煤炭局廉政風險防控方案

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為扎實推進懲治和預防腐敗體系建設，根據《中共市委、市人民政府關于開展廉政風險防控工作的實施意見》（淮發〔2012〕10號）的部署和要求，現結合我局實際就廉政風險防控工作制定如下實施方案。

一、指導思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，按照建立健全懲治和預防腐敗體系的要求，以制約和監督權力運行為核心，以崗位風險防控為基礎，以加強制度建設為重點，以現代信息技術為支撐，構建權責清晰、流程規范、風險明確、措施有力、制度管用、預警及時的廉政風險防控機制，不斷提高我局預防腐敗工作科學化水平，為全市安全生產工作的持續穩定好轉提供堅強保障。

二、目標要求

一是健全制度體系。反腐倡廉制度的科學性、有效性進一步提高，制度體系進一步健全完善，體制性、制度性風險得到消除。二是完善監控機制。對權力運行的監控力度進一步加大，措施更加有效，監控機制基本形成，權力運行更加規范。三是有效預防腐敗。預防腐敗工作力度進一步加大，措施更加有力，腐敗問題得到最大限度地減少，黨風政風進一步改進，人民群眾的滿意度有新的提高。

三、實施范圍

廉政風險防控的實施范圍包括機關各科室、局屬事業單位的全部崗位和工作人員。

四、方法步驟

廉政風險防控工作共分四個階段，2012年5月啟動，12月底前初步建立較完整的廉政風險防控機制。

（一）組織動員階段（5月21-6月15日）

1、成立組織。成立局廉政風險防控工作領導小組及其辦公室，具體負責廉政風險防控工作的組織實施、指導協調工作，確保各項工作任務的落實。

2、動員部署。召開局廉政風險防控工作動員部署會，啟動局廉政風險防控工作。認真學習上級關于廉政風險防控工作的領導講話和有關文件精神，分解落實重點工作任務，明確完成時限和工作責任。制定具體實施方案，召開動員會，廣泛進行思想發動，使全體干部職工充分認識崗位廉政風險存在的客觀性和開展廉政風險防控工作的重要意義，切實提高參與的主動性和積極性，確保工作有序推進。

（二）排查風險階段（6月16日一9月30日）

1、開展清權確權。按照法定授權及“三定”方案，全面清理我局所承擔的各項公共職權，逐頊確認，認真編制“職權目錄”，明確職權名稱、職權內容、辦理主體和法律依據。各單位各科室要按照職權法定原則和“誰行使、誰清理”的要求，對本單位（科室）行使的職權進行全面清理，形成“職權清單”報法規事故處理科匯總審定，形成我局的職權目錄。

在“職權目錄”的基礎上，按照每一項職權的辦理主體、條件、程序、期限和監督渠道等內容，繪制“權力運行外部流程圖”。經局黨組集體研究確定的職權目錄、流程圖，報市法制辦、編辦和政務公開辦審核備案后，在局網站和局辦公場所進行等處公開，接受社會監督。同時，要認真清理、規范局內部管理職權，明確職權行使的崗位、權限、程序和時限等，繪制“權力運行內部流程圖”，并以適當方式公開，接受干部職工監督。

2、全面排查風險。對照“權力運行流程圖”，通過自己找、群眾幫、領導提、專家評和組織審等形式，采取自上而下、自下而上和內外結合等方式，分崗位、部門、單位三個層面，全面排查權力運行所涉及的每個環節和每個崗位可能存在的崗位職責、業務流程、制度機制等方面的廉政風險點。在崗位職責方面，重點查找利用職務和職權為自己和他人謀取非法利益等問題；由于工作對象、服務對象運用“潛規則”對正確行使權力進行干擾，或者為了達到行政結果有利于自身利益的目的，對相關人員進行利益誘惑或施加非正常影響，導致行政人員行為失范，不嚴格執行廉潔自律有關規定，構成失職瀆職、以權謀私等嚴重后果的廉政風險。在業務流程方面，重點查找由于運行程序不當或自由裁量空間過大，可能造成權力失控和行為失范的風險。在制度機制方面，重點查找由于工作制度機制缺失或不完善，可能導致權力失控的風險。具體排查方法如下：

（1）崗位廉政風險點的排查。按照全員參與的要求，通過多種方式，重點查找設崗人員在崗位職責等方面存在或潛在的廉政風險點及其表現形式。單位（科室）人員的廉政風險點經所在單位（科室）負責人審核，報分管領導審核確定；單位（科室）負責人的廉政風險點由分管領導審核后，報局廉政風險防控工作領導小組審核確定；領導班子成員的廉政風險點，經局主要負責人審核后，報局廉政風險防控工作領導小組審核確定；局主要負責人的廉政風險點，由局廉政風險防控工作領導小組審核后，報市廉政風險防控工作指導協調小組審核確定。以上人員均須填寫個人廉政風險防控排查登記表（見附件二）。

