國(guó)有企業(yè)改革思考

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我國(guó)國(guó)有企業(yè)改革是一場(chǎng)廣泛而深刻的變革。1978年12月，黨的十一屆三中全會(huì)作出歷史性決定，開(kāi)始對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)管理體制和經(jīng)營(yíng)管理方式進(jìn)行調(diào)整和改革。這一重大決策，標(biāo)志著國(guó)有企業(yè)改革掀開(kāi)了歷史性篇章?；仡櫲晡覈?guó)改革開(kāi)放的發(fā)展歷程，每當(dāng)遇到重大問(wèn)題的時(shí)候，黨中央、國(guó)務(wù)院都非常及時(shí)地總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，提出新的戰(zhàn)略目標(biāo)和指導(dǎo)方針。作為整個(gè)經(jīng)濟(jì)體制改革的中心環(huán)節(jié)，以黨中央、國(guó)務(wù)院作出的歷次重大決定為主要標(biāo)志和動(dòng)力，國(guó)有企業(yè)改革從深度和廣度上不斷推進(jìn)。

一、我國(guó)國(guó)有企業(yè)改革的五大階段

（一）**0年前后，進(jìn)入初期的放權(quán)讓利階段。

1978年，黨的十一屆三中全會(huì)確立了以擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)為主要形式，調(diào)整國(guó)家與企業(yè)之間利益關(guān)系的國(guó)有企業(yè)改革方針，在企業(yè)內(nèi)部建立各種形式的經(jīng)濟(jì)責(zé)任制，在企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)體制上實(shí)行廠長(zhǎng)（經(jīng)理）負(fù)責(zé)制。

重點(diǎn)調(diào)整國(guó)家與企業(yè)的責(zé)權(quán)利關(guān)系。這一階段的改革試圖在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的基本框架內(nèi)，通過(guò)向企業(yè)放權(quán)讓利來(lái)增強(qiáng)企業(yè)的活力。自主權(quán)的擴(kuò)大和利潤(rùn)留成制度的實(shí)行，激活了傳統(tǒng)體制下作為生產(chǎn)單元的國(guó)營(yíng)企業(yè)的盈利意識(shí)和發(fā)展意識(shí)，為逐步適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)初步奠定了基礎(chǔ)。但這一時(shí)期計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制仍居主導(dǎo)地位，大部分商品的價(jià)格和企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)仍受指令性計(jì)劃的控制，市場(chǎng)體系尚屬萌芽狀態(tài)。

（二）**5年左右，開(kāi)始以實(shí)施承包經(jīng)營(yíng)責(zé)任制為主要形式的國(guó)有企業(yè)改革。

**4年，黨的十二大明確提出，經(jīng)濟(jì)體制改革的中心環(huán)節(jié)是搞活國(guó)營(yíng)大中型企業(yè)。在所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離的條件下，出現(xiàn)了承包經(jīng)營(yíng)責(zé)任制、租賃制、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)責(zé)任制、稅利分流以及股份制試點(diǎn)，探索搞活企業(yè)的多種經(jīng)營(yíng)方式。

**4年，出現(xiàn)包括股份制在內(nèi)的各種形式的改革嘗試。**4年12月，上海飛樂(lè)音響公開(kāi)發(fā)行股票，這種股票是1949年以來(lái)我國(guó)首次公開(kāi)發(fā)行的股票，**6年，鄧小平同志人民大會(huì)堂會(huì)見(jiàn)了美國(guó)紐約證券交易所董事長(zhǎng)范爾森，這一歷史性會(huì)晤最具意義的場(chǎng)面是美國(guó)客人贈(zèng)送給我國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人一枚紐約股票交易所的會(huì)徽，而我國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人則贈(zèng)送給這位美國(guó)來(lái)訪者一張上海飛樂(lè)音響公司股票。這次不尋常的會(huì)見(jiàn)和不尋常的贈(zèng)送的意義是非常深遠(yuǎn)的，揭開(kāi)了我國(guó)以股份制為主要形式的國(guó)有企業(yè)改革序幕。

因此，自上世紀(jì)八十年代中葉，為進(jìn)一步明確企業(yè)的利益主體地位，調(diào)動(dòng)企業(yè)和職工的積極性，按照所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)相分離的理論構(gòu)想，全國(guó)的國(guó)營(yíng)企業(yè)開(kāi)始一戶一策，推行多種形式的承包經(jīng)營(yíng)責(zé)任制，并取得了顯著成效。到**7年底，全國(guó)預(yù)算內(nèi)全民所有制企業(yè)有78%實(shí)行了承包制。雖然承包制仍屬于放權(quán)讓利的范疇，但承包制的普遍實(shí)行是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下的國(guó)營(yíng)企業(yè)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)化邁出的第一步，使企業(yè)初步完成了從面向計(jì)劃到面向市場(chǎng)的轉(zhuǎn)變，但承包制所存在的體制缺陷并未消除政企不分的問(wèn)題。

