國內現(xiàn)階段壟斷行為的特征與整管情況剖析

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摘要：壟斷是市場經濟發(fā)展到一定程度以后必然產生的、與競爭相對應的經濟現(xiàn)象，是發(fā)源于市場競爭，又反過來否定、限制、阻止市場競爭的“異化”力量，因而是公平競爭的市場秩序的極大威脅。本文運用現(xiàn)代經濟學中的競爭理論，結合中國經濟轉型時期的特殊背景、特殊現(xiàn)象，深入分析了現(xiàn)階段中國壟斷行為特點及表現(xiàn)，并有針對性的探討了中國反壟斷應采取的治理措施。

關鍵詞:壟斷行為特點治理反壟斷

Abstract:Themonopolyofthemarkettoacertainlevelofeconomicdevelopmentresultingfromtheinevitablefuture,andcompetitioninthecorrespondingeconomicphenomenon,isoriginatedinmarketcompetition,inturn,deny,limit,preventcompetitioninthemarketof"alienation"force,whichisalevelplayingfieldaseriousthreattotheorderofthemarket.Inthispaper,theuseofmoderneconomicstheoryofcompetition,combinedwithChina''''seconomictransformationaspecialbackground,aparticularphenomenon,in-depthanalysisofthecharacteristicsofthisstageofChina''''smonopolisticbehaviorandperformance,andtargetedonChinaanti-monopolycontrolmeasurestobetaken.

Keywords:monopolisticbehaviorcharacteristicsofanti-monopolycontrol

市場經濟體制在本質上是一種競爭型經濟。競爭是市場經濟的基本規(guī)律之一，是市場經濟的生命力之所在。沒有競爭，市場就沒有活力，生產者就沒有動力，消費者的消費就沒有選擇的余地，社會生產也就難以發(fā)展。為了保證公平而又有效的競爭秩序的存在，必須堅定不移的反壟斷。為此，就要求我們對壟斷行為首先要有一個清晰的認識。在文中，作者將聯(lián)系現(xiàn)代市場經濟的基本理論，給出壟斷的概念和定義，并進一步分析壟斷行為特點與表現(xiàn)形式。

一、壟斷概念的界定

壟斷是指在市場交易中，少數(shù)當事人或經濟組織(極端情況下可以是一個經濟主體)，憑借自身的經濟優(yōu)勢或超經濟優(yōu)勢，對商品的生產、商品價格、商品數(shù)量及市場供求狀態(tài)實行排它性控制(甚至是排它性獨占)，企圖謀取長期穩(wěn)定的超額利潤的經濟行為。這種經濟行為，包括制造商的“生產排它性控制”和銷售商的“銷售排它性控制”，但更多的是兩者兼而有之，以便形成強有力的市場壟斷。此外還應該包括買方的“購買排它性控制”，盡管這種現(xiàn)象并不普遍，但它也是壟斷的主要表現(xiàn)之一。壟斷的形式多種多樣，例如資本壟斷、技術壟斷、勞動力壟斷和信息壟斷等生產要素的壟斷，更普遍的則是直接表現(xiàn)為商品市場的價格和與此相關的市場份額的排它性控制。

特別需要指出的是，本文作者不贊成將壟斷泛化的傾向，由于相似產品之間的某些差別所造成的產品之間的相互替代，反而有利于市場競爭。

二、我國現(xiàn)階段的壟斷行為的特點及其表現(xiàn)

（一）當前壟斷行為的特點

1、主體多元化。主體多元化是指，在我國當前的壟斷行為中企業(yè)主體并不是唯一的，不時還交織著政府和行業(yè)協(xié)會這兩個主體。

2、多重主體共同化。多重主體共同化是指政企不分，行業(yè)協(xié)會不能成為一個獨立的企業(yè)協(xié)會，而仍然是依托于政府的特定產物。1998年曾出現(xiàn)的所謂“行業(yè)自律價”是這一特點的典型例證。[1]壟斷的主體不僅僅是企業(yè)，也不僅是企業(yè)、政府和行業(yè)協(xié)會單獨發(fā)揮作用，而是由三者共同實施，形成了企業(yè)背后有行業(yè)協(xié)會、行業(yè)協(xié)會背后有政府的格局。

