合規(guī)管理

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合規(guī)管理范文第1篇

合規(guī)的概念源自英語的complice，原意是指“遵從、依從、遵守”等，從字面上合規(guī)就是“合乎規(guī)定”，就是我們要照章辦事，而不要違章。但究竟什么叫“合”，要合哪些“規(guī)”，如何做到“合規(guī)”，就是一個(gè)需要認(rèn)真研究的課題了。從廣義上講，合規(guī)是指行為主體符合某種規(guī)則的狀態(tài)及達(dá)到該狀態(tài)行為過程，它較多的應(yīng)用于社會(huì)組織這一層面，如各種企業(yè)、社會(huì)團(tuán)體等。而“規(guī)”中的規(guī)則具有不同層次的內(nèi)涵。

企業(yè)要做到合規(guī)管理，需要遵守不同層面的各種規(guī)則。具體說來，第一，企業(yè)必須遵守國家制定的法律法規(guī)。如果違背了國家的法律法規(guī)，企業(yè)將會(huì)遭受到嚴(yán)厲的制裁。不但會(huì)使企業(yè)遭受經(jīng)營、聲譽(yù)上的損失，而且企業(yè)有可能因此而喪失存續(xù)的能力。因此，法律法規(guī)是企業(yè)合規(guī)經(jīng)營的第一準(zhǔn)繩，是強(qiáng)度最高的規(guī)則。第二，在不違背國家法律法規(guī)的前提下，企業(yè)通常會(huì)制定一套企業(yè)內(nèi)部的規(guī)章制度，以規(guī)范企業(yè)人員的行為，維護(hù)企業(yè)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。這種制度一旦制定，企業(yè)人員就應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守，如果不能落實(shí)執(zhí)行，往往會(huì)影響企業(yè)的經(jīng)營運(yùn)作，企業(yè)也會(huì)因此蒙受損失，這一層面的企業(yè)規(guī)則對(duì)于企業(yè)人員而言具有剛性要求。

1.加強(qiáng)合規(guī)管理，有助于提升企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力

企業(yè)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)最小的細(xì)胞。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，企業(yè)設(shè)立、存續(xù)、中止以及內(nèi)部管理、生產(chǎn)經(jīng)營、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、勞資矛盾、環(huán)境保護(hù)、納稅，合法權(quán)益保護(hù)、違法犯罪追究等都有法律、法規(guī)以及法制性的規(guī)范性文件予以規(guī)制。離開法律企業(yè)就無法生存。就企業(yè)內(nèi)部而言，它就像一個(gè)龐大的機(jī)器，要使其正常運(yùn)轉(zhuǎn)，必須每一個(gè)部件各司其職。

近年來，歐美等發(fā)達(dá)國家極力將合規(guī)機(jī)制上升到國際商業(yè)準(zhǔn)則的高度，利用這種看不見、摸不著的軟實(shí)力作為對(duì)付發(fā)展中國家國際化競(jìng)爭(zhēng)的一種利器，為發(fā)展中國家的海外競(jìng)爭(zhēng)設(shè)置了種種障礙。企業(yè)要實(shí)施國際化開拓，必須建立與跨國公司相適應(yīng)的合規(guī)管理體制，以此進(jìn)一步提升企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，強(qiáng)化外部持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)力，使企業(yè)始終保持可持續(xù)發(fā)展。

2.強(qiáng)化合規(guī)管理，是企業(yè)有效控制風(fēng)險(xiǎn)的重要手段

近年來，風(fēng)險(xiǎn)管理的各種標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范紛紛出臺(tái)，已被社會(huì)各界、尤其是企業(yè)界廣泛關(guān)注和倡導(dǎo)，并被成功地應(yīng)用于企業(yè)的各個(gè)管理領(lǐng)域。特別是在當(dāng)前全球經(jīng)濟(jì)增長放緩、國際金融動(dòng)蕩的形勢(shì)下，建設(shè)合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化員工合規(guī)經(jīng)營意識(shí)，對(duì)于提高經(jīng)營管理水平，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防御能力，為生產(chǎn)、科研、管理等各個(gè)領(lǐng)域的健康運(yùn)轉(zhuǎn)起到了良好的保障作用。只有各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)的每個(gè)環(huán)節(jié)都能做到合規(guī)，真正做到人人、事事、時(shí)時(shí)合規(guī)，企業(yè)的發(fā)展才能得到保證，發(fā)展才沒有后顧之憂。

違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是企業(yè)違反了國家法律法規(guī)等強(qiáng)制性規(guī)定引起的不利后果。這種風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，企業(yè)往往就很被動(dòng)，必須要依據(jù)法律規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任、行政責(zé)任，甚至是刑事責(zé)任。近年來一些企業(yè)發(fā)生的案件說明，外部欺詐和內(nèi)部違規(guī)相互交織，導(dǎo)致不少企業(yè)形成風(fēng)險(xiǎn)和損失。通過合規(guī)決策、合規(guī)管理、合規(guī)操作來識(shí)別、預(yù)警和控制風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)經(jīng)營管理的安全和效益才能得到保障；通過培育良好的合規(guī)文化，使企業(yè)的各項(xiàng)制度和機(jī)制真正落實(shí)，企業(yè)才能實(shí)現(xiàn)又好又快的發(fā)展。