（三）自**2年起，我國(guó)開(kāi)始建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，國(guó)有企業(yè)改革沿市場(chǎng)化方向深入推進(jìn)。

**2年10月，黨的十四大提出，“我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)是建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制”，“就是要使市場(chǎng)在社會(huì)主義國(guó)家宏觀調(diào)控下對(duì)資源配置起基礎(chǔ)性作用”。從此,我國(guó)成功地進(jìn)行了計(jì)劃、價(jià)格、財(cái)稅、金融等宏觀經(jīng)濟(jì)體制的改革，市場(chǎng)決定價(jià)格的機(jī)制基本形成，國(guó)有企業(yè)必須遵循價(jià)值規(guī)律進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)；銀行對(duì)企業(yè)的貸款開(kāi)始按照商業(yè)化的原則發(fā)放，各級(jí)財(cái)政對(duì)國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)性補(bǔ)貼基本取消，促進(jìn)國(guó)有企業(yè)的預(yù)算約束逐步硬化。大大加快了國(guó)有企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的步伐。

**3年11月，中共中央十四屆三中全會(huì)提出，“建立現(xiàn)代企業(yè)制度，是發(fā)展社會(huì)化大生產(chǎn)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的必然要求，是我國(guó)國(guó)有企業(yè)改革的方向”，現(xiàn)代企業(yè)制度的基本特征是“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開(kāi)、管理科學(xué)”。**3年12月，《中華人民共和國(guó)公司法》頒布出臺(tái)，大大加快了國(guó)有企業(yè)規(guī)范的公司制改革特別是境內(nèi)外重組上市的步伐，推動(dòng)國(guó)有資本進(jìn)入市場(chǎng)。

**4年7月頒布的《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》，規(guī)定“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生嚴(yán)重困難”的用人單位，“可以裁減人員”，且“應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定給予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償”。隨著企業(yè)改革深化、技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，國(guó)有企業(yè)的人員流動(dòng)和職工下崗難以避免。《勞動(dòng)法》的出臺(tái)推動(dòng)了國(guó)有企業(yè)的富余人員進(jìn)入勞動(dòng)力市場(chǎng)，有利于形成國(guó)有企業(yè)人員能進(jìn)能出的機(jī)制，這對(duì)于國(guó)有企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度、真正轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制至關(guān)重要。

（四）自**7年起，我國(guó)開(kāi)始對(duì)國(guó)有經(jīng)濟(jì)進(jìn)行戰(zhàn)略性調(diào)整，國(guó)有企業(yè)戰(zhàn)略性改組步伐加快。

隨著國(guó)有企業(yè)的大面積進(jìn)入市場(chǎng)和對(duì)外開(kāi)放的進(jìn)一步擴(kuò)大，國(guó)有企業(yè)的外部環(huán)境發(fā)生了重大變化，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，企業(yè)分化日趨明顯，一大批優(yōu)勢(shì)企業(yè)脫穎而出的同時(shí)也有不少企業(yè)陷入困境。這些都對(duì)國(guó)有企業(yè)改革與發(fā)展提出了新的要求。

**7年9月，黨的十五大對(duì)國(guó)有企業(yè)改革進(jìn)一步做出了重大部署，強(qiáng)調(diào)指出要“調(diào)整和完善所有制結(jié)構(gòu)”，“公有制實(shí)現(xiàn)形式可以而且應(yīng)當(dāng)多元化”，“要從戰(zhàn)略上調(diào)整國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局。對(duì)關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，國(guó)有經(jīng)濟(jì)必須占支配地位。在其他領(lǐng)域，可以通過(guò)資產(chǎn)重組和結(jié)構(gòu)調(diào)整，以加強(qiáng)重點(diǎn)，提高國(guó)有資產(chǎn)的整體質(zhì)量”，“要著眼于搞好整個(gè)國(guó)有經(jīng)濟(jì)，抓好大的，放活小的。對(duì)國(guó)有企業(yè)實(shí)施戰(zhàn)略性改組”，“實(shí)行鼓勵(lì)兼并、規(guī)范破產(chǎn)、下崗分流、減員增效和再就業(yè)工程，形成企業(yè)優(yōu)勝劣汰的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制”。

**9年9月，中共中央十五屆四中全會(huì)進(jìn)一步明確提出，調(diào)整國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局要“堅(jiān)持有進(jìn)有退，有所為有所不為”。

按照對(duì)國(guó)有經(jīng)濟(jì)進(jìn)行戰(zhàn)略性調(diào)整、對(duì)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略性改組的方針，通過(guò)重組上市，一大批國(guó)有企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力明顯提高，同時(shí)一批長(zhǎng)期虧損、扭虧無(wú)望的特困企業(yè)退出了市場(chǎng)。

（五）自**2年我國(guó)進(jìn)入國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革的新階段。