3、經濟壟斷的組織形式集中化。經濟壟斷的組織形式集中化是指壟斷集中表現(xiàn)為價格卡特爾形式。價格卡特爾是指生產和銷售同類產品的企業(yè)相互勾結起來商定價格的行為。彩電企業(yè)價格聯(lián)盟就屬于典型的價格卡特爾。

4,經濟壟斷初見端倪，但仍以行政性壟斷為主。壟斷行為分為經濟壟斷和行政壟斷兩種。經濟壟斷是指企業(yè)利用技術創(chuàng)新，占領整個市場，如美國的微軟公司，但其與公共權力無關，不會產生腐敗，并有《反壟斷法》來對它做出限制。在我國目前情況下，還沒有幾家真正意義上的企業(yè)強大到能單獨或串通起來控制市場的程度，因此，經濟壟斷雖己初見端倪，但仍寥若晨星，壟斷不可避免的與公共權力結合在一起，成為了權力的伴生品。

5,壟斷企業(yè)的職工高工資與低效率的鮮明對比。由下表中，可以看出，除了采掘業(yè)外，它行業(yè)的平均工資排名與其壟斷度的排名基本上成近似的正相關關系，即行業(yè)的壟斷程度越高，該行業(yè)職工的平均工資水平就越高。[2]與高壟斷度行業(yè)職工高工資相對應的，則是這些行業(yè)的低效率，兩者形成了十分鮮明的對比。有關數(shù)據(jù)顯示，自1985年以來，電力系統(tǒng)的勞動生產率的增長速度僅為全國平均水平的3/5，鐵路系統(tǒng)的勞動生產率的增長速度僅為全國平均水平的1/5。

11個行業(yè)壟斷集中度與職工工資表

行業(yè)名稱壟斷度(名次)壟斷類型全行業(yè)

平均工資(元)名次

金融保險業(yè)1完全壟斷120461

電力煤氣的生產供應企業(yè)2完全壟斷115132

采掘業(yè)3完全壟斷75219

房地產業(yè)4壟斷競爭115053

社會服務業(yè)5壟斷競爭92636

交通運輸倉儲郵電通信業(yè)6壟斷競爭109914

制造業(yè)7壟斷競爭77948

其它行業(yè)8競爭100685

批發(fā)零售業(yè)、餐飲業(yè)9競爭641710

建筑業(yè)10競爭78927

農林、牧、漁業(yè)11競爭483211

6、中國壟斷是在規(guī)模經濟集中度非常低的情況下發(fā)生的。經濟規(guī)模集中度是產業(yè)經濟理論中關于市場結構分析的一個重要的概念，它是指生產、銷售同類商品的制造商、銷售商依靠經濟、技術、市場競爭實力，對市場份額的占有程度。在同類商品的市場結構和大中小企業(yè)中，少數(shù)大型制造商、銷售商所擁有的市場占有率越高，表明資源配置向少數(shù)企業(yè)集中的程度越高，企業(yè)的經濟規(guī)模也就越大。中國目前的經濟規(guī)模集中度不高的主要依據(jù)是:即使在政府的百般呵護下，國有企業(yè)的企業(yè)資產上千萬以上的也為數(shù)極少，非國有企業(yè)就更不必說，市場占有率普遍低下，并且市場份額大多低于資產份額。

（二）經濟壟斷的表現(xiàn)

隨著我國經濟制度向市場經濟方向的發(fā)展，在市場壓力下，處于競爭中的企業(yè)為了限制競爭而進行的共謀或者合作也已經出現(xiàn)，經濟壟斷已經抬頭，特別是企業(yè)聯(lián)合限價的現(xiàn)象嚴重。突出表現(xiàn)在以下兩個方面:

