市場(chǎng)規(guī)制論文范文精選

論文關(guān)鍵詞:實(shí)體法程序法市場(chǎng)規(guī)制法行政法

論文摘要:市場(chǎng)規(guī)制法是實(shí)體法和具體行政程序法的結(jié)合,市場(chǎng)規(guī)制法以公法為主,兼有公私法融合的特點(diǎn),其私權(quán)救濟(jì)部分通過(guò)民事訴訟實(shí)施,其刑事制裁部分除獨(dú)立性的散在立法外已歸入刑法典,均通過(guò)刑事訴訟實(shí)施,而其基本的實(shí)施方法則是行政和行政訴訟。

目前,經(jīng)濟(jì)法學(xué)界在經(jīng)濟(jì)法體系的界定方面已經(jīng)有了一定的趨同性,市場(chǎng)規(guī)制法逐漸被認(rèn)同為經(jīng)濟(jì)法的基本組成部分之一。但是,在市場(chǎng)規(guī)制法與行政法的關(guān)系這一基本理論問(wèn)題上仍然有進(jìn)一步探討的必要。筆者認(rèn)為,要弄清市場(chǎng)規(guī)制法與行政法的關(guān)系必須從實(shí)體法和程序法的關(guān)系著手。

一、劃分實(shí)體法和程序法的兩種標(biāo)準(zhǔn)

實(shí)體法與程序法的劃分是一種重要的法律分類方法,然而對(duì)這種分類標(biāo)準(zhǔn)卻頗有爭(zhēng)議。18世紀(jì)英國(guó)功利主義法學(xué)家邊沁首先提出了這種分類,按照一般的解釋,實(shí)體法是指“所有法律體系中的主要組成部分及各部門法的主要部分,它是有關(guān)特定情況下特別的法律上的人所享有的法律權(quán)利和應(yīng)履行的法律義務(wù)的法律。”[1](P·865)程序法是指“用來(lái)表示不同于實(shí)體法的法律原則和規(guī)則的體系。程序法的對(duì)象不是人們的權(quán)利和義務(wù)。而是用來(lái)證明、證實(shí)或強(qiáng)制實(shí)現(xiàn)這些權(quán)利和義務(wù)的手段,或保證在它們?cè)獾角趾r(shí)能夠得到補(bǔ)償。”[1](P·17)筆者認(rèn)為,實(shí)體法與程序法的劃分標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際上主要有兩種,而在具體適用時(shí),這兩種不同的標(biāo)準(zhǔn)卻沒(méi)有得到嚴(yán)格的澄清,甚至發(fā)生混淆與錯(cuò)位。

劃分實(shí)體法與程序法的第一種標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)是法律實(shí)施與被實(shí)施的關(guān)系,程序法是專門實(shí)施法律的法律,而實(shí)體法則是被實(shí)施的法律。法律必須借助國(guó)家這種公共權(quán)力組織才能實(shí)施,如何運(yùn)用國(guó)家強(qiáng)制力保證法律的實(shí)施正是程序法產(chǎn)生之依據(jù)。實(shí)體法與程序法的關(guān)系,歷來(lái)有“實(shí)體法中心論”與“程序法中心論”之爭(zhēng)。在現(xiàn)代法治中,程序法的獨(dú)立價(jià)值在傳統(tǒng)上重實(shí)體輕程序的國(guó)度也被進(jìn)一步發(fā)掘,日本學(xué)者谷口安平提出“程序是實(shí)體之母或程序法是實(shí)體法之母。”[2](P·7-8)上述關(guān)于實(shí)體法與程序法的觀點(diǎn)實(shí)際都是按照第一種標(biāo)準(zhǔn)所作的法律分類。按照上述標(biāo)準(zhǔn)劃分的程序法其核心并不是純粹的程序,而是在法律實(shí)施、國(guó)家專門機(jī)關(guān)制作法律決定的過(guò)程中各方的法律地位、相互關(guān)系以及國(guó)家專門機(jī)關(guān)的職權(quán)與當(dāng)事人、其他參與人的權(quán)利義務(wù)的法律構(gòu)造,其次才是行使職權(quán)(權(quán)利)的方式、步驟以及時(shí)間、順序的純粹程序問(wèn)題。據(jù)此,實(shí)體法具有雙重功能,即兼具行為規(guī)范與裁判規(guī)范的雙重功能。

編者按：本論文主要從逆向選擇模型；信號(hào)傳遞模型等進(jìn)行講述，包括了保險(xiǎn)市場(chǎng)逆向選擇來(lái)自保險(xiǎn)公司事前不知道投保人的風(fēng)險(xiǎn)程度、市場(chǎng)本身有一定的克服信息不對(duì)稱功能、為了化解金融風(fēng)險(xiǎn)，政府的規(guī)制要求上市公司對(duì)其財(cái)務(wù)信息、重大投資項(xiàng)目等信息進(jìn)行真實(shí)披露、承諾可信是降低交易費(fèi)用、提高市場(chǎng)效率之根本。而承諾可信機(jī)制的建立僅靠政府規(guī)制是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的等，具體資料請(qǐng)見(jiàn)：