**2年11月，黨的十六大提出，繼續(xù)調(diào)整國(guó)有經(jīng)濟(jì)的布局和結(jié)構(gòu)，改革國(guó)有資產(chǎn)管理體制，是深化經(jīng)濟(jì)體制改革的重大任務(wù)；中央政府和地方政府分別代表國(guó)家履行出資人職責(zé)，權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任相統(tǒng)一，管資產(chǎn)與管人、管事相結(jié)合；中央政府和省、地市兩級(jí)地方政府設(shè)立國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。從此，建立符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的新的國(guó)有資產(chǎn)管理體制的改革全面啟動(dòng)。

**3年10月，中共中央十六屆三中全會(huì)進(jìn)一步提出，“大力發(fā)展國(guó)有資本、集體資本和非公有資本等參股的混合所有制經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)投資主體多元化，使股份制成為公有制的主要實(shí)現(xiàn)形式”，“需要由國(guó)有資本控股的企業(yè)，應(yīng)區(qū)別不同情況實(shí)行絕對(duì)控股或相對(duì)控股”；“堅(jiān)持政府公共管理職能和國(guó)有資產(chǎn)出資人職能分開(kāi)”?！敖w屬清晰、權(quán)責(zé)明確、保護(hù)嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順暢的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度，是構(gòu)建現(xiàn)代企業(yè)制度的重要基礎(chǔ)”。這些理論上的發(fā)展和創(chuàng)新，進(jìn)一步完善了股份制改革和國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革的指導(dǎo)方針，進(jìn)一步推動(dòng)了市場(chǎng)化改革的深化。

二、我國(guó)政府先后制定、實(shí)施了一系列推進(jìn)國(guó)有企業(yè)市場(chǎng)化改革的重大政策措施

**2年，落實(shí)企業(yè)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)、轉(zhuǎn)換機(jī)制、走向市場(chǎng)的改革全面展開(kāi)。

**3年，規(guī)范的公司制改革和境內(nèi)外上市開(kāi)始起步，中央和地方政府選擇了百戶企業(yè)進(jìn)行建立現(xiàn)代企業(yè)制度的試點(diǎn)。

**4年，我國(guó)政府決定在18個(gè)城市試行國(guó)有企業(yè)政策性兼并破產(chǎn)，劣勢(shì)企業(yè)退出市場(chǎng)工作由此展開(kāi)。

**7年以后，加大了國(guó)有企業(yè)兼并破產(chǎn)工作的力度，**8年，我國(guó)政府把下崗分流、減員增效和再就業(yè)作為國(guó)有企業(yè)市場(chǎng)化改革的重要內(nèi)容，國(guó)有企業(yè)下崗職工基本生活保障和再就業(yè)工作全面啟動(dòng)。同年，以打破壟斷、改制上市、提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力為目標(biāo)，一批壟斷行業(yè)先后進(jìn)行了企業(yè)重組。

從**0年起，一大批國(guó)有特大型企業(yè)重組改制上市進(jìn)入國(guó)際國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)，調(diào)整國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局、改組國(guó)有企業(yè)、建立現(xiàn)代企業(yè)制度的工作力度進(jìn)一步加大，改革進(jìn)一步深入。

從**3年起，隨著國(guó)有資產(chǎn)管理體制的建立健全，國(guó)有企業(yè)市場(chǎng)化改革步入了在出資人進(jìn)一步推動(dòng)和加強(qiáng)監(jiān)管下實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化改革目標(biāo)的新階段。

三、近五年來(lái)，我國(guó)國(guó)有企業(yè)改革取得的突破性進(jìn)展

（一）建立并完善國(guó)有資產(chǎn)管理體制。

到**7年，各省、市(地)基本組建了國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。以《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理?xiàng)l例》為基礎(chǔ)，國(guó)務(wù)院國(guó)資委先后制定了業(yè)績(jī)考核、產(chǎn)權(quán)管理、規(guī)范改制、清產(chǎn)核資等個(gè)規(guī)章和規(guī)范性文件，對(duì)涉及國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管的257件法律法規(guī)和規(guī)范性文件進(jìn)行了梳理。國(guó)務(wù)院國(guó)資委在中央企業(yè)全面開(kāi)展了年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核和任期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核，各地也逐步開(kāi)展了經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核工作。與此相配套，開(kāi)展了清產(chǎn)核資，對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬進(jìn)行了初步規(guī)范等工作。國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)工作進(jìn)一步加強(qiáng)，強(qiáng)化企業(yè)財(cái)務(wù)監(jiān)督，加強(qiáng)了對(duì)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)的監(jiān)管。開(kāi)始建立國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算制度。