1、經營者之間協(xié)商統(tǒng)一定價，限制彼此之間的價格競爭。最為典型的例子是1996年3月9日，北京日報所報道的“八九事件”——即價格聯(lián)盟。[3]參加聯(lián)盟的17家企業(yè)實際上組成了兩個卡特爾:一個是由小天鵝、海棠、海爾等九家洗衣機的生產企業(yè)組成的生產價格卡特爾，因為盟約規(guī)定各廠家對各商場的供應價及有關政策必須統(tǒng)一;另一個是由北京市百貨大樓、西單商場、隆福大廈等八大商場組成的銷售價格卡特爾，因為盟約規(guī)定，各商場必須執(zhí)行廠家規(guī)定的統(tǒng)一零售價格。顯然，這些價格協(xié)調的目的是限制這9家洗衣機生產企業(yè)和8家商場之間在價格方而的競爭。

2、經營者之間，為了抵制共同的競爭對手，而聯(lián)合采取措施。例如，在1993年5月南京市的空調大戰(zhàn)中，八家國有商店為了打敗共同的競爭對手，聯(lián)合成立了“家電拓展協(xié)調協(xié)會”，對空調機實行最高限價銷售。由于我國企業(yè)的規(guī)模集中度較低，參加這些卡特爾的企業(yè)較少，因此，其危害程度遠不及行政性壟斷。

（三）行政性壟斷的表現(xiàn)

歸結起來，我國實踐中的行政性壟斷主要有以下幾種形式:

1、行業(yè)壟斷，有人形象的稱為條條壟斷

行業(yè)壟斷是政府或政府的行業(yè)主管部門為保護某種特定行業(yè)的企業(yè)及其經濟利益而實施的排斥、限制或妨礙其它行業(yè)參與競爭的行為。實施行業(yè)壟斷的企業(yè)主要是一些政府主管部門批準設立的行政性公司，它們是一些集行政管理和生產經營于一體的“翻牌公司”、承擔著管理行業(yè)管理任務的大企業(yè)集團以及作為“嫡系”掛靠這個局、那個部享受優(yōu)惠待遇的企業(yè)。由于政府授權，這些企業(yè)就有著其它企業(yè)不能具有的競爭優(yōu)勢，在某些產品的生產、銷售或者原材料的采購中處于人為的壟斷地位，從而不公平地限制競爭。這些現(xiàn)象被稱之為是“權力經商”。

2、地區(qū)壟斷，被人形象的稱之為塊塊壟斷

地區(qū)壟斷，即某一地區(qū)的政府為保護本地企業(yè)和經濟利益而實施的排斥、限制或妨礙外地企業(yè)參與本地市場競爭，或本地企業(yè)參與外地市場競爭，其目的是為了保護本地區(qū)的利益，后果是割斷本地市場與外地市場的聯(lián)系，形成地方封鎖，表現(xiàn)形式多以政府命令、文件或通知的面目出現(xiàn)。

3、強制聯(lián)合限制競爭

強制聯(lián)合限制競爭是政府或政府部門強制本地或本部門的企業(yè)合并、或在競爭中聯(lián)合行動以排斥、限制或妨礙其它企業(yè)參與競爭的行為。強制聯(lián)合限制競爭不同于經濟壟斷中的聯(lián)合限制競爭，主要表現(xiàn)在以一下幾個方面:首先，前者的實施主體是政府或政府部門，而后者的實施主體是市場主體自身;其次，前者從根本講是違背聯(lián)合各方意志的行為，而后者是聯(lián)合各方的自愿行動;第三，前者往往以行政命令、決議為基礎，而后者則是以各方達成的協(xié)議為基礎;第四，前者以維護地方、部門利益為目的，而后者則是以聯(lián)合各方避免競爭損失或獲取壟斷利潤。第五，前者包括強制企業(yè)合并、兼并，而后者不包括企業(yè)合并、兼并。