3.有效落實(shí)合規(guī)責(zé)任制，是企業(yè)合規(guī)管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)

落實(shí)有效的合規(guī)責(zé)任意識(shí)需要兩個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)，首先是明確的員工崗位職責(zé)規(guī)定，其次嚴(yán)格貫徹問責(zé)制度。

明確崗位職責(zé)，需要建立企業(yè)內(nèi)各崗位的崗位說明書，詳細(xì)描述該崗位的工作內(nèi)容和工作要求，并隨著業(yè)務(wù)發(fā)展及時(shí)變更崗位說明書，使得在崗人員時(shí)刻明了自己的職責(zé)所在。在某些企業(yè)內(nèi)部，有些工作靠的是領(lǐng)導(dǎo)口頭指派、有些工作的內(nèi)容則是靠員工的口口相傳，崗位說明并未起到應(yīng)有的作用。這種情況的后果往往是員工對(duì)自己的職責(zé)不清，該做哪一些，做哪一些，哪種做法合乎要求，哪種做法違規(guī)等等問題只是知其大概，容易產(chǎn)生工作的偏差。另一方面，員工工作出現(xiàn)違規(guī)的狀況時(shí)，又難以通過崗位職責(zé)來進(jìn)行問責(zé)處理。

嚴(yán)格貫徹問責(zé)程序是健全的問責(zé)制的另一要素。企業(yè)內(nèi)部的合規(guī)問責(zé)，尤其在對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處理與處罰時(shí)，也應(yīng)當(dāng)確定嚴(yán)謹(jǐn)、透明、公正、合法的問責(zé)程序。企業(yè)在啟動(dòng)處理質(zhì)量事故、安全事故等責(zé)任追究程序時(shí)，應(yīng)當(dāng)建立案件責(zé)任人和知情人處理辦法，對(duì)違反企業(yè)規(guī)章制度甚至國家法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的責(zé)任人絕不姑息縱容。

4.培養(yǎng)全員責(zé)任意識(shí)，是合規(guī)管理的著力點(diǎn)

建立適應(yīng)企業(yè)需要的合規(guī)管理體制，在理念上應(yīng)以四個(gè)責(zé)任體系為基礎(chǔ)，處理好三個(gè)關(guān)系。

合規(guī)管理范文第2篇

尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)，親愛的各位同事，大家好！我是來自風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理部的閆曉慧，今天我演講的題目是“以合規(guī)為抓手 實(shí)現(xiàn)案防管理“零發(fā)案”的最高工作目標(biāo)”。

假如時(shí)光倒回到兩年前，那么，今天站在這個(gè)舞臺(tái)上的我斷然不會(huì)去講這么一個(gè)宏大的主題，有極大的可能我會(huì)選擇諸如“爭(zhēng)做合規(guī)標(biāo)兵”或者類似于“如何合規(guī)操作之類”的，更加容易引發(fā)共鳴的話題去跟大家作交流、分享。講到這里，在座的各位可能會(huì)覺得奇怪，咦，兩年前的你和今天的你不都在合規(guī)部門么，為什么會(huì)有這樣的轉(zhuǎn)變？那么，我想告訴大家的是，不光是因?yàn)楣ぷ鲿r(shí)間長了所以對(duì)“合規(guī)”工作有了更深的認(rèn)識(shí)，更多的是一份責(zé)任、一種使命在推動(dòng)著我，讓我必須要立足更高的點(diǎn)，以管理者、體系構(gòu)建者的視角去跟在座的各位領(lǐng)導(dǎo)、各位同事去作一場(chǎng)更加有深度、有見地的交流跟分享，不足之處，請(qǐng)多多包涵，謝謝大家！

在正式的分享之前，我想問在座的大家一個(gè)問題，什么是“合規(guī)”，什么又稱之為“案防”？可能大家會(huì)覺得不明所以然，說實(shí)話，之前的我跟大家一樣，對(duì)合規(guī)的認(rèn)識(shí)停留在簡(jiǎn)單的按規(guī)章制度操作上，對(duì)案防幾乎沒什么認(rèn)知，覺得那就是個(gè)高大上的名詞，顯得不那么切實(shí)際。但，今天我想告訴大家的是，所謂“案防”，它確實(shí)是個(gè)高大上的名詞，但，它絕不虛幻，它是監(jiān)管部門要求我們銀行機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理要致力于達(dá)到的最高目標(biāo)，這個(gè)目標(biāo)真真兒的就立在那，我們必須要通過系列舉措去實(shí)現(xiàn)它。所以，結(jié)合監(jiān)管要求，結(jié)合工作實(shí)際，我們最終選定了“合規(guī)”這一舉措。立足實(shí)際，我們的使命就是要通過抓合規(guī)管理來實(shí)現(xiàn)我們的案防“零發(fā)案”的最高工作目標(biāo)。

作為風(fēng)險(xiǎn)管理的“第二道防線”——合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，它又有著怎樣的流程體系，這樣一種體系的搭建真的對(duì)實(shí)現(xiàn)我們的案防目標(biāo)有那么重大的意義嗎？在這里，我想告訴大家，答案是肯定的！

