中小企業技術革新環境研究

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中小企業技術創新行為的復雜適應性特征研究

中小企業技術創新行為受到多種因素的影響，用傳統的方法很難對它進行系統化研究。中小企業的技術創新行為屬于復雜適應系統，具有復雜適應的特性。它的復雜性可以從以下幾個方面得到驗證。

1．中小企業技術創新行為主體的主動性。技術本身是無意識的，但作為技術創新行為主體的中小企業是有思想的，主動地根據環境的變化和自身的意愿進行技術的改造和發明來追求自身利益的最大化。同時創新的成果是具有社會性的，而社會本身就是一個極其豐富的、復雜的、不斷變幻的世界。因此說，中小企業技術創新行為必然是一個復雜的過程。

2．中小企業技術創新成功與否具有很大的不確定性。與大企業相比，中小企業處于市場中的弱勢地位。一方面，中小企業的創新資源、創新能力、創新環境、風險抵御能力較弱，甚至不敢進行創新；另一方面，創新成果能否順利轉化為生產力，也受到諸如生產能力、市場狀況、上下游企業發展和知識產權保護法律等方面因素的影響。這種高度的不確定性很大程度上促使了中小企業的技術創新行為的高度復雜性。

3．中小企業技術創新行為的多層次性。由于資源的稀缺、信息的有償使用和技術壁壘的存在，中小企業技術創新活動可能在企業的內部、企業之間、或與外部的科研機構聯合、或外包大企業科技攻關的某一個技術難題的各個層次上分別進行，一個創新活動也可以跨越若干層次，各個層次可能有多種不同的組合，不同的組合可能產生不同的創新效果，正是這種多結構、多層次性使中小企業的技術創新活動成為一個復雜的系統。

4．中小企業技術創新組織的復雜性。隨著科學技術的發展，技術創新產品已經由原來的幾個構件組成轉變為有幾百個、幾千個、甚至上億個構件組成，而且構件之間的連接也呈現出復雜的、非線性的結構。由于技術復雜性的提高，新技術的產生必然涉及到更多的機構，對多個機構合作的管理必然是一個復雜的問題。因此，中小企業的技術創新過程不是線性的直線模型，而是非線性的網絡模型，非線性的最明顯的特征就是復雜性。

5．中小企業技術創新環境的復雜性。無論哪一個層次的中小企業在創新時其所處的社會、經濟、文化和自然等環境總隨著時間和空間的推移而變化，創新行為主體的企業只有隨環境的變化不斷進行自身的調整，才能做出適應時代的選擇，這種動態性和不確定性無疑增加了中小企業技術創新行為的復雜性。中小企業技術創新行為屬于復雜適應系統，可以用CAS理論進行研究。事實上，在微觀方面，中小企業的技術創新的過程實質上是創新主體與主體、各種復雜因素相互作用，修正自己的行為主動適應的過程；在宏觀方面，由于利益的驅動，各個創新主體都有分化———改變自身地位，向著更高、更強的大企業邁進的趨向。

優化中小企業技術創新環境的對策

企業集群是發達國家和地區產業結構調整與布局過程中普遍存在的一種經濟現象。隨著各地高新技術開發區的建立，企業集群發展已經成為我國企業發展的一種模式。中小企業技術創新行為作為一個復雜適應系統，研究其技術創新環境可以分為群內創新環境和群外創新環境兩個方面。群內環境主要包括中小企業之間以及中小企業與大企業和科研機構之間相互作用的內部環境；群外環境主要是指影響中小企業技術創新過程演進的外因因素，包括政策環境、法律環境、市場環境、融資環境、財政支持力度、社會服務環境等因素。每個中小企業作為復雜系統的適應性主體，總是與群內的其他主體以及群外環境相互作用，并不斷地根據其他主體以及群外環境的變化，調整自己的行為規則，保持自己有效地存在模式，實現自己利益的最大化。因此說，優化中小企業技術創新環境對提升中小企業技術創新能力，實現區域經濟騰飛具有戰略性意義。