（2）局屬單位、科室廉政風險點的排查。對照“權力運行流程圖”，通過自查、互查等方式，針對人、財、物管理和行政許可、行政處罰等重要崗位，組織單位（科室）人員對照職責定位等情況，分別查找業務流程、制度機制等方面存在或可能存在的廉政風險點及其表現形式，同時對每項權力涉及局分管領導、主要領導決策的環節，由領導查找，單位（科室）匯總統一填寫單位、科室廉政風險防控排查登記表（見附件三）。經單位（科室）互評，由局廉政風險防控工作領導小組審核后報局黨組研究確定。

（3）局本級風險點的排查。結合本單位工作實際、工作特點，重點查找在“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）、行政審批等方面容易產生腐敗行為的風險內容及表現形式，經群眾討論、專家評估、黨組研究確定單位廉政風險點，填寫局廉政風險防控排查登記表（見附件四）。高級風險點報市廉政風險防控工作指導協調小組備案。

3、評定風險等級。在找準查深廉政風險的基礎上，根據權力的重要程度、自由裁量權的大小、腐敗現象發生的概率及危害程度，按照“高、中、低”三個等級評定廉政風險等級。高級風險為發生幾率高，或者一旦發生可能造成嚴重后果，有可能觸犯國家法律，構成犯罪的風險；中級風險為發生幾率較高，或者一旦發生可能造成較為嚴重后果，有可能違紀政紀和相關法規，受到黨紀政紀處分的風險；低級風險為發生幾率較小，或者一旦發生可能造成不良社會影響的風險。對廉政風險點實行分級管理、分級負責、責任到人，高級風險點由單位主要領導管理和負責，局黨組和紀檢組予以監督；中級風險點由局分管領導管理和負責；低級風險點由局屬各單位、各科室負責人直接管理和負責。局主要負責人的高級風險點由市紀委管理和負責。著重突出對高級風險點的防控。

4、制定防控措施。圍繞排查確定的各類廉政風險點和風險等級，制定操作性強、具體管用和切實可行的防控措施來規范權力運行、化解廉政風險。屬于崗位職責方面的，通過建立健全權力運行程序和分權、示權、控權等方式來規范權力運行；屬于業務流程方面的，制定、規范業務流程圖，確保廉潔、高效、便民；屬于制度機制缺失或不完善方面的，建立健全相關制度機制，并抓好制度的落實。要圍繞重大決策、重要干部任免、重大項目安排和大額資金的使用，健全議事規則和工作規則，規范領導班子及其主要負責人的決策權限、決策內容和決策程序，完善風險防控措施。

（1）崗位廉政風險防控措施制定。由涉崗人員對照與業務工作相關的各項法規制度，提出防控風險的具體措施和辦法。單位（科室）人員的廉政風險防控措施經所在單位（科室）負責人審核后，報分管領導審核確定，單位（科室）負責人的廉政風險防控措施由分管領導審核后，報局廉政風險防控工作領導小組備案；領導班子成員的廉政風險防控措施，經單位主要負責人審核后，報局廉政風險防控工作領導小組備案；單位主要負責人的廉政風險防控措施，由局廉政風險防控工作領導小組審核后，報市廉政風險防控工作指導協調小組備案。

（2）局屬單位、科室廉政風險防控措施制定。由單位（科室）根據機構職能和崗位風險，從加強對涉險崗位人員教育管理、配置衡權力、完善流程設計、規范和監督職權運行等方面制定風險防控措施。防控措施中需要修改、制定的制度辦法應列明具體名稱和完成時間。防控措施經單位分管領導審核后，報局領導小組備案。

（3）局本級廉政風險防控措施制定。由領導班子圍繞“三重一大”決策、執行過程和監督、監察、考核等關鍵環節，研究制定具體防控措施和相關工作程序，通過一定方式進行公開，征詢局干部職工、管理和服務對象意見，報市指導協調小組辦公室審核備案。

5、公示廉政風險。對經過嚴格審核后的廉政風險點、風險等級和防控措施要進行登記匯總，建立廉政風險點目錄，并在局辦公場所醒目位置進行公示，局行政服務中心窗口崗位風險點要面向服務對象予以公示或通過多種形式征求意見，并根據公示反饋意見，及時進行調整與修正。局高級風險點和主要負責人風險點要于9月30日前報送市廉政風險防控指導協調小組辦公室，進行公示，接受社會監督。

