社會演化一般理論

前言：本站為你精心整理了社會演化一般理論范文，希望能為你的創作提供參考價值，我們的客服老師可以幫助你提供個性化的參考范文，歡迎咨詢。

本書到此為止，已經用最粗略的筆墨勾勒出資本主義在歐洲產生的社會歷史機制。可是

我覺得言猶未盡。我想把歐洲的這一發展歷程放在總的人類歷史上加以考察。我們不能

把眼光只盯住歐洲，那會只見樹木不見森林。我不認為歐洲走過的道路，具有獨一無二

性。我在本書采取的是社會學的立場，我認為歐洲所經歷的兩大社會階段具有某種普世

性。我絕不是說：它“應該”具有普世性，那就不是社會學的立場了。因為社會學要求

以社會學立場發言的人，必須保持價值中立，必須杜絕“應該”二字；必須只談事實，

只對事實做客觀分析，只依據事實做一些預測。我說它具有“普世性”，是說其他的社

會體也在事實上走過和它相似的歷程。比如和歐洲一樣，也經歷過農業文明、君主專

制、無知愚昧、壓迫壓榨、頻繁的戰爭、父權主義、奇理士瑪型權威、家族關系被看得

極重要、宗教信仰、宗教迫害。同時，商品經濟、平等自由、民主政體、工商業生產、

勞資矛盾、科學等等，也不是歐洲特有的社會現象，很多其他的社會體也都具有這些東

西。這是一種社會演化論的觀點。

社會學要求研究者對社會歷史現象做客觀的研究認識，并形成一些理論；社會演化論就

是其中的一種理論，本文對此做一扼要闡釋。

一、社會演化論的方法論

社會演化論的思想直接來自于達爾文的生物演化論。而對于“演化（evolution）論”