（一）優化群內中小企業技術創新環境

中小企業技術創新行為是一個復雜適應系統，系統內的主體都是適應性主體，每個主體總主動地與其它主體以及環境相互作用，在其作用的過程中不斷地“學習新的經驗”，調整自己的行為規則，集中勢能，準備宏觀上的分化和涌現。當群外環境既定時，群內現有資源的空間結構的變化可能導致新的群內環境，如何優化群內環境是一個值得研究的大課題。群內每個中小企業都是一個利益主體，是適應性主體，具有自主性、主動性和環境依賴性。基于這樣的認識，在中小企業技術創新立法與政策制定的實踐中，一是政府要以中小企業技術創新的演變規律為依據，充分考慮群內各個企業的利益，發揮“一籃子”政策的綜合作用，這些配套政策應該包括優化集群創新網絡、培育群內企業競合理念、培育群內企業的“創新鏈”、搭建官產學研一體化平臺等，為確立每個企業的主體性、自主性和主動性創造群內環境。例如，針對我國中小企業一個比較普遍的現象———競爭有余而合作不足，政府要主動搭建企業間的合作平臺，培育企業間的合作共贏意識。二是在制定“一籃子”政策時，重視對主體利益追求的正當性給予鼓勵和保護，使政策能夠以誘導主體利益的追求為前提，培育每個中小企業技術創新的主動意識。例如，政府可以利用手中的稀缺資源主動地促進產學研聯姻，利用高校和研究機構獨特的無形資源幫助企業進行技術咨詢、技術診斷，共建技術中心，促進企業的技術創新。鼓勵企業委托高校、科研機構進行科研開發，鼓勵高校、科研機構領辦、承包現有企業，促進科技力量向經濟主戰場的轉移。三是政府要主動地研究不斷變化的新情況，積極地、及時地調整“一籃子”政策，滿足不斷變化的環境需要。例如，面對產業結構不斷升級地新情況，政府應該因地制宜，積極地、及時地制定規劃，建設“高新科技園區”，實施財稅扶持政策，引導中小企業向園區集聚，提高中小企業技術創新能力。從而推動產業結構的優化升級。

（二）優化群外中小企業技術創新環境

中小企業技術創新行為作為一個復雜適應系統，各個適應性主體之間相互作用，競爭合作，共生共贏的程度和方向與群外環境也密切相關。本文認為，中小企業的群外環境是指支持中小企業技術創新活動使之能發揮良好作用的若干主要外因因素及它們之間的協同作用所構成的有機整體，主要包括法律政策環境、融資環境、財稅支持環境、市場環境和社會服務環境等。具有主動適應性的主體，在技術創新行為的演化過程中與其它主體相互作用以及對外部環境選擇的適應，既是中小企業技術創新行為過程演變的動力，也是決定相關政策有效性的條件。基于這樣的認識，在中小企業技術創新立法與政策制定的實踐中，一是必須重視能夠改變主體適應性的環境選擇，政府要通過各種手段，包括經濟的、法律的和行政的手段，建立良好的中小企業技術創新群外環境，滿足利益主體的適應性選擇。

財政作為政府宏觀調控的主要手段之一，對促進中小企業技術創新的發展起到了重要的推動作用。它不但為中小企業技術創新創造了更加公平的競爭環境，而且為積極培育充滿活力的中小企業發揮著公共財政應有的作用。稅收優惠政策比較持久、穩定，與其他政策相比，更容易促進中小企業的技術創新行為。通過有針對性地在中小企業購置設備、風險投資和人才激勵等方面給予稅收優惠，能夠為中小企業技術創新營造良好的稅收環境，幫助企業渡過難關，以推動中小企業技術創新活動的有效開展。再如，法律環境。法律支持體系決定區域中小企業技術創新的具體行為步驟和程序，不同的政策法律對技術創新運行產生的影響也不一樣，它是政府調節和干預中小企業技術創新活動的手段。中小企業在市場上處于弱勢地位，建立完善的法律體系可以給中小企業提供一個能與大企業公平競爭的法律環境和條件，是中小企業技術創新活動得以順利進行的根本保障。二是要建立良好的協調機制。中小企業是適應性主體，那些融資部門，銀行和社會服務機構也是適應性主體，它們對環境的適應也是主動性適應，政府應該積極主動地考慮各種利益主體的利益，建立良好的協調機制，促進各利益主體協調發展，以促進整個經濟健康地發展。技術創新行為過程的演變是各個行為主體之間以及主體與環境相互作用的過程，它們之間的相互作用都要通過市場完成，政府應該積極主動地按照市場規律規范市場秩序，使各個行為主體在良好的市場環境中“學習經驗”，調整自己，完善自己的存在模式，促進系統的分化和涌現。

作者：荊虎山王宏偉單位：許昌學院經濟與管理學院