加大了勞動(dòng)、人事、分配制度改革，目前中央企業(yè)通過(guò)市場(chǎng)化方式選用的各級(jí)經(jīng)營(yíng)管理人才約占總數(shù)的30%。一批企業(yè)建立了比較完善有效的面向社會(huì)公開(kāi)招聘和全體員工競(jìng)爭(zhēng)上崗、量化考核、薪酬與業(yè)績(jī)掛鉤的機(jī)制。

（二）國(guó)有企業(yè)公司制股份制改革取得明顯進(jìn)展，現(xiàn)代企業(yè)制度趨于健全。

按照十六屆三中全會(huì)提出的“實(shí)現(xiàn)投資主體多元化，使股份制成為公有制的主要實(shí)現(xiàn)形式”的要求，幾年來(lái)我委大力推動(dòng)中央企業(yè)進(jìn)行公司制股份制改革。經(jīng)過(guò)努力，中央企業(yè)及其下屬子企業(yè)的公司制股份制改制面由**2年的30.4%提高到64.2%。

研究、解決中央企業(yè)整體重組上市遇到的新問(wèn)題，幫助和指導(dǎo)企業(yè)完善方案，協(xié)調(diào)有關(guān)部門(mén)積極支持中央企業(yè)上市和享受稅收、公司設(shè)立即可發(fā)行股票并上市等優(yōu)惠政策。**3年至**7年底，共有52家(29家A股公司+16家H股公司＋7家紅籌股公司)中央企業(yè)下屬股份公司在境內(nèi)外首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市。**3年新上市公司12家（9家A股公司+3家H股公司），**4年新上市公司8家（3家A股公司+3家H股公司＋2家紅籌股公司），**5年新上市公司7家(3家A公司+3家H股公司+1家紅籌股公司)，**6年新上市公司13家(7家A股公司+6家H股公司)，**7年新上市公司12家(7家A股公司+1家H股公司＋4家紅籌股公司)。

從總數(shù)上看，目前中央企業(yè)作為實(shí)際控股方的上市公司約有279家，根據(jù)公司注冊(cè)地、上市地、發(fā)售范圍的不同可分為5類，A股222家，H股39家，紅籌股34家，B股18家，S股4家（其中A+B股15家，A+H股22家，A+S股1家）。

五年來(lái)，中央企業(yè)通過(guò)股票發(fā)行籌資量呈逐年上升態(tài)勢(shì)。**3年募集資金253億元，**4年募集資金642億元，**5年募集資金768億元，**6年募集資金1339億元，**7年募集資金3263億元，5年共募集資金6265億元。**3年至**7年每年籌資額年均增長(zhǎng)率達(dá)97.86%。

**3年至**7年籌資情況如下圖所示：

中央企業(yè)改制上市除了為企業(yè)發(fā)展籌集資金外，還規(guī)范了公司治理、從體制上促進(jìn)了企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制的轉(zhuǎn)換，提高了國(guó)有企業(yè)市場(chǎng)化、國(guó)際化的運(yùn)作水平。

（三）建立和完善國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)試點(diǎn)取得重要突破，公司治理結(jié)構(gòu)逐步完善。

國(guó)資委成立后我委就著手研究中央企業(yè)建立和完善董事會(huì)問(wèn)題。**4年2月提出在中央企業(yè)進(jìn)行國(guó)有獨(dú)資公司建立和完善董事會(huì)試點(diǎn)工作，報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院同意。國(guó)資委印發(fā)了《關(guān)于中央企業(yè)建立和完善國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)試點(diǎn)工作的通知》（國(guó)資發(fā)改革[**4]229號(hào)），明確了試點(diǎn)的主要思路和措施，并確定神華集團(tuán)有限責(zé)任公司、寶鋼集團(tuán)有限公司等7戶企業(yè)為第一批試點(diǎn)企業(yè)。截止**8年4月底，試點(diǎn)企業(yè)已擴(kuò)大到19戶，其中16戶企業(yè)外部董事超過(guò)了董事會(huì)全體成員的半數(shù)。另外還選擇了3戶企業(yè)進(jìn)行外部董事?lián)味麻L(zhǎng)的探索。試點(diǎn)企業(yè)建立健全了董事會(huì)運(yùn)作基本制度，各專門(mén)委員會(huì)開(kāi)始正常運(yùn)行。外部董事認(rèn)真履行職責(zé)，積極參與決策。普遍受到好評(píng)。

與過(guò)去相比，試點(diǎn)企業(yè)的決策權(quán)和執(zhí)行權(quán)基本分開(kāi)，董事會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)普遍增強(qiáng)，決策更加科學(xué)，管理層的責(zé)任感和使命感進(jìn)一步提高。中央企業(yè)董事會(huì)試點(diǎn)工作得到了黨中央、國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)的肯定。

（四）中央企業(yè)的調(diào)整重組力度加大，國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化。