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系本質(zhì)上就是一種閉環(huán)的全流程管理體系。講到這里，大家一定很好奇，咦，你說它是閉環(huán)的它就是閉環(huán)的，為什么不能是開放的？我非常理解大家的想法，所以我要告訴大家的是，這個(gè)結(jié)論的確不是我說的，而是我們壽陽農(nóng)商銀行第二屆董事會(huì)第九次會(huì)議通過的《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理基本制度》中明確的。那么，今天，我主要的任務(wù)就是根據(jù)董事會(huì)確立的這項(xiàng)制度，結(jié)合工作實(shí)際，來跟大家一同交流、分享下合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的體系建設(shè)。

我們常說“十案九違規(guī)”，那么，這個(gè)“規(guī)”，到底從哪里來？是不是就需要我們先立規(guī)矩，有了規(guī)矩，那么，在執(zhí)行規(guī)矩的過程中就可能會(huì)出現(xiàn)這樣那樣的問題，我們稱之為“違規(guī)”，為此，我們就得從中分析原因，如果是屬于制度設(shè)計(jì)層面的原因，我們是不是就要返回到最開始的整章建制環(huán)節(jié)對(duì)制度進(jìn)行查漏補(bǔ)缺，如果是制度執(zhí)行不力，我們是不是就要按照標(biāo)準(zhǔn)去整改、去處罰、并針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題組織學(xué)習(xí)培訓(xùn)，防止類似違規(guī)問題件的再次發(fā)生，簡(jiǎn)言之，這就是我們合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的閉環(huán)流程體系。

作為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控的綜合管理部門，我們合規(guī)管理部門充分發(fā)揮自身的專業(yè)優(yōu)勢(shì)和綜合管理職能，致力于打造該流程體系的建設(shè)。前期，我們的合規(guī)工作重點(diǎn)就是以“整章建制”為切入點(diǎn)，通過制定《法律合規(guī)審查辦法》，規(guī)范了制度訂立的程序，并將合規(guī)審核環(huán)節(jié)嵌入到制度訂立程序中，建立起一整套屬于我們自身的完整而規(guī)范的內(nèi)控制度匯編電子庫，從源頭上防止因制度訂立不規(guī)范而可能引發(fā)的各類法律風(fēng)險(xiǎn)或操作風(fēng)險(xiǎn)。很幸運(yùn)，這項(xiàng)重點(diǎn)工作我全流程參與其中，并負(fù)責(zé)對(duì)各部門提交的內(nèi)控制度從法律合規(guī)視角進(jìn)行審查并出具審核意見。這項(xiàng)看似簡(jiǎn)單的工作其實(shí)并不是那么容易能夠做好的，它需要大量知識(shí)儲(chǔ)備，包括現(xiàn)行的法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)章以及業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際，方能提出真正有價(jià)值、更容易被部門所接納的見解。所以，我以部門的工作重點(diǎn)為自身發(fā)展的立足點(diǎn)，認(rèn)真專研做好“整章建制”工作，在自身已有的知識(shí)儲(chǔ)備基礎(chǔ)上，通過認(rèn)真專研，適時(shí)請(qǐng)教外聘律師和業(yè)務(wù)部門人員，努力提升自身的專業(yè)素養(yǎng)，保證能夠勝任新形勢(shì)、新監(jiān)管要求下的銀行發(fā)展趨勢(shì)，為商行的長治久安貢獻(xiàn)自己的一份力量！

合規(guī)管理范文第3篇

關(guān)鍵詞：銀行；合規(guī)管理；現(xiàn)狀；解決對(duì)策

銀行合規(guī)管理是銀行管理中的一項(xiàng)重要機(jī)制，其主要對(duì)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和報(bào)告的一項(xiàng)制度。在美國次貸危機(jī)的影響下，我國各大銀行開始加大合規(guī)管理力度，以此來降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)自身的發(fā)展。但當(dāng)前我國銀行合規(guī)管理還存在一些漏洞，不利于合規(guī)管理的順利進(jìn)行。因此，為了提高銀行合規(guī)管理水平，促進(jìn)銀行健康發(fā)展，銀行管理人員需充分認(rèn)識(shí)到合規(guī)管理的重要性，完善合規(guī)管理措施，保證合規(guī)管理的獨(dú)立性和權(quán)威性。

一、合規(guī)與銀行合規(guī)

（一）合規(guī)的廣義概念。合規(guī)這一概念從廣義上講，是指行為主體符合某種規(guī)則的狀態(tài)及達(dá)到該狀態(tài)的行為過程。合規(guī)中的規(guī)則具有不同層次的內(nèi)涵。

（二）商業(yè)銀行合規(guī)特點(diǎn)。1、銀行合規(guī)需更加遵循法律的規(guī)定與精神。由于銀行的高風(fēng)險(xiǎn)性對(duì)社會(huì)與公眾的影響比較大，如果銀行疏于考慮其經(jīng)營行為對(duì)股東、客戶、雇員和市場(chǎng)的影響，即使沒有違背法律法規(guī)，也有可能導(dǎo)致嚴(yán)重的負(fù)面影響和聲譽(yù)損失。所以，商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)比普通企業(yè)更加遵循法律的規(guī)定與精神[1]。2、銀行合規(guī)遵循對(duì)象具有廣泛性、綜合性、國際性。由于銀行的業(yè)務(wù)具有廣泛性與綜合性，合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則不僅包括那些具有法律約束力的文件，還包括更廣義的誠實(shí)守信和道德行為的準(zhǔn)則。隨著銀行國際化業(yè)務(wù)的開展，銀行監(jiān)管國際合作的加強(qiáng)，商業(yè)銀行不僅要遵守本國的各種規(guī)則，還需要遵守各種銀行業(yè)國際規(guī)則及其他國家銀行業(yè)的規(guī)則。因此，銀行合規(guī)遵循對(duì)象具有廣泛性、綜合性、國際性。

