立覆蓋所有行業的反傾銷應訴基金，可以歸口到商務部下屬的產業損害調查局進行統一管理。這樣高層次的應訴基金就能夠確保總攬全局，惠及所有的企業和行業。

2、以應訴需要確定基金規模。由于建立應訴基金的目的主要針對國外可能對我國發起的反傾銷，具有專項基金的特點，所以應訴基金規模的大小完全應該取決于應訴的需要。在籌建應訴基金之初，可以根據過去我國面臨的反傾銷的頻率，每一次反傾銷應訴的平均費用，在對未來可能發生的反傾銷趨勢超前預警的基礎上確定應訴基金的總規模。這個規模與每年實際發生的反傾銷應訴費用相比不可能完全吻合，因為，如前所述，由于信息不對稱，即使建立了預警機制，也很難完全準確對所有行業可能遭遇到的反傾銷起訴進行預報，也就很難完全準確地測算出每一年所需要的反傾銷應訴費用。有鑒于此，應訴基金的總規模不能留有缺口，要略有余地。

應訴基金總規模確定以后，再將總規模分解為基金份額，由所有行業的每一個參與國際貿易的企業強制認購。認購比例取決于該企業每年出口額占全國總出口額的比重，可以通過海關統計數據推算。之所以強調應訴基金認購的強制性，就是為了從源頭杜絕免費搭車現象，建立起反傾銷應訴的長效機制。

3、以服務反傾銷應訴管理應訴基金。為了加強對應訴基金的管理，首先，必須建立應訴基金的管理體系。初步設想建立商務部產業損害調查局、各行業協會和涉案企業三級管理體系。商務部產業損害調查局的管理職責：建立應訴基金的管理機構；籌建應訴基金；制定應訴基金管理的規章制度；審核各行業協會提出的使用應訴基金的申請；應訴基金效益考’核；應訴基金審計；建立應對反傾銷的快速反應機制。各行業協會的管理職責：負責所在行業反傾銷應訴經費規模的預測；代表行業向商務部產業損害調查局提出使用應訴基金的申請；監督涉案企業組織力量積極應訴；認真使用好應訴基金，使之發揮最大的效益。涉案企業的管理職責：規范日常生產經營管理，不要授人以柄；一旦遇到反傾銷起訴，應積極主動向行業協會提出反傾銷應訴申請；在應訴基金的支持下認真準備應訴；盡最大努力勝訴。

其次，必須對應訴基金的管理涉及到的申請、使用、績效評價、審計、規模變動、保值增值等諸多方面進行流程管理，應訴基金的動用要有規范的程序，使用后的效果要有嚴格的考評和審計，要防止應訴基金使用過程中的違法違規行為。最后需要特別指出的是，應訴基金的規模不是一成不變的，它會隨著反傾銷應訴形勢的變化而變化。由于還有相當多的國家沒有給予中國市場經濟地位，由于中國外貿增長方式的轉變還需要相當長一段時間，因此，我們未來遭遇到反傾銷的形勢依然比較嚴峻，這也就決定了，應訴基金還將維持逐年增長的勢頭。外貿出口逐年增長，應訴基金的規模也將按一定的幅度增長。當然也不排除隨著越來越多的國家給予中國市場經濟地位，隨著中國逐漸轉變外貿增長方式，中國可能遭遇的反傾銷會越來越少，因此，應訴基金的規模在一定階段也可能下降。

由于很難預測反傾銷應訴由上升到下降的拐點在什么時候出現，因此，應訴基金的規模超出實際需要的規模不僅是可能的，而且是十分必要的。對于超出實際應訴需要的基金剩余，就引出應訴基金的運作問題，即為了達到應訴基金最大效用，應該將超出實際需要的應訴基金進行再投資，使其保值增值。為了增強應訴基金使用的安全性，建議對應訴基金的投資運作做出明確規定，比如只能投資收益率比較穩定、風險相對較小的國債。

三、應訴基金的功能及局限性

1、應訴基金的功能。第一，可以消除免費搭車現象。應訴基金強制認購，免費搭車者無處藏身。無論你是哪一行業的企業，也不管你愿不愿意，都要按出口金額的一定比例認購應訴基金。產業損害調查局很容易獲得應該認購應訴基金的企業信息，比如直接從海關統計信息中查到。也許有人會說，稅收也是國家強制征收，還不是有人和企業想方設法偷稅漏稅。我們不能用稅收體制不健全所出現的違反稅法的行為來推論應訴基金強制認購政策出臺后，仍然會有企業繼續免費搭車。如果國家出臺相關配套措施，將那些不愿意認購應訴基金的出口企業的出口經營權收回，相信在這樣嚴厲處罰下，出口企業在權衡利弊的前提下一定會作出明智的選擇，積極認購應訴基金。第二，可以消除外部經濟。由于應訴基金是根據出口企業的出口規模在總出口中所占比例來認購，出口規模大的企業多認購，出口規模小的企業少認購，這樣就可以體現出應訴基金認購中的公平原則。認購多的企業在應訴成功后所獲得的利益相應也多，它為應訴所付出的比較高的代價完全從它在勝訴后所獲得的利益得到了補償。第三，可以減少信息不對稱。由于有專項基金用于應對反傾銷，商務部產業損害調查局就有能力組織更多的力量，建立更健全的信息收集、信息傳遞的機制和網絡，可以將信息不對稱問題減少到最低限度。第四，可以為應對反傾銷提供財力支持。應訴基金能起到集腋成裘、聚沙成塔的作用，能夠從根本上改變過去應訴反傾銷過程中捉襟見肘的困難局面，大大提高應訴反傾銷成功的概率。