國(guó)資委成立后，針對(duì)中央企業(yè)數(shù)量較多、布局分散的狀況，加大了中央企業(yè)重組的力度。

一是研究起草《關(guān)于推進(jìn)國(guó)有資本調(diào)整和國(guó)有企業(yè)重組的指導(dǎo)意見(jiàn)》等重要文件，加強(qiáng)對(duì)國(guó)有企業(yè)重組工作的指導(dǎo)。

按照國(guó)務(wù)院的要求，我委在調(diào)查研究和總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，研究起草了《關(guān)于推進(jìn)國(guó)有資本調(diào)整和國(guó)有企業(yè)重組的指導(dǎo)意見(jiàn)》，該文件明確了國(guó)有資本調(diào)整和國(guó)有企業(yè)重組的基本原則、目標(biāo)以及主要政策措施。**6年11月該文件經(jīng)國(guó)務(wù)院第155次常委會(huì)議審議通過(guò)，**6年12月，由國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)（國(guó)辦發(fā)[**6]97號(hào)，簡(jiǎn)稱97號(hào)文）。

97號(hào)文的出臺(tái)，在社會(huì)上和中央企業(yè)中引起很大反響，對(duì)規(guī)范推進(jìn)國(guó)有資本調(diào)整和中央企業(yè)重組發(fā)揮了重要作用。

二是加快中央企業(yè)重組。

截止**8年5月底，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，共有47組83戶（95戶次）企業(yè)參與了重組，加上長(zhǎng)江口航道建設(shè)有限公司已調(diào)整為交通部長(zhǎng)江口航道管理局以及注銷中國(guó)汽車工業(yè)總公司，中央企業(yè)戶數(shù)由最初的196戶（加上鐵道部移交的兩家企業(yè)、新組建的國(guó)家核電技術(shù)有限公司、中國(guó)商用飛機(jī)有限責(zé)任公司以及兩家未列入名單的中國(guó)汽車技術(shù)研究中心和重慶汽車研究所，實(shí)際為202戶）減少到目前的151戶，共減少51戶。

同時(shí)，按照國(guó)務(wù)院決定，對(duì)一些主要的行業(yè)或特殊行業(yè)組建了一批新公司。組建了國(guó)家核電技術(shù)公司、中國(guó)商用飛機(jī)有限責(zé)任公司。

通過(guò)重組，使一批規(guī)模較小、競(jìng)爭(zhēng)力較弱的中央企業(yè)退出了國(guó)資委直接監(jiān)管序列，一批業(yè)務(wù)相關(guān)的企業(yè)完善了產(chǎn)業(yè)鏈和價(jià)值鏈，實(shí)現(xiàn)了協(xié)同互補(bǔ)效應(yīng)，一批困難企業(yè)實(shí)現(xiàn)了扭虧脫困，煥發(fā)新的生機(jī)，研究院所的重組提高了中央企業(yè)自主創(chuàng)新能力，通過(guò)并入式重組和資產(chǎn)無(wú)償劃轉(zhuǎn)方式以及強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，增強(qiáng)了大型骨干企業(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。

三是推進(jìn)重要行業(yè)重組。

黨的十六屆三中、五中全會(huì)以及有關(guān)政府工作報(bào)告都明確提出，要繼續(xù)推進(jìn)和完善電信、電力、民航等行業(yè)的改革重組。針對(duì)我國(guó)電信業(yè)發(fā)展面臨的新情況、新問(wèn)題，綜合考慮電信技術(shù)發(fā)展、防止重復(fù)建設(shè)、形成適度有序競(jìng)爭(zhēng)等多方面因素，積極研究推動(dòng)電信企業(yè)的調(diào)整重組方案。按照國(guó)務(wù)院“十一五”深化電力體制改革的要求，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)電力體制改革方案的通知》，研究提出電網(wǎng)主輔分離與相關(guān)中央企業(yè)重組方案。

四是通過(guò)國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司試點(diǎn)，探索國(guó)有企業(yè)調(diào)整重組的新途徑。

**5年國(guó)資委啟動(dòng)了國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司試點(diǎn)工作，選擇國(guó)家開(kāi)發(fā)投資公司和中國(guó)誠(chéng)通控股集團(tuán)有限公司進(jìn)行試點(diǎn)，將中國(guó)普天信息產(chǎn)業(yè)集團(tuán)公司8戶困難企業(yè)移交中國(guó)誠(chéng)通控股集團(tuán)有限公司管理，將陷入債務(wù)危機(jī)的中國(guó)寰島（集團(tuán)）公司和中國(guó)唱片總公司交由中國(guó)誠(chéng)通控股集團(tuán)有限公司托管，中國(guó)包裝總公司交由國(guó)家開(kāi)發(fā)投資公司托管。目前，中國(guó)普天信息產(chǎn)業(yè)集團(tuán)公司8戶企業(yè)改制、重組，引進(jìn)戰(zhàn)略投資者的工作正在有序進(jìn)行，寰島公司托管工作順利結(jié)束。國(guó)投對(duì)中包公司及其下屬企業(yè)的破產(chǎn)重組改制、誠(chéng)通集團(tuán)對(duì)中唱公司及其下屬企業(yè)的托管重組改制，也取得了積極進(jìn)展。