二、銀行合規(guī)管理的現(xiàn)狀

（一）未形成科學(xué)有效A制度和流程體系。雖然銀行越來越重視合規(guī)經(jīng)營，對(duì)合規(guī)管理的認(rèn)識(shí)也在逐步提高，但其在合規(guī)管理過程中，流程建設(shè)的規(guī)章制度不科學(xué)。由于銀行相應(yīng)的人力、物力配置，未能夠進(jìn)行制度的系統(tǒng)建設(shè)和及時(shí)跟進(jìn)。缺乏對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理要求的技能掌握，合規(guī)管理的實(shí)戰(zhàn)能力亟待提高。監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)合規(guī)管理沒有相應(yīng)的具體要求和標(biāo)準(zhǔn)，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的操作無依據(jù)。

（二）合規(guī)部獨(dú)立性和權(quán)威性不足。由于銀行在合規(guī)管理過程中，對(duì)合規(guī)管理的重要性認(rèn)識(shí)不足，在履行合規(guī)管理職能時(shí)有思想顧忌，一定程度上影響了合規(guī)管理工作的開展。此外，由于各單位合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線多向本級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，由經(jīng)營者對(duì)自己的經(jīng)營合規(guī)性進(jìn)行自我監(jiān)督，導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理不能有效地獨(dú)立于經(jīng)營職能，合規(guī)管理與評(píng)價(jià)的獨(dú)立性和有效性被大打折扣[2]。

（三）法律合規(guī)工作缺乏有效管理。由于銀行的人員配置無法滿足合規(guī)管理需求，而大部分的合規(guī)工作大都?xì)w到風(fēng)險(xiǎn)部，風(fēng)險(xiǎn)部人員還需要承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)部授信放款等其他工作，其合規(guī)工作實(shí)質(zhì)為兼職，合規(guī)員花費(fèi)大量時(shí)間用于處理授信放款法律審查，日常合規(guī)工作難以全面深入展開，致使銀行的合規(guī)制度無法全面落實(shí)到合規(guī)工作中。

三、銀行合規(guī)管理問題的解決對(duì)策

（一）進(jìn)一步強(qiáng)化合規(guī)管理組織架構(gòu)與職能職責(zé)。銀行為了實(shí)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)精細(xì)化管理要求，需設(shè)置法律審查崗和合規(guī)管理崗，理順法律與合規(guī)的關(guān)系，明確劃分對(duì)法律事務(wù)與合規(guī)管理的職責(zé)，以實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效監(jiān)控。通過設(shè)置專門的合規(guī)管理崗位，借鑒國外配置合規(guī)經(jīng)理的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，逐步推行合規(guī)經(jīng)理制，在保障業(yè)務(wù)經(jīng)營管理過程中有效履行合規(guī)職責(zé)，最大程度防范和化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，通過不斷總結(jié)和積累合規(guī)管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，找到一條適合銀行合規(guī)管理發(fā)展的出路。

（二）以價(jià)值創(chuàng)造為導(dǎo)向深化合規(guī)管理內(nèi)涵。合規(guī)管理本身并不能直接帶來經(jīng)濟(jì)效益。但通過合規(guī)管理，能夠控制和及時(shí)避免違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失，降低營運(yùn)成本，間接取得經(jīng)濟(jì)利益。因此，為了深化合規(guī)管理內(nèi)涵，銀行應(yīng)將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估建立在一定的量化分析基礎(chǔ)上，建立科學(xué)合理的合規(guī)獎(jiǎng)懲制度，強(qiáng)化合規(guī)約束，強(qiáng)化崗位制度約束，強(qiáng)化規(guī)章制度管理工作，把好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)第一道關(guān)口。

（三）以電子化手段促M(fèi)合規(guī)執(zhí)行先進(jìn)的合規(guī)管理。信息系統(tǒng)是建設(shè)現(xiàn)代商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系并保障貫徹落實(shí)的有效手段。因此，銀行應(yīng)開發(fā)一個(gè)集法律合規(guī)審查、規(guī)章制度管理、授權(quán)管理、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、違章記分管理等多項(xiàng)合規(guī)職能為一體的合規(guī)管理綜合系統(tǒng)平臺(tái)，將多個(gè)系統(tǒng)統(tǒng)一到一個(gè)平臺(tái)進(jìn)行管理，切實(shí)提高工作效率和效果。