（三）監控執行階段（10月1日一11月30日）

在全面排查的基礎上，以最大限度降低崗位風險為目標，針對查找確認的崗位風險點，從權力分解是否科學、權限界定是否明確、崗位職責是否清晰、操作流程是否嚴密、制度規定是否完善、監督管理是否存在疏漏等方面，構建前期有預防、中期有監控、后期有處置的防控機制。

1、著眼于前期預防，建立健全風險防范機制。針對不同工作崗位風險點，進一步重新審定有關法規規定在本單位落實執行情況，建立健全有關制度規定、議事規則、辦事流程，保證全局干部職工認真履行職責、正確行使權力；重新審定全局現有制度規定對風險點的覆蓋能力，并予以補充完善，減少約束盲點。

2、著眼于中期監控，建立健全風險信息反饋機制。結合自身實際，積極構建信息反饋系統，隨時掌控各崗位風險點信息。發揮信訪舉報渠道作用，科學分析并及時處理信訪舉報反映問題；大力推進政務公開，盡最大可能公開有關行政事項的法規依據、辦事流程，方便群眾監督；主動建立與行政相對人和服務對象的溝通聯系，了解各崗位風險點有關制度規定執行情況，及時化解風險信息。要逐步建立完善權力網上公開運行和電子監察系統，逐步將廉政風險和行政許可、資金管理使用等情況納入電子監察系統監控范圍，提高系統對風險點及有關重點管理事項的覆蓋能力，保證風險信息反饋的客觀、準確、及時。

3、著眼于后期處置，建立健全糾錯懲處機制。建立對風險信息的快速反應系統，及時處理風險信息。對于接近風險臨界點的現象與行為，由有關責任主體作出預警告知或修正糾錯處理；對于超越風險警戒線的現象與行為，逐級建立報告制度，并按有關程序，由局紀檢監察部門介入，調查處理；對于發現風險信息隱瞞不報的，要嚴肅追究責任，如造成重大違紀違法問題的，要從重處理。

（四）檢查驗收階段（12月1日一12月31日）

將前三個階段形成的文件資料、表格表冊進行整理歸檔，建立廉政風險防控管理檔案，搭建風險信息反饋平臺。對全局開展的廉政風險防控工作進行全面總結，總結工作成效，找出存在問題，形成書面材料，于12月15日前報送市廉政風險防控工作指導協調小組辦公室，并做好查缺補漏工作，迎接市廉政風險防控工作指導協調小組的檢查驗收。

五、工作要求

（一）強化責任意識。廉政風險防控工作采取全局統一部署、本級抓好本級、層層督促落實的組織形式。各單位、各科室要把廉政風險防控工作作為一項重大的政治任務，列入重要議事日程，周密部署安排，認真組織實施。主要負責同志要親自抓，負總責。局領導班子及其成員要按照“一崗雙責’’的要求，帶頭查找廉政風險，帶頭制定防控措施，帶頭落實防控責任，確保落到實處。

（二）突出工作重點。要圍繞重點領域、重點對象和權力運行的關鍵部位，把安全生產行政許可、行政處罰、事故調查處理、安全教育培訓和以及選人用人等方面作為廉政風險防控工作的重點。在范圍上，要突出領導班子和領導干部尤其各級主要負責人；要突出權力集中部門以及擁有行政審批（許可）、行政處罰及人、財、物管理等事項的重要崗位。在內容上，要突出涉及基層、企業和群眾切身利益的重點、難點、熱點問題。要以重點帶全面，抓關鍵促整體，扎實推進廉政風險防控工作。

（三）形成長效機制。要不斷探索崗位風險管理與機關績效管理、日常管理有機銜接的形式與途徑。在全面掌握現有崗位風險點、采取對應性防控措施的基礎上，根據職能調整、職責變化和業務增減，探索和建立崗位風險管理的動態系統，制定排查防控計劃，開展排查防控活動，進行風險管理考核，在此過程中，不斷校正風險點，減少防控盲區，修正防控措施，推進崗位風險管理長效機制的建立與形成。

（四）注重工作實效。開展廉政風險防控工作，要做到結合實際，敢于創新，注重實效。要立足于發揮整體效應，統籌協調推進工作，做到廉政風險防控機制建設與權力公開透明運行、規范行政處罰自由裁量權、反腐倡廉制度體系建設和查辦違紀違法案件的有機結合，實現整合廉政資源、凝聚反腐力量、提升預防效果的目的。局廉政風險防控工作領導小組辦公室要采取有效措施，加強協調指導與監督檢查，確保我局廉政風險防控工作扎實有效推進。