五是組建新的國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司，構(gòu)建國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整的操作平臺(tái)。

在進(jìn)行資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司試點(diǎn)的同時(shí)，對(duì)組建新的資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司進(jìn)行了大量的調(diào)研和準(zhǔn)備工作，研究了擬組建資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司的功能定位、治理結(jié)構(gòu)、資本金等，組建資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司的主要準(zhǔn)備工作已基本完成。

六是推動(dòng)中央企業(yè)與地方國(guó)有企業(yè)重組聯(lián)合，實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置。

五年來(lái)，為發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)，推進(jìn)國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)在全國(guó)范圍內(nèi)的戰(zhàn)略性調(diào)整，國(guó)務(wù)院國(guó)資委與地方國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)密切合作，通過(guò)實(shí)行資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)、股權(quán)置換等多種方式，積極推進(jìn)中央企業(yè)與地方國(guó)有企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)合理流動(dòng)和結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整。**4年國(guó)資委批準(zhǔn)了攀枝花鋼鐵（集團(tuán)）公司與四川長(zhǎng)城特殊鋼（集團(tuán)）公司進(jìn)行重組；**4年11月，國(guó)資委批準(zhǔn)了鄂州鋼鐵公司和武漢鋼鐵（集團(tuán)）公司武鋼的聯(lián)合重組，將湖北省國(guó)資委所持鄂鋼51%股權(quán)無(wú)償劃轉(zhuǎn)給武鋼；**5年，武漢鋼鐵（集團(tuán)）公司、柳州鋼鐵公司提出聯(lián)合重組，國(guó)資委給予了支持。**7年3月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，鞍山鋼鐵集團(tuán)公司和本溪鋼鐵（集團(tuán)）有限公司實(shí)行聯(lián)合重組。

（五）大力推動(dòng)具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的大公司大企業(yè)集團(tuán)的形成和發(fā)展。

一是推進(jìn)中央企業(yè)內(nèi)部整合，減少企業(yè)管理層次。

**4年，我委制定了《關(guān)于推動(dòng)中央企業(yè)清理整合所屬企業(yè)減少企業(yè)管理層次有關(guān)問(wèn)題的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)資發(fā)改革[**4]232號(hào)），指導(dǎo)中央企業(yè)進(jìn)行內(nèi)部結(jié)構(gòu)調(diào)整。中央企業(yè)內(nèi)部管理層次普遍減少，內(nèi)部結(jié)構(gòu)優(yōu)化。中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司、中國(guó)華能集團(tuán)公司、中國(guó)華潤(rùn)集團(tuán)公司等一批企業(yè)通過(guò)內(nèi)部整合，提高了企業(yè)集團(tuán)控制力。

二是推進(jìn)中央企業(yè)非主業(yè)剝離重組，提高中央企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。

積極推進(jìn)中央企業(yè)非主業(yè)剝離重組，在專門(mén)對(duì)中央企業(yè)房地產(chǎn)資源進(jìn)行調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，印發(fā)《關(guān)于中央企業(yè)房地產(chǎn)業(yè)重組有關(guān)事項(xiàng)的通報(bào)》（國(guó)資函[**4]104號(hào)），推動(dòng)了招商局集團(tuán)公司將下屬旅游企業(yè)劃轉(zhuǎn)中國(guó)港中旅集團(tuán)公司、中國(guó)華能集團(tuán)將下屬房地產(chǎn)公司劃轉(zhuǎn)中國(guó)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)集團(tuán)公司，帶動(dòng)了中央企業(yè)的非主業(yè)剝離，突出主業(yè)。

三是支持中央企業(yè)通過(guò)轉(zhuǎn)讓股權(quán)、增資擴(kuò)股等形式與跨國(guó)公司合資合作，吸引戰(zhàn)略投資者，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理，促進(jìn)股權(quán)多元化和制度創(chuàng)新。

通過(guò)合資合作，對(duì)提高企業(yè)的技術(shù)裝備水平、管理水平和創(chuàng)新能力，促進(jìn)企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度起到了積極作用。

（六）以建立現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度為核心，規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制和國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓。