（四）以“風(fēng)險(xiǎn)為本”強(qiáng)化合規(guī)監(jiān)督檢查，提升合規(guī)管理質(zhì)量。為保證銀行合規(guī)管理水平，銀行合規(guī)檢查要適應(yīng)外部監(jiān)管的需要，合規(guī)部門要參與具體合規(guī)檢耍與業(yè)務(wù)檢查形成合力，將屬于重大合規(guī)事項(xiàng)通過獨(dú)立的渠道向上級(jí)匯報(bào)。同時(shí)，銀行還需正確處理合規(guī)監(jiān)督檢查與業(yè)務(wù)檢說墓叵擔(dān)圍繞風(fēng)險(xiǎn)防范，調(diào)整合規(guī)檢查定位，此外，銀行合規(guī)管理人員還需要正確處理合規(guī)部與業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)審的關(guān)系，加強(qiáng)各部門之間的協(xié)同工作，以此來提高整體的合規(guī)管理水平。

四、結(jié)束語

銀行合規(guī)管理工作直接影響著銀行的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，因此，為了降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保證銀行合規(guī)管理水平，銀行需進(jìn)一步強(qiáng)化合規(guī)管理組織架構(gòu)與職能職責(zé)，以價(jià)值創(chuàng)造為導(dǎo)向深化合規(guī)管理內(nèi)涵，以電子化手段促進(jìn)合規(guī)執(zhí)行先進(jìn)的合規(guī)管理，以“風(fēng)險(xiǎn)為本”強(qiáng)化合規(guī)監(jiān)督檢查，提升合規(guī)管理質(zhì)量。

參考文獻(xiàn)：

合規(guī)管理范文第4篇

關(guān)鍵詞：合規(guī)管理；企業(yè)；路徑

企業(yè)合規(guī)管理是指企業(yè)通過制定合規(guī)政策，按照外部法規(guī)的要求統(tǒng)一制定并持續(xù)修改內(nèi)部規(guī)范，監(jiān)督內(nèi)部規(guī)范的執(zhí)行，以實(shí)現(xiàn)增強(qiáng)內(nèi)部控制，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行早期預(yù)警，防范、化解、控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的一整套管理活動(dòng)和機(jī)制。如何加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)管理，是我們亟待探討的問題。

1 企業(yè)合規(guī)管理，構(gòu)建完善的制度體系是基礎(chǔ)

任何管理，建立健全制度是最基本的前提和基礎(chǔ)。科學(xué)有效的企業(yè)管理對(duì)于規(guī)范企業(yè)經(jīng)營行為，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)，促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展等方面具有重要的意義。要通過全面梳理、清理、修訂、完善內(nèi)部制度，并根據(jù)國家法規(guī)的變化持續(xù)修訂，將日積月累的各種良好做法總結(jié)沉淀、積累固化下來，并清晰地界定實(shí)際工作中的盡職、問責(zé)和免責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，形成一整套合理合規(guī)、科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、切實(shí)可行的制度體系，是企業(yè)合規(guī)管理的基礎(chǔ)。

2 加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)管理，業(yè)務(wù)部門監(jiān)管是重點(diǎn)

各業(yè)務(wù)部門是企業(yè)管理的中樞，是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的“權(quán)威”。各業(yè)務(wù)部門不僅是企業(yè)業(yè)務(wù)主體，也是本業(yè)務(wù)范圍的監(jiān)督主體，對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)流程的落實(shí)、制度執(zhí)行等具有重要的監(jiān)管責(zé)任。

一是要以企業(yè)的定位、目標(biāo)、戰(zhàn)略為基礎(chǔ)和依據(jù)，綜合考慮各業(yè)務(wù)管理職能之間、本業(yè)務(wù)職能內(nèi)部各管理因素之間的關(guān)系，對(duì)各方面、各層次的管理制度進(jìn)行整體設(shè)計(jì)，制訂和完善一整套相互協(xié)調(diào)、相互制衡、整體優(yōu)化的管理制度。 在這一過程中，既要考慮制度的規(guī)范性、指導(dǎo)性，又要考慮制度的操作性、執(zhí)行力和可追溯性，為合規(guī)監(jiān)督及進(jìn)一步考核追責(zé)提供依據(jù)。

二是業(yè)務(wù)部門要依據(jù)相關(guān)制度、規(guī)定，認(rèn)真梳理各自業(yè)務(wù)范圍和管理權(quán)限，根據(jù)業(yè)務(wù)監(jiān)管重點(diǎn)、難點(diǎn)，列出具體監(jiān)管清單，明確監(jiān)管任務(wù)和責(zé)任，定期自查監(jiān)管任務(wù)落實(shí)情況，切實(shí)落實(shí)好監(jiān)管職責(zé)。據(jù)此，業(yè)務(wù)部門在安排工作的同時(shí)，要加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行落實(shí)情況的合規(guī)性監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提醒并督促整改落實(shí)。要定期不定期開展業(yè)務(wù)的合規(guī)性檢查，在發(fā)現(xiàn)、整改問題基礎(chǔ)上，不斷總結(jié)、分析、積累業(yè)務(wù)監(jiān)管中的好做法，持續(xù)改進(jìn)業(yè)務(wù)合規(guī)性管理制度和合規(guī)性監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，建立更為完善的合規(guī)管理體系。