2、應訴基金的局限性。第一，不能左右應訴的結果。應訴基金只是能夠保障更有實力應訴，但并不能保障應訴一定會成功。因為影響應訴結果的因素非常多，盡管沒有相當的財力支持一定會輸掉官司，但并不能說有了財力支持就一定能夠打贏官司。第二，不能完全消除應訴過程中的信息不對稱。應訴基金有助于建立更加快捷的信息傳遞系統，在更大范圍內實現反傾銷應訴的信息共享。但由于中國遭遇反傾銷的不可預測性，因此，要想做到完全消除信息不對稱的問題，客觀上是不可能的。

四、企業積極應對反傾銷起訴的策略

1、熟悉規則，保護自己。針對中國的反傾銷起訴之所以在裁定結果中輸多勝少，有些是因為我們不熟悉規則，沒有按規則辦事。換言之，面對有些反傾銷，我們完全可以利用規則合理地保護自己。首先我們要熟悉WTO的規則，充分利用WTO三個保護條款，即保護幼稚產業條款、保護國際收支條款和保障條款。

規則是人制定的，WTO的規則也并非無懈可擊。比如，進口配額限制，受WTO規則的限制一般禁止采用，但規則有許多例外，比如允許發展中國家保留使用一定配額；允許新建工業使用一定的非關稅措施，允許在一國出現國際收支問題時，使用配額限制，以改善收支情況；允許對農產品、紡織品等一些特定產品，使用配額限制。如果我們不熟悉這些規則，我們就不能很好地應對別國的反傾銷起訴，同時，也不能利用合理的規則保護自己的利益。其次我們要在WTO總原則下進一步熟悉美國、歐盟、日本等主要經濟體的規則。因為，這些國家和地區的市場是我國產品的主要出口市場，這些國家和地區對我國產品實施反傾銷也最為嚴厲，我國受到的損害也最大。

2、研判個案，推而廣之。有了應訴基金在資金上的保障，并不能保證反傾銷應訴一定能勝訴。因為在眾多的反傾銷案例中，由于缺乏應對經驗而敗訴的，所占比重較大。因此我們要認真研究和分析針對中國有關產品的反傾銷典型案例，建立反傾銷應訴的案例庫，比如，對中國產品反傾銷的表現、中國企業的應訴經驗、教訓和技巧及應對措施，以提高中國企業的心對能力。

3、團結協作，積極應訴。如果說以前提到團結協作來應對反傾銷起訴還只是停留在呼吁層面上的話，那么，有了反傾銷應訴基金，呼吁就能變成現實。應訴反傾銷有時不是一個企業所能承擔的，必須同行業通力合作。我國在這方面的教訓是非常深刻的。比如，1988年和1992年，歐盟兩次受理對中國彩電的反傾銷案，由于我國的彩電企業采取了消極不抵抗的態度，我國的彩電基本上被驅逐出歐盟市場。主要原因是我國的企業缺乏一致對外的意識，都想搭便車，讓其他企業應訴以保住自己在國外的市場。這意味著，個別應訴企業將不得不充當所有彩電企業的代言人，由于得不到其他企業的配合，加上財力有限，難免形成悲壯的局面。其結果不僅是應訴企業的慘敗，而且是整個中國彩電業的慘敗。由此蒙受的損失，不僅是個別應訴企業，而且是整個中國彩電業。有了應訴基金的支持，相信單個企業唱獨角戲的悲劇將不會再上演。

除了在應訴基金的支持下聯合應訴以外，針對國外的反傾銷起訴，國內企業應積極應訴。不積極應訴，帶來的后果將是非常嚴重的。一方面，中國已出口的產品要蒙受重大損失，同時中國產品將徹底退出已進入的市場。另一方面，不應訴容易引起反傾銷的連鎖反應。會導致同一國家針對中國的不同企業提起反傾銷起訴，也可能導致其他國家競相仿效。近年來經常出現一種中國產品被反傾銷，其他國家也很快對同一種商品，提出反傾銷的情況，其重要原因就是大家都不去應訴，蜂擁轉向另一個市場，結果馬上導致新一宗反傾銷案。

4、加強戒備，嚴防引誘。企業應規范自身的行為，以免落入國外企業“傾銷引誘”的圈套。所謂傾銷引誘，就是用非正常的低價收購中國產品，甚至用降低質量標準或者提供補償的辦法來壓價收購中國產品，然后將它們投放到本國市場，最后對中國產品提起反傾銷訴訟，一舉將中國產品逐出該國市場。飛利浦公司對中國節能燈的狙擊就是“傾銷引誘”的典型案例。飛利浦公司從中國部分廠商那里大量收購明顯低于國家質量標準的節能燈，打上的商標后低價銷往歐洲。為保住歐洲市場，中國廠商被迫頻頻壓價，之后飛利浦反手一擊，對來自中國的產品提起反傾銷調查申請。

應訴基金是針對目前中國企業在應訴過程中遇到的最大的問題即資金不足而設計的，如果本文的觀點能為解決這一問題提供一些不同于以往的政策思路，那么，它的目的就已經達到了。