，我們首先要分清它的兩種含義：作為某種社會價值理念的；作為一種客觀經驗認知性

概念的。

如果作為一種社會價值理念，社會演化論意味著社會在不斷地進步，社會將變得越來越

“好”，社會發展的未來是充滿希望的，這些人傾向于把“社會演化論”譯成“社會進

化論”，這實際上是這些人對社會發展過程的一種價值判斷。而正是在這一點上，有著

最激烈的爭論，我們可以說手工業生產演化到大機器生產是一種“進步”，但是，一種

價值體系（比如基督教）演化到另一種價值體系（比如自由主義），憑什么說這就是一

種“進步”？就是“越變越好”？很多人正是因此而質疑社會演化論。

如果作為一種客觀經驗認知性理論，社會演化論意味著，從一個很長的時間段（比如幾

千年）來觀察、分析社會歷史的發展；它使觀察者從歷史學家們對歷史過程的具體描述

中擺脫出來，而從人類發展的總體上把握社會發展的脈絡。這種觀點認為，人類的各個

民族、各個社會集合體，會大致經歷一些相似的演化階段并有著相似的順序。當然，究

竟是經歷哪些階段，究竟是什么樣的順序，各派觀點各不相同，但它們總的思路是相同

的。在這里，社會演化論只是一種事實認知而非價值判斷，它不去說哪個階段比那個階

段“更好”“更進步”等，它只試圖說明演化階段及其順序，以及演化的原因何在。正

是為了強調它的客觀性和價值中立性，我們才在本書中把它譯成“演化”而非“進化

”。

在實際的歷史進程中，對社會演化論的上述兩種角度的理解和論爭，都對社會歷史（不

論是西方還是東方）起到了重大的作用。而且很多具體的社會演化理論，都同時包含了

上述兩種意義，馬克思的“五階段論”就是上述兩種意義的復合體：共產主義作為最高

發展階段，既是客觀必然的，又是最美好、最正義的。

在本書中，“社會演化論”只作為客觀經驗認知性理論出現。

社會演化論的認識過程是這樣：

第一步，歸納。對于社會歷史的各個方面，在千萬種社會存在形式中，歸納出一些一致

性的類型。比如，農業文明社會和工業文明社會，機械團結的社會和有機團結的社會，

習俗指令社會和市場經濟的社會，盛行父母包辦婚姻的社會和盛行男女雙方自主婚姻的

社會，以一個個私人關系為紐帶形成的社會與以某個普遍性的原則為紐帶形成的社會，

分工簡單的社會和分工復雜的社會，商品交換不發達的社會和商品交換發達的社會，一

元化的社會和多元化的社會，君主制的社會和民主制的社會，強調血緣、朋友關系的社

會和強調商品、金錢關系的社會，奇理士瑪型權威、傳統主義權威的社會和法理主義權

威的社會，封建社會和社會主義社會、資本主義社會，不發達國家和發達國家。

既然是一些概括性的類型，所以這些概念強調的是各個民族、各個社會體所具有的某些

共性，而所有這些類型都各有自己的一系列特征。這種歸納的方法和自然科學所使用的

歸納方法是一樣的。比如老虎和貓雖然是兩種不同的生物，有著千百種差異，但生物學

家仍試圖找出兩者的一些共性，然后認為兩者都屬于“貓科”這個類型，具有一些共同

的特征；穆罕默德創建伊斯蘭教和李自成領導農民起義，雖然也有千百種差異，但馬克

斯·韋伯仍試圖找出兩者的一些共性，然后認為兩者都屬于“奇理士瑪型權威及其組織

”這個類型，具有一些共同的特征。

第二步，是在實際的歷史過程中觀察，各種社會類型誰先出現誰后出現，試圖找出某種

出現概率較高的順序。比如，假設觀察20個國家的歷史情況，發現其中有16個國家表現

出從農業文明演化到工業文明的順序，另外4個國家則表現出相反的順序，那么，就可

以作一個假設：大部分社會是從農業文明演化到工業文明。

第三步，尋找解釋。比如，假設在上述16個國家中，有8個國家經歷了1500年左右的農

業文明（比如英國），另外8個國家則經歷了3000年左右的農業文明（比如埃及）。這

時，就要對這兩種現象作對比性分析，試圖看清楚，這兩類國家之間有那些共同點，使

得它們都演化到了工業社會；這兩類國家有那些不同點，使得它們之間產生了演化時間

上的差異。這樣，在農業文明和工業文明的演化上，我們就得到了一個演化模式，并且

初步了解到一些促成或阻礙這種演化的條件和原因。同樣，我們也可以試圖建立一些其

他的演化模式及其條件和原因。比如，英法兩國都發展到了資本主義，但在時間上相差

了一百多年，歷史學家們也為此提出了很多解釋。

第四步，作出預測。比如，如果中國社會也是人類社會的一部分，也具有和世界上其他

人一樣的屬性；同時，目前的中國社會仍在很大程度上處于農業文明；同時，目前的中

國已出現了很多“促成演化的條件和原因”，那么，可以謹慎地作一個預測：現在，中

國社會有較大可能要越來越徹底地進入工業文明了。這里的“要”不是預測者的主觀愿

望，也不是企業家們的主觀愿望，而是基于上述所有客觀分析的一個對某一事件出現的

可能性的預測。

上述社會演化論的每一個認識過程，都會遭到反對意見。

第一、對于千萬種社會現象，是無法作出一些歸納的，在社會領域，人們只能一個個地

認識具體情況，而找不到一些一般的共性。

第二、即使有歸納，也無法找出其中的時間順序。比如調查20個國家農業文明和工業

文明的演化情況，發現它們的出現順序是雜亂無章的，找不到一個符合大多數國家情況

的順序。

第三、即使有一個一般性的時間順序，也無法發現促成或阻礙這種演化的條件和原因。

社會過程太過復雜，太多因素糾纏在一起，而且也不能象自然科學一樣，通過實驗室的

方法盡量排除其他因素的干擾；因此，作對比性分析幾乎是不可能的。

第四、即使找到了一個大致的演化模式，和一些促成演化的條件和因素，也難以據此作

預測。因為，社會與社會是不一樣的，即使歐洲、北美、南美、亞洲的大多數國家都在

條件具備時變成了工業化社會，也不意味著中國就一定會進入工業化社會。這就如同，

即使統計顯示，90％的人在成人后都會結婚，也不意味著兒童張三成人以后一定會結

婚。這里的一個重要原因在于，社會是由人組成的，而人是有思想的，有主觀意愿的。

社會演化論的分析是一種客觀的、對歷史事實的觀察和分析，由這種客觀的分析得來的

結論，是難以去預測有主觀思想的人的行為的。

正因為社會演化論面對這么多的反對意見，所以它至今仍只是各種社會理論中的一個派

別。但它始終在社會思想界占有很重要的地位，很多學者贊同它，并用自己的理論豐富

它。

社會現象是否被因果關系所決定，社會現象是否能被預測，這一直是社會科學界長期爭

論的問題。我的一點看法是，不論是面對自然現象還是社會現象，一個人只要是在做客

觀性的科學研究，他就必須是先做各種層次的歸納，然后分析、發現兩種（或若干種）

類型的事物之間的關系。所謂的“關系”有各種情況：A是B出現的充分條件，A是B出現

的必要條件，A出現B很可能出現，A出現B有一定的可能出現，A出現B就不可能出現，A

出現會直接導致B出現，A出現會直接導致C出現從而導致B出現，A和B總是同時出現難以

判斷孰先孰后誰因誰果，A和B互相作用互為因果，等等。

一個科學家（不論是自然科學家還是社會科學家），當他開始他的科研活動時，他發現

整個世界是黑茫茫一片，他拿起他的科研的手電筒，開始去照亮并發現一些事物和現象

，然后去照亮并發現某一“關系”。他所發現的某一“關系”可能是真的，比如磁能發

電；也可能是假的，比如水被加入某種元素會變成油。于是他不斷地摒棄假的“關系”