近年來(lái)，信息經(jīng)濟(jì)學(xué)已步入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)并越來(lái)越受到重視。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家喬治·阿克勞夫(GeorgeAkerlof)、邁克爾·斯賓塞(MichaelSpence)、約瑟夫·斯蒂格利茨(Josephstiglitz)都是因?yàn)閷?duì)信息不對(duì)稱理論的研究做出了杰出貢獻(xiàn)而榮獲2001年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的。由他們完成的信息不對(duì)稱及相關(guān)理論構(gòu)成了當(dāng)代信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心。

新古典經(jīng)濟(jì)理論的基礎(chǔ)是完全競(jìng)爭(zhēng)市常這個(gè)市場(chǎng)有四大假設(shè)：第一，有眾多的買主和賣主，沒(méi)有任何市場(chǎng)參與者能決定市場(chǎng)的價(jià)格和產(chǎn)量；第二，買賣雙方自由進(jìn)出市場(chǎng)；第三，產(chǎn)品是同質(zhì)的；第四，買賣雙方的信息是完全對(duì)稱的。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家證明，在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中，資源能夠得到最優(yōu)配置，并能實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利的最大化。然而現(xiàn)實(shí)中，完全滿足上述假設(shè)的市場(chǎng)幾乎是不存在的。于是經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?yōu)榱耸估碚摻忉尭蠈?shí)際，不斷突破上述假設(shè)，進(jìn)行新的研究。如研究不符合前三條假設(shè)的壟斷市嘗寡頭競(jìng)爭(zhēng)和不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，這大大促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展。但第四條假設(shè)的突破是三位諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主在70年代才完成的。他們關(guān)于信息不對(duì)稱的研究突破信息完全的假設(shè)，從而極大推進(jìn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的完善和解釋現(xiàn)實(shí)的能力。

一、逆向選擇模型

喬治·阿克勞夫(GeorgeAkerlof)在1970年發(fā)表了名為《檸檬市場(chǎng)：質(zhì)量不確定性和市場(chǎng)機(jī)制》的論文，被公認(rèn)為是信息經(jīng)濟(jì)學(xué)中最重要的開(kāi)創(chuàng)性文獻(xiàn)。在美國(guó)俚語(yǔ)中，“檸檬”俗稱“次品”，這篇研究次品市場(chǎng)的論文因?yàn)闇\顯先后被三、四雜志退稿。然而，喬治·阿克勞夫(GeorgeAkerlof)在這篇論文中提出的逆向選擇理論揭示了看似簡(jiǎn)單實(shí)際上又非常深刻的經(jīng)濟(jì)學(xué)道理。

逆向選擇問(wèn)題來(lái)自買者和賣者有關(guān)車的質(zhì)量信息不對(duì)稱。在舊車市場(chǎng)，賣者知道車的真實(shí)質(zhì)量，而買者不知道。這樣賣者就會(huì)以次充好，買者也不傻，盡管他們不能了解舊車的真實(shí)質(zhì)量，只知道車的平均質(zhì)量，愿平均質(zhì)量出中等價(jià)格，這樣一來(lái)，那些高于中等價(jià)的上等舊車就可能會(huì)退出市常接下來(lái)的演繹是，由于上等車退出市場(chǎng)，買者會(huì)繼續(xù)降低估價(jià)，次上等車會(huì)退出市場(chǎng)；演繹的最后結(jié)果是：市場(chǎng)上成了破爛車的展覽館，極端的情況一輛車都不成交。現(xiàn)實(shí)的情況是，社會(huì)成交量小于實(shí)際均衡量。這個(gè)過(guò)程稱為逆向選擇。

摘要:“社會(huì)弱勢(shì)群體”這個(gè)概念在近幾年已經(jīng)成為人民普遍關(guān)心的話題，因而引起了政府和學(xué)者的廣泛關(guān)注。對(duì)于正處于社會(huì)轉(zhuǎn)型階段的中國(guó)而言，弱勢(shì)群體數(shù)量的持續(xù)增多已經(jīng)成為我國(guó)邁向大國(guó)的一大障礙。本文從經(jīng)濟(jì)法視角進(jìn)行思考，希望通過(guò)法律來(lái)發(fā)揮市場(chǎng)、政府等各方面的優(yōu)勢(shì)，從而改善社會(huì)弱勢(shì)群體的生存與發(fā)展環(huán)境。

關(guān)鍵詞:社會(huì)弱勢(shì)群體;經(jīng)濟(jì)法;權(quán)利;保護(hù)