三是要在日常監(jiān)管實(shí)踐基礎(chǔ)上，對(duì)監(jiān)管清單進(jìn)行進(jìn)一步修訂和梳理，結(jié)合不同時(shí)段的具體目標(biāo)、管理重點(diǎn)以及企業(yè)員工的認(rèn)知程度、自覺行為等狀況，提出不同時(shí)段的監(jiān)管重點(diǎn)和目標(biāo)，積累固化監(jiān)管方式和問題改進(jìn)措施，不斷提高監(jiān)管水平。

3 加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)管理，開展專業(yè)監(jiān)管是關(guān)鍵

國有企業(yè)在走向市場(chǎng)化、國際化過程中，合規(guī)管理是必然選擇。針對(duì)國企長期形成的一些管理模式和規(guī)則，以及面對(duì)的復(fù)雜市場(chǎng)環(huán)境，在合規(guī)管理的進(jìn)程中，開展專業(yè)監(jiān)管是必須要選擇的關(guān)鍵手段。

內(nèi)部審計(jì)作為企業(yè)管理系統(tǒng)的重要組成部分，作為經(jīng)營管理的控制、監(jiān)督系統(tǒng)，是企業(yè)經(jīng)營管理的內(nèi)在要求，也是促進(jìn)合規(guī)管理的重要途徑和手段。要充分發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)的作用，通過對(duì)企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)、投資活動(dòng)、管理活動(dòng)及相關(guān)經(jīng)濟(jì)資料的審核和檢查，收集、整理、鑒定和分析，發(fā)現(xiàn)和查處企業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和經(jīng)營管理中存在的不真實(shí)、不合理、乃至不合規(guī)等問題，糾正企業(yè)經(jīng)營管理活動(dòng)中偏離經(jīng)營目標(biāo)和管理權(quán)限的行為，提出加強(qiáng)企業(yè)經(jīng)營管理、發(fā)揮管理整體功能、堵塞管理漏洞、提高管理效能等方面的意見和建議，促進(jìn)企業(yè)規(guī)范管理。

法律風(fēng)險(xiǎn)防控是現(xiàn)代企業(yè)不可或缺的重要管理環(huán)節(jié)。在企業(yè)市場(chǎng)化、國際化進(jìn)程中，法律監(jiān)管的重要性不言而喻。法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，通過系統(tǒng)地對(duì)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)加以梳理、分析、控制、對(duì)比，利用國家法律賦予的權(quán)利和改革發(fā)展的各類優(yōu)惠條件，充分加以有效利用，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)合規(guī)前提下的利益最大化和風(fēng)險(xiǎn)最小化。企業(yè)法律合規(guī)性監(jiān)管重點(diǎn)就是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管控的重點(diǎn)。就目前來看，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)主要在合同法律風(fēng)險(xiǎn)、人力資源管理法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)管理法律風(fēng)險(xiǎn)、安全管理法律風(fēng)險(xiǎn)。這些方面的法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)經(jīng)營管理來講，都是具有毀滅性的，其合規(guī)性監(jiān)督必須依賴于專業(yè)的法律機(jī)構(gòu)、法律部門、法律人員來組織實(shí)施并一以貫之 ，保證相關(guān)業(yè)務(wù)的法律合規(guī)，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

4 加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)管理，落實(shí)紀(jì)委再監(jiān)督是必要環(huán)節(jié)

任何管理都不能游離于“監(jiān)督”之外，監(jiān)管工作也不例外。無論是業(yè)務(wù)部門的監(jiān)管還是專業(yè)部門的監(jiān)管，都存在監(jiān)管職責(zé)是否履行到位問題。紀(jì)委的再監(jiān)督職責(zé)就成為合規(guī)監(jiān)督中必要的環(huán)節(jié)。

一要強(qiáng)化教育，增強(qiáng)組織紀(jì)律意識(shí)和合規(guī)意識(shí)。組織紀(jì)律性不強(qiáng)、合規(guī)意識(shí)差以及不學(xué)法不懂法是違紀(jì)違規(guī)的根源。要加強(qiáng)對(duì)員工、特別是黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的教育學(xué)習(xí)，增強(qiáng)組織紀(jì)律意識(shí)和合規(guī)意識(shí)，強(qiáng)化紀(jì)律觀念。

二要強(qiáng)化監(jiān)督，促進(jìn)業(yè)務(wù)部門監(jiān)管職責(zé)的落實(shí)。紀(jì)檢監(jiān)察部門要加強(qiáng)業(yè)務(wù)部門在健全完善制度流程、制度執(zhí)行落實(shí)的監(jiān)督、合規(guī)性監(jiān)督等情況的再監(jiān)督，督促業(yè)務(wù)部門做好關(guān)鍵事項(xiàng)的事前預(yù)防和事中控制，保證日常業(yè)務(wù)的合規(guī)。對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、重要部門和崗位，充分采取效能監(jiān)察、專項(xiàng)監(jiān)察等有效手段，開展合規(guī)性督查和檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題線索，按照“一案雙查”的制度要求，既追查當(dāng)事人、當(dāng)事單位的責(zé)任，也要追查監(jiān)管部門的監(jiān)督責(zé)任。

