專利申請論文：納米科技專利申請現(xiàn)況及建議

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本文作者：尹俊峰王義剛

在S系統(tǒng)的SIPOABS數(shù)據(jù)庫中進行檢索，得到1449件申請人國別為中國（CN）的納米技術領域專利申請，轉(zhuǎn)庫到DWPI中后，得到673個專利族。以下分別對這些申請的年代分布、細分領域（技術主題）分布、主要申請人分布和主要申請國別進行統(tǒng)計和分析。

專利申請量的年度分布

筆者對上述673個專利族的最早公開年和最早優(yōu)先權(quán)年分別進行統(tǒng)計分析，得到1991～2012年納米技術領域中，我國申請人的國外專利申請量的年度分布狀況，見圖1所示。從圖1可以看出，在納米技術領域，中國申請人在國外的專利申請最早可以追溯到1991年（優(yōu)先權(quán)日在1991年），但是中國申請人的相關專利申請較少，直至2000年才達到10件。2000年以后，中國申請人在國外的相關專利申請量有所增加，并在2007年前后達到一個峰值，接近100件，這一階段為快速發(fā)展階段。2007年至今，中國申請人在國外的相關專利申請量出現(xiàn)下降趨勢，筆者分析，其原因可能有兩點：首先，2010年以后的申請還沒有全部公開，因此無法統(tǒng)計在內(nèi)；其次，一般而言，前沿科技領域較傳統(tǒng)領域受國際經(jīng)濟環(huán)境影響大，2008年爆發(fā)國際金融危機、近期的歐債危機以及目前國際經(jīng)濟環(huán)境低迷等是導致2008年至今中國申請人在國外的相關專利申請量減少的因素。

技術主題的分布情況

筆者分析了在納米技術領域，中日韓三國申請人向國外申請專利的情況，統(tǒng)計了在八個細分領域中中日韓三國申請人的國外專利申請量，見圖2所示。從圖2可知，在納米技術領域，中國申請人在國外的專利申請主要集中在“用于信息加工、存儲或傳輸?shù)募{米技術”和“用于材料和表面科學的納米技術”兩個細分領域中，這與韓國和日本申請人在國外的專利申請趨勢相同，可見這兩個細分領域是現(xiàn)在的熱點。而在“納米光學”領域，中國申請人在國外的專利申請量明顯偏低，這與韓國和日本的情況不同。結(jié)合圖1、圖2可知，我國納米技術的發(fā)展經(jīng)過了初始階段（2000年之前）、快速發(fā)展階段（2000～2007年），現(xiàn)在已經(jīng)逐步穩(wěn)定。在納米技術領域，我國向國外申請專利的絕對量還很少，與一些先進國家相比還存在較大差距。

主要申請人分布情況

筆者對在納米技術領域在國外申請專利的主要中國申請人及其申請量進行了統(tǒng)計，在統(tǒng)計過程中不考慮公司之間的隸屬關系，共同申請人也分別進行統(tǒng)計，見圖3所示。的申請量占據(jù)了該領域中國申請人國外專利申請量的半壁江山，且排在前三位的申請人經(jīng)常是一件專利申請的共同申請人。進一步檢索可發(fā)現(xiàn)，清華大學的發(fā)明人主要來自一個研究機構(gòu)——清華富士康納米技術研究中心。在納米技術領域，向國外申請專利的中國申請人很多是臺灣和香港申請人，或者由臺灣公司資助的研究機構(gòu)，大陸地區(qū)的申請人主要是大學和科研機構(gòu)，包括北京化工大學、中國科學院物理研究所、北京大學、中國科學院長春應用化學研究所等。名列前四位的申請人分別是鴻海精密工業(yè)股份有限公司、清華大學、鴻富錦精密工業(yè)（深圳）有限公司和新科實業(yè)（香港）有限公司，它們的專利申請均集中在“用于信息加工、存儲或傳輸?shù)募{米技術”領域，而北京化工大學則以“用于材料和表面科學的納米技術”領域為主要申請領域。可見在納米技術領域，中國申請人在國外申請的專利主要集中在信息加工、存儲或傳輸，以及材料和表面科學領域。

申請專利的主要國家/地區(qū)

筆者對納米技術領域，中國申請人在國外申請專利的主要國家/地區(qū)進行了統(tǒng)計，具體結(jié)果見圖4所示。歐洲專利局不對中國、日本和韓國的專利申請的分類號進行重新分類，這樣就使得中國申請人在2011年1月以前的僅向韓國和/或日本提出的納米技術領域?qū)＠暾埐荒芡ㄟ^上述方法統(tǒng)計出來，但是其數(shù)量有限，不會影響本文中統(tǒng)計出來的中國申請人專利申請的總體趨勢。圖4表明，在納米技術領域，中國申請人在國外申請專利的主要國家/地區(qū)為美國、日本和歐洲，其中美國是中國申請人最主要的目的國，有73%的對外申請都進入了美國。只有33%的中國申請人向世界知識產(chǎn)權(quán)組織提出了國際申請，并通過PCT途徑進入不同的國家，大多數(shù)中國申請人是通過《巴黎公約》途徑要求中國優(yōu)先權(quán)而進入目的國，這說明我國從事納米技術研究的學者或機構(gòu)對國際專利申請還缺乏充分的認識，沒有能夠充分利用國際申請的優(yōu)勢。