改革開(kāi)放讓我國(guó)經(jīng)濟(jì)得到了快速的發(fā)展，并且?guī)ьI(lǐng)我們走進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，但與此同時(shí)，社會(huì)弱勢(shì)群體也隨之產(chǎn)生，并在很短的時(shí)間內(nèi)就成為影響我國(guó)社會(huì)穩(wěn)定與社會(huì)發(fā)展的主要障礙之一，這就需要我們從法律的角度去思考和審視社會(huì)弱勢(shì)群體問(wèn)題，加強(qiáng)包括經(jīng)濟(jì)法在內(nèi)的整個(gè)法律體系的構(gòu)建，維護(hù)社會(huì)弱勢(shì)群體的社會(huì)地位和基本權(quán)益。

一、社會(huì)弱勢(shì)群體的概述

社會(huì)弱勢(shì)群體，從字面上就可以知道是在社會(huì)中處于弱勢(shì)的一部分人群，但更為準(zhǔn)確的概念會(huì)因?qū)W科的不同而有不同的解釋。但目前最能被大家所認(rèn)可的一種分類是將其分成四類人:下崗職工、“體制外”的人、進(jìn)城的農(nóng)民工和較早退休的“體制內(nèi)”人員。他們的弱勢(shì)主要體現(xiàn)在現(xiàn)實(shí)生活、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和政治生活等方面。

(一)弱勢(shì)群體產(chǎn)生的原因

編者按：本論文主要從解決市場(chǎng)信用缺失問(wèn)題的最迫切最直接有效也是最根本的辦法是法律手段的有效構(gòu)筑以及構(gòu)筑之后的切實(shí)實(shí)施；建構(gòu)整體互動(dòng)的法規(guī)體系以履行；有關(guān)信用在經(jīng)濟(jì)生活中的意義等進(jìn)行講述，包括了對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下人性的具體審視從人的本質(zhì)是社會(huì)關(guān)系的總和的基本理論出發(fā)、市場(chǎng)信用、通過(guò)對(duì)市場(chǎng)信用缺失的理性思考等，具體資料請(qǐng)見(jiàn)：

論文關(guān)鍵詞：市場(chǎng)信用構(gòu)筑

論文摘要：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)作是建立在信用基礎(chǔ)之上的，正是從這一點(diǎn)上講，我們說(shuō)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是信用經(jīng)濟(jì)。因此，對(duì)好的信用行為進(jìn)行扶持和鼓勵(lì)，使其更好地發(fā)展，而對(duì)不講信用的行為要進(jìn)行打擊、抑制，從而以法治的手段逐步建立起一個(gè)誠(chéng)信、可靠、負(fù)責(zé)任的信用社會(huì)。

一、筆者認(rèn)為，在當(dāng)前解決市場(chǎng)信用缺失問(wèn)題的最迫切最直接有效也是最根本的辦法是法律手段的有效構(gòu)筑以及構(gòu)筑之后的切實(shí)實(shí)施。從西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展已有的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，我們必須認(rèn)同“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)既是法治經(jīng)濟(jì)，也是道德經(jīng)濟(jì)”的說(shuō)法，這也是我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)所借鑒的一個(gè)基本思路。

對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下人性的具體審視從人的本質(zhì)是社會(huì)關(guān)系的總和的基本理論出發(fā)，我們當(dāng)然承認(rèn)人性是一個(gè)多維的結(jié)構(gòu)，因?yàn)槲覀兊默F(xiàn)實(shí)人性所處的社會(huì)關(guān)系是多維的。以這一理解來(lái)看，從經(jīng)濟(jì)關(guān)系出發(fā)對(duì)人作“經(jīng)濟(jì)人”的設(shè)定和從道德關(guān)系出發(fā)對(duì)人作“道德人”的設(shè)定無(wú)疑都是合理的。必須指出的是，從來(lái)沒(méi)有抽象的人性，一旦我們具體以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)實(shí)關(guān)系來(lái)審視人性，那么一個(gè)不容置疑的事實(shí)就是，“經(jīng)濟(jì)人”的角色是被市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)關(guān)系所首先預(yù)置的。也就是說(shuō)，相比于“道德人”而言，“經(jīng)濟(jì)人”更體現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的人性之本質(zhì)。我們認(rèn)為，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過(guò)程中對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主體作過(guò)多的利他主義的道德教化是缺乏現(xiàn)實(shí)根基的，我們所要做的僅僅是，讓市場(chǎng)活動(dòng)主體這種追求個(gè)人利益的行為不犯規(guī)。而這正是靠法律的段來(lái)完成的。法能夠以自己強(qiáng)制性和威懾力實(shí)行對(duì)“經(jīng)濟(jì)人”行為的有效規(guī)范。道德的良知與覺(jué)悟在以謀利為天性的市場(chǎng)行為中往往顯得乏力，或者我們至少可以說(shuō)，它缺乏普通的約束力。因此，我們強(qiáng)調(diào)對(duì)市場(chǎng)行為的法治約束。這可以說(shuō)是我們建立和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所必須擁有的一個(gè)基本的法哲學(xué)理念。