，保持并完善真的“關系”。進一步地，他會使用被事實證明是“真的”的“關系”，

去預測某一事情的發生的可能性。比如他在中國某個城市的抽樣調查統計研究顯示，

1000名職業運動員的兒子有45％長大后也成為職業運動員；那么，當他去到中國另一個

城市，面對某體院幼兒園的100名運動員的兒子們，他就會預測說，這100名兒童中很

可能會出45名職業運動員。

那么，“所有社會現象是否都是被因果關系所決定，是否都能被預測？”對此，有些人

作出了肯定的回答，有些人則作出了否定的回答。但這兩種回答都不是站在科學立場上

的回答，而是站在哲學立場上的回答，哲學家們總是比較自信和膽大的，喜歡做總括性

的結論。社會科學家（自然科學家也一樣）對這個問題其實無法回答，如果他強行回答

，那他就是先驗主義者，但科學恰恰是經驗認知性的，是以經驗為基礎、事實為根據的

，所以他對這個問題不能回答。

他的科研的手電筒只能照亮一小塊地方，而面對其余那仍然是黑茫茫的大片世界，他能

說什么呢？他既不能說那黑茫茫的大片世界一定是被很多因果關系所決定的，也不能說

那一定不是。他唯一能做的，就是握緊他的手電筒，去努力不懈地做他的“觀察、歸

納、找‘關系’、作預測”的工作。作一種概括是一種概括，發現一種“關系”是一種

“關系”，作一種預測是一種預測。而科學，不論是自然科學還是社會科學，就是這樣

積累和發展著的。社會科學家可以說：銀行利率調低很可能會導致股市指數上升，但他

不能說銀行利率調低會導致“新聞聯播”的收視率上升。他只能肯定他能肯定的事情，

只能否定他能否定的事情，除此之外，他只能一言不發。他既不能把沒有關系的兩個事

物說成有某種關系，也不能把已被事實證明是有著某種關系的兩個事物說成沒有關系。

但是，如果一個科學家，不論是在自然領域還是社會領域，從一開始就不去做客觀的觀

察和收集資料的工作，不去做歸納，不去努力探尋發現“關系”，不試圖做預測；甚至

從一開始就否定做歸納的可能性，發現“關系”的可能性，做預測的可能性；那么，他

實際上并不是一個科學家，他可能是一位哲學家，一位思想家，一位學者，一位文學家

，一位政治家，一位演說家，但不是一位科學家。他也拿著一個手電筒去探尋黑茫茫的

大千世界，但他所拿的手電筒的構造與科學家所拿的是不一樣的，因此，他頭腦中的世

界圖景與科學家頭腦中的世界圖景也是不同的。

本文以下將闡釋兩位著名社會學家關于社會演化論的觀點。

二、社會演化論的基本觀點

麥克維爾（RobertM.MacIver）在他的《社會》（Society）一書中，對社會演化論作

出了一些重要的論述。

他認為，對于社會演化，不能采取簡單化的觀點。“隨著人們知識的不斷增加，我們知

道存在著非常多種的社會系統。早期人類和充分文明化的人類一樣，都展現了多樣化的

社會類型。但是，要知道，在生物界同樣存在著極為繁多的生物種類，而這并沒有妨礙

生物學家把如此繁多的生物種類劃分成一些演化的階段，即使在同一階段存在著多種的

具體類型。”1人類社會也是如此，比如，今天美國和法國的法律體系有著很大不同，

但和古代巴比倫王國、波斯帝國的法律相比，今天美國和法國的法律更體現出相似性，

可以說是屬于同一演化階段。如果“單線演化論”意味著：一個演化階段的某一具體類

型一定會演化到另一階段的某一具體類型，那么這種“單線演化論”就應該被摒棄。演

化論應該是指：所有社會體都會由同一個演化階段演化到另一個演化階段，盡管它可能

會采取各種具體的類型。

在麥克維爾看來，社會演化論固然主張社會演化的不同階段，但在劃分社會階段時，并

不是根據某種社會因素存在或不存在來劃分，關鍵是要說明在某一階段，哪種因素在其

中占主導性作用；是要說明在某一階段，各種社會因素之間有了哪一種新的組合關系。

他說：“圖騰主義在原始社會里占極重要的地位，在今天的社會里則變得很不重要，但

仍然存在；民主在以前的社會里也都曾以不同的形式存在，但很不重要，而在今天的社