三要強(qiáng)化問責(zé)，切實(shí)推進(jìn)合規(guī)監(jiān)督責(zé)任落實(shí)。紀(jì)檢監(jiān)察部門不應(yīng)直接插手界定各業(yè)務(wù)是否合規(guī)問題，只對(duì)業(yè)務(wù)部門、專業(yè)部門是否履行監(jiān)管職責(zé)問題進(jìn)行監(jiān)督問責(zé)。對(duì)于再監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的問題，該約談的約談，該函詢的函詢，切實(shí)保證監(jiān)督問責(zé)實(shí)效。要敢于問責(zé)、嚴(yán)于問責(zé)、善于問責(zé)。要通過查辦、問責(zé)、督辦、約談、通報(bào)等方式，督促相關(guān)部門充分履行監(jiān)管職責(zé)。

合規(guī)管理范文第5篇

在互聯(lián)網(wǎng)+時(shí)代下，不管我們是否認(rèn)識(shí)到、是否愿意融入、是否抵觸，我們的思維方式、生活方式、交往方式、工作方式都或多或少受到互聯(lián)網(wǎng)的沖擊和影響。今兒我們就來分享一下新常態(tài)下HR如何做好合規(guī)管理的法律話題。

HR在新常態(tài)下可能面臨哪些新挑戰(zhàn)？

1.市場(chǎng)產(chǎn)品不斷創(chuàng)新，企業(yè)轉(zhuǎn)型的機(jī)會(huì)增多，HR將面臨更多、更復(fù)雜的法律問題，例如企業(yè)并購后的人員精簡(jiǎn)等。

以大家日常生活中經(jīng)常用到的App軟件“滴滴出行”舉例，以往我們用這款軟件主要是預(yù)約出租車。隨著業(yè)務(wù)模式的創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型，我們開始接觸到“專車”、“快車”、“順風(fēng)車”，后來我們發(fā)現(xiàn)還有“班車”和“代駕”。在互聯(lián)網(wǎng)軟件給我們帶來生活便利的同時(shí)，HR開始遇到諸如員工兼職做專車司機(jī)算不算“在外兼職”、上班期間發(fā)“兼職代購”的微信朋友圈算不算違紀(jì)等問題…從另一個(gè)方面看，互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代下，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，不少企業(yè)遇到重組、并購、訂單減少、資金鏈斷裂等情況，不得不精減人員。在此種背景下，HR將面臨裁員方案設(shè)計(jì)、政府報(bào)備、員工溝通、離職談判、應(yīng)對(duì)媒體、處理勞動(dòng)爭(zhēng)議等方面的問題，確實(shí)比較挑戰(zhàn)。

2.互聯(lián)網(wǎng)思維模式下，員工的流動(dòng)率增大，HR需要更多地關(guān)注諸如“競(jìng)業(yè)限制”等與員工離職相關(guān)的問題。

互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代是一個(gè)真正的人才時(shí)代，是一個(gè)員工隨時(shí)有可能炒老板魷魚的時(shí)代。對(duì)于企業(yè)文化的“不兼容”、薪酬待遇“不匹配”、企業(yè)福利“不完善”、工作授權(quán)“不充分”等，都可能導(dǎo)致員工離職。在員工離職的過程中，HR開始逐步意識(shí)到“競(jìng)業(yè)限制”的重要性，如何避免關(guān)鍵人才離職后到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手處工作、如何設(shè)計(jì)競(jìng)業(yè)限制條款、如何考量競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償，成為HR面臨的新課題。

3.企業(yè)人力資源部面臨如何創(chuàng)新，如何更好地為業(yè)務(wù)服務(wù)，如何讓員工感受到HR的作用。

在新的商業(yè)環(huán)境下，人力資源管理要推動(dòng)企業(yè)的戰(zhàn)略落地和業(yè)務(wù)發(fā)展，成為企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力。在業(yè)務(wù)驅(qū)動(dòng)導(dǎo)向下，人力資源管理部門的職能可能需要重新梳理。現(xiàn)在許多世界級(jí)企業(yè)普遍應(yīng)用的是“三支柱模型”，即把人力資源部門分為業(yè)務(wù)伙伴（HRBP）、專家中心（COE）、共享服務(wù)中心（HRSSC）。而如何構(gòu)建這些業(yè)務(wù)職能，是擺在企業(yè)HR面前的難題。這里面的HRSSC共享服務(wù)中心，就是集中處理常規(guī)的人力資源事務(wù)性工作，如薪酬、福利、社會(huì)保險(xiǎn)、商業(yè)保險(xiǎn)、費(fèi)用報(bào)銷等，提高工作效率，進(jìn)一步釋放出人力資源的專業(yè)能量去支撐業(yè)務(wù)發(fā)展。

4.員工自我維權(quán)法律意識(shí)逐步增強(qiáng)，一方面員工開始學(xué)會(huì)通過法律途徑來保護(hù)自己的合法權(quán)益，另一方面由于對(duì)法律條款存在理解上的誤區(qū)，導(dǎo)致HR從業(yè)人員遇到新的勞動(dòng)用工糾紛。