我們今天所或缺的正是一種法治理念。只要我們透過(guò)市場(chǎng)信用缺失的諸多表象，就可以發(fā)現(xiàn)，從本質(zhì)上講，我們的確太缺乏維護(hù)市場(chǎng)信用的法治理念了。因此，在國(guó)民教育中盡快確立這樣一種規(guī)范和限制人性的法治理念是我們解決市場(chǎng)信用失卻的認(rèn)知前提。

論文關(guān)鍵詞：期貨業(yè)；反壟斷；實(shí)施主體；權(quán)利配置

論文摘要：隨著我國(guó)衍生品市場(chǎng)改革的逐步深化，期貨業(yè)的反壟斷問(wèn)題日益迫切，但期貨業(yè)反壟斷與競(jìng)爭(zhēng)政策的實(shí)施，必須落實(shí)到專門的執(zhí)法機(jī)構(gòu)來(lái)負(fù)責(zé)，這就是反壟斷實(shí)施主體的構(gòu)建。本文著重分析了我國(guó)現(xiàn)行《反壟斷法》下期貨業(yè)反壟斷管轄權(quán)的歸屬問(wèn)題，以及構(gòu)建期貨業(yè)反壟斷實(shí)施主體的政策思路。最后，文章進(jìn)一步分析了如何加強(qiáng)期貨業(yè)監(jiān)管與反壟斷兩者的協(xié)調(diào)及配合。

一、中國(guó)期貨業(yè)的壟斷表現(xiàn)

綜合來(lái)看，當(dāng)前我國(guó)期貨業(yè)的壟斷問(wèn)題主要體現(xiàn)在行政性壟斷、期貨交易所的壟斷行為、期貨經(jīng)紀(jì)公司的壟斷行為等三個(gè)方面。具體如下：

1、行政性壟斷。所謂行政性壟斷，是指政府機(jī)構(gòu)運(yùn)用公共權(quán)利對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的限制或排斥。行政性壟斷是當(dāng)前為各界所共同認(rèn)定的我國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程中的首要壟斷問(wèn)題。在期貨業(yè)，行政性壟斷首先表現(xiàn)在無(wú)論是對(duì)期貨品種的審批還是品種上市地點(diǎn)的選擇上，基本以監(jiān)管機(jī)構(gòu)——證監(jiān)會(huì)為主導(dǎo)。上市品種審批程序繁冗，周期過(guò)長(zhǎng)，且每一個(gè)交易品種只能確定在一家交易所，這顯然人為限制了期貨業(yè)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的發(fā)揮，不利于市場(chǎng)資源的優(yōu)化配置。另外，行政性壟斷還表現(xiàn)在監(jiān)管機(jī)構(gòu)人為限制期貨經(jīng)紀(jì)公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍，使得我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)長(zhǎng)期畸形化發(fā)展，嚴(yán)重缺乏競(jìng)爭(zhēng)力。

2、期貨交易所的壟斷行為。按照業(yè)務(wù)領(lǐng)域的不同，期貨業(yè)可進(jìn)一步細(xì)分為交易所與期貨經(jīng)紀(jì)兩個(gè)子行業(yè)。兩者之間是一種縱向關(guān)系，即期貨交易所提供經(jīng)紀(jì)公司所需要的交易服務(wù)。從表面上看，兩者之間的經(jīng)濟(jì)地位應(yīng)該是平等的。但在目前中國(guó)期貨交易所寡頭壟斷型市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，以及各個(gè)期貨交易所存在品種分工的條件下。經(jīng)紀(jì)公司在挑選提供某項(xiàng)品種服務(wù)的交易所時(shí)，實(shí)際上是別無(wú)選擇的，這就使得這種縱向關(guān)系很難是平等的，交易所擁有較強(qiáng)的談判能力。此外，由于我國(guó)期貨業(yè)的發(fā)展尚不健全，期貨交易所實(shí)際上是作為證監(jiān)會(huì)的一個(gè)下屬機(jī)構(gòu)而存在的，這進(jìn)一步強(qiáng)化了交易所對(duì)于經(jīng)紀(jì)公司的強(qiáng)勢(shì)地位。從反壟斷的角度來(lái)講，經(jīng)營(yíng)者擁有市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位并不是反壟斷的重點(diǎn)，但當(dāng)經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位，侵占其他經(jīng)濟(jì)實(shí)體的利益時(shí)，就構(gòu)成了反壟斷的重要規(guī)制對(duì)象。