4、行政性強制交易行為

行政性強制交易是指政府或政府部門濫用行政權力限定他人購買其指定的經營者的商品的行為。行政性強制交易行為與經濟壟斷中利用經濟優(yōu)勢強制交易行為(即經濟優(yōu)勢的濫用)是不同的:首先，前者的實施主體是政府及其下屬部門，而后者的實施主體是企業(yè);第二，前者的基礎是行政權力，后者的基礎是企業(yè)自身在市場上所擁有的經濟優(yōu)勢;第二，前者是以維護地方和部門甚至是個人經濟利益為宗旨，而后者則是為了謀取企業(yè)壟斷利潤。

三、我國治理壟斷行為應采取的措施

（一）改善對自然壟斷行業(yè)的管制

為了防止自然壟斷行業(yè)的企業(yè)利用其壟斷地位損害消費者利益，提高自然壟斷行業(yè)的運行效率，我們必須采取措施改善對自然壟斷行業(yè)的管制。

首先，在自然壟斷行業(yè)，國有經營主體仍然受政府直接管制，實行政企高度合一的運營體制，實質上是“政府壟斷企業(yè)”。這和其它行業(yè)的國有經濟改革形成了鮮明的對比。因此，改革的目標是要首先將政府的管制職能與國有經濟的具體經營管理業(yè)務相分離，以打破這些行政性的壟斷。其次，根據(jù)各自然壟斷行業(yè)的特點和技術變革情況，鑒定和區(qū)分強自然壟斷和弱自然壟斷行業(yè)，或在同一自然壟斷行業(yè)中區(qū)分自然壟斷業(yè)務和非自然壟斷業(yè)務，從而具體設定政府的管制范圍和管制措施，防止企業(yè)搞壟斷延伸。再次，對經營自然壟斷業(yè)務的企業(yè)采取激勵性規(guī)制政策，建立有效的成本約束機制，以提高其內部運行效率。對于那些地區(qū)性壟斷業(yè)務，如自來水、煤氣的網絡供應，地方政府在掌握詳細準確的標底后，可允許全國各類相關的公司參與競標，中標者可獲得一定期限的特許經營權；建立有效的成本約束機制，促使自然壟斷企業(yè)自覺降低成本；學習國外的經驗，構建科學的價格管制模型，提高管制的客觀性和準確性。結合我國的實際，并學習國外的先進經驗，構建我國自己的價格管制模型，有利于減少價格管制的主觀性和隨意性。最后，實行投資多元化，吸引民間資本的參與。目前，我國自然壟斷行業(yè)基本上仍然是屬于“瓶頸”行業(yè)，吸收各方投資是改善我國經濟結構的必然選擇。在自然壟斷業(yè)務中，可考慮采取股份制的方式(保持國有經濟的控股權)，組建股份公司，吸收社會各界資金，壯大國有經濟，改善國民經濟結構。

（二）盡快出臺《反壟斷法》

隨著加入WTO，中國社會主義市場經濟已進入一個新的發(fā)展階段，應加速制定和完善中國的《反壟斷法》。在中國現(xiàn)階段市場機制不成熟的條件下，限制自由競爭的現(xiàn)象十分頻繁。取得壟斷地位的企業(yè)在缺乏競爭壓力的同時失去了創(chuàng)新力。這種情況嚴重阻礙了國家經濟和技術的進一步發(fā)展。因此制定《反壟斷法》，在履行加入WTO作出的承諾的同時，也可以為國內外企業(yè)建立一個自由和公平的競爭環(huán)境。制定和完善《反壟斷法》，有助于中國提高企業(yè)競爭力。《反壟斷法》的宗旨是反對壟斷，優(yōu)化市場經濟競爭環(huán)境。加入WTO以后，國外產品和跨國公司將更多的進入中國市場。跨國企業(yè)由于資金和技術力量雄厚，很容易在中國市場中取得壟斷地位。《反壟斷法》的制定將有效地維護市場競爭，抑制跨國壟斷勢力，用法律制度防止跨國公司利用操控市場價格、產品產量和濫用市場支配地位等手段限制競爭行為。《反壟斷法》將制定控制企業(yè)合并等相關法律條文，防止國際企業(yè)通過大量并購方式在中國市場取得支配地位，進而形成壟斷。