一是制定有關(guān)文件，規(guī)范推進(jìn)國(guó)企改制。

**3年以前，沒(méi)有全國(guó)統(tǒng)一的規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制的指導(dǎo)性文件，各有關(guān)部門(mén)、央企、地方政府都從各自實(shí)際出發(fā)對(duì)如何推進(jìn)企業(yè)改制進(jìn)行了積極探索，出臺(tái)了相關(guān)的文件，制定了有關(guān)政策以指導(dǎo)改制工作。但從實(shí)際情況看，這些政策文件還不夠系統(tǒng)，措施還不夠嚴(yán)密，導(dǎo)致在前一階段企業(yè)改制中出現(xiàn)了侵吞國(guó)有資產(chǎn)、侵犯職工合法權(quán)益等行為。為此，國(guó)資委成立后，制定出臺(tái)了一系列全國(guó)統(tǒng)一的政策文件，指導(dǎo)國(guó)有企業(yè)規(guī)范改制。**3年底，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了國(guó)資委《關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制工作的意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)[**3]96號(hào)，以下稱96號(hào)文）；。**5年底，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，國(guó)辦轉(zhuǎn)發(fā)了我委《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制工作的實(shí)施意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)[**5]60號(hào)，以下稱60號(hào)文），從制度上進(jìn)一步堵塞了漏洞。實(shí)踐證明，96號(hào)文、60號(hào)文等文件的出臺(tái)，對(duì)規(guī)范推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改制起到了十分重要的作用。

二是規(guī)范電力企業(yè)職工持股。

針對(duì)電力企業(yè)職工投資中存在的職工投資行為不規(guī)范、電力交易不公平、成本分?jǐn)偛缓侠?，造成?guó)有企業(yè)利潤(rùn)轉(zhuǎn)移、國(guó)有資產(chǎn)流失等問(wèn)題，在大量調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，我委起草了《關(guān)于規(guī)范電力系統(tǒng)職工投資發(fā)電企業(yè)的意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》）。經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，國(guó)資委已于**8年3月22日會(huì)同發(fā)展改革委、財(cái)政部和電監(jiān)會(huì)聯(lián)合印發(fā)了《意見(jiàn)》。為防止電網(wǎng)企業(yè)職工因持有發(fā)電企業(yè)股權(quán)所可能產(chǎn)生的不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易，造成不公平競(jìng)爭(zhēng)，按照尊重歷史，實(shí)事求是，區(qū)別對(duì)待，分類指導(dǎo)的原則，《意見(jiàn)》規(guī)定了地(市)級(jí)電網(wǎng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員和省級(jí)以上電網(wǎng)企業(yè)的中層以上管理人員及電力調(diào)度人員、財(cái)務(wù)人員，所持發(fā)電企業(yè)的股權(quán)要限期清退或轉(zhuǎn)讓。除此之外，《意見(jiàn)》對(duì)電網(wǎng)企業(yè)其他職工投資發(fā)電企業(yè)以及發(fā)電企業(yè)職工投資發(fā)電企業(yè)行為也進(jìn)行了規(guī)范、提出了要求。

三是加強(qiáng)監(jiān)督檢查，保證文件精神貫徹落實(shí)。

為貫徹落實(shí)96號(hào)文、60號(hào)文精神，國(guó)資委每年都要組織一次規(guī)范推進(jìn)改制方面的檢查，并于**4年會(huì)同有關(guān)部門(mén)到部分地區(qū)進(jìn)行了監(jiān)督抽查，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)予以糾正和處理，保證文件精神貫徹落實(shí)。從檢查情況看，幾年來(lái)，各地區(qū)和中央企業(yè)不斷健全相關(guān)制度規(guī)定，進(jìn)一步明確改制指導(dǎo)思想，不斷完善改制程序，使企業(yè)改制形成了規(guī)范推進(jìn)的良好局面。

（七）加強(qiáng)管理為企業(yè)發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

積極推動(dòng)中央企業(yè)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作。針對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)管理薄弱的問(wèn)題，我委制定了《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》（國(guó)資發(fā)改革[**6]108號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《指引》），并組織中央企業(yè)進(jìn)行專題交流、開(kāi)展專題培訓(xùn)。目前寶鋼、神華集團(tuán)、中國(guó)石油、中國(guó)石化、中化集團(tuán)、中遠(yuǎn)集團(tuán)、國(guó)投、中廣核集團(tuán)等中央企業(yè)正在探索建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

為促使中央企業(yè)普遍重視全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，選擇了19家董事會(huì)試點(diǎn)企業(yè)和12家主業(yè)在紐約上市的中央企業(yè)開(kāi)展中央企業(yè)進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)管理年度報(bào)告編報(bào)試點(diǎn)。

通過(guò)召開(kāi)經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)等形式，積極推廣六西格碼精細(xì)化管理、全面預(yù)算管理等國(guó)際先進(jìn)的管理理念和方法。寶鋼集團(tuán)有限公司、中國(guó)遠(yuǎn)洋運(yùn)輸（集團(tuán)）總公司、中國(guó)鋁業(yè)股份有限公司等一批中央企業(yè)在這方面取得明顯成效，其中寶鋼集團(tuán)有限公司三年來(lái)實(shí)施精細(xì)化項(xiàng)目260項(xiàng)，共創(chuàng)造財(cái)務(wù)收益12億元。中國(guó)電力投資集團(tuán)公司、中國(guó)中煤能源集團(tuán)公司等企業(yè)實(shí)現(xiàn)了集團(tuán)“四個(gè)統(tǒng)一”：統(tǒng)一管理銀行賬戶、統(tǒng)一管理銀行授信、統(tǒng)一監(jiān)管資金收支、統(tǒng)一調(diào)劑資金余缺。中國(guó)南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司逐步建立“集中統(tǒng)一、充分授權(quán)、分級(jí)管理、權(quán)責(zé)對(duì)應(yīng)”的管理體制模式，增強(qiáng)了集團(tuán)公司控制力。

