鐵道風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管概況

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本文作者：韓飛1任永衛(wèi)2邱新財(cái)1作者單位：1北京交通大學(xué)交通運(yùn)輸學(xué)院2山東能源淄博礦業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司

鐵路安全風(fēng)險(xiǎn)管理包括風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)定量化、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制等一系列環(huán)節(jié)的過(guò)程，最主要的目的是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前處理，以達(dá)到預(yù)防和減輕風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目標(biāo)。具體的流程如圖1所示：

1鐵路安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

鐵路安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)就是通過(guò)一定的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法找出可能引發(fā)事故、導(dǎo)致不良后果的不安全行為、不安全狀態(tài)以及不良的作業(yè)過(guò)程。常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法包括：頭腦風(fēng)暴法；工作危害分析；故障模式和影響分析；危險(xiǎn)和可操作性研究；故障樹(shù)分析；事件樹(shù)分析；預(yù)先危險(xiǎn)性分析；安全審計(jì)、安全檢查、事故/事件調(diào)查與分析；事故/事件/未遂事故報(bào)告。以下就是通過(guò)一系列風(fēng)險(xiǎn)分析方法確定的鐵路運(yùn)輸過(guò)程中可能出現(xiàn)的安全風(fēng)險(xiǎn)：鋼軌缺陷、鋼軌斷裂、漲軌跑道；信號(hào)設(shè)備故障；機(jī)車(chē)車(chē)輛故障；超速行駛、冒進(jìn)信號(hào)（SPAD）；人的因素（生理、心理、能力）；不良的環(huán)境條件等。

2鐵路安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

鐵路安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)就是估計(jì)危險(xiǎn)發(fā)生的可能性（危險(xiǎn)事件發(fā)生的頻率）以及一旦發(fā)生可能引起的后果嚴(yán)重度（人員傷亡、行車(chē)站段等），進(jìn)而確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，既可定性也可定量。在危險(xiǎn)評(píng)價(jià)的過(guò)程中應(yīng)考慮所有可能影響概率和后果的因素，包括設(shè)計(jì)、維護(hù)搶修、調(diào)度指揮、列車(chē)運(yùn)行、作業(yè)方法、人的因素、環(huán)境因素等，還應(yīng)充分征求相關(guān)人員的意見(jiàn)。根據(jù)危險(xiǎn)對(duì)系統(tǒng)的影響程度，評(píng)價(jià)和確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：是否可忽略、可容忍、是否需要采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施。一般會(huì)以矩陣圖表示，例如圖2所示。危險(xiǎn)矩陣圖是根據(jù)ALARP原則[2]即低至合理可行原則繪制的，具體原則如圖3所示。經(jīng)定量化的風(fēng)險(xiǎn)或危險(xiǎn)性是否達(dá)到要求的安全程度，需要與一個(gè)界限、目標(biāo)或標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較，這個(gè)比較值就是可接受的風(fēng)險(xiǎn)，亦即風(fēng)險(xiǎn)的接受標(biāo)準(zhǔn)、可接受的安全水平。

（1）定性鐵路安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

定性鐵路安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是以經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)為基礎(chǔ)的一種初步估算方法，通常采用的步驟：（1）鑒定危害和危害產(chǎn)生的原因；（2）使用風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖中的嚴(yán)重程度分類(lèi)，評(píng)估危害對(duì)乘客、職員及服務(wù)造成的后果；（3）使用風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖中的頻率分類(lèi)，評(píng)估這種事故相隔多久才會(huì)發(fā)生一次；（4）按風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖，根據(jù)危害的發(fā)生頻率和后果嚴(yán)重性進(jìn)行等級(jí)評(píng)定。

（2）定量鐵路安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

定量鐵路安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是將重要危害的發(fā)生機(jī)會(huì)或頻率，利用事件樹(shù)和故障樹(shù)等工具量化。例如，量化每年事故發(fā)生的次數(shù)，并詳細(xì)評(píng)估其后果的嚴(yán)重性。相對(duì)定性安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，風(fēng)險(xiǎn)定量評(píng)價(jià)有明顯的優(yōu)點(diǎn)：（1）更能客觀及合理地將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生機(jī)會(huì)、頻率及結(jié)果的嚴(yán)重程度加以量化；（2）通過(guò)對(duì)不同參數(shù)的敏感度測(cè)試，可更了解哪些不確定參數(shù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)水平有較大的影響；（3）有效比較不同風(fēng)險(xiǎn)控制措施的成效。但定量鐵路安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)也存在一些缺點(diǎn)：（1）較難掌握準(zhǔn)確數(shù)據(jù)供評(píng)價(jià)用；（2）需要較仔細(xì)地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)成因及各影響因素進(jìn)行研究，所需時(shí)間及資源較多。

3鐵路安全風(fēng)險(xiǎn)控制

鐵路安全風(fēng)險(xiǎn)控制針對(duì)的是不可接受的風(fēng)險(xiǎn)或可接受但需采取控制措施的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括主動(dòng)控制和被動(dòng)控制。常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)控制策略包括：排除，例如改變作業(yè)程序和方法、改進(jìn)設(shè)計(jì)、或選用更安全的材料；替代，用更為安全的材料（如阻燃材料）、裝備或作業(yè)方法取代原有的材料、裝備和方法；工程控制，如設(shè)備防護(hù)、安全功能、通風(fēng)、隔離；管理控制，通過(guò)管理方法限制暴露于危險(xiǎn)的時(shí)間和條件，如報(bào)警、信號(hào)、工作許可、輪班、設(shè)備常規(guī)檢查與測(cè)試；個(gè)人防護(hù)，不得已的防范措施。

鐵路安全風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)動(dòng)態(tài)、閉環(huán)的過(guò)程，在管理的過(guò)程中應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)管理的相應(yīng)流程，但同時(shí)又不能靜態(tài)的對(duì)鐵路風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。對(duì)于一些因素隨著時(shí)間改變，會(huì)演化為風(fēng)險(xiǎn)，原有的風(fēng)險(xiǎn)因素可能會(huì)演化出新的風(fēng)險(xiǎn)因素，都應(yīng)隨時(shí)改進(jìn)現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)跟模式，以期在事故發(fā)生前做好最充分的事前防御工作，減少鐵路經(jīng)濟(jì)、財(cái)產(chǎn)損失，保障鐵路的正常運(yùn)營(yíng)。