（三）進一步深化政府機構改革，實行政企分開，從源頭上消除行政壟斷行為

深化政府機構改革，按照社會主義市場經濟的要求，轉變政府職能，實現(xiàn)政企分開。要把政府的職能切實轉變到宏觀調控、社會管理和公共服務方面來，把生產經營的權力真正的交給企業(yè)。按照依法治國、依法行政的要求，加強行政部門執(zhí)法體系的法制建設。只有這樣，才能加快國有企業(yè)改革的步伐，強化競爭機制，真正建立起“產權明晰、權責明確、政企分開、管理科學”的現(xiàn)代企業(yè)制度和“自主經營、自負盈虧、自我約束、自我發(fā)展”的運行機制，把經營者培育成為堅守信用、守法經營、市場自律、公平競爭的市場主體。實行政企分離，使企業(yè)成為按照市場原則開展經營活動的主體，形成高效率的企業(yè)運營機制，是治理壟斷行為的關鍵之所在。政企分離，有利于明確界定政府的管制職能和行業(yè)協(xié)會的服務職能，解決壟斷中的多重主體共同化問題。

（四）完善市場自律機制，培育成熟的經濟主體

在欠缺市場自律體系的前提下，市場法律的作用將會大打折扣。因此，只有一個健全的法律規(guī)則體系還不夠，它還要與市場自律一起構成市場經濟運行的規(guī)則和制度的基礎。市場自律是市場主體之間的一種約束關系，這種約束關系建立在長期交易的基礎之上，并通過最終形成的習慣與慣例，促使市場交易有效進行。由于我國正處于經濟轉軌時期，經常是法律的產生早于完善市場的產生，特別是市場主體不合格，在供求關系出現(xiàn)結構性矛盾和價格競爭日益激烈的形勢下，價格串通、價格聯(lián)盟、最低限價等價格壟斷現(xiàn)象頻頻出現(xiàn)，破壞市場的公平競爭。對此，在通過法律規(guī)范的同時，也要注重市場自律的完整性。要在不斷豐富和完善社會主義市場經濟法律框架的基礎上，將完善市場自律機制作為培育市場的一項重要內容，要積極培育適應市場經濟的合格的經濟主體，形成一套完整的自律原則。

（五）在全社會樹立“競爭優(yōu)先、效率優(yōu)先”的觀念，克服各種不利于反壟斷的思想意識

在全社會樹立“競爭優(yōu)先、效率優(yōu)先”的觀念，必須加強現(xiàn)代經濟理論的宣傳與教育，克服三種不利于反壟斷工作進行的論調:一是“反壟斷超前論”，認為中國市場體系發(fā)育水平和經濟集中度太低，當前的主體是反欺詐、阻止惡性競爭，至于反壟斷只能是以后的事。二是“壟斷淡化論”，認為反壟斷是必要的，但不必過于強調反行政化壟斷，否則會使現(xiàn)階段的政府行為受到過多的約束，妨礙自上而下由政府推動的改革進程，使政府在今后的改革中處于尷尬境地。三是“壟斷有理論”，中國不能籠統(tǒng)地反壟斷，因為當前突出的問題不是壟斷過度，而是壟斷不足，只有進一步扶持壟斷勢力，才能推動中國規(guī)模經濟的快速成長。

結語

世界經濟日新月異，而我國的反壟斷的改革和研究尚處于起步階段。在這種情況下，密切注意世界經濟發(fā)展的動向，積極吸收西方發(fā)達市場經濟國家反壟斷的經驗和教訓，根據(jù)我國經濟發(fā)展的要求，主動調整我國的反壟斷的政策重點，力求少走彎路，就顯得十分重要。一句話，隨著實踐發(fā)展，需要不斷深化我們對壟斷的認識和反壟斷的研究，并據(jù)此形成合理的競爭政策。

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