會里則占有很重要的地位。”2

最后，麥克維爾說明為什么演化論的觀點有助于人們理解社會。

第一、進化論強調人類的共同性，指出在人類千百種社會形態中，有一些共同性的力量

在起作用：人的生存需要、自尊需要，勞動分工與交換，權威，情感的表達，等等。第

二，演化論提出一系列對比性的演化過程中的概念：習俗與法律、宗教與巫術、過錯與

犯罪、正義與平等、權利與特權，這種對比性的概念體系有助于人們理解其中每一個單

個概念。第三，社會演化論把一個個具體的社會形態歸納成一個普遍性的演化順序，這

樣，人們就可以不再按照時間，而是按照演化的階段來認識某一社會。這就象今天的生

物界雖然同時存在一百萬種生物，但其中有50萬種處在高級的演化階段，20萬種處在較

高級的演化階段，30萬種處在低級的演化階段。這種認識方式有助于人們理解和預測這

些生物的當前狀態和今后的演化趨勢。第四，社會演化論注重歷史演進的觀念，這有助

于理解處于某一時空范圍的社會形態，比如要理解認識當今中國農村的婚姻狀況，如果

只研究最近20年的材料，不一定能取得較好的認識效果；而如果能認識近百年、乃至近

千年的中國農村婚姻史，并能和外國農村的婚姻狀況作比較，就可能取得較深入的認識

成果，也能更好地對中國農村婚姻狀況的下一步演化趨勢做預測。第五，社會演化論有

助于人們探尋演化背后的動因。比如為什么勞動分工會有不斷細化的趨勢，是因為分工

越細勞動效率越高，而追求更高效率則是普世性的人類的“規律”。

阿·韋伯（AlfredWeber，馬克斯·韋伯的弟弟）在其《文化社會學基礎》（

FundationsofCulture-Sociology）中，對社會演化論做了以下論述。

他認為，歷史學家考察的是各個歷史有機體——比如古代羅馬、法蘭克王國、中國的唐

朝、近現代的英國——在政治、經濟方面的盛衰命運，他們考察的是一個個具體的政治

經濟方面的歷史過程，他們是要建立歷史演變的面貌。但在持社會演化論的社會學家們

看來，歷史學家們提供的只是一大堆沒有內在聯系的歷史事件的集合，是一大堆科學所

賴以建立的科學性材料，社會學家們則是要在這一大堆歷史材料上建起條理清楚、結構

嚴密的科學大廈。社會演化論者試圖把在政治、經濟方面的千萬種歷史過程看成一個整

體，這就需要從種種歷史事實中歸納整理出一系列的概念體系，然后用這些概念去看待

各種歷史事實。“他們力圖概括出一種一般性的、典型的、政治經濟方面的社會發展過

程及其發展階段，他們力圖把握各個社會有機體，是如何從原始的、早期的社會狀況，

經過相似的發展階段，演化到高級的、現代的發展階段。”3

“在各個歷史有機體的具體發展中，某種一般性的社會力量總是采取各種不同的表現方

式，某種一般性的社會類型總是呈現出各種不同的具體特征，某種一般性的社會過程總

是具有各種不同的特定風貌，但是，這一切都只是說明：那個隱藏很深的普遍性的社會

演化原則，在歷史的各處，以各種偽裝出現著。”4左派和自由主義，民主體制和全能

體制，平等主義和精英主義，左派和右派，這些當今中國正熱烈爭論的問題，其實也是

西方所長期爭論的話題，這說明，推動東西方社會發展的，很可能是同一種社會力量，

這種力量通過東西方思想家們的思維，在觀念形態上表現出來。

注釋

1．出自麥克維爾《社會》，轉引自《TheTheoriesofSociety，Foundationsof

ModernSociologicalTheory》，TheFreePressofGlencoe,Inc，1961，1364

頁。2．同上，1366頁。

3~4．出自阿·韋伯《文化社會學基礎》，轉引自《TheTheoriesofSociety，

FoundationsofModernSociologicalTheory》，TheFreePressofGlencoe,Inc

，1961，1375頁，1376頁。