四、歸納起來(lái)，30年以來(lái)的國(guó)有企業(yè)改革有五個(gè)方面的經(jīng)驗(yàn)

第一，從改革的目標(biāo)模式上看：

我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)模式經(jīng)歷了“以計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主、市場(chǎng)調(diào)節(jié)為輔”，“有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)”，“國(guó)家調(diào)節(jié)市場(chǎng)、市場(chǎng)引導(dǎo)企業(yè)”等幾個(gè)階段。**3年我國(guó)確立了經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)模式就是建立有我國(guó)特色的社會(huì)主義“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”體制，國(guó)有企業(yè)改革的方向是建立現(xiàn)代企業(yè)制度，構(gòu)造市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的微觀主體。

第二，從改革思路上看：

上世紀(jì)九十年代以前，改革思路經(jīng)歷了從搞好所有國(guó)有企業(yè)到搞好國(guó)有大中型企業(yè)的階段。隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐步建立，在改革的實(shí)踐中人們發(fā)現(xiàn)，搞好每個(gè)國(guó)有企業(yè)既不可能，也不必要。

自**7年起，黨中央、國(guó)務(wù)院決定，從戰(zhàn)略上調(diào)整國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局，搞好整個(gè)國(guó)有經(jīng)濟(jì)。完善國(guó)有資本有進(jìn)有退、合理流動(dòng)的機(jī)制，進(jìn)一步推動(dòng)國(guó)有資本更多地投向關(guān)系國(guó)家安全和國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域。其他行業(yè)和領(lǐng)域的國(guó)有企業(yè)，通過(guò)資產(chǎn)重組和結(jié)構(gòu)調(diào)整，在市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)中優(yōu)勝劣汰。

第三，從所有制結(jié)構(gòu)上看：

**9年3月通過(guò)的《中華人民共和國(guó)憲法修正案》明確“國(guó)家在社會(huì)主義初級(jí)階段，堅(jiān)持以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度”，“在法律規(guī)定范圍內(nèi)的個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)等非公有制經(jīng)濟(jì)，是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分”，“國(guó)家保護(hù)個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的合法的權(quán)利和利益”，“國(guó)家對(duì)個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)實(shí)行引導(dǎo)、監(jiān)督和管理。”

公有制為主體，多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展作為國(guó)家的基本經(jīng)濟(jì)制度，突破了單一所有制結(jié)構(gòu)對(duì)生產(chǎn)力發(fā)展的束縛，為國(guó)有企業(yè)改革和非國(guó)有企業(yè)的發(fā)展奠定了體制基礎(chǔ)。

第四，從企業(yè)制度上看：

建立現(xiàn)代企業(yè)制度，深化國(guó)有企業(yè)公司制股份制改革，對(duì)構(gòu)造社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)，使國(guó)有企業(yè)真正成為自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自我約束、自我發(fā)展的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體和法人實(shí)體奠定了制度基礎(chǔ)。

政企分開(kāi)是現(xiàn)代企業(yè)制度的基本特征。黨的十六大做出了深化國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革的重大決策。**3年，國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)的成立標(biāo)志著在政企分開(kāi)方面實(shí)現(xiàn)了突破。國(guó)資委成立后，一是以組建機(jī)構(gòu)、健全規(guī)章、落實(shí)責(zé)任為切入點(diǎn)，建立和完善國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管體制。二是以財(cái)務(wù)監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制為抓手，強(qiáng)化出資人監(jiān)管。三是以公開(kāi)招聘中央企業(yè)高級(jí)經(jīng)營(yíng)管理者為突破口，探索建立適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)制度要求的選人用人新機(jī)制。四是以國(guó)有大型企業(yè)股份制改革為重點(diǎn)，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)。五是以核定主業(yè)和推進(jìn)聯(lián)合重組為主線，推進(jìn)中央企業(yè)國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局結(jié)構(gòu)調(diào)整。六是以建立現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度為核心，規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制和國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓。

第五，從配套改革方面看：

我國(guó)已經(jīng)基本建立了失業(yè)保險(xiǎn)制度和城鎮(zhèn)居民最低生活保障制度。醫(yī)療保險(xiǎn)制度改革正在穩(wěn)步推進(jìn)。社會(huì)保障制度的建立。為推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革，保持企業(yè)和社會(huì)穩(wěn)定提供了重要保障。