如今的各種軟件App、新聞推送等功能，使得企業(yè)和員工可以低成本、零距離地迅速獲取自身所喜好的數(shù)據(jù)、信息與知識(shí)，信息的獲取、解讀使得我們的員工逐步了解法律，運(yùn)用法律，合理地維護(hù)自身的權(quán)益。同時(shí)，對(duì)于法律條款的理解，作為HR，通常為非法律專業(yè)人士，她們對(duì)“如何理解經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金和賠償金”、“2008年以后企業(yè)和員工連續(xù)簽訂了兩次固定期限勞動(dòng)合同，在合同到期時(shí)，企業(yè)可否選擇不續(xù)簽”等問題存在一定的誤區(qū)，導(dǎo)致在實(shí)務(wù)操作中，遇到新的勞動(dòng)用工糾紛。

給HR朋友的建議

1.強(qiáng)化員工入離職管理，防范員工流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)于員工的入職，要把握好上一家單位的《離職證明》、《員工入職登記表》、企業(yè)規(guī)章制度的簽收等環(huán)節(jié)，勞資雙方應(yīng)該有基本的誠實(shí)信用。

在員工離職方面，要關(guān)注離職文件的簽署、未休年假的安排或結(jié)算、離職補(bǔ)償金的計(jì)算與支付、競(jìng)業(yè)限制的描述、《離職證明》的出具、保密事項(xiàng)的約定等事項(xiàng)，避免不必要的勞動(dòng)爭(zhēng)議。

2.對(duì)某些崗位視情況實(shí)行彈性工時(shí)制，降低用工成本

在目前新的用工環(huán)境下，對(duì)于企業(yè)高管、銷售、市場(chǎng)、研發(fā)等崗位，一些企業(yè)逐步實(shí)行“彈性工作制”，包括不定時(shí)工作制和綜合計(jì)算工時(shí)工作制。對(duì)于企業(yè)而言，如對(duì)高管、銷售等崗位實(shí)行不定時(shí)工作制，由他們自行根據(jù)業(yè)績(jī)情況和工作需求來平衡工作和休息，可以節(jié)省加班費(fèi)的支出，節(jié)約用工成本；對(duì)于員工而言，實(shí)行不定時(shí)工作制，可以自主掌握工作和休息時(shí)間，工作相對(duì)靈活，符合目前時(shí)代下的工作特點(diǎn)。“彈性工作制”也是目前市場(chǎng)上知名企業(yè)主流的工作形式。同時(shí)，根據(jù)不同的崗位職責(zé)、銷售目標(biāo)，采取靈活工作制，有利于發(fā)揮員工的工作主動(dòng)性。

3.積極適應(yīng)90后員工的想法與做法，對(duì)考勤規(guī)律、加班法則等進(jìn)行良性調(diào)整

目前，80后、90后可以說是企業(yè)用工的主力，年輕人的思維、工作方式可能不盡相同。對(duì)于考勤紀(jì)律，一些企業(yè)考慮到上下班的擁堵高峰、崗位工作特性等情況，開始嘗試實(shí)行靈活的上下班時(shí)間段，允許員工在特定的上班時(shí)間段、下班時(shí)間段自行掌握工作時(shí)間。同時(shí)，對(duì)于加班，一些外資企業(yè)鼓勵(lì)員工在工作時(shí)間內(nèi)高效完成工作，推行專業(yè)的績(jī)效考核體系，對(duì)加班實(shí)行嚴(yán)格的審批制度。而在一些國有企業(yè)、事業(yè)單位，企業(yè)的人力資源部門對(duì)“加班”和“值班”進(jìn)行相應(yīng)的區(qū)分，合理控制企業(yè)的人力用工成本。

4.考慮多種用工形式：直聘、實(shí)習(xí)生、勞務(wù)、非全日制、派遣、外包等

在互聯(lián)網(wǎng)+時(shí)代下，用工多元化、靈活用工將成為趨勢(shì)和可能。越來越多的企業(yè)已經(jīng)或正在考慮使用非全日制人員、實(shí)習(xí)生、勞務(wù)人員，并將一些非主營的業(yè)務(wù)外包給專業(yè)的第三方操作。

非全日制用工（也稱“part time”），顧名思義，就是每天工作時(shí)間沒有達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)工作時(shí)間的用工形式。從法律上講，是指員工在同一企業(yè)的工作時(shí)間一般平均每天不超過4小時(shí)，每周累計(jì)不超過24小時(shí)。與全日制用工不同的是，從事非全日制的員工可以與一家或者多家企業(yè)訂立勞動(dòng)合同，企業(yè)只需為非全日制員工繳納工傷保險(xiǎn)，而且任何一方都可以隨時(shí)通知對(duì)方終止用工。

而業(yè)務(wù)外包，通常包括人力資源外包、人力資源服務(wù)外包和業(yè)務(wù)流程外包，企業(yè)將一些重復(fù)性、零散的非主營業(yè)務(wù)外包給專業(yè)的外包公司，從而降低企業(yè)用工管理成本，提高服務(wù)質(zhì)量。在具體操作上，外包員工與專業(yè)外包公司簽訂勞動(dòng)合同，由外包公司選派合適的人選到企業(yè)提供項(xiàng)目支持服務(wù)。企業(yè)通過支付給外包公司一定的管理費(fèi)用，后續(xù)工作（例如選人、用人、換人、考核、管理等）交由外包公司跟進(jìn)。

5.掌握一些“突發(fā)事件”的應(yīng)對(duì)方法，例如特大災(zāi)害